關于區(qū)域創(chuàng)新資源整合的機制設計研究

1、關于區(qū)域創(chuàng)新資源整合的機制設計研究 論文關鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新資源整合實現機制 論文摘要：創(chuàng)新資源整合對于提高創(chuàng)新資源利用效率，推動區(qū)域科技創(chuàng)新具有重要的戰(zhàn)略意義。從區(qū)域創(chuàng)新資源及其整合的概念入手，基于資源整合的三大驅動力量市場、政府和社會的視角，詳細論證了區(qū)域創(chuàng)新資源整合的實現機制，在此基礎上提出了一些相應的政策建議。 1引言 創(chuàng)新資源的有效配置是地區(qū)經濟、社會和諧可持續(xù)發(fā)展的重要推動力，而要實現“有效配置”，“整合”是首要基礎。2005年科技部等四部委聯(lián)合發(fā)布“十一五”國家科技基礎條件平臺建設實施意見，在實施原則中“整合”與“共享”被明確為平臺建設的主線。在科技部的指導下，各地區(qū)不同程度先后啟動

2、了科技基礎條件平臺建設并已取得良好成效。然而，我國科技資源共享建設啟動時間不長，總體尚處于探索階段，基礎條件平臺建設的推進必然會面臨資源整合過程中的諸多問題，其主要表現是整合難、共享難。這個問題的存在不僅影響了企業(yè)的創(chuàng)新、高校和科研機構成果的轉化，而且直接造成了創(chuàng)新資源的閑置、重復購置和浪費，進而制約了區(qū)域經濟的發(fā)展。如何充分有效整合已有創(chuàng)新資源、形成高效的創(chuàng)新資源體系、提高創(chuàng)新資源配置效力就成為擺在我們面前的一個重要課題。 國內外學者對創(chuàng)新資源的配置問題進行了大量的研究，從現有的文獻資料看，由于科技資源是創(chuàng)新資源最重要的組成部分，學者們對創(chuàng)新資源配置的研究主要集中于科技資源的研究。國外關于創(chuàng)

3、新資源配置的研究目前主要是從宏觀和微觀兩個層面展開的，他們對宏觀層面的科技資源配置研究主要是基于國家視角來進行的，其主要研究方向是關于宏觀科技資源配置的比較研究和關于在科技資源配置中政府采取的政策措施的研究，并且認為，國家進行科技資源配置主要是通過科技政策和科技計劃來實施的；他們對微觀層面的研究主要是關于企業(yè)的研發(fā)資源配置來展開的，而在區(qū)域層面上的相關研究則比較少見。國內對創(chuàng)新資源整合的研究盡管涉及到了國家層面、區(qū)域層面和企業(yè)層面，但主要以國家層面的研究為主，對區(qū)域層面的研究散見于有關文獻中。其主要代表性的理論是：譚清美認為，為了有效配置創(chuàng)新資源，必須建立區(qū)域創(chuàng)新資源共享網絡系統(tǒng)；吳建南等將科

4、技資源整合模式劃分為大學資源開放模式、孵化器整合資源模式、行業(yè)資源集聚模式以及政府下設中介機構整合資源模式；喬冬梅和楊艦等提出了利用區(qū)域科技計劃整合中央與地方科技資源的具體措施；張文霞和李正風等(2007)探討了利用地方科技投入指南來整合科技資源的制度性途徑；劉丹鶴和楊艦認為科技資源的整合模式有官產學研聯(lián)盟模式、技四種。本文從資源整合的三大驅動力量市場、政府和社會的角度詳細論證了區(qū)域創(chuàng)新資源整合的實現機制，在此基礎上提出了一些簡單的結論和建議。 2區(qū)域創(chuàng)新資源及其整合的內涵 區(qū)域創(chuàng)新資源是指區(qū)域內人們?yōu)檫M行創(chuàng)新活動所需要和可利用的各種資源，是創(chuàng)新活動的物質基礎，是帶動區(qū)域經濟超越簡單再生產和擴

5、大再生產的創(chuàng)新經濟要素、制度要素和社會要素的總和。區(qū)域創(chuàng)新資源從其內容上可分為創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新物力資源、創(chuàng)新財力資源、創(chuàng)新信息資源以及創(chuàng)新制度資源等。從其內容特點以及相互作用關系的角度將區(qū)域創(chuàng)新資源分為基礎性核心創(chuàng)新資源和整體功能性創(chuàng)新資源兩大類?；A性核心創(chuàng)新資源包括創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新財力資源和創(chuàng)新信息資源，他們是創(chuàng)新活動中必不可少的要素，處于核心地位；整體功能性創(chuàng)新資源主要是創(chuàng)新制度資源等，他們對基礎性核心創(chuàng)新資源要素進行調整與配置。 本文主要研究基礎性核心創(chuàng)新資源的整合問題。區(qū)域創(chuàng)新資源整合是指在充分發(fā)揮市場這種無形力量配置資源作用的同時，通過人們對創(chuàng)新機制和創(chuàng)新環(huán)境進行有意識的理性設

6、計和培育，促進區(qū)域內不同創(chuàng)新資源的高效結合、激發(fā)這些資源形成系統(tǒng)的創(chuàng)新力量從而提高創(chuàng)新績效的各種活動。創(chuàng)新資源整合是創(chuàng)新資源配置的一種方式，是創(chuàng)新資源配置的高級形態(tài)。整合并不等同于兼并，也不同于物理上的合并，而是互通有無，相互補充與完善，實現雙贏或多贏的一種聯(lián)合。創(chuàng)新資源整合一方面應使已有的資源得到充分利用，另一方面應使各類資源相互補充，通過系統(tǒng)集成產生更大的效力，使各類資源擁有方實現高效合作與資源共享。 3區(qū)域創(chuàng)新資源整合系統(tǒng) 區(qū)域創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)的結構由區(qū)域創(chuàng)新資源整合主體、區(qū)域創(chuàng)新資源整合客體和區(qū)域創(chuàng)新資源整合驅動力三部分組成，如圖1所示。 調控管理主體、研發(fā)執(zhí)行主體和創(chuàng)新服務主體構成了

7、區(qū)域創(chuàng)新資源整合的主體。調控管理主體是各級政府職能管理部門，它對創(chuàng)新資源的整合進行系統(tǒng)的計劃、調控和管理；研發(fā)執(zhí)行主體由企業(yè)、高校和科研機構組成，它們是創(chuàng)新活動的主體，處于創(chuàng)新資源整合的運行層次上，在創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)中分配著創(chuàng)新資源要素，從事著研究開發(fā)和應用創(chuàng)新成果的活動；而各種創(chuàng)新服務中介機構作為調控管理主體和研發(fā)執(zhí)行主體的橋梁和紐帶構成了創(chuàng)新服務主體，對區(qū)域創(chuàng)新資源整合起到了積極的促進作用。 區(qū)域創(chuàng)新資源整合的客體主要包括創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新財力資源、創(chuàng)新物力資源和創(chuàng)新信息資源四大部分，是區(qū)域創(chuàng)新資源整合主體作用的對象。創(chuàng)新人力資源要素在各類創(chuàng)新資源要素中最具能動性、創(chuàng)造性，因此處于中心地位

8、；創(chuàng)新財力資源要素是從事創(chuàng)新活動必不可少的資源要素，為創(chuàng)新活動提供財力支持；創(chuàng)新物力資源要素是從事創(chuàng)新活動的硬件基礎，為創(chuàng)新活動的開展提供科研基礎設施、儀器設備、實驗室、中試基地以及工程研究中心等物質資源的支持；創(chuàng)新信息資源對于創(chuàng)新活動的順利進行具有重要的支撐作用，以知識形態(tài)的方式為創(chuàng)新人力資源提供各種科技文獻、期刊、專利、光盤數據庫等信息資源。 市場、政府、社會等構成了區(qū)域創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)的三大驅動力量。市場在區(qū)域創(chuàng)新資源整合的過程中形成一種整合的自組織機制，但由于創(chuàng)新活動具有外部性的特征會導致市場失靈，從而這種自組織機制須在有效的制度和文化引導、規(guī)范下才能不斷發(fā)展完善；政府政策是在人們從事

9、創(chuàng)新活動的過程中不斷發(fā)展完善的，對創(chuàng)新活動的有序進行起到了規(guī)范、引導作用，有效的政策供給決定了創(chuàng)新活動的發(fā)展方向，并對創(chuàng)新人力資源要素的行為方式、價值觀念等加以規(guī)范和引導、對創(chuàng)新活動的環(huán)境加以塑造，從而有利于創(chuàng)新活動的順利進行；社會文化作為一種自發(fā)的社會秩序和各種非政府組織一道共同對行為主體和行為方式起著潛移默化的影響和引導性的作用。 在區(qū)域創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)中，創(chuàng)新資源整合主體在市場、政府和社會三種驅動力的協(xié)同作用下，促成了創(chuàng)新資源整合機制的形成，實現了整合主體對整合客體即各類區(qū)域創(chuàng)新資源的高效整合，提高區(qū)域創(chuàng)新資源的配置效率，從而提升了區(qū)域經濟的核心競爭力，促進區(qū)域經濟由資源依賴型向創(chuàng)新驅動

10、型轉變。 4區(qū)域創(chuàng)新資源整合的機制設計 從經濟學研究的稀缺資源配置理論出發(fā)，新古典學派強調市場對資源的完善配置；凱恩斯學派強調國家的干預能有效彌補市場失靈；馬克思指出：“權力永遠不能超出社會的經濟結構以及由經濟結構所制約的社會文化發(fā)展。”從而可見市場、政府和社會構成了資源的三大驅動力量。區(qū)域創(chuàng)新資源作為一種稀缺性資源同其他的資源一樣同樣存在著這三種驅動力量，這三種驅動力量的協(xié)同作用促成了創(chuàng)新資源整合機制的形成，使得區(qū)域創(chuàng)新資源整合進程順利推進。 41市場機制 區(qū)域創(chuàng)新資源整合的市場機制是指通過價格機制、供求機制、競爭機制和激勵機制等多種機制的相互影響、相互作用的協(xié)同運作，根據多元化利益主體追求

11、利益最大化的原則而進行的自愿交易和競爭。這個運作過程總是以新的結構的邊際利潤的提高實現對每一利益主體的激勵，從而實現了區(qū)域創(chuàng)新資源整合的市場化運作u。同時，由于創(chuàng)新資源整合過程中存在著信息不對稱的現象，從而使政府與社會對其整合過程中的介入與干預成為了必然。關于區(qū)域創(chuàng)新資源整合的市場機制我們可以從以下幾方面去認識： (1)區(qū)域創(chuàng)新人力資源的市場整合機制 區(qū)域創(chuàng)新人力資源的市場整合機制包括兩個方面：一是價格機制，主要指人力資源的工資機制，這是創(chuàng)新人力資源整合的核心機制；二是競爭機制，主要指雙向選擇機制和人力資源的自由流動機制。這種市場整合機制遵循優(yōu)勝劣汰的市場規(guī)律，有利于形成創(chuàng)新人力資源整合的良性

12、循環(huán)機制，有利于激勵人們不斷進行學習、促使其整體素質的提高，以充分發(fā)揮創(chuàng)新人力資源要素的潛力。不過為了更好地進行人力資源的整合，政府政策的投入和有利的文化環(huán)境的培育就成為了一種必要的選擇。 (2)區(qū)域創(chuàng)新財力資源的市場整合機制 區(qū)域創(chuàng)新財力資源的市場整合機制主要指多元化的資金投入機制即風險投資機制。創(chuàng)新財力資源要素市場為創(chuàng)新資源整合提供了廣泛的資金供給平臺，一方面有利于降低單一主體投資的高風險性，另一方面有利于資金利用的最優(yōu)化。但是風險投資市場的存在并發(fā)揮作用，有賴于市場自身配置機制的完善與有效的制度供給和文化環(huán)境的培育。 (3)區(qū)域創(chuàng)新物力資源的市場整合機制 在區(qū)域創(chuàng)新物力資源要素市場上，市

13、場為創(chuàng)新物力資源提供了交易的場所和環(huán)境。在市場供求機制的作用下，通過創(chuàng)新物力資源要素的市場配置，有效地減少了創(chuàng)新物力資源要素的重復購置等浪費現象，有利于創(chuàng)新活動經費的節(jié)約，提高了創(chuàng)新物力資源要素的資源使用率、流動性與共享性。不過這種機制作用發(fā)揮的前提是建立完善的組織基礎與有效的制度供給。 (4)區(qū)域創(chuàng)新信息資源的市場整合機制 區(qū)域創(chuàng)新信息資源的市場整合機制主要表現在價格機制與供求機制的相互作用上。在創(chuàng)新信息資源要素市場上，通過這兩種機制的相互作用可對供需雙方行為進行調節(jié)：對于市場前景比較好的成果，市場的需求就比較旺盛，產品價格就比較高，從而導致滿足相應需求的供給行為發(fā)生。但是，由于創(chuàng)新信息資源

14、要素市場上信息不對稱現象的存在，從而使制度與文化的規(guī)范與引導成為提高創(chuàng)新資源整合效率的必需方式。 42政府機制 由于創(chuàng)新活動自身具有正的外部性、非排他性、信息不對稱等特征，從而導致了在區(qū)域創(chuàng)新資源整合過程中市場失靈現象的存在。為有效地整合各種創(chuàng)新資源，解決公共資源建設和市場無效的問題，保證區(qū)域創(chuàng)新資源整合的有序進行，政府必須發(fā)揮其不可替代的作用，致力于創(chuàng)新資源整合的秩序和制度環(huán)境的建設。區(qū)域創(chuàng)新資源整合的政府調節(jié)機制可以主要從以下幾個方面來認識： (1)有效的保證機制 區(qū)域創(chuàng)新資源整合有效的制度供給有利于創(chuàng)新資源的高效整合。政府要通過制定法律、法規(guī)，建立市場秩序和規(guī)則，完善監(jiān)督管理機制，以保護

15、知識產權，協(xié)調不同利益主體的關系。應通過特殊政策分散和降低創(chuàng)新風險，提高創(chuàng)新的成功率，設定有效的保證機制，使各種創(chuàng)新資源得到充分的共享和合作，提高創(chuàng)新資源的利用率。 (2)科學的激勵與約束機制 為了使區(qū)域創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)有條不紊地、有規(guī)則和有秩序地健康運行，應構建科學的激勵與約束機制，而激勵與約束機制構建的基礎是產權的市場化，明晰的產權使各個利益主體能夠按照利益最大化的原則判斷、處理事物，合理地決定其私人收益與社會收益的比例，從而極大地提高了創(chuàng)新資源擁有者參與整合的積極性，形成長效的激勵與約束機制。同時，政府對各參與方給予一定的政策優(yōu)惠，如：稅收優(yōu)惠、利率優(yōu)惠、獎勵與補貼等，這也是促進區(qū)域創(chuàng)新

16、資源整合進程的必不可少的激勵手段。 (3)完善的利益協(xié)調機制 利益是推動資源擁有各方合作與共享的根本原因，區(qū)域創(chuàng)新資源整合過程中各個主體合作與共享的核心問題就是利益分配問題。合作各方要求平等參與，按照收入多少分享利益承擔風險，通過“合作”與“協(xié)同”來共享整體利益，但是在許多情況下，整體利益和個體利益是存在一定沖突的。這就需要政府建立相應的利益協(xié)調與補償機制來平衡整合過程中各個參與主體的利益，否則，利益受損方就會退出合作共享關系。因此，對區(qū)域創(chuàng)新資源整合的有效運作，需建立與之相適應的利益協(xié)調補償機制，即合作各方在平等、互利、協(xié)作的前提下，實現各種創(chuàng)新資源的高效流動與共享。 (4)良好的公共服務機

17、制 在推進區(qū)域創(chuàng)新資源整合進程中，政府的主要作用應體現在對創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新機制公共服務的培育上，構建良好的公共服務機制對于創(chuàng)新資源整合的進行是至關重要的。具體說來，政府應完善各類物質基礎設施，進行創(chuàng)新資源整合的平臺建設(主要是物質資源共享平臺和信息資源共享平臺的建設)，對具有公共性質的研究(如基礎研究和應用基礎研究)進行投資，對重要的關鍵性的科技攻關項目進行投資，構建科學有效的創(chuàng)新評價體系，提供必要的調控管理服務等措施培育和優(yōu)化創(chuàng)新機制和創(chuàng)新環(huán)境。 43社會機制 區(qū)域創(chuàng)新資源整合的社會機制是指社會文化以及各種非政府組織對區(qū)域創(chuàng)新資源整合進程的推進作用。在區(qū)域創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)中，文化作為一種自發(fā)的

18、社會秩序對行為主體的行為方式起著一種引導性的作用和規(guī)范性的作用。稱其有著引導性的作用是指社會文化可對行為主體的行為方式起到一種潛移默化的影響，使其行為沿著已經形成的文化配置機制進行；稱其有著規(guī)范性的作用是指社會文化是一種自發(fā)形成的社會秩序，可以像社會規(guī)則那樣對行為主體的行為有一種自我強制性的規(guī)約。 區(qū)域創(chuàng)新資源整合進程中社會文化的引導性作用主要體現為對創(chuàng)新人力資源的引導上。一個具有高度社會互動的良性文化價值體系的存在為創(chuàng)新資源的整合提供了確定的動力，有利于減少在整合過程中的信息不對稱現象，激發(fā)合作各方的積極性，從而提高整合效率。區(qū)域創(chuàng)新資源整合進程中社會文化的規(guī)范性作用主要體現為對行為主體的制

19、約上。我們知道，市場是一系列契約的集合，其運作是建立在剛性契約之上的，由于契約的簽訂總是不完全的，因而保障市場的正常運行離不開習俗、倫理道德和思想觀念等社會文化方面的制約。而我國創(chuàng)新資源整合還處于初級階段，還存在很多的不確定性，這就決定了社會文化在創(chuàng)新資源整合進程中需要發(fā)揮重要的作用。 各種非政府組織在區(qū)域創(chuàng)新資源整合進程中也具有重要的地位。它們可以為創(chuàng)新資源的整合提供資金、技術等的支持，它們往往是傳遞信息、交流思想、協(xié)調行為最終導致各種創(chuàng)新資源流動和共享的重要推動力之一。要引導非政府組織在整合進程中發(fā)揮積極的作用，必須在以下兩個方面努力： 一是要給予社會組織在其法律法規(guī)允許的范圍內自主活動以

20、完成組織目標的自由，不應當干預其正當的具體事物，避免限制其積極性；二是要給予適當的引導和支持，可通過經費支持、輿論宣傳、表彰鼓勵、政策優(yōu)惠等途徑引導社會組織發(fā)揮其積極的推動作用。 區(qū)域創(chuàng)新資源整合是一項系統(tǒng)工程，它不可能由單一的機制得以實現，必然要求各種機制相互配合、分工協(xié)作，實際操作中可采取政府宏觀政策引導和規(guī)范下的市場化運作機制進行區(qū)域創(chuàng)新資源的高效整合。 5簡單的結論及建議 (1)完善制度保障系統(tǒng) 政策調控、法規(guī)保障和技術支持，是實現創(chuàng)新資源整合共享的基本保證與前提。要加強創(chuàng)新資源利用與共享的法律法規(guī)建設，按照職責明確、評價科學、開放有序和管理規(guī)范的原則，健全平臺建設與運行的績效考核機制

21、、共享監(jiān)管機制和人才評價機制，形成科學的組織管理模式和有效的運行機制。建立合作共享機制，對不同來源的資源實行不同的運行機制，對政府資助產出的國有科學數據采取“完全與開放”數據共享政策和公益性共享機制，科學研究人員以及社會各個階層人員均可以以不高于工本費的費用，以最方便的方式、無歧視地得到數據，政府為促進他們使用數據提供技術培洲資助；而對私有科學數據采取自由競爭政策和市場化共亨機制，同時，國家通過稅收進行調節(jié)和控制。 (2)建立健全創(chuàng)新資源共享平臺 創(chuàng)新資源的整合共享需要建立在一定的組織基礎之上，創(chuàng)新資源共享平臺是在創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)中，利用現代信息術手段，運用共建、共享的模式建立起來的，從事創(chuàng)新

22、資源的加工、重新組合、編碼、發(fā)布和提供查詢以及相關服務的開放式服務系統(tǒng)，主要包括平臺共享網絡體系和平臺管理服務體系兩個部分。共享網絡體系是創(chuàng)新資源共享平臺對外查詢的開放式界面，負責提供可共享的創(chuàng)新資源的相關信息如共享資源的主要內容、數量、用途、使用費和獲取途徑等，使各資源需求主體能夠快速、便捷地獲取并使用共享資源。管理服務體系主要負責對平臺進行管理維護、資源更新，以不斷提升共享平臺創(chuàng)新資源的總量與質量，從而使平臺更好地為創(chuàng)新資源的整合服務。政府還可利用數據作為導向和驅動，把全社會各個階層都帶進平臺中來，讓每一位公民在數據流動過程中和數據應用過程中把他們的才華和內在價值充分挖掘出來，從而最大化地

23、實現各種創(chuàng)新資源的利用率。 (3)著重創(chuàng)新人才隊伍的建設 人才資源是創(chuàng)新活動的主體和推動者，也是其他各種創(chuàng)新資源要素的使用者，對于充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的內在價值具有重要作用，因此，應牢固樹立人才是第一資源的觀念，要在政府宏觀調控下充分發(fā)揮市場機制在人力資源配置中的基礎性作用，形成創(chuàng)新人力資源的自由流動機制，充分發(fā)揮人才的潛力?？梢灾饕ㄟ^兩種方式進行人才的整合：一是針對特殊重要的科研任務，組織來自不同單位(高校、科研機構和企業(yè))的高水平的科研人員，形成一新的合作群體，在一定時期內集中完成任務；二是通過建立高效的人才激勵機制促使科技人才人一個機構流向另一個機構或科研項目組織，從而促使知識和技術的流動

24、、擴散和應用。 (4)構建協(xié)調穩(wěn)定的資金投入體系 創(chuàng)新資源整合的過程是各部門協(xié)調合作的過程，共享資源的配置建設不僅需要統(tǒng)籌規(guī)劃，而且需要有協(xié)調一致的財政投入機制作為保障。應在政府預算中建立長期、穩(wěn)定和足額的專項資金用于創(chuàng)新資源整合的基礎性關鍵環(huán)節(jié)上。另外，創(chuàng)新資源整合的投入應拓寬融資渠道，廣泛吸收民間資本，引導社會投資，多渠道、全方位地增加資金投入，力爭在政府引導下努力建立以社會資本為主體的多元化風險投資機制，這有利于發(fā)揮創(chuàng)新財力資源的集聚效應和規(guī)模效益，對區(qū)域創(chuàng)新資源整合提供持續(xù)穩(wěn)定的資金支持，保證整合的順暢推進。 (5)塑造良好的資源共享文化氛圍 創(chuàng)新資源的整合要把塑造共享文化氛圍，提高公民的整體素質作為重要的社會基礎。文化是屬于意識形態(tài)的東西，能在創(chuàng)新資源共享的過程中產生相當大的能動作用，尤其是會對系統(tǒng)的組織方式和創(chuàng)新主體的行為產生重要影響。多數重點實驗室和工程研究中心的科技資源本質上屬于國家所有，實驗室和研究中心的人員僅作為資源的管理者而存在。但長期以來，他們卻容易把國家所有視為部門所有、單位所有，甚至資源管理者個人所有，導