005風(fēng)險(xiǎn)管理程序

1、文件類別風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件編號(hào)QTBJ-QP-005版 本 號(hào)A/0流程性文件頁 次5/5生效日期2016-05-05 風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件編號(hào) QTBJ-QP-005 版本版次 A/0 制訂部門 行政人事部 制訂日期 2016.05.05 制 訂審 核批 準(zhǔn)溫馨提示：本文件為本公司機(jī)密文件，未經(jīng)許可，不得私自外借或復(fù)印 修 訂 記 錄制定/修訂日期修 訂 內(nèi) 容 摘 要頁次版本/版次總頁數(shù)2016.05.05IATF首次發(fā)行-A/051.0目的 組織在建立質(zhì)量/環(huán)境管理體系時(shí)，為指導(dǎo)組織如何識(shí)別可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及如何建立應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，特制訂本程序。2.0適用的范圍 組織內(nèi)識(shí)別和

2、管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇均適用。3.0職責(zé) 各部門：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別，采取對(duì)應(yīng)的措施。4.0定義 4.1 風(fēng)險(xiǎn)：不確定的影響。 4.2 風(fēng)險(xiǎn)分析：理解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和確定風(fēng)險(xiǎn)程度的過程. 4.3 風(fēng)險(xiǎn)處理：修正風(fēng)險(xiǎn)的過程。5.0工作程序 5.1 組織在建立質(zhì)量/環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮內(nèi)外部因素及相關(guān)方需求和期望，以及 重 要環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)要求，確定體系和過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并建 立對(duì) 應(yīng)的措施。 5.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理過程。 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià) 明確環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估 溝 通 監(jiān) 和 測(cè) 協(xié) 和 商 評(píng) 審 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇處理 5.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估5.3.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

3、識(shí)別 5.3.1.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的時(shí)機(jī)a)質(zhì)量/環(huán)境管理體系建立時(shí)；b)各種內(nèi)外部因素發(fā)生變化時(shí)；c)相關(guān)方需求發(fā)生變化時(shí)； 5.3.1.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的方法 組織可根據(jù)自身特點(diǎn)，從下列方法中選擇適合其目標(biāo)、能力及所面臨風(fēng)險(xiǎn)的。工具和技術(shù)來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：a) SWOT 分析法（強(qiáng)項(xiàng)、弱項(xiàng)、機(jī)遇、風(fēng)險(xiǎn)）； b)環(huán)境（PESTLE）分析法(政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律)；c)詢問法（如果，什么）；d)FMEA 分析（潛在失效分析）。5.3.1.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的內(nèi)容a) 風(fēng)險(xiǎn)源，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)（經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、和行為風(fēng)險(xiǎn)）和 外部風(fēng)險(xiǎn)（行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)

4、和股市風(fēng)險(xiǎn)）；b)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、過程風(fēng)險(xiǎn)包括營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、信息處理/ 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、誠信風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)（信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）以及決策風(fēng)險(xiǎn)（包 括經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略性決策風(fēng)險(xiǎn)）；c)影響區(qū)域；d)事件（包括環(huán)境變化）；e)致因；f)后果。5.3.1.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的人員由最高管理者指定一名組長(zhǎng)，組建風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理小 組，選取組織內(nèi)具有適當(dāng)知識(shí)的人參與，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參加。5.3.1.5 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的范圍a)針對(duì)影響組織目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部因素，展開分析；b)相關(guān)方的需求和期望相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c)針對(duì)組織質(zhì)

5、量管理體系過程存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；d)風(fēng)險(xiǎn)分析需包括但不限于：產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、現(xiàn)埸退貨/修理、投訴、報(bào)廢、返工及以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 5.3.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析5.3.2.1 內(nèi)外部因素存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行定性和定量分析，發(fā)生度、探測(cè)度和嚴(yán)重度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見附件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。5.3.2.2 相關(guān)方的需求與期望的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析參見組織環(huán)境及相關(guān)管理程序； 5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)針對(duì)分析結(jié)果，評(píng)價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)該是否需要采取措施（對(duì)應(yīng)的方 法如 5.4處理方法），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同應(yīng)取不同的對(duì)策。5.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的處理 5.4.1 針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（見附件一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)），對(duì)評(píng)定

6、為一二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)必須 制定管理措施，對(duì)評(píng)為三級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)實(shí)際需要制訂管理措施。 5.4.2 信息評(píng)審小組按策劃的時(shí)間對(duì)管理措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)管理措施不能滿足要 求時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新制訂新管理措施再次進(jìn)行實(shí)施。 5.4.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)、措施及有效性評(píng)價(jià)，記錄于組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理表。6.相關(guān)文件 （無）7.相關(guān)表單 組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理表8.附件 8.1 風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（SOOSeverity Of Occurrence） 8.2 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（COOChance Of Occurrence） 8.3 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可探測(cè)性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(ATDAbility To Detect) 8.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)附件 1：風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（SOOSeverity Of Occurrence）SOO災(zāi)難性(無預(yù)兆)災(zāi)難性(有預(yù)兆)很嚴(yán)重嚴(yán)重比較 嚴(yán)重中度中偏低小的非常小無分值10987654321附件 2：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（COOChance Of Occurrence）COO幾乎肯定非常高高偏高中中偏低小微小極微小幾乎沒有分值10987654321附件 3：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可探測(cè)性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(ATDAbility To Detect)ATD完全不確定非常細(xì)微極小非常低低中等一般高高非常高幾