集團(tuán)法務(wù)工作調(diào)研報(bào)告

1、集團(tuán)法務(wù)工作調(diào)研報(bào)告根據(jù)集團(tuán)工作安排，在過(guò)去近 2 個(gè)月時(shí)間里，本人分別到了集團(tuán)各下屬公 司進(jìn)行工作調(diào)研，就各公司涉及的法律問(wèn)題跟有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了座談、探討 。 現(xiàn)將調(diào)研情況報(bào)告如下：一、集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)現(xiàn)狀 近年來(lái)集團(tuán)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范越來(lái)越重視，積極推進(jìn)相關(guān)機(jī)制體制建設(shè)，風(fēng) 險(xiǎn)防控體系初具雛形。主要體現(xiàn)在：一是法律顧問(wèn)制度基本確立，聘請(qǐng)律師 擔(dān) 任集團(tuán)常年法律顧問(wèn)，負(fù)責(zé)集團(tuán)重大合同的把關(guān)審核以及各類訴訟案件的處 理； 二是以各種形式加大了員工法律培訓(xùn)力度，使各公司負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)一線工作 人 員法律意識(shí)得到加強(qiáng)，對(duì)業(yè)務(wù)涉及的法律熟悉程度較高，能識(shí)別和應(yīng)對(duì)一般 法 律風(fēng)險(xiǎn)；三是經(jīng)濟(jì)合同審查制

2、度基本建立，各類合同基本處于監(jiān)督和受控狀 態(tài)； 四是通過(guò)委托中介機(jī)構(gòu)和集團(tuán)內(nèi)部專人負(fù)責(zé)管理，使集團(tuán)的工商注冊(cè)、商標(biāo) 、 專利等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效管理和維護(hù)，未發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和被侵權(quán)事 件。二、集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系薄弱環(huán)節(jié) 經(jīng)過(guò)多年的不懈努力，集團(tuán)已經(jīng)初步建立了事前防范、事中控制、事后補(bǔ) 救相結(jié)合的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，有效提高了依法決策和管理水平。但調(diào)研過(guò) 程 中，發(fā)現(xiàn)集團(tuán)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面仍存在著一些問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn) 在：一是法律風(fēng)險(xiǎn) 意識(shí)有待提高。意識(shí)是行動(dòng)的前提，只有具備高度的風(fēng) 險(xiǎn)意 識(shí)和統(tǒng)籌兼顧的法律思維，才能真正實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控。但據(jù)調(diào)研了解到， 覆 蓋全集團(tuán)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

3、尚未真正形成，實(shí)用主義和經(jīng)濟(jì)思維在與法律思維 的 博弈中仍占據(jù)上風(fēng)，個(gè)別公司因片面追求經(jīng)濟(jì)利益或基于方便高效考慮而忽 視 法律風(fēng)險(xiǎn)防范的情況偶有發(fā)生。如建筑公司存在的部分違法勞務(wù)分包，在未 能 有效避免的情況下，基于成本、工作量等考慮，也沒(méi)有進(jìn)一步采取防范措施 ， 存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。業(yè)務(wù)一線工作人員法律知識(shí)匱乏，法律操控技巧能力 薄 弱，只能根據(jù)一些常識(shí)性的法律知識(shí)進(jìn)行判斷，有時(shí)候明知道這樣做是不合 法 的，但又不知道該怎么做，這方面突出表現(xiàn)在員工關(guān)系管理方面。二是法務(wù)工作架構(gòu)有待加強(qiáng)。雖然集團(tuán)聘請(qǐng)有律師擔(dān)任常年法律顧問(wèn)，但 主要以事后補(bǔ)救為主，法律咨詢?yōu)檩o，法律顧問(wèn)基本沒(méi)參與到日常的法律風(fēng)

4、 險(xiǎn) 防控的具體工作，如為某項(xiàng)工作出具法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引或書(shū)面法律風(fēng)險(xiǎn)提示 書(shū) 等，導(dǎo)致法務(wù)工作滯后于集團(tuán)整體的發(fā)展。現(xiàn)在雖然設(shè)置了 1名法務(wù)專員專 職 從事集團(tuán)的法務(wù)工作，但由于整個(gè)集團(tuán)法務(wù)工作起步較晚，大量的工作要從 基 礎(chǔ)做起，這將消耗大量的精力，很難再進(jìn)一步加強(qiáng)自身習(xí)提高，為集團(tuán)提供 更 高層次的法律服務(wù)。三是法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有待完善。將法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作融于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理 之中，是提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平的重要手段。但是目前，集團(tuán)的管理制度和 流 程設(shè)計(jì)上，很多沒(méi)有將法律風(fēng)險(xiǎn)防控考慮進(jìn)去，往往在簽署合同的最后時(shí)刻 才 想到法律審查，或是出現(xiàn)法律糾紛時(shí)才想到外聘律師，很多時(shí)候法律風(fēng)險(xiǎn)防 控 仍游

5、離于經(jīng)營(yíng)管理工作之外，專門的法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度更加是空白，法 律 風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有待完善。四是過(guò)分依賴外聘律師現(xiàn)象嚴(yán)重。由于自身法律知識(shí)有限，個(gè)別公司經(jīng)營(yíng) 管理者習(xí)慣了一發(fā)生糾紛，就馬上將案件移交給集團(tuán)法律顧問(wèn)處理，而怠于 原 因分析和事后跟進(jìn)，導(dǎo)致對(duì)已發(fā)生糾紛的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)工作開(kāi)展不夠，未能 充 分利用前車之覆作為后車之鑒。如近來(lái)呈多發(fā)態(tài)勢(shì)的勞資糾紛，都有一定的 共 性，但由于未能及時(shí)總結(jié)應(yīng)對(duì)，導(dǎo)致糾紛頻繁發(fā)生。同時(shí)訴訟案件的登記、 追 蹤、督促、協(xié)調(diào)、歸檔等工作也不夠細(xì)化，未能得到有效的歸納總結(jié)。三、下一步加強(qiáng)集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的構(gòu)想隨著集團(tuán)規(guī)模不斷擴(kuò)大，進(jìn)入穩(wěn)步加快發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，

6、加上社會(huì)的法制 意識(shí)和維權(quán)意識(shí)不斷提高，整個(gè)集團(tuán)蘊(yùn)藏著大量的法律風(fēng)險(xiǎn)管控需求，如果 法 律風(fēng)險(xiǎn)防控措施不及時(shí)跟進(jìn)，有可能會(huì)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能引發(fā)集團(tuán)經(jīng) 營(yíng) 管理的重大危機(jī)。因此，在這一背景下，建立形成覆蓋整個(gè)集團(tuán)的法律風(fēng)險(xiǎn) 防 控體系并切實(shí)發(fā)揮其作用，顯得非常必要而迫切，能為整個(gè)集團(tuán)順利推進(jìn)發(fā) 展 戰(zhàn)略、壯大產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建百年翔順提供有力保障。針對(duì)調(diào)研過(guò)程發(fā)現(xiàn)的一些問(wèn)題，并結(jié)合集團(tuán)的實(shí)際情況，提出“以建立完 善集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系為核心，以扎實(shí)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培育、推進(jìn)法律 風(fēng) 險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)、推進(jìn)法務(wù)工作與經(jīng)營(yíng)管理相融合等三項(xiàng)工作為抓手，堅(jiān)持 點(diǎn)、 面結(jié)合，從無(wú)到有，先基礎(chǔ)、后提升，逐步實(shí)現(xiàn)

7、全面防控”的法務(wù)工作思路 ， 用 3 到 5 年時(shí)間，初步建立起一套覆蓋全面、操作性強(qiáng)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效，能為打 造 百年翔順保駕護(hù)航的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，從而實(shí)現(xiàn)法務(wù)工作在整個(gè)集團(tuán)中的 戰(zhàn) 略價(jià)值。（一）法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培育，是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的前提。 法律風(fēng)險(xiǎn)防控的本質(zhì)歸根到底還是意識(shí)問(wèn)題。受到中國(guó)傳統(tǒng)法治思想的影 響，法律一直以來(lái)都被當(dāng)做一種事后救濟(jì)的制度工具。然而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益 成 熟的今天，法律已不僅僅是一種補(bǔ)救工具的代名詞，而是成為一種社會(huì)調(diào)控 的 手段，它闡釋了平等、誠(chéng)信、公平等原則，提倡將糾紛消滅在產(chǎn)生之前。因 此， 在日常經(jīng)營(yíng)管理中全面滲入法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，是建立集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體 系

8、 的關(guān)鍵一步。首先，加強(qiáng)集團(tuán)和各公司決策管理層法律思維方式的培育。一個(gè)企業(yè)依法 治企的水平如何，首先在于決策管理層的法律思維方式如何。因此集團(tuán)和各 下 屬公司的決策管理層應(yīng)該主動(dòng)帶頭學(xué)法、守法、用法，通過(guò)定期外聘一些高 校 的專家、學(xué)者或有豐富經(jīng)驗(yàn)的審判司法實(shí)踐一線的法官、檢察官、律師等到 集 團(tuán)進(jìn)行有針對(duì)性授課培訓(xùn)，逐步培養(yǎng)和提高決策管理層的法律思維和依法治 企 的能力和水平，真正做到依法決策、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理，為集團(tuán)營(yíng)造良好 的 法治氛圍，逐步形成領(lǐng)導(dǎo)帶頭、員工參與，上下一致的學(xué)法用法守法氛圍。其次，加強(qiáng)各公司業(yè)務(wù)骨干法律操控能力的培養(yǎng)。各公司的業(yè)務(wù)骨干身處 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的第一線，直接處理著

9、合同起草審查、生產(chǎn)安全保障、勞動(dòng)關(guān)系維 護(hù) 等法律事務(wù)，他們的法律操控能力如何，直接關(guān)系著集團(tuán)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控效 果， 因此，加強(qiáng)對(duì)他們的法律意識(shí)培育和法律操控能力的培養(yǎng)非常關(guān)鍵。根據(jù)集 團(tuán) 的特點(diǎn)，從幾個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)他們的法律意識(shí)培育和法律操控能力的培養(yǎng)：一 是 根據(jù)各公司崗位業(yè)務(wù)涉及法律的不同進(jìn)行分組，組成各種學(xué)習(xí)小組，由公司 法 務(wù)和法律顧問(wèn)或邀請(qǐng)一些法官、知名律師、其他大型企業(yè)的法務(wù)人員與他們 開(kāi) 展法律業(yè)務(wù)交流工作，以具體案例為藍(lán)本，就工作中遇到的實(shí)際問(wèn)題有針對(duì) 性 地進(jìn)行法律意識(shí)的培育，提高業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的法律操控能力；二是注重業(yè)務(wù) 流 程中的法律“滲透”，在各類管理流程中逐步增設(shè)法律審

10、查、法律風(fēng)險(xiǎn)提示 和 法律“會(huì)診”等流程，在日積月累中對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的法律意識(shí)起到培育作 用； 三是建立考核制度，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力作為一項(xiàng)績(jī)效考核指標(biāo)納入年度考 核 當(dāng)中，通過(guò)考核促進(jìn)各業(yè)務(wù)骨干對(duì)其更加重視。再次，加強(qiáng)全集團(tuán)的普法教育。結(jié)合縣委縣政府深入開(kāi)展“六五”普法工 作要求，高度重視，不流于形式，通過(guò)每年一次的象窩封閉培訓(xùn)和其它的一 些 日常培訓(xùn)安排，在全集團(tuán)開(kāi)展普法教育，把與集團(tuán)經(jīng)營(yíng)息息相關(guān)的公司法 、 刑法、城市房地產(chǎn)管理法、建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、食品 安 全法、勞動(dòng)合同法等法律法規(guī)進(jìn)行經(jīng)常性的培訓(xùn)，切實(shí)提高全體員工 的 法律意識(shí)，真正做到全體員工學(xué)法守法用法。（二）法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)

11、，是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的重點(diǎn)。 法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建，除了需要一批法律思維嫻熟的決策管理層和法 律操控能力強(qiáng)的業(yè)務(wù)骨干把關(guān)以外，還需要一套覆蓋嚴(yán)密、操作性強(qiáng)，運(yùn)轉(zhuǎn) 高 效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度作保障，這也是構(gòu)建整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的重點(diǎn)：1. 合同審查制度。通過(guò)修改集團(tuán)經(jīng)濟(jì)合同管理制度，優(yōu)化合同審查流 程，在財(cái)務(wù)審核前增加法律審查環(huán)節(jié)，明確界定各審查環(huán)節(jié)的職責(zé)和審查要 素， 確保各合同從談判到起草到簽約到履行的各個(gè)環(huán)節(jié)都有人把關(guān)、有人負(fù)責(zé)； 逐 步整合各個(gè)公司的合同資源，形成合同庫(kù)，通過(guò)分類歸納，建立起集團(tuán)的合 同 示范文本庫(kù)，降低合同風(fēng)險(xiǎn)和提高簽約效率；重要合同的簽訂，集團(tuán)法務(wù)要 及 早介入

12、，在合同談判與起草階段提供法律意見(jiàn)，避免重要合同條款的紕漏。2. 規(guī)章制度審查制度。明確規(guī)定新制定或修改事關(guān)集團(tuán)全局性的規(guī)章制度，下發(fā)前必須進(jìn)行合法性審查；重要的規(guī)章制度由集團(tuán)法務(wù)直接參與制定，確 保 各項(xiàng)規(guī)章制度符合法律要求。3. 訴訟案件管理制度。通過(guò)制定訴訟案件管理制度，明確訴訟管理流程， 確保在案件發(fā)生后的外聘律師、調(diào)查取證、財(cái)產(chǎn)保存、按時(shí)舉證、出庭應(yīng)訴 、 申請(qǐng)執(zhí)行等各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)的工作合法、有利、有序進(jìn)行，提高糾紛案件的勝 訴 率。4. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。通過(guò)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，使集團(tuán)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、申請(qǐng)、使用、保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)得到有效管理，提高員工創(chuàng)新積極性 ， 增強(qiáng)集團(tuán)市場(chǎng)競(jìng)

13、爭(zhēng)力，同時(shí)避免集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。5. 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理制度。建立集團(tuán)法務(wù)不定期到各公司調(diào)研機(jī)制，發(fā)現(xiàn)和收集各公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)提出防范措施或制定相 應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引；各公司遇突發(fā)事件按權(quán)限上報(bào)同時(shí)報(bào)集團(tuán)法務(wù)，由集 團(tuán)法務(wù)或聯(lián)系常年法律顧問(wèn)指導(dǎo)做好證據(jù)保存工作，防止事故擴(kuò)大和法律證據(jù) 滅 失。6. 重大經(jīng)營(yíng)決策法律風(fēng)險(xiǎn)提示制度明確集團(tuán)或下屬公司參與收購(gòu)或合并等重大經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，在實(shí)施前必 須進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書(shū)作為重大項(xiàng)目評(píng)審必備材料，降低 經(jīng) 營(yíng)決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）提高法務(wù)與經(jīng)營(yíng)管理融合度，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作落到 實(shí)處。 基于理性的法律

14、風(fēng)險(xiǎn)防控思維與帶有逐利的經(jīng)濟(jì)思維間的天然矛盾，容易 造成法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作與經(jīng)營(yíng)管理工作相分離，難以相融合。因此逐步解決 該 天然矛盾，提高法務(wù)工作與經(jīng)營(yíng)管理工作的融合度，便是將法律風(fēng)險(xiǎn)防控工 作 落到實(shí)處的過(guò)程。首先，確保“三個(gè)到位”，即規(guī)章制度審核到位、重大經(jīng)營(yíng)決策審核到位、 重要合同審核到位。這是集團(tuán)最核心的三大事項(xiàng)，將三項(xiàng)審核流程化、規(guī)范 化， 通過(guò)考核監(jiān)督確保審核不流于形式，真正做到規(guī)章制度未經(jīng)法律風(fēng)險(xiǎn)審核不 適 用，重大經(jīng)營(yíng)決策未經(jīng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或評(píng)估不通過(guò)不執(zhí)行，重要合同未經(jīng)法 律 審查不簽署，確保集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系落到實(shí)處。其次，創(chuàng)新法律風(fēng)險(xiǎn)防控手段和工作方法，實(shí)行全員參與、量化

15、防控。通 過(guò)由法務(wù)牽頭、全員參與對(duì)集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面客觀梳理、識(shí)別，改變僅 依 靠法務(wù)人員和外聘律師個(gè)人能力和經(jīng)驗(yàn)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)的狀況，避免法務(wù)識(shí)別 的 風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)部門實(shí)際防控需要相脫節(jié)。同時(shí)分門別類制作法律風(fēng)險(xiǎn)清單、量 化 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并編制防控指引手冊(cè)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，使經(jīng)營(yíng)人員結(jié)合清單和防控 手 冊(cè)主動(dòng)采取相應(yīng)措施，或者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)有選擇性的進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策，從而使 得 法律風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)領(lǐng)域始終，有力促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控與經(jīng)營(yíng) 管 理的融合度，尋找法律思維與經(jīng)濟(jì)思維的切合點(diǎn)。每年對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防 控 的實(shí)施情況進(jìn)行考核評(píng)估，提出改進(jìn)方案并實(shí)施。綜上所述，集團(tuán)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的前提和關(guān)鍵在于法律思維和 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)，如果不能形成成熟的法律思維和敏銳的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，即使有 再 強(qiáng)大的法律顧問(wèn)隊(duì)伍也無(wú)濟(jì)于事。而法律思維的形成并非一朝一夕的事情， 這 又要求我們要不斷通過(guò)制度建設(shè)、流程約束、考核獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)交流等措施， 拓 寬工作思路，創(chuàng)新工作方法，促使法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作與經(jīng)營(yíng)管理工作深度融 合， 真正建立起“事前能得到有效預(yù)防，事中能及時(shí)采取措施，事后能最低成本 補(bǔ) 救