投資公司盡職調(diào)查報(bào)告模板

1、【XXXX資產(chǎn)管理有限公司】盡職調(diào)查報(bào)告 一、機(jī)構(gòu)基本情況 1.1公司基本信息 機(jī)構(gòu)全稱(chēng) XXXX資產(chǎn)管理有限公司 公司機(jī)構(gòu)性質(zhì) 備案私募管理人其他： 公司類(lèi)型 注冊(cè)資本 實(shí)繳資本： 基金業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)登記情況 已登記未登記，正在辦理 未登記，以后考慮不適用 成立時(shí)間： 協(xié)會(huì)備案日期：登記編號(hào)： 管理基金主要 類(lèi)別： 證券投資基金其他投資基金創(chuàng)業(yè)投資基金股權(quán)投資基金 管理基金規(guī)模： 管理基金只數(shù)： 盡職調(diào)查聯(lián)系方式: 盡職聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 郵箱： 1.2公司概況其他補(bǔ)充介紹： 女口：行業(yè)及市場(chǎng)狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司是否在 基金銷(xiāo)售、財(cái)富管理、私募投資等領(lǐng)域排名靠前，獲得相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng) 等）

2、（非必填項(xiàng)，若有可加分及快速通過(guò)審核） 1.3公司股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司注冊(cè)資本【】萬(wàn)元人民幣，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表如下: 序號(hào) 股東名稱(chēng) 出資金額 出資方式 持股比例 質(zhì)押/凍結(jié)情況 1.4控股股東、實(shí)際控制人介紹 1、控股股東介紹 控股股東注冊(cè)資本【】萬(wàn)元人民幣，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下: 序號(hào) 股東名稱(chēng) 出資金額 出資方式 持股比例 質(zhì)押/凍結(jié)情況 2、實(shí)際控制人股權(quán)結(jié)構(gòu)或從業(yè)簡(jiǎn)歷: 管理人投資管理能力 1. 歷史管理的私募產(chǎn)品是否出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）： 是否 2. 團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介（提交團(tuán)隊(duì)核心人員的簡(jiǎn)介、投資經(jīng)理的過(guò)往管理業(yè)績(jī)） 【范文】公司目前員工人數(shù)【】個(gè)人，包括【】個(gè)投研人員。 主要核心人

3、員簡(jiǎn)介如下： 成員 從業(yè)簡(jiǎn)介 法定代表 人： 高管： 投資經(jīng)理 其他核心人 員： 3、過(guò)往產(chǎn)品簡(jiǎn)介（提供已發(fā)產(chǎn)品的總體概括介紹） 【包含過(guò)往產(chǎn)品只數(shù)、類(lèi)型、規(guī)模、業(yè)績(jī)（收益率）、發(fā)行的產(chǎn) 品是否出現(xiàn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件】 公司于【】年【】月【】日發(fā)行了第一只產(chǎn) 品。截止【】年【】月【】日，已經(jīng)發(fā)行【】只，管理規(guī)?！尽?jī)|人 民幣。產(chǎn)品類(lèi)型有【】，主要投資范圍為【】。目前公司已發(fā)行的產(chǎn)品 沒(méi)出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件。 三、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面 1. 管理人是否出現(xiàn)過(guò)任何重大違規(guī)事項(xiàng)： 是否 2. 是否存在關(guān)于管理人的重大負(fù)面消息（可參考全國(guó)企業(yè)信用信息 公示系統(tǒng)、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查詢(xún) 管理人的相

4、關(guān)信息）： 是否 3. 是否具備完善的內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)、投資規(guī)章制度： 是否 附件：管理人須提供的附件 1. 管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件； 2. 管理人公司及控股股東公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及管理人內(nèi)部組織架構(gòu) 圖（如有）； 3. 管理人辦公場(chǎng)所照片； 4. 管理人承諾函。 備注： 如控股股東有如下情況，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明，會(huì)加快過(guò)會(huì)審核速度。 1、 若管理人本公司擁有基金銷(xiāo)售牌照，需提供基金銷(xiāo)售牌照。 （若管 理人控股股東擁有基金銷(xiāo)售牌照， 附上控股股東基金銷(xiāo)售牌照，可加 快審批流程，但需提供全套材料）。 2、若管理人控股股東為大型國(guó)企背景，請(qǐng)?jiān)诹鞒讨姓f(shuō)明，可加快審 批流程。 承諾函 為了配合*證券股份有限公司完成私募管理人盡職調(diào)查， 促進(jìn)公 司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，我公司做出如下承諾： 一、配合貴公司盡職調(diào)查所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整； 二、公司正在運(yùn)作或已經(jīng)結(jié)束運(yùn)作的非標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)品未出現(xiàn)過(guò)任何 風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）； 三、公司不存在任何重大違