法律事務(wù)、全面風(fēng)險、內(nèi)控推進(jìn)會交流材料

1、圍繞經(jīng)營全方位防控治理 轉(zhuǎn)變作風(fēng)調(diào)思路創(chuàng)新管理 在2013年集團(tuán)全面風(fēng)險、內(nèi)部控制及法律事務(wù) 工作推進(jìn)會上的發(fā)言 尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：下面我代表水電公司，就一年來的全面風(fēng)險、內(nèi)部控制及法律事務(wù)工作情況，向大家做經(jīng)驗交流匯報，不妥之處，敬請指正。近幾年來，水電公司認(rèn)真貫徹集團(tuán)公司“又好又快、好中求快”的發(fā)展理念，奮力拼搏，銳意進(jìn)取，取得了較快的發(fā)展， 。這些成績的取得，離不開公司依法治企經(jīng)營理念的推行，離不開法律事務(wù)工作在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的保駕護(hù)航。一、公司2012年全面風(fēng)險管理和內(nèi)控工作情況（一）全面風(fēng)險管理和體系建設(shè)工作自上而下有序推進(jìn)。公司法律事務(wù)處作為公司全面風(fēng)險管理的職能部門，成立了全面風(fēng)險

2、管理領(lǐng)導(dǎo)小組，有3人專、兼職負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理日常工作；總部機(jī)關(guān)各職能管理部門，都安排了風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)和兼職管理員，積極開展本部門的風(fēng)險管理相關(guān)工作；各分公司、項目部均相應(yīng)配置兼職風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)和人員。公司按照集團(tuán)要求制定印發(fā)了水電公司全面風(fēng)險管理暫行辦法和實施細(xì)則，用將近兩個月的時間將公司機(jī)關(guān)十五個部門的流程數(shù)據(jù)，包括流程圖、控制文檔、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制數(shù)據(jù)等信息上傳系統(tǒng)，收集并上報了公司2011年度風(fēng)險事件調(diào)查表、2012年度公司層面風(fēng)險識別調(diào)查表等風(fēng)險評估和識別信息，組織人員參加了集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)控理論和實務(wù)培訓(xùn)，配合集團(tuán)公司積極開展公司全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)，總結(jié)全面風(fēng)險管理工作

3、，高質(zhì)量完成并及時報送公司2012年全面風(fēng)險管理報告。此外，就系統(tǒng)建設(shè)角色管理配套、資料對接等都進(jìn)行了溝通，保持系統(tǒng)上下對接和信息更新。（二）重點風(fēng)險評估和在建風(fēng)險防范雙管齊下不斷創(chuàng)新。1、重點風(fēng)險評估方面。公司側(cè)重對重點領(lǐng)域風(fēng)險、較普遍性風(fēng)險及時予以總結(jié)回顧、分析整理，發(fā)出警示。比如法律事務(wù)處借助公司召開在建工程項目管理工作會等大型會議平臺，將階段性研究整理形成的主合同履約中應(yīng)注意的相關(guān)風(fēng)險、分包合同簽訂模式及應(yīng)注意的問題等風(fēng)險整理評估成果，在會議上交流學(xué)習(xí)，對工程項目管理中出現(xiàn)和暴露的重大風(fēng)險及時進(jìn)行警示提醒，整合到會議交流材料匯編中，供各單位工程管理人員參考。2、在建風(fēng)險防范方面。公司學(xué)

4、習(xí)了集團(tuán)公司在建工程項目風(fēng)險防范指導(dǎo)意見，用于指導(dǎo)在建工程項目風(fēng)險管理工作。指導(dǎo)意見基本涵蓋了工程項目各階段和環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險，非常適合建筑施工子分公司實施。公司制定了工程項目勞務(wù)分包隊伍監(jiān)控管理規(guī)定，解決外協(xié)隊資源不足，和自身管控不足，分包隊素質(zhì)差、扯皮鬧事、分包隊管理失控等問題，從切實提高對分包隊的掌控力出發(fā)，對分包商的選擇、引進(jìn)和使用等環(huán)節(jié)進(jìn)一步作出了延伸規(guī)定和源頭把關(guān)責(zé)任，使這個重大風(fēng)險的防范有了制度保障。公司法律事務(wù)處為使全面風(fēng)險管理滲透到工程項目，研究制定了水電公司工程項目失控風(fēng)險法律監(jiān)控辦法，對項目從合同到在建管理、竣工收尾管理等各個階段進(jìn)行全過程監(jiān)控和重點監(jiān)控，通過開展各項法律監(jiān)

5、控工作，跟蹤監(jiān)督重點項目和重大風(fēng)險，及時從法律角度提出規(guī)范項目管理和防范項目風(fēng)險的意見、建議及措施，幫助和協(xié)助基層解決實際問題，防范項目失控風(fēng)險。 二、法律事務(wù)管理工作情況（一）管理制度更趨完善，進(jìn)一步落實職能規(guī)范化。公司一向重視法律事務(wù)工作，注意加強(qiáng)和規(guī)范法律事務(wù)管理。制定了較為完備的法律事務(wù)管理制度體系，并不斷修訂完善，使之更好地規(guī)范公司合同、重大經(jīng)營決策、重要規(guī)章制度等“三大審查”業(yè)務(wù)，進(jìn)一步落實糾紛處理、法律咨詢、文書審核、法制宣傳教育（普法）、信息和檔案管理、信息系統(tǒng)運用、考核獎懲等法務(wù)及相關(guān)工作管理職能的規(guī)范化。公司建立了三大審查業(yè)務(wù)及各糾紛案件統(tǒng)計臺帳，基礎(chǔ)資料管理得當(dāng)。2012

6、年共審查規(guī)章制度21件，參與重大決策審查9件，審查和參與起草標(biāo)前合作、承包、分包、材料委托采購、保險等各類合同、協(xié)議總計396份，其中承包136份、分包合同137份，分包策劃90份，其它合同協(xié)議32份。在審查修改的同時，還提出了大量完善合同、加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)控的法律意見和建議，積極從源頭上加強(qiáng)法律風(fēng)險防范工作。2012年共處理各類訴訟案件10件，總計涉案金額2444.9萬元，其中8件已調(diào)解結(jié)案，為公司避免、挽回?fù)p失約100多萬元。（二）合同范本推陳出新，進(jìn)一步推進(jìn)合同標(biāo)準(zhǔn)化。當(dāng)前公司合同管理在程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化及系統(tǒng)化上已取得較大進(jìn)展，使合同管理不斷得到強(qiáng)化。公司根據(jù)經(jīng)營工作發(fā)展變化和使用中發(fā)現(xiàn)

7、的問題，及時修訂和制定合同范本，滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，我們在合同審核過程中適應(yīng)管理型項目等經(jīng)營需要，加強(qiáng)了勞務(wù)分包、委托采購等合同范本條款存在問題和不足的收集改進(jìn)工作，并參與上級部門制定統(tǒng)一標(biāo)前合作協(xié)議文本的研討和修改工作，目前已推廣使用集團(tuán)公司已形成的國際國內(nèi)四個標(biāo)前合作協(xié)議文本，使以前不夠統(tǒng)一、規(guī)范的標(biāo)前協(xié)議簽訂行為得到有效監(jiān)管，強(qiáng)化市場開發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險防范。從而，在合同范本推陳出新的同時，進(jìn)一步推進(jìn)合同的標(biāo)準(zhǔn)化。（三）推廣運用信息系統(tǒng)，進(jìn)一步實現(xiàn)流程信息化。公司合同等涉法事務(wù)管理逐步實現(xiàn)信息化，合同管理（分承包合同、分包合同、其他合同）、規(guī)章制度制定管理、在建項目經(jīng)營重要事項及決策等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程

8、進(jìn)一步優(yōu)化，將其納入公司統(tǒng)一管理平臺信息系統(tǒng)（oa），已在全公司范圍全面運行，運行情況良好。使相關(guān)重要法律事務(wù)管理逐步實行“四化”（程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化），使主要合同、規(guī)章制度和經(jīng)營重要決策等法律審核成為必經(jīng)程序，審核率達(dá)到100%，有效加強(qiáng)了企業(yè)經(jīng)營管理過程中主要風(fēng)險源的控制，夯實了風(fēng)險防范的基礎(chǔ)。法律事務(wù)管理信息系統(tǒng)也按集團(tuán)要求積極配合完善，以提高法律事務(wù)管理效率，更好的服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營。（四）糾紛管理情況良好，進(jìn)一步經(jīng)驗總結(jié)常態(tài)化。公司法律事務(wù)部門十分注意從糾紛處理中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，以提高法制管理和糾紛處理水平。從辦案情況看，法務(wù)人員盡職盡責(zé)、膽大心細(xì)、熟悉掌握有關(guān)法律、熟悉案情、能

9、夠正確運用策略方法竭力維權(quán)，始終把大案要案的防控作為重點工作，保持高度警惕和嚴(yán)控態(tài)勢。公司總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，從風(fēng)險源頭抓起，采取了一些措施：一是加強(qiáng)對投標(biāo)工作的監(jiān)督管理和風(fēng)險防控，嚴(yán)肅投標(biāo)工作紀(jì)律，不準(zhǔn)投虧損標(biāo)、風(fēng)險大的標(biāo)，盡量為中標(biāo)履約創(chuàng)造良好條件；二是重視項目管理策劃和分包策劃，嚴(yán)格執(zhí)行分包合同管理制度，嚴(yán)把分包方選用、分包合同簽訂等風(fēng)險源頭關(guān)，禁用“劣績”分包商，嚴(yán)禁簽訂分包合同上的隨意性，切實強(qiáng)化中標(biāo)項目利潤空間評估預(yù)測性；三是加強(qiáng)項目部結(jié)算支付過程監(jiān)控，嚴(yán)格結(jié)算支付程序和基礎(chǔ)資料管理，嚴(yán)格執(zhí)行在建項目資金計劃和審批制度，防范結(jié)算支付失控；四是對履約停滯、進(jìn)度緩慢的“困難項目”、現(xiàn)場管理出

10、現(xiàn)不良跡象的“問題項目”及遭遇業(yè)主、分包方“發(fā)難”面臨嚴(yán)峻局面的“危險項目”，及時給予公司層面幫扶，防患于未然，從根本上解決問題，消除容易引發(fā)糾紛的風(fēng)險、隱患。三、普法融入生產(chǎn)經(jīng)營管理，為公司科學(xué)發(fā)展提供法制支持。公司制定印發(fā)了關(guān)于開展法制宣傳教育的第六個五年規(guī)劃，成立了“六五”普法依法治理領(lǐng)導(dǎo)小組，召開了“六五”普法工作啟動會，制定了貫徹落實集團(tuán)法制工作三年目標(biāo)實施方案，并按照方案認(rèn)真實施，不斷加強(qiáng)公司法律顧問制度建設(shè)和法律風(fēng)險防范體系機(jī)制建設(shè)，組織開展了一些與公司生產(chǎn)經(jīng)營密切相關(guān)的法制宣傳教育活動。如組織編寫案例教材，分析工程項目管理工作中發(fā)現(xiàn)的典型問題、重點問題，總結(jié)撰寫成會議交流材料，

11、在每年召開的工程項目管理工作會、結(jié)算工作會等大型會議上進(jìn)行宣講交流，用現(xiàn)實存在的例子和問題，開展廣泛的法制宣講，使各單位領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營管理人員受到實實在在的警示和教育。四、轉(zhuǎn)變工作方式，創(chuàng)新管理，做好2013年的法務(wù)工作的設(shè)想。（一）變要我審查為我要審查，主動加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)防。法務(wù)部門在廣泛參與公司各類經(jīng)營事項尤其是合同、重要問題的法律審查和咨詢、指導(dǎo)服務(wù)工作中，要變被動為主動，積極聯(lián)系了解項目實際情況，積極到項目現(xiàn)場，按領(lǐng)導(dǎo)要求參與到重大項目評審、新類型合同草擬把關(guān)、重大合同談判、疑難復(fù)雜項目過程控制、涉及投融資項目的手續(xù)完善審查、合同簽訂難的項目中去，為項目決策提示風(fēng)險，出謀劃策，提高法務(wù)人員發(fā)現(xiàn)問題，解決問題的能力。（二）強(qiáng)化事前監(jiān)控、重點監(jiān)控，努力增強(qiáng)風(fēng)險防控能力。堅持工程項目法律風(fēng)險管控“以事前監(jiān)督、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”的原則，將關(guān)口前移，在日常管理中積極強(qiáng)化項目投標(biāo)簽約、在建管理和竣工收尾過程中各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的法律監(jiān)控，并對重點項目、重要事項、重大隱患、重大事件和大額債權(quán)債務(wù)、訴訟和非訴訟糾紛逐步實行重點監(jiān)控，努力增強(qiáng)風(fēng)險防控能力，構(gòu)建工程項目法律風(fēng)險全面預(yù)警防控機(jī)制。（三）創(chuàng)新管理，提高部門管控服務(wù)水平。為適應(yīng)公司發(fā)展新形勢，法務(wù)部門在調(diào)整管理思路的基礎(chǔ)上，將認(rèn)真按照兩級要求，開放思維，轉(zhuǎn)變方式，主動聯(lián)系基層