司玉琢第三版海商法第一章

1、第一章第一章 緒緒 論論 第一節(jié)第一節(jié) 海商法的概念海商法的概念 l 一、海商法的內(nèi)涵一、海商法的內(nèi)涵 l 海商法海商法(MaritimeLaw)作為一個(gè)獨(dú)立的法作為一個(gè)獨(dú)立的法 律部門，目前在國際上尚沒有統(tǒng)一的定義。律部門，目前在國際上尚沒有統(tǒng)一的定義。 各國法律規(guī)定的或?qū)W者們的觀點(diǎn)也不盡相各國法律規(guī)定的或?qū)W者們的觀點(diǎn)也不盡相 同。同。 l 英美海商法學(xué)者認(rèn)為，英美海商法學(xué)者認(rèn)為，“海商法是調(diào)整船舶與航運(yùn)通常使海商法是調(diào)整船舶與航運(yùn)通常使 用的術(shù)語用的術(shù)語” ” ； l 波蘭海商法第波蘭海商法第l l條規(guī)定，海商法是條規(guī)定，海商法是“調(diào)整有關(guān)海上運(yùn)輸法調(diào)整有關(guān)海上運(yùn)輸法 律關(guān)系的法律律關(guān)系的

2、法律”； l 法國學(xué)者則認(rèn)為，法國學(xué)者則認(rèn)為，“海商法調(diào)整商業(yè)性航海活動(dòng)海商法調(diào)整商業(yè)性航?；顒?dòng)”； l 我國臺(tái)灣海商法學(xué)者也認(rèn)為，我國臺(tái)灣海商法學(xué)者也認(rèn)為，“海商法是以海上商事為規(guī)海商法是以海上商事為規(guī) 范對(duì)象的一種商事法范對(duì)象的一種商事法” ” ； l 國內(nèi)海商法學(xué)者有的認(rèn)為，國內(nèi)海商法學(xué)者有的認(rèn)為，“海商法是調(diào)整在航海貿(mào)易中海商法是調(diào)整在航海貿(mào)易中 與船舶有關(guān)的各種關(guān)系的法規(guī)的總稱。與船舶有關(guān)的各種關(guān)系的法規(guī)的總稱?！?” l 上述觀點(diǎn)集中反映了英美法系國家和大陸法系國家在海商上述觀點(diǎn)集中反映了英美法系國家和大陸法系國家在海商 法概念上的區(qū)別，其根源在于對(duì)海上運(yùn)輸性質(zhì)的不同理解。法概念上

3、的區(qū)別，其根源在于對(duì)海上運(yùn)輸性質(zhì)的不同理解。 換言之，海上運(yùn)輸究竟屬于生產(chǎn)活動(dòng)，還是商業(yè)活動(dòng)換言之，海上運(yùn)輸究竟屬于生產(chǎn)活動(dòng)，還是商業(yè)活動(dòng)? ? 這這 是決定海商法性質(zhì)和定義的基礎(chǔ)。是決定海商法性質(zhì)和定義的基礎(chǔ)。 l 根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，今天的海上運(yùn)輸，根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，今天的海上運(yùn)輸， 在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里肩負(fù)著兩項(xiàng)任務(wù)：在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里肩負(fù)著兩項(xiàng)任務(wù)： l 1.1.負(fù)責(zé)把產(chǎn)品或原料從一個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所運(yùn)到另一個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所；負(fù)責(zé)把產(chǎn)品或原料從一個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所運(yùn)到另一個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所； l 2.2.通過運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品從生產(chǎn)領(lǐng)域到消費(fèi)領(lǐng)域。這就是通常通過運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品從生產(chǎn)領(lǐng)域到消費(fèi)領(lǐng)域。這就是

4、通常 所說的，生產(chǎn)過程在流通過程內(nèi)的繼續(xù)。所說的，生產(chǎn)過程在流通過程內(nèi)的繼續(xù)。 l 對(duì)于第一點(diǎn)，海上運(yùn)輸所具有的生產(chǎn)性質(zhì)，一般不會(huì)有多對(duì)于第一點(diǎn)，海上運(yùn)輸所具有的生產(chǎn)性質(zhì)，一般不會(huì)有多 大異議。因?yàn)?，不管是礦砂、原油等工業(yè)原料，還是成套大異議。因?yàn)?，不管是礦砂、原油等工業(yè)原料，還是成套 設(shè)備，這種勞動(dòng)對(duì)象的位置改變，如同棉花由梳棉車間運(yùn)設(shè)備，這種勞動(dòng)對(duì)象的位置改變，如同棉花由梳棉車間運(yùn) 輸?shù)郊徏嗆囬g，煤炭由井下運(yùn)輸?shù)降孛嬉粯?，是整個(gè)生產(chǎn)輸?shù)郊徏嗆囬g，煤炭由井下運(yùn)輸?shù)降孛嬉粯樱钦麄€(gè)生產(chǎn) 過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。它所必需的勞動(dòng)資料和勞動(dòng)力，過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。它所必需的勞動(dòng)資料和勞動(dòng)力， 以運(yùn)輸

5、費(fèi)用的形式追加到運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品中去。所不同的只不以運(yùn)輸費(fèi)用的形式追加到運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品中去。所不同的只不 過是海上運(yùn)輸把初次完成的產(chǎn)品，從一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)場(chǎng)所過是海上運(yùn)輸把初次完成的產(chǎn)品，從一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)場(chǎng)所 運(yùn)到相隔甚遠(yuǎn)的另一個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所罷了。運(yùn)到相隔甚遠(yuǎn)的另一個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所罷了。 l 海上運(yùn)輸?shù)牡诙€(gè)任務(wù)，是實(shí)現(xiàn)商品從生產(chǎn)領(lǐng)域到消費(fèi)領(lǐng)海上運(yùn)輸?shù)牡诙€(gè)任務(wù)，是實(shí)現(xiàn)商品從生產(chǎn)領(lǐng)域到消費(fèi)領(lǐng) 域，也就是域，也就是“在商品流通領(lǐng)域中對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)之間的聯(lián)系在商品流通領(lǐng)域中對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)之間的聯(lián)系 起中間作用的勞動(dòng)起中間作用的勞動(dòng)” 。這種勞動(dòng)主要包括兩部分：一部。這種勞動(dòng)主要包括兩部分：一部 分是屬于生產(chǎn)過程在流通領(lǐng)域中

6、的繼續(xù)，如從事商品的分分是屬于生產(chǎn)過程在流通領(lǐng)域中的繼續(xù)，如從事商品的分 類、包裝、運(yùn)送、裝配和保管等；另一部分是形成商品形類、包裝、運(yùn)送、裝配和保管等；另一部分是形成商品形 態(tài)變化，即把商品變成貨幣和把貨幣變成商品過程中所發(fā)態(tài)變化，即把商品變成貨幣和把貨幣變成商品過程中所發(fā) 生的，包括銷售、價(jià)格計(jì)算、簿證、出納、通信等勞動(dòng)：生的，包括銷售、價(jià)格計(jì)算、簿證、出納、通信等勞動(dòng)： 這是非生產(chǎn)性的、純粹的商業(yè)勞動(dòng)。顯然，海上運(yùn)輸應(yīng)該這是非生產(chǎn)性的、純粹的商業(yè)勞動(dòng)。顯然，海上運(yùn)輸應(yīng)該 屬于前一部分屬于前一部分生產(chǎn)性勞動(dòng)，而不是商業(yè)勞動(dòng)。生產(chǎn)性勞動(dòng)，而不是商業(yè)勞動(dòng)。 l 商業(yè)性航?；顒?dòng)反映的是中世紀(jì)商航

7、一體時(shí)代的運(yùn)輸特點(diǎn)，商業(yè)性航?；顒?dòng)反映的是中世紀(jì)商航一體時(shí)代的運(yùn)輸特點(diǎn)， 船舶所有人和貨主是同一個(gè)人。他們從事海上運(yùn)輸?shù)哪康拇八腥撕拓浿魇峭粋€(gè)人。他們從事海上運(yùn)輸?shù)哪康?是為了到海外進(jìn)行商品交換，航海只是一種手段，所以也是為了到海外進(jìn)行商品交換，航海只是一種手段，所以也 稱航海貿(mào)易，亞洲國家稱之為稱航海貿(mào)易，亞洲國家稱之為“海商海商”。調(diào)整此種關(guān)系的。調(diào)整此種關(guān)系的 法律規(guī)范的總稱叫法律規(guī)范的總稱叫“海商法海商法”。 l 自自18世紀(jì)末至世紀(jì)末至19世紀(jì)初，西歐完成了產(chǎn)業(yè)革命，國際貿(mào)易和航世紀(jì)初，西歐完成了產(chǎn)業(yè)革命，國際貿(mào)易和航 運(yùn)事業(yè)有了蓬勃發(fā)展，商航一體的時(shí)代開始解體，海上運(yùn)輸已運(yùn)事

8、業(yè)有了蓬勃發(fā)展，商航一體的時(shí)代開始解體，海上運(yùn)輸已 成為獨(dú)立的生產(chǎn)部門。各國創(chuàng)立了獨(dú)立的海上運(yùn)輸企業(yè)，成為獨(dú)立的生產(chǎn)部門。各國創(chuàng)立了獨(dú)立的海上運(yùn)輸企業(yè)，“航航 海貿(mào)易海貿(mào)易”或或“海商海商”已不能確切地反映這個(gè)法律部門所調(diào)整的已不能確切地反映這個(gè)法律部門所調(diào)整的 內(nèi)容。換言之之，海商法已不再調(diào)整商業(yè)性活動(dòng)。海商法的名內(nèi)容。換言之之，海商法已不再調(diào)整商業(yè)性活動(dòng)。海商法的名 稱也應(yīng)正名為稱也應(yīng)正名為“海事法海事法”。這里的。這里的“海事海事”是廣義的海事，即是廣義的海事，即 包括了海上運(yùn)輸中發(fā)之的和與船舶有關(guān)的各種特定關(guān)系。在當(dāng)包括了海上運(yùn)輸中發(fā)之的和與船舶有關(guān)的各種特定關(guān)系。在當(dāng) 今的航海活動(dòng)中

9、，貿(mào)易雙打只能以海上運(yùn)輸合同當(dāng)事人的身份今的航海活動(dòng)中，貿(mào)易雙打只能以海上運(yùn)輸合同當(dāng)事人的身份 出現(xiàn)，這樣，圍繞海上運(yùn)輸，必然發(fā)生與船舶所有人有關(guān)的一出現(xiàn)，這樣，圍繞海上運(yùn)輸，必然發(fā)生與船舶所有人有關(guān)的一 系列的民事關(guān)系，調(diào)整這部分關(guān)系的法律規(guī)范就構(gòu)成了海商法系列的民事關(guān)系，調(diào)整這部分關(guān)系的法律規(guī)范就構(gòu)成了海商法 的主要內(nèi)容。各沿海國或港口當(dāng)局，出于對(duì)港口、沿海水域以的主要內(nèi)容。各沿海國或港口當(dāng)局，出于對(duì)港口、沿海水域以 及船舶安全的管制，制定了各種法律、法令、規(guī)章和規(guī)則，即及船舶安全的管制，制定了各種法律、法令、規(guī)章和規(guī)則，即 以規(guī)范船舶安全為中心的各種行政法規(guī)，從而發(fā)生了與船舶有以規(guī)范船舶

10、安全為中心的各種行政法規(guī)，從而發(fā)生了與船舶有 關(guān)的，船舶所有人與行政當(dāng)局的行政法律關(guān)系；關(guān)的，船舶所有人與行政當(dāng)局的行政法律關(guān)系； l 必須特別強(qiáng)調(diào)指出，圍繞海上運(yùn)輸和船舶發(fā)生的社會(huì)關(guān)系。必須特別強(qiáng)調(diào)指出，圍繞海上運(yùn)輸和船舶發(fā)生的社會(huì)關(guān)系。 非都由誨商法加以調(diào)整。除海商法規(guī)定或合同約定的特定關(guān)系非都由誨商法加以調(diào)整。除海商法規(guī)定或合同約定的特定關(guān)系 外外-其他關(guān)系則由其他法律，如海關(guān)法、檢疫法、稅法等加以調(diào)其他關(guān)系則由其他法律，如海關(guān)法、檢疫法、稅法等加以調(diào) 整。整。 l我們認(rèn)為，海商法應(yīng)定義為：調(diào)整特定的我們認(rèn)為，海商法應(yīng)定義為：調(diào)整特定的 海上運(yùn)輸關(guān)系和船舶關(guān)系的法律規(guī)范的總海上運(yùn)輸關(guān)系和

11、船舶關(guān)系的法律規(guī)范的總 稱。（理解）稱。（理解） 二、海商法的調(diào)整對(duì)象二、海商法的調(diào)整對(duì)象 l 調(diào)整對(duì)象是指某一法律部門所調(diào)整的特定的社會(huì)關(guān)系它調(diào)整對(duì)象是指某一法律部門所調(diào)整的特定的社會(huì)關(guān)系它 是劃分法律部門的基本依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)。不同的部門法律有是劃分法律部門的基本依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)。不同的部門法律有 不同的調(diào)整對(duì)象。不同的調(diào)整對(duì)象。 l 關(guān)于海商法的定義可以看出，它的調(diào)整對(duì)象就是海事法規(guī)關(guān)于海商法的定義可以看出，它的調(diào)整對(duì)象就是海事法規(guī) 范所作用的社會(huì)關(guān)系，也就是海事法規(guī)范所作用的特定海范所作用的社會(huì)關(guān)系，也就是海事法規(guī)范所作用的特定海 上運(yùn)輸關(guān)系和船舶關(guān)系，從而依海事法規(guī)范對(duì)該社會(huì)關(guān)系上運(yùn)輸關(guān)系和

12、船舶關(guān)系，從而依海事法規(guī)范對(duì)該社會(huì)關(guān)系 和人們的行為在法律上作出肯定與否定的評(píng)價(jià)。和人們的行為在法律上作出肯定與否定的評(píng)價(jià)。 l 中華人民共和國海商法中華人民共和國海商法第第l條規(guī)定條規(guī)定“為了調(diào)整海上為了調(diào)整海上 運(yùn)輸關(guān)系、船舶關(guān)系，維護(hù)當(dāng)事。運(yùn)輸關(guān)系、船舶關(guān)系，維護(hù)當(dāng)事。各方的合法權(quán)益，促各方的合法權(quán)益，促 進(jìn)海上運(yùn)輸和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，制定本法。進(jìn)海上運(yùn)輸和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，制定本法?！睒訐?jù)這一規(guī)樣據(jù)這一規(guī) 定，我國定，我國海商法海商法的調(diào)整范圍應(yīng)包括以下兩大方面的社的調(diào)整范圍應(yīng)包括以下兩大方面的社 會(huì)關(guān)系：會(huì)關(guān)系： (一一)海上運(yùn)輸中發(fā)生的特定社會(huì)關(guān)系海上運(yùn)輸中發(fā)生的特定社會(huì)關(guān)系 l 1有

13、關(guān)海上運(yùn)輸?shù)暮贤P(guān)系。主要是圍繞著提單有關(guān)海上運(yùn)輸?shù)暮贤P(guān)系。主要是圍繞著提單(BillofLadlng BL)、租船合同、租船合同(Charter PartyCP)、拖帶合同、拖帶合同(Contract Of Towage)、旅客運(yùn)輸合同、旅客運(yùn)輸合同(Contract Of Carriage Of Passengers)、 救勛合同救勛合同(Contract Of Salvage)、保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)合同(Contract Of lnsurance) 等所發(fā)生的合同當(dāng)事方之間的民事法律關(guān)系。等所發(fā)生的合同當(dāng)事方之間的民事法律關(guān)系。 l 2海上侵權(quán)關(guān)系。主要指因船舶碰撞、船舶污染海洋環(huán)境等行為所

14、海上侵權(quán)關(guān)系。主要指因船舶碰撞、船舶污染海洋環(huán)境等行為所 引起的肇事方與受害方之間的法律關(guān)系。引起的肇事方與受害方之間的法律關(guān)系。 l 3海上特殊風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。如共同海損中有關(guān)各方分?jǐn)偱c補(bǔ)海上特殊風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。如共同海損中有關(guān)各方分?jǐn)偱c補(bǔ) 償?shù)年P(guān)系，海事賠償責(zé)任限制中的船舶所有人與各債權(quán)人之間的關(guān)系償?shù)年P(guān)系，海事賠償責(zé)任限制中的船舶所有人與各債權(quán)人之間的關(guān)系 等。等。 l 上述特定關(guān)系主要表現(xiàn)為民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特別是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，上述特定關(guān)系主要表現(xiàn)為民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特別是債權(quán)債務(wù)關(guān)系， 屬民法范疇。這是海商法所調(diào)整的主要內(nèi)容。屬民法范疇。這是海商法所調(diào)整的主要內(nèi)容。 （二）與

15、船舶有關(guān)的特定社會(huì)關(guān)系（二）與船舶有關(guān)的特定社會(huì)關(guān)系 ； 1船舶的法律地位。主要圍繞船舶國籍、船舶航行權(quán)、沿海運(yùn)船舶的法律地位。主要圍繞船舶國籍、船舶航行權(quán)、沿海運(yùn) 輸權(quán)等方面發(fā)生的船舶所有人與船旗國或沿海國有關(guān)當(dāng)局之間輸權(quán)等方面發(fā)生的船舶所有人與船旗國或沿海國有關(guān)當(dāng)局之間 的關(guān)系。的關(guān)系。 l 2船舶物權(quán)。主要指涉及船舶所有權(quán)、船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu)船舶物權(quán)。主要指涉及船舶所有權(quán)、船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu) 先權(quán)等問題時(shí)，所產(chǎn)生的船舶所有人與各債權(quán)人，或者與法院先權(quán)等問題時(shí)，所產(chǎn)生的船舶所有人與各債權(quán)人，或者與法院 或仲裁機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系?；蛑俨脵C(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。 l 3船舶安全。主要是圍繞船舶適航條件、船

16、員配備等所發(fā)生船舶安全。主要是圍繞船舶適航條件、船員配備等所發(fā)生 的船舶所有人與港口有關(guān)當(dāng)局的關(guān)系。的船舶所有人與港口有關(guān)當(dāng)局的關(guān)系。 l 4船舶管理。主要指國家就航運(yùn)管理、航運(yùn)政策以及船舶登船舶管理。主要指國家就航運(yùn)管理、航運(yùn)政策以及船舶登 記等方面與海上運(yùn)輸組織、船舶所有人和經(jīng)營人等之間的關(guān)系。記等方面與海上運(yùn)輸組織、船舶所有人和經(jīng)營人等之間的關(guān)系。 l 上述特定關(guān)系除船舶物權(quán)外，主要表現(xiàn)為國家行政機(jī)關(guān)與海上述特定關(guān)系除船舶物權(quán)外，主要表現(xiàn)為國家行政機(jī)關(guān)與海 上運(yùn)輸組織及船舶所有人之間縱向的行政法律關(guān)系，屬行政法上運(yùn)輸組織及船舶所有人之間縱向的行政法律關(guān)系，屬行政法 范疇。這種特定關(guān)系雖然

17、刁；是我國海商法的主要調(diào)整對(duì)象，范疇。這種特定關(guān)系雖然刁；是我國海商法的主要調(diào)整對(duì)象， 但是從國際海運(yùn)立法的發(fā)展趨勢(shì)看，這種關(guān)系由海事法律規(guī)范但是從國際海運(yùn)立法的發(fā)展趨勢(shì)看，這種關(guān)系由海事法律規(guī)范 加以調(diào)整，正在日益增強(qiáng)。加以調(diào)整，正在日益增強(qiáng)。 三、海商法的特點(diǎn)三、海商法的特點(diǎn) l 海商法是獨(dú)立的法律部門，與其他法律部門相比較，有其海商法是獨(dú)立的法律部門，與其他法律部門相比較，有其 鮮明的特點(diǎn)。鮮明的特點(diǎn)。 l 法國學(xué)者帕爾德修在其所著們法國學(xué)者帕爾德修在其所著們8世紀(jì)海法集世紀(jì)海法集一書的序言一書的序言 中指出，海商法具有三個(gè)特點(diǎn)：中指出，海商法具有三個(gè)特點(diǎn)：普遍性普遍性(海商法不只受海商

18、法不只受 一個(gè)國家特殊利益和風(fēng)俗的影響，在各國中是普遍的一個(gè)國家特殊利益和風(fēng)俗的影響，在各國中是普遍的)。 不動(dòng)性不動(dòng)性(海商法不因政局的變化而受到影響，是不動(dòng)的海商法不因政局的變化而受到影響，是不動(dòng)的)。 習(xí)慣起源性習(xí)慣起源性(海商法是根據(jù)航海習(xí)慣逐步形成的，它本海商法是根據(jù)航海習(xí)慣逐步形成的，它本 身有其自主自立性身有其自主自立性)。 l 本書認(rèn)為，海商法發(fā)展到今天，它的特點(diǎn)突出表現(xiàn)在以下本書認(rèn)為，海商法發(fā)展到今天，它的特點(diǎn)突出表現(xiàn)在以下 幾個(gè)方面：幾個(gè)方面： l (一一)涉外性涉外性 l 海商法是具有較強(qiáng)涉外性的國內(nèi)法。其涉外性主要表規(guī)海商法是具有較強(qiáng)涉外性的國內(nèi)法。其涉外性主要表規(guī) 在

19、：在： l 海商法調(diào)整的關(guān)系大多數(shù)是涉外關(guān)系或具有涉外因素的海商法調(diào)整的關(guān)系大多數(shù)是涉外關(guān)系或具有涉外因素的 關(guān)系，即同一法律事實(shí)可能涉及不同國家或地區(qū)的法人或關(guān)系，即同一法律事實(shí)可能涉及不同國家或地區(qū)的法人或 自然人；自然人； l 海商法的表現(xiàn)形式除了國內(nèi)法之外，還包括國際條約和海商法的表現(xiàn)形式除了國內(nèi)法之外，還包括國際條約和 國際航運(yùn)慣例；國際航運(yùn)慣例； l 海商法的效力范圍，可及于本國海域的外國船舶，外國海商法的效力范圍，可及于本國海域的外國船舶，外國 海域的本國船舶，甚至外國海域的外國船舶，而且我國海域的本國船舶，甚至外國海域的外國船舶，而且我國 海商法海商法中的海上客貨運(yùn)輸合同，其承

20、運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)中的海上客貨運(yùn)輸合同，其承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ) 只適用于國際海上運(yùn)輸，而不適用于本國沿海和內(nèi)河運(yùn)輸。只適用于國際海上運(yùn)輸，而不適用于本國沿海和內(nèi)河運(yùn)輸。 l ( (二二) )技術(shù)性技術(shù)性 l 海商法具有較強(qiáng)的技術(shù)性和專業(yè)性。海商法是有關(guān)海海商法具有較強(qiáng)的技術(shù)性和專業(yè)性。海商法是有關(guān)海 上運(yùn)輸和船舶的法律規(guī)范。因此，這些法律規(guī)范必然涉及上運(yùn)輸和船舶的法律規(guī)范。因此，這些法律規(guī)范必然涉及 船舶、船員、航海、貨物運(yùn)輸和管理等專業(yè)和技術(shù)。例如，船舶、船員、航海、貨物運(yùn)輸和管理等專業(yè)和技術(shù)。例如， 在船舶方面，涉及船舶的結(jié)構(gòu)、性能、船舶的設(shè)備和安全在船舶方面，涉及船舶的結(jié)構(gòu)、性能、船舶的設(shè)備和安

21、全 條件等；在船員方面，涉及船員的資格、培訓(xùn)、值班和發(fā)條件等；在船員方面，涉及船員的資格、培訓(xùn)、值班和發(fā) 證等；在航海方面，涉及船舶駕駛、航線制定、雷達(dá)觀測(cè)、證等；在航海方面，涉及船舶駕駛、航線制定、雷達(dá)觀測(cè)、 航海圖書資料的使用、氣象報(bào)告、海上避碰和輪機(jī)操作等；航海圖書資料的使用、氣象報(bào)告、海上避碰和輪機(jī)操作等； 在貨運(yùn)方面，涉及貨物的特性、配載、貨物的裝卸、保管在貨運(yùn)方面，涉及貨物的特性、配載、貨物的裝卸、保管 和照料，等等。海商法是與航海技術(shù)和航運(yùn)業(yè)務(wù)緊密聯(lián)系和照料，等等。海商法是與航海技術(shù)和航運(yùn)業(yè)務(wù)緊密聯(lián)系 的法律，這是海商法所特有的，區(qū)別于其他許多法律部門的法律，這是海商法所特有的，

22、區(qū)別于其他許多法律部門 的特點(diǎn)。的特點(diǎn)。 l (三三)風(fēng)險(xiǎn)特殊性風(fēng)險(xiǎn)特殊性 l 海上運(yùn)輸及其他海上業(yè)務(wù)活動(dòng)具有明顯的特殊風(fēng)險(xiǎn)。從海上運(yùn)輸及其他海上業(yè)務(wù)活動(dòng)具有明顯的特殊風(fēng)險(xiǎn)。從 事海上運(yùn)輸，特別是在航運(yùn)初期，具有很大的冒險(xiǎn)性。其事海上運(yùn)輸，特別是在航運(yùn)初期，具有很大的冒險(xiǎn)性。其 主要表現(xiàn)在海上存在著特殊風(fēng)險(xiǎn)；其次是需要巨額投資。主要表現(xiàn)在海上存在著特殊風(fēng)險(xiǎn)；其次是需要巨額投資。 為了鼓勵(lì)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，針對(duì)這種特殊風(fēng)險(xiǎn)，逐步形成了為了鼓勵(lì)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，針對(duì)這種特殊風(fēng)險(xiǎn)，逐步形成了 一系列的特殊的法律制度。如海事賠償責(zé)任限制制度、船一系列的特殊的法律制度。如海事賠償責(zé)任限制制度、船 舶抵押制度、海

23、事請(qǐng)求保全制度、船舶優(yōu)先權(quán)制度、海難舶抵押制度、海事請(qǐng)求保全制度、船舶優(yōu)先權(quán)制度、海難 救助制度和共同海損制度，等等。這些特殊的法律制度是救助制度和共同海損制度，等等。這些特殊的法律制度是 其他法律部門所不具有的。其他法律部門所不具有的。 四、海商法的性質(zhì)四、海商法的性質(zhì) l 關(guān)于海商法的法律屬性，國內(nèi)外頗有爭(zhēng)論。這個(gè)關(guān)于海商法的法律屬性，國內(nèi)外頗有爭(zhēng)論。這個(gè) 問題又與該法律部門的調(diào)整對(duì)象直接相關(guān)。問題又與該法律部門的調(diào)整對(duì)象直接相關(guān)。 l 從海商法的調(diào)整對(duì)象看，有廣義海商法和狹義海商法之分。從海商法的調(diào)整對(duì)象看，有廣義海商法和狹義海商法之分。 廣義海商法既調(diào)整平等主體之間的橫向民事關(guān)系，又調(diào)

24、整廣義海商法既調(diào)整平等主體之間的橫向民事關(guān)系，又調(diào)整 非平等主體之間縱向的行政關(guān)系。不少國家的海商法還訂非平等主體之間縱向的行政關(guān)系。不少國家的海商法還訂 有少量刑事責(zé)任條款。狹義海商法則僅僅或王要是調(diào)整平有少量刑事責(zé)任條款。狹義海商法則僅僅或王要是調(diào)整平 等主體之間的橫向民事關(guān)系，不調(diào)整或主要不是調(diào)整縱向等主體之間的橫向民事關(guān)系，不調(diào)整或主要不是調(diào)整縱向 的行政關(guān)系。對(duì)廣義海商法的法律屬性，國內(nèi)有的學(xué)者將的行政關(guān)系。對(duì)廣義海商法的法律屬性，國內(nèi)有的學(xué)者將 其歸屬于經(jīng)濟(jì)法或國際經(jīng)濟(jì)法的范疇。其歸屬于經(jīng)濟(jì)法或國際經(jīng)濟(jì)法的范疇。 l 筆者認(rèn)為，筆者認(rèn)為，海商法在國際上成為獨(dú)立的法律部門，至少有近百

25、年的海商法在國際上成為獨(dú)立的法律部門，至少有近百年的 歷史了，隨著我國海運(yùn)事業(yè)的迅速發(fā)展和海運(yùn)立法的不斷完善，特別歷史了，隨著我國海運(yùn)事業(yè)的迅速發(fā)展和海運(yùn)立法的不斷完善，特別 是我國是我國海商法海商法等海事法規(guī)相繼頒布實(shí)施，標(biāo)志著我國海商法作為等海事法規(guī)相繼頒布實(shí)施，標(biāo)志著我國海商法作為 一個(gè)獨(dú)立的法律部門條件已經(jīng)成熟，同時(shí)已形成了自己的法律體系。一個(gè)獨(dú)立的法律部門條件已經(jīng)成熟，同時(shí)已形成了自己的法律體系。 因此，從立法上把海商法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門，在學(xué)理上作為一因此，從立法上把海商法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門，在學(xué)理上作為一 個(gè)獨(dú)立的法學(xué)學(xué)科，比簡(jiǎn)單地將其劃歸為某個(gè)法律部門的分支或?qū)儆趥€(gè)獨(dú)立

26、的法學(xué)學(xué)科，比簡(jiǎn)單地將其劃歸為某個(gè)法律部門的分支或?qū)儆?某個(gè)法律部門的特別法更為適宜。某個(gè)法律部門的特別法更為適宜。 l 對(duì)于狹義海商法的法律屬性，學(xué)者們認(rèn)識(shí)比較統(tǒng)一，在對(duì)于狹義海商法的法律屬性，學(xué)者們認(rèn)識(shí)比較統(tǒng)一，在“民商合一民商合一” 的國家，海商法被視為民法的特別法，在的國家，海商法被視為民法的特別法，在“民商分立民商分立”的國家，則被的國家，則被 認(rèn)為是民法或商法的特別法。認(rèn)為是民法或商法的特別法。 l 我國我國海商法海商法)除第除第1 1章總則和第章總則和第3 3章船員的個(gè)別條款屬行章船員的個(gè)別條款屬行 政法規(guī)范外，主要是調(diào)整海上運(yùn)輸中發(fā)生的和與船舶有關(guān)政法規(guī)范外，主要是調(diào)整海上運(yùn)輸

27、中發(fā)生的和與船舶有關(guān) 的特定社會(huì)關(guān)系。這些關(guān)系均屬民法范疇。至于船舶登記、的特定社會(huì)關(guān)系。這些關(guān)系均屬民法范疇。至于船舶登記、 引航、船員配備、海運(yùn)管理、沉船沉物的清除與打撈、港引航、船員配備、海運(yùn)管理、沉船沉物的清除與打撈、港 口管理、海上安全管理、防止船舶污染等行政法規(guī)范，在口管理、海上安全管理、防止船舶污染等行政法規(guī)范，在 本法中均未作規(guī)定。顯然，我國本法中均未作規(guī)定。顯然，我國海商法海商法是一部狹義的是一部狹義的 海商法，是民法的特別法。在本書中，凡特指我國海商法，是民法的特別法。在本書中，凡特指我國海商海商 法法的，均指狹義海商法；凡泛指海商法的，則指廣義的的，均指狹義海商法；凡泛指

28、海商法的，則指廣義的 海商法。海商法。 第二節(jié)第二節(jié) 海商法的形式海商法的形式 l 海商法是國家制定或認(rèn)可的，并以國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的海商法是國家制定或認(rèn)可的，并以國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的 行為規(guī)則；為了便于人們遵守和執(zhí)行，此種行為規(guī)則總要行為規(guī)則；為了便于人們遵守和執(zhí)行，此種行為規(guī)則總要 借助于一定的形式表現(xiàn)出來。這種專門表現(xiàn)人們行為規(guī)則借助于一定的形式表現(xiàn)出來。這種專門表現(xiàn)人們行為規(guī)則 的形式，就稱之為海商法的形式。海商法之所以需要具體的形式，就稱之為海商法的形式。海商法之所以需要具體 的形式，是因?yàn)楹Ｉ谭ㄓ辛司唧w的形式，才具有法的效力的形式，是因?yàn)楹Ｉ谭ㄓ辛司唧w的形式，才具有法的效力 l 海

29、商法的形式主要是指不同國家機(jī)關(guān)依法制定的各種具有海商法的形式主要是指不同國家機(jī)關(guān)依法制定的各種具有 不同效力的有關(guān)海事的規(guī)范性文件。這些規(guī)范性文件就是不同效力的有關(guān)海事的規(guī)范性文件。這些規(guī)范性文件就是 海事法律規(guī)范的具體表現(xiàn)形式，它因制定的國家機(jī)關(guān)的不海事法律規(guī)范的具體表現(xiàn)形式，它因制定的國家機(jī)關(guān)的不 同而有不同的效力。同而有不同的效力。 l 在我國，海商法的表現(xiàn)形式，主要有國內(nèi)立法、國際條約在我國，海商法的表現(xiàn)形式，主要有國內(nèi)立法、國際條約 和國際航運(yùn)慣例。和國際航運(yùn)慣例。 l 一、國內(nèi)立法一、國內(nèi)立法 l 國內(nèi)立法是海商法的主要表現(xiàn)形式。國內(nèi)立法是海商法的主要表現(xiàn)形式。 l 國家機(jī)關(guān)制定的

30、關(guān)于海事方面的法律、法令、條例、國家機(jī)關(guān)制定的關(guān)于海事方面的法律、法令、條例、 規(guī)定、辦法、決議和指示等規(guī)范性文件都是海商法的表現(xiàn)規(guī)定、辦法、決議和指示等規(guī)范性文件都是海商法的表現(xiàn) 形式，在這些規(guī)范性文件中，法律具有最重要的地位。作形式，在這些規(guī)范性文件中，法律具有最重要的地位。作 為法的規(guī)范性文件，法律是指擁有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)依照為法的規(guī)范性文件，法律是指擁有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)依照 立法程序制定和頒布的規(guī)范性文件。立法程序制定和頒布的規(guī)范性文件。 l 在我國，全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)按照立法程序在我國，全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)按照立法程序 制定和頒布的規(guī)范性文件稱為法律制定和頒布的

31、規(guī)范性文件稱為法律 l 法律作為法的表現(xiàn)形式，始終避扦主辱地位，具有特殊的法律作為法的表現(xiàn)形式，始終避扦主辱地位，具有特殊的 效力，是我國海商法的主要形式。效力，是我國海商法的主要形式。 l 次于法律的海事法規(guī)，包括不同國家行政機(jī)關(guān)制定的命令、次于法律的海事法規(guī)，包括不同國家行政機(jī)關(guān)制定的命令、 條例、規(guī)定、辦法、決議和指示等也是海商法的形式。建條例、規(guī)定、辦法、決議和指示等也是海商法的形式。建 國國4040多年來，國務(wù)院和有關(guān)主管部門制定了許多有關(guān)航運(yùn)多年來，國務(wù)院和有關(guān)主管部門制定了許多有關(guān)航運(yùn) 管理、船舶管理、海上航行安全、海損事故處理和損害賠管理、船舶管理、海上航行安全、海損事故處理和

32、損害賠 償?shù)确矫娴拿?、?guī)定或指示，這些規(guī)范性文件，都是海償?shù)确矫娴拿睢⒁?guī)定或指示，這些規(guī)范性文件，都是海 商法的重要形式。商法的重要形式。 l 二、國際條約二、國際條約 l 國家正式參加的有關(guān)海商法方面的國際條約是該國海商法國家正式參加的有關(guān)海商法方面的國際條約是該國海商法 的重要表現(xiàn)形式。屬于海商法方面或與海商法內(nèi)容有關(guān)的的重要表現(xiàn)形式。屬于海商法方面或與海商法內(nèi)容有關(guān)的 國際條約很多，但是，并不是一切國際條約都無條件地在國際條約很多，但是，并不是一切國際條約都無條件地在 任何一個(gè)國家內(nèi)生效。根據(jù)國際法和國家主權(quán)原則，只有任何一個(gè)國家內(nèi)生效。根據(jù)國際法和國家主權(quán)原則，只有 經(jīng)過一國政府簽

33、署、批準(zhǔn)或加入的有關(guān)海事國際條約，不經(jīng)過一國政府簽署、批準(zhǔn)或加入的有關(guān)海事國際條約，不 管其名稱如何，才對(duì)該國具有法律拘束力，并成為該國海管其名稱如何，才對(duì)該國具有法律拘束力，并成為該國海 商法的表現(xiàn)形式。商法的表現(xiàn)形式。 l 三、國際航運(yùn)慣例三、國際航運(yùn)慣例 l 國際航運(yùn)慣例通常是指在國際航運(yùn)中，對(duì)同一性質(zhì)的問題所采取的國際航運(yùn)慣例通常是指在國際航運(yùn)中，對(duì)同一性質(zhì)的問題所采取的 類似行動(dòng)經(jīng)過長期反復(fù)實(shí)踐逐漸形成的，為大多數(shù)航運(yùn)國家所接受的，類似行動(dòng)經(jīng)過長期反復(fù)實(shí)踐逐漸形成的，為大多數(shù)航運(yùn)國家所接受的， 具有法律拘束力的不成文的行為規(guī)則。國際航運(yùn)慣例的成立，須具備具有法律拘束力的不成文的行為規(guī)

34、則。國際航運(yùn)慣例的成立，須具備 兩個(gè)要件：兩個(gè)要件： l 實(shí)質(zhì)要件。一種行為必須是相同或類似的重復(fù)行為，并為廣大航運(yùn)實(shí)質(zhì)要件。一種行為必須是相同或類似的重復(fù)行為，并為廣大航運(yùn) 國家或地區(qū)所繼續(xù)采行；國家或地區(qū)所繼續(xù)采行； l 心理要件。在采取或進(jìn)行該項(xiàng)行為時(shí)，在心理上認(rèn)為是在履行法律心理要件。在采取或進(jìn)行該項(xiàng)行為時(shí)，在心理上認(rèn)為是在履行法律 義務(wù)。義務(wù)。 l 因此它的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：因此它的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在： l 第一，經(jīng)過反復(fù)實(shí)踐逐漸形成；第一，經(jīng)過反復(fù)實(shí)踐逐漸形成； l 第二，多數(shù)不成文而具有法律拘束力。如果一項(xiàng)規(guī)則經(jīng)過長期反復(fù)使第二，多數(shù)不成文而具有法律拘束力。如果一項(xiàng)規(guī)則經(jīng)過長期反復(fù)使

35、用對(duì)國家并無拘束力則不是慣例，只能是一種習(xí)慣；用對(duì)國家并無拘束力則不是慣例，只能是一種習(xí)慣； l 第三，不得違背適用國家的法律和公共秩序、善良風(fēng)格；第四，通行第三，不得違背適用國家的法律和公共秩序、善良風(fēng)格；第四，通行 于國際社會(huì)或某一地區(qū)，具有國際性或區(qū)域性，即為國際或區(qū)際航運(yùn)于國際社會(huì)或某一地區(qū)，具有國際性或區(qū)域性，即為國際或區(qū)際航運(yùn) 界所公認(rèn)。界所公認(rèn)。 四、海商法其他表現(xiàn)形式的問題四、海商法其他表現(xiàn)形式的問題 l ( (一一) )判例判例 l 我國不承認(rèn)判例是法的表現(xiàn)形式。理由是：第一，就判例我國不承認(rèn)判例是法的表現(xiàn)形式。理由是：第一，就判例 的性質(zhì)而言，它只是一個(gè)司法文書，不是立法文

36、件，是適的性質(zhì)而言，它只是一個(gè)司法文書，不是立法文件，是適 用法律的結(jié)果，而不是法的形式；第二，無限提高法官的用法律的結(jié)果，而不是法的形式；第二，無限提高法官的 “自決權(quán)自決權(quán)”，使之任意裁量，這與我國司法審判原則，即，使之任意裁量，這與我國司法審判原則，即 “以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的原則相背離。因此，的原則相背離。因此， 不能認(rèn)為判例是海商法的形式。但是我們也不否認(rèn)判例對(duì)不能認(rèn)為判例是海商法的形式。但是我們也不否認(rèn)判例對(duì) 人民法院審理同類案件所起的借鑒作用，特別是在當(dāng)前我人民法院審理同類案件所起的借鑒作用，特別是在當(dāng)前我 國海事立法尚不健全的情況下，這種借鑒作

37、用就更不能忽國海事立法尚不健全的情況下，這種借鑒作用就更不能忽 視。視。 l ( (二二) )海商法學(xué)說及法理主張海商法學(xué)說及法理主張 ； l 在國際上，有人認(rèn)為權(quán)威學(xué)者的學(xué)說及法理主張也是在國際上，有人認(rèn)為權(quán)威學(xué)者的學(xué)說及法理主張也是 法的表現(xiàn)形式。我們認(rèn)為，任何一種學(xué)說及法理主張，無法的表現(xiàn)形式。我們認(rèn)為，任何一種學(xué)說及法理主張，無 論它具有多么大的權(quán)威性，也僅僅是一種學(xué)說和理論，當(dāng)論它具有多么大的權(quán)威性，也僅僅是一種學(xué)說和理論，當(dāng) 它還沒有依照立法程序上升為法律之前，不具有法律的拘它還沒有依照立法程序上升為法律之前，不具有法律的拘 束力。因此，權(quán)威學(xué)者的學(xué)說觀點(diǎn)及法理主張不應(yīng)看作是束力。

38、因此，權(quán)威學(xué)者的學(xué)說觀點(diǎn)及法理主張不應(yīng)看作是 海商法的形式。當(dāng)然，我們不應(yīng)忽視權(quán)威學(xué)者的學(xué)說和法海商法的形式。當(dāng)然，我們不應(yīng)忽視權(quán)威學(xué)者的學(xué)說和法 理主張對(duì)立法的影響和對(duì)審判的指導(dǎo)作用。理主張對(duì)立法的影響和對(duì)審判的指導(dǎo)作用。 第三節(jié)第三節(jié) 海事法律規(guī)范海事法律規(guī)范 l 一、海事法律規(guī)范的概念一、海事法律規(guī)范的概念 l 海事法律規(guī)范是指由國家制定或認(rèn)可的，并以國家強(qiáng)制海事法律規(guī)范是指由國家制定或認(rèn)可的，并以國家強(qiáng)制 力保證實(shí)施的，調(diào)整海事關(guān)系的行為規(guī)則。其中，包括許力保證實(shí)施的，調(diào)整海事關(guān)系的行為規(guī)則。其中，包括許 多被奉為法律的技術(shù)性規(guī)范，諸如，船舶噸位丈量規(guī)則、多被奉為法律的技術(shù)性規(guī)范，諸如

39、，船舶噸位丈量規(guī)則、 船舶載重線規(guī)則和海上避碰規(guī)則等等。船舶載重線規(guī)則和海上避碰規(guī)則等等。 二、海事法律規(guī)范的要素二、海事法律規(guī)范的要素 l 海商法的法律規(guī)范是指從事海事活動(dòng)的人們的行為規(guī)則。海商法的法律規(guī)范是指從事海事活動(dòng)的人們的行為規(guī)則。 此種行為規(guī)則，就其內(nèi)部邏輯結(jié)構(gòu)來說，同其他任何法律此種行為規(guī)則，就其內(nèi)部邏輯結(jié)構(gòu)來說，同其他任何法律 規(guī)范一樣，都是由假定、處理、制裁三部分構(gòu)成的。這三規(guī)范一樣，都是由假定、處理、制裁三部分構(gòu)成的。這三 個(gè)組成部分被法學(xué)家稱為法律規(guī)范的三要素。個(gè)組成部分被法學(xué)家稱為法律規(guī)范的三要素。 l 假定，是海事法律規(guī)范中指出適用該規(guī)范的條件和情況假定，是海事法律規(guī)

40、范中指出適用該規(guī)范的條件和情況 的部分的部分 。例如，我國海商法第59條規(guī)定，“經(jīng)證明， 貨物的滅失、損壞或者遲延交付是由于承運(yùn)人的故意或者 明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為造成的，承運(yùn) 人不得援用本法第五十六條或者第五十七條限制賠償責(zé)任 的規(guī)定。”這里的“貨物的滅失，損壞或昔遲延交付是由貨物的滅失，損壞或昔遲延交付是由 于承運(yùn)人的故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者于承運(yùn)人的故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者 不作為不作為”，就是假定部分，就是假定部分。就是說，只有出現(xiàn)承運(yùn)人的就是說，只有出現(xiàn)承運(yùn)人的 “故意故意”或者或者“明知明知”，且造成貨物的滅失、損壞或者遲，且造成貨物

41、的滅失、損壞或者遲 延交付的情況，才能適用這一規(guī)范。延交付的情況，才能適用這一規(guī)范。 l 處理，是海事法律規(guī)范中反映行為規(guī)則本身的部分，即要處理，是海事法律規(guī)范中反映行為規(guī)則本身的部分，即要 求、允許或禁止主體為一定行為或不為一定行為的部分，求、允許或禁止主體為一定行為或不為一定行為的部分， 這是海事法律規(guī)范的核心部分。如我國這是海事法律規(guī)范的核心部分。如我國海商法海商法第第48條條 規(guī)定的規(guī)定的“承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)妥善而謹(jǐn)慎地裝載、積載貨物承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)妥善而謹(jǐn)慎地裝載、積載貨物”，就，就 是處理部分，是要求主體作為的行為，即主體的行為規(guī)則。是處理部分，是要求主體作為的行為，即主體的行為規(guī)則。 l 制裁

42、，是海事法律規(guī)范中表明違反該項(xiàng)規(guī)范將招致何種制裁，是海事法律規(guī)范中表明違反該項(xiàng)規(guī)范將招致何種 法律后果的部分。如我國法律后果的部分。如我國海商法分第海商法分第5959條規(guī)定，由于承條規(guī)定，由于承 運(yùn)人的運(yùn)人的“故意故意”或或“明知明知”造成貨物滅失、損壞或者遲延造成貨物滅失、損壞或者遲延 交付，交付，“承運(yùn)人不得援用本法第五十六條或者第五十七條承運(yùn)人不得援用本法第五十六條或者第五十七條 限制賠償責(zé)任的規(guī)定限制賠償責(zé)任的規(guī)定”，就是制裁部分，即法律后果部分。，就是制裁部分，即法律后果部分。 制裁部分是海事法律規(guī)范不可缺少的部分，因?yàn)樗菄抑撇貌糠质呛Ｊ路梢?guī)范不可缺少的部分，因?yàn)樗菄?的強(qiáng)

43、制措施，是海事法律規(guī)范得以實(shí)現(xiàn)的根本保證。的強(qiáng)制措施，是海事法律規(guī)范得以實(shí)現(xiàn)的根本保證。 l 任何一個(gè)海事法律規(guī)范都是由上述三個(gè)要素構(gòu)成的。一任何一個(gè)海事法律規(guī)范都是由上述三個(gè)要素構(gòu)成的。一 個(gè)海事法律條文既可以同時(shí)完整地表述這三個(gè)要素；也可個(gè)海事法律條文既可以同時(shí)完整地表述這三個(gè)要素；也可 以將一個(gè)海事法律規(guī)范分別表述在幾個(gè)海事法律條文之中，以將一個(gè)海事法律規(guī)范分別表述在幾個(gè)海事法律條文之中， 甚至規(guī)定在不同的海事法律文件之中。甚至規(guī)定在不同的海事法律文件之中。 l 研究海事法律規(guī)范構(gòu)成的要素，對(duì)于健全我國社會(huì)主義研究海事法律規(guī)范構(gòu)成的要素，對(duì)于健全我國社會(huì)主義 法制，解決海事司法實(shí)踐中存在

44、的問題，具有一定的實(shí)踐法制，解決海事司法實(shí)踐中存在的問題，具有一定的實(shí)踐 意義。研究海事法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)可以彌補(bǔ)立法上的一些不意義。研究海事法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)可以彌補(bǔ)立法上的一些不 完善之處或其他缺陷。從司法上說，研究海事法律規(guī)范的完善之處或其他缺陷。從司法上說，研究海事法律規(guī)范的 結(jié)構(gòu)有助于我們正確理解海事法律規(guī)范的內(nèi)容和實(shí)質(zhì)，正結(jié)構(gòu)有助于我們正確理解海事法律規(guī)范的內(nèi)容和實(shí)質(zhì)，正 確適用海事法律。確適用海事法律。 l 海事法律規(guī)范的制裁形式通常分為：海事法律規(guī)范的制裁形式通常分為：民事制裁，大量民事制裁，大量 的是采取賠償損害的措施，這是海事法律規(guī)范中的主要制的是采取賠償損害的措施，這是海事法律規(guī)

45、范中的主要制 裁方式；裁方式；刑事制裁；刑事制裁；行政制裁。行政制裁。 l 海事法律規(guī)范中之所以要規(guī)定刑事制裁和行政制裁條款，海事法律規(guī)范中之所以要規(guī)定刑事制裁和行政制裁條款， 主要是考慮海商法的特殊性，無法比照適用刑法或行政法主要是考慮海商法的特殊性，無法比照適用刑法或行政法 規(guī)。比如，有的國家海商法規(guī)定，船舶非法懸掛本國國旗規(guī)。比如，有的國家海商法規(guī)定，船舶非法懸掛本國國旗 航行的，處以罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，沒收船舶；直接責(zé)任人航行的，處以罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，沒收船舶；直接責(zé)任人 員構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。本規(guī)定中的罰款屬行政員構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。本規(guī)定中的罰款屬行政 制裁；而依法追

46、究刑事責(zé)任，屬刑事制裁；沒收船舶，應(yīng)制裁；而依法追究刑事責(zé)任，屬刑事制裁；沒收船舶，應(yīng) 屬于民事制裁中的經(jīng)濟(jì)制裁。各國海商法中類似上述條款屬于民事制裁中的經(jīng)濟(jì)制裁。各國海商法中類似上述條款 少則幾條多則幾十條。少則幾條多則幾十條。 三、海事法律規(guī)范的分類三、海事法律規(guī)范的分類 l 海事法律規(guī)范按其形式可分為：沖突規(guī)范、實(shí)體法規(guī)范、海事法律規(guī)范按其形式可分為：沖突規(guī)范、實(shí)體法規(guī)范、 程序法規(guī)范和時(shí)效規(guī)范。程序法規(guī)范和時(shí)效規(guī)范。 l 這些規(guī)范從不同的方向以不同的方式調(diào)整海事關(guān)系的各種這些規(guī)范從不同的方向以不同的方式調(diào)整海事關(guān)系的各種 問題。它們既有區(qū)別，又相互聯(lián)系、構(gòu)成海事法律規(guī)范的問題。它們既有

47、區(qū)別，又相互聯(lián)系、構(gòu)成海事法律規(guī)范的 統(tǒng)一整體。統(tǒng)一整體。 (一一)沖突規(guī)范沖突規(guī)范 l “沖突規(guī)范沖突規(guī)范”(Conflict Rules)又叫又叫“法律適用規(guī)范法律適用規(guī)范”、 “法律選擇規(guī)范法律選擇規(guī)范”，是指不直接規(guī)定當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)，是指不直接規(guī)定當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)， 僅在調(diào)整具有涉外因素的法律關(guān)系時(shí)，指明該關(guān)系應(yīng)該適僅在調(diào)整具有涉外因素的法律關(guān)系時(shí)，指明該關(guān)系應(yīng)該適 用何國法來調(diào)整的規(guī)范。用何國法來調(diào)整的規(guī)范。 l 例如，我國例如，我國海商法海商法第第270270條規(guī)定：條規(guī)定：“船舶所有權(quán)的取船舶所有權(quán)的取 得；轉(zhuǎn)讓和消滅，適用船旗國法律得；轉(zhuǎn)讓和消滅，適用船旗國法律”，這就是一條

48、沖突規(guī)，這就是一條沖突規(guī) 范。它指出，當(dāng)發(fā)生與船舶所有權(quán)有關(guān)的爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)以船范。它指出，當(dāng)發(fā)生與船舶所有權(quán)有關(guān)的爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)以船 旗國法來調(diào)整旗國法來調(diào)整 l 沖突規(guī)范所指向的那個(gè)國家的法律，在海事國際私法上稱沖突規(guī)范所指向的那個(gè)國家的法律，在海事國際私法上稱 為為“準(zhǔn)據(jù)法準(zhǔn)據(jù)法”(Applicable Law)(Applicable Law)。沖突規(guī)范只有和準(zhǔn)據(jù)法。沖突規(guī)范只有和準(zhǔn)據(jù)法 相結(jié)合才能最終確定海事關(guān)系當(dāng)事人的具體權(quán)利和義務(wù)。相結(jié)合才能最終確定海事關(guān)系當(dāng)事人的具體權(quán)利和義務(wù)。 所以，有的海事國際私法學(xué)者把所以，有的海事國際私法學(xué)者把“沖突規(guī)范沖突規(guī)范”稱為稱為“間接間接 規(guī)范規(guī)范”。

49、 l 這是沖突規(guī)范對(duì)海事關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的基本特征：沖突規(guī)范這是沖突規(guī)范對(duì)海事關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的基本特征：沖突規(guī)范 是海事國際私法重要的組成部分。海事國際私法的研究就是海事國際私法重要的組成部分。海事國際私法的研究就 是從沖突規(guī)范開始的。是從沖突規(guī)范開始的。 l 近年來國際海事委員會(huì)向各國發(fā)出海事國際私法問題單，近年來國際海事委員會(huì)向各國發(fā)出海事國際私法問題單， 希望各國通過海事比較法的研究，尋求解決國際海事法律希望各國通過海事比較法的研究，尋求解決國際海事法律 沖突的各種沖突規(guī)范的統(tǒng)一問題。沖突的各種沖突規(guī)范的統(tǒng)一問題。 (二二)實(shí)體法規(guī)范實(shí)體法規(guī)范 l 實(shí)體法規(guī)范實(shí)體法規(guī)范(Substantive

50、 Rules)是指在國家海事立法、是指在國家海事立法、 有關(guān)國際公約或國際航運(yùn)慣例中直接規(guī)定海事關(guān)系當(dāng)事人有關(guān)國際公約或國際航運(yùn)慣例中直接規(guī)定海事關(guān)系當(dāng)事人 具體權(quán)利與義務(wù)的規(guī)范。它既可以調(diào)整具有涉外因素的海具體權(quán)利與義務(wù)的規(guī)范。它既可以調(diào)整具有涉外因素的海 事關(guān)系，也可以調(diào)整不具有涉外因素的海事關(guān)系。事關(guān)系，也可以調(diào)整不具有涉外因素的海事關(guān)系。 l 例如，我國例如，我國海商法海商法第第47條的規(guī)定就是一條實(shí)體法規(guī)范，條的規(guī)定就是一條實(shí)體法規(guī)范， 它直接規(guī)定了海上貨物運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人對(duì)其所提供的船舶的它直接規(guī)定了海上貨物運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人對(duì)其所提供的船舶的 責(zé)任，不論是中國的還是外國的承運(yùn)人。當(dāng)中外海上

51、貨物責(zé)任，不論是中國的還是外國的承運(yùn)人。當(dāng)中外海上貨物 運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人適用我國運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人適用我國海商法海商法解決因船舶不適航造成解決因船舶不適航造成 貨損的爭(zhēng)議時(shí)，就直接根據(jù)這一條款確定承運(yùn)人的賠償責(zé)貨損的爭(zhēng)議時(shí)，就直接根據(jù)這一條款確定承運(yùn)人的賠償責(zé) 任。任。 l 制定國際統(tǒng)一的實(shí)體法規(guī)范，是消除海事法律沖突的根本制定國際統(tǒng)一的實(shí)體法規(guī)范，是消除海事法律沖突的根本 方法，也是國際航運(yùn)發(fā)展的必然結(jié)果。隨著世界航運(yùn)業(yè)的方法，也是國際航運(yùn)發(fā)展的必然結(jié)果。隨著世界航運(yùn)業(yè)的 發(fā)展，各國謀求通過制定國際海事公約來減少國家間的海發(fā)展，各國謀求通過制定國際海事公約來減少國家間的海 事法律沖突，促進(jìn)國際航運(yùn)的發(fā)

52、展，已成為一種趨勢(shì)。自事法律沖突，促進(jìn)國際航運(yùn)的發(fā)展，已成為一種趨勢(shì)。自 本世紀(jì)初開始，已有幾十個(gè)國際海事公約先后問世，對(duì)消本世紀(jì)初開始，已有幾十個(gè)國際海事公約先后問世，對(duì)消 除沖突，統(tǒng)一國際海事法律起到了重要的作用。除沖突，統(tǒng)一國際海事法律起到了重要的作用。 l (三三)程序法規(guī)范程序法規(guī)范 l 程序法規(guī)范程序法規(guī)范(ProceduralRules)，是指一國法院在審理，是指一國法院在審理 海事案件時(shí)，法院、訴訟當(dāng)事人以及其他訴訟參與人必須海事案件時(shí)，法院、訴訟當(dāng)事人以及其他訴訟參與人必須 遵守的規(guī)則。遵守的規(guī)則。 l 各國法院審理海事案件，一般都是根據(jù)本國的民事訴訟各國法院審理海事案件，一

53、般都是根據(jù)本國的民事訴訟 法進(jìn)行的。程序法有嚴(yán)格的地域性，這是各國普遍承認(rèn)的法進(jìn)行的。程序法有嚴(yán)格的地域性，這是各國普遍承認(rèn)的 一項(xiàng)原則。但由于海事法律關(guān)系有其自身的特點(diǎn)，在程序一項(xiàng)原則。但由于海事法律關(guān)系有其自身的特點(diǎn)，在程序 問題上也有一系列訴訟關(guān)系需要由海商法來調(diào)整，這些問問題上也有一系列訴訟關(guān)系需要由海商法來調(diào)整，這些問 題主要有；海事請(qǐng)求財(cái)產(chǎn)保全題主要有；海事請(qǐng)求財(cái)產(chǎn)保全和海事訴訟管轄等。和海事訴訟管轄等。 l 此外，海商法的實(shí)體法規(guī)范按其法律效力來分，還可分為此外，海商法的實(shí)體法規(guī)范按其法律效力來分，還可分為 強(qiáng)制性規(guī)范和非強(qiáng)制性規(guī)范。強(qiáng)制性規(guī)范和非強(qiáng)制性規(guī)范。 l 調(diào)整海運(yùn)中當(dāng)事

54、人相互關(guān)系的規(guī)范，是以債權(quán)債務(wù)為特點(diǎn)調(diào)整海運(yùn)中當(dāng)事人相互關(guān)系的規(guī)范，是以債權(quán)債務(wù)為特點(diǎn) 的當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，不少系非強(qiáng)制性的實(shí)體法規(guī)范。的當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，不少系非強(qiáng)制性的實(shí)體法規(guī)范。 體現(xiàn)國家對(duì)海上運(yùn)輸或與船舶有關(guān)的當(dāng)事人進(jìn)行管制和管體現(xiàn)國家對(duì)海上運(yùn)輸或與船舶有關(guān)的當(dāng)事人進(jìn)行管制和管 理的規(guī)范，是以國家作為主權(quán)者與個(gè)人理的規(guī)范，是以國家作為主權(quán)者與個(gè)人( (自然人、法人或自然人、法人或 其他經(jīng)濟(jì)組織其他經(jīng)濟(jì)組織) )之間的關(guān)系，即管制、管理和被管制、被之間的關(guān)系，即管制、管理和被管制、被 管理的行政法性質(zhì)的規(guī)范，這種規(guī)范，屬強(qiáng)制性實(shí)體法規(guī)管理的行政法性質(zhì)的規(guī)范，這種規(guī)范，屬強(qiáng)制性實(shí)體

55、法規(guī) 范。范。 l 例如我國例如我國)的傳統(tǒng)。在波羅的海和北海沿岸廣為的傳統(tǒng)。在波羅的海和北海沿岸廣為 流行。流行。 l 此外，英國的海事黑皮書此外，英國的海事黑皮書(Black Book of the Admiralty)匯集了英國匯集了英國 法院的判例和所適用的習(xí)慣，對(duì)歐洲各國都有一定影響。法院的判例和所適用的習(xí)慣，對(duì)歐洲各國都有一定影響。 l 中世紀(jì)的海商法有兩個(gè)明顯的特點(diǎn)：第一，它與當(dāng)時(shí)歐洲城市經(jīng)濟(jì)中世紀(jì)的海商法有兩個(gè)明顯的特點(diǎn)：第一，它與當(dāng)時(shí)歐洲城市經(jīng)濟(jì) 發(fā)展相適應(yīng)，只適用于某一地區(qū)的若干城市，尚未形成國家統(tǒng)一的法律；發(fā)展相適應(yīng)，只適用于某一地區(qū)的若干城市，尚未形成國家統(tǒng)一的法律；

56、第二，當(dāng)時(shí)通行的海事法集，都是私人對(duì)航海貿(mào)易慣例和海事判例編纂第二，當(dāng)時(shí)通行的海事法集，都是私人對(duì)航海貿(mào)易慣例和海事判例編纂 的匯集。的匯集。 l 總之，中世紀(jì)海商法有重大發(fā)展，但在法律體系上，海商法尚未形總之，中世紀(jì)海商法有重大發(fā)展，但在法律體系上，海商法尚未形 成獨(dú)立的法律部門。成獨(dú)立的法律部門。 三、近代三、近代國家制定海商法時(shí)期國家制定海商法時(shí)期 l 進(jìn)入近代，歐洲的海商法有了重大發(fā)展。主要表現(xiàn)在世界海運(yùn)發(fā)達(dá)國家，進(jìn)入近代，歐洲的海商法有了重大發(fā)展。主要表現(xiàn)在世界海運(yùn)發(fā)達(dá)國家， 為了適應(yīng)航海貿(mào)易的需要，根據(jù)較為通行的習(xí)慣法，相繼制定了本國的為了適應(yīng)航海貿(mào)易的需要，根據(jù)較為通行的習(xí)慣法，

57、相繼制定了本國的 海商法。海商法。 l 其中，最典型的是其中，最典型的是1681年法國路易十四頒布的年法國路易十四頒布的海事條例海事條例 (Ordonnance dela Marine)。這個(gè)。這個(gè)“條例條例”不僅內(nèi)容廣泛，而且自成不僅內(nèi)容廣泛，而且自成 體系，成為歐洲第一部綜合性海商法典。美國在體系，成為歐洲第一部綜合性海商法典。美國在1893年制定了年制定了“哈特哈特 法法”(HarterAct)。1894年英國制定了年英國制定了商船航運(yùn)商船航運(yùn) 法法)(MerchantShippingAct)。隨著航海貿(mào)易的迅速發(fā)展，特別是在。隨著航海貿(mào)易的迅速發(fā)展，特別是在19 世紀(jì)后半葉，由于機(jī)動(dòng)船

58、舶的普遍使用，使得海上運(yùn)輸越來越國際化，世紀(jì)后半葉，由于機(jī)動(dòng)船舶的普遍使用，使得海上運(yùn)輸越來越國際化， 而隨著各國航運(yùn)制度的建立與完善，海事立法卻越來越國內(nèi)比，從而導(dǎo)而隨著各國航運(yùn)制度的建立與完善，海事立法卻越來越國內(nèi)比，從而導(dǎo) 致了各國海商法在形式上和內(nèi)容上的不統(tǒng)一，并形成了不同的海商法體致了各國海商法在形式上和內(nèi)容上的不統(tǒng)一，并形成了不同的海商法體 系。主要有：系。主要有：法國法系法國法系(法國、希臘、羅馬尼亞、土耳其、埃及、意法國、希臘、羅馬尼亞、土耳其、埃及、意 大利、西班牙、葡萄牙、墨西哥、阿根廷和烏拉圭等大利、西班牙、葡萄牙、墨西哥、阿根廷和烏拉圭等)； l 德國法系德國法系(日本

59、、德國、斯堪的那維亞各國和芬蘭等日本、德國、斯堪的那維亞各國和芬蘭等)； l 英美法系英美法系(英國、英聯(lián)邦各國和美國等英國、英聯(lián)邦各國和美國等)； l 新法系新法系(比利時(shí)、荷蘭、摩洛哥、前蘇聯(lián)和中國等比利時(shí)、荷蘭、摩洛哥、前蘇聯(lián)和中國等)。 l 各國海商法的不統(tǒng)一，給國際航運(yùn)帶來諸多不便。因此，從上個(gè)世紀(jì)末各國海商法的不統(tǒng)一，給國際航運(yùn)帶來諸多不便。因此，從上個(gè)世紀(jì)末 以來，各國航運(yùn)界要求采取措施，消除各國海商法的差異。以來，各國航運(yùn)界要求采取措施，消除各國海商法的差異。 四、現(xiàn)代四、現(xiàn)代海商法國際統(tǒng)一化時(shí)期海商法國際統(tǒng)一化時(shí)期 l 隨著海商法成為獨(dú)立的法律部門，促使國際海商法從國際法中分

60、立出來。隨著海商法成為獨(dú)立的法律部門，促使國際海商法從國際法中分立出來。 l 鑒于海商法的特殊性和國際統(tǒng)一的要求，鑒于海商法的特殊性和國際統(tǒng)一的要求，1897年在國際法學(xué)會(huì)中成立了國際年在國際法學(xué)會(huì)中成立了國際 海事委員會(huì)海事委員會(huì)(Comit Maritime Interna tionalCMl)。該會(huì)創(chuàng)始人路易。該會(huì)創(chuàng)始人路易法蘭克法蘭克 爵士爵士(Sir Louis Franck)說：說：“該委員會(huì)的宗旨，在于促使國與國之間天然聯(lián)該委員會(huì)的宗旨，在于促使國與國之間天然聯(lián) 系的海洋，能獲得統(tǒng)一法律的利益。這些法律在觀念上應(yīng)合理周密而公平，系的海洋，能獲得統(tǒng)一法律的利益。這些法律在觀念上應(yīng)合