證券公司職務(wù)說明書

1、證券部證券部經(jīng)理職務(wù)說明書崗位名稱：證券部經(jīng)理員工姓名：所屬部門：證券部到任本職日期： / / 工資級(jí)別范圍： 等 級(jí)至 等 級(jí) 目前工資級(jí)別：薪酬類型：崗位分析日期： 年 月崗位編號(hào)：崗位定員： 人現(xiàn)有人數(shù)：直接上級(jí)： 財(cái)務(wù)總監(jiān)直接下屬部門/崗位：崗位設(shè)置目的：負(fù)責(zé)組織辦理公司證券投資等證券事務(wù)，確保公司證券業(yè)務(wù)合規(guī)合法，與外部相關(guān)各方建立良好的關(guān)系，獲得證券投資收益職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)描述：負(fù)責(zé)組織研究行業(yè)動(dòng)態(tài)、宏觀政策和金融、證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)， 撰寫相關(guān)研究報(bào)告工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)1. 組織收集公司經(jīng)營狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)、宏觀政策及監(jiān)管部門法規(guī)等信息頻次：日常2. 研究宏觀政策對(duì)

2、金融、證券市場(chǎng)的影響態(tài)勢(shì)頻次：日常3. 把握金融證券市場(chǎng)的變化，關(guān)注證券市場(chǎng)及相關(guān)行業(yè)板塊走向和本公司股票表現(xiàn)及其趨勢(shì)頻次：日常4. 撰寫相關(guān)研究報(bào)告，并傳遞給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門頻次：日常職責(zé)二職責(zé)描述：負(fù)責(zé)擬定、報(bào)批證券投資方案并組織實(shí)施工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)1. 負(fù)責(zé)分析、研究投資對(duì)象，擬定證券投資組合方案，報(bào)上級(jí)審批頻次：日常2. 組織實(shí)施證券投資方案，總結(jié)、反饋投資效果頻次：日常3. 與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)，尋求各種方式的合作機(jī)會(huì)頻次：日常4. 定期編制證券投資的情況報(bào)告頻次：不定期職責(zé)三職責(zé)描述：負(fù)責(zé)參與公司資本經(jīng)營項(xiàng)目的實(shí)施工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)1. 參與公司資產(chǎn)重組、收購

3、兼并、產(chǎn)權(quán)交易事項(xiàng)資本經(jīng)營項(xiàng)目方案的制定頻次：不定期2. 負(fù)責(zé)組織與證券市場(chǎng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)可行性分析頻次：不定期職責(zé)四職責(zé)描述：負(fù)責(zé)組織擬定直接融資方案并進(jìn)行實(shí)施工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)1. 跟蹤、研究公司股票在二級(jí)市場(chǎng)的走勢(shì)及市場(chǎng)輿論導(dǎo)向頻次：日常2. 分析公司資金狀況和財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、明確融資需求頻次：日常3. 擬定直接融資（如股票增發(fā)、股票回購、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等）方案，并上報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，獲得批準(zhǔn)后實(shí)施頻次：偶爾職責(zé)五職責(zé)描述：負(fù)責(zé)建立和維護(hù)與外部相關(guān)各方的合作關(guān)系，處理相關(guān)事務(wù)工作時(shí)間百分比：30%工作任務(wù)1. 組織定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的報(bào)送及披露工作頻次：日常2. 協(xié)助董事會(huì)秘書，按照有關(guān)法律規(guī)定

4、按時(shí)遞交年報(bào)、披露信息頻次：日常3. 接待股東的咨詢和來訪，協(xié)調(diào)處理公司與股東之間的相關(guān)事務(wù)頻次：日常4. 建立和保持與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系頻次：日常5. 負(fù)責(zé)籌備股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，編制董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議公告頻次：定期6. 聯(lián)絡(luò)上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局等相關(guān)部門單位頻次：日常7. 落實(shí)和實(shí)施投資者關(guān)系管理的工作管理方法和實(shí)施細(xì)則頻次：日常職責(zé)六職責(zé)描述：負(fù)責(zé)部門組織管理工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)1. 制定證券管理規(guī)章制度和部門工作規(guī)范頻次：偶爾2. 制定部門工作計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，組織、協(xié)調(diào)并指導(dǎo)各崗位人員完成各項(xiàng)工作任務(wù)頻次：日常3. 負(fù)責(zé)考

5、核、評(píng)價(jià)下屬人員的工作績(jī)效，確?？己说目茖W(xué)性、合理性、公平性頻次：日常4. 組織部門技能培訓(xùn)，持續(xù)提高部門員工的工作能力頻次：日常5. 控制部門預(yù)算，降低費(fèi)用成本頻次：日常6. 負(fù)責(zé)內(nèi)部員工隊(duì)伍建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)營造部門文化，激勵(lì)和創(chuàng)建優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)頻次：日常職責(zé)七職責(zé)描述：負(fù)責(zé)完成上級(jí)交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：10%相關(guān)權(quán)限： 對(duì)公司證券投資方案有擬訂權(quán) 對(duì)公司確定的證券投資方案有實(shí)施權(quán)（資金使用權(quán)、下單權(quán)等） 直接融資方案的擬定權(quán) 對(duì)公司重大資本運(yùn)營項(xiàng)目有建議權(quán) 對(duì)信息中心、企管部等收集的相關(guān)資料和撰寫的報(bào)告等有索取權(quán) 有對(duì)下屬員工和各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的指揮、指導(dǎo)權(quán) 對(duì)直接下級(jí)在本部門內(nèi)的工作分配權(quán)、調(diào)配

6、權(quán) 對(duì)直接下級(jí)的考核權(quán)、獎(jiǎng)懲建議權(quán)、任免提名權(quán)及淘汰建議權(quán) 對(duì)所屬下級(jí)的工作爭(zhēng)議有裁決權(quán) 本部門預(yù)算內(nèi)的費(fèi)用使用權(quán)、審核權(quán)或批準(zhǔn)權(quán) 本領(lǐng)域（專業(yè)）獲取信息、知識(shí)的工具使用權(quán) 學(xué)習(xí)、研究權(quán)和接受再教育、培訓(xùn)的權(quán)利 辦公工具和勞動(dòng)工具的使用權(quán) 相關(guān)事情的知情權(quán)匯報(bào)關(guān)系： 以上職責(zé)，向財(cái)務(wù)總監(jiān)匯報(bào)工作協(xié)作關(guān)系： 公司內(nèi)部：證券領(lǐng)導(dǎo)小組、中經(jīng)辦、財(cái)務(wù)部、信息中心等各部門 公司外部：金融機(jī)構(gòu)、證券投資研究機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管部門、相關(guān)企業(yè)、市場(chǎng)調(diào)研公司、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)等工作環(huán)境： 獨(dú)立辦公室使用工具設(shè)備： 一般辦公自動(dòng)化設(shè)備工作時(shí)間特征： 正常工作時(shí)間，經(jīng)常出差任職資格：最低學(xué)歷要求： 大學(xué)本科所需學(xué)校專業(yè)背景

7、： 投資學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理所需資格證書：所需工作經(jīng)驗(yàn)： 5年以上工作經(jīng)驗(yàn)，3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，3年以上管理經(jīng)驗(yàn)所需培訓(xùn)的科目： 投資管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融、財(cái)務(wù)管理所需熟悉的知識(shí)面： 通曉證券投資知識(shí)，了解金融、財(cái)務(wù)管理、資本運(yùn)作、經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)法、企業(yè)管理、化工及相關(guān)行業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)所需工作技能： 領(lǐng)導(dǎo)能力 判斷與決策能力 組織能力 計(jì)劃與執(zhí)行能力 目標(biāo)設(shè)置能力 預(yù)算管理能力 解決問題能力 化解沖突能力 人際溝通技巧 市場(chǎng)調(diào)研能力 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)用能力 熟練使用證券相關(guān)軟件和辦公軟件 書面/口頭表達(dá)能力 時(shí)間管理能力個(gè)人素質(zhì)要求： 人際敏感性 團(tuán)隊(duì)合作 適應(yīng)能力 充滿自信 創(chuàng)新精神 誠實(shí)敬業(yè) 知

8、識(shí)分享 創(chuàng)業(yè)精神 5證券投資職務(wù)說明書崗位名稱：證券投資員工姓名：所屬部門：證券部到任本職日期： / / 工資級(jí)別范圍： 等 級(jí)至 等 級(jí) 目前工資級(jí)別：薪酬類型：崗位分析日期： 年 月崗位編號(hào)：崗位定員： 人現(xiàn)有人數(shù)：直接上級(jí)： 證券部經(jīng)理直接下屬部門/崗位：崗位設(shè)置目的：負(fù)責(zé)公司對(duì)外證券投資事務(wù)，降低證券投資風(fēng)險(xiǎn)，增加證券投資收益，提高公司資金的使用效率職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)描述：負(fù)責(zé)研究各類證券投資對(duì)象， 撰寫相關(guān)研究報(bào)告工作時(shí)間百分比：50%工作任務(wù)1. 研究我國金融、證券市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，預(yù)測(cè)市場(chǎng)走向及政府可能的政策調(diào)控及其影響頻次：日常2. 對(duì)一級(jí)、二級(jí)證券市場(chǎng)上的投資品種（股票

9、、企業(yè)債券、基金、國債等）進(jìn)行調(diào)研、收集和分析相關(guān)資料和信息頻次：日常3. 與相關(guān)券商等金融投資機(jī)構(gòu)建立良好關(guān)系，獲取有價(jià)值的投資信息頻次：日常4. 撰寫相關(guān)證券投資研究報(bào)告，并傳遞給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門頻次：不定期職責(zé)二職責(zé)描述：負(fù)責(zé)擬訂證券投資組合方案，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)1. 在證券市場(chǎng)研究和分析的基礎(chǔ)上，擬定多個(gè)投資組合建議方案，書面上報(bào)公司證券領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)頻次：不定期2. 與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通和討論各投資組合方案的優(yōu)劣，為決策提供支持頻次：不定期職責(zé)三職責(zé)描述：負(fù)責(zé)實(shí)施確定的證券投資組合方案，并總結(jié)、反饋投資效果工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)1. 根據(jù)證券投資領(lǐng)導(dǎo)小

10、組確定的投資方案，在證券市場(chǎng)上買賣相關(guān)股票、債券和基金等；辦理有關(guān)證券類費(fèi)用的結(jié)算手續(xù)頻次：不定期2. 每月初將有關(guān)交易憑證交財(cái)務(wù)部進(jìn)行帳務(wù)處理；單項(xiàng)投資金額在20萬元人民幣以上(含20萬元人民幣)的投資業(yè)務(wù)應(yīng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后一周內(nèi)將有關(guān)交易憑證交財(cái)務(wù)部進(jìn)行帳務(wù)處理頻次：每月一次3. 記錄證券投資情況，建立投資臺(tái)帳，每月末撰寫投資收益情況通報(bào)，并遞交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門頻次：每月一次職責(zé)四職責(zé)描述：參與公司重大資本運(yùn)營項(xiàng)目的論證，并負(fù)責(zé)其中與證券市場(chǎng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性分析工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)1. 參與公司重大資本運(yùn)營項(xiàng)目的各類分析和論證會(huì)議頻次：偶爾2. 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與證券市場(chǎng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)

11、技術(shù)可行性分析，并撰寫相關(guān)分析報(bào)告頻次：偶爾職責(zé)五職責(zé)描述：負(fù)責(zé)完成上級(jí)交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：10%相關(guān)權(quán)限： 對(duì)公司證券投資組合方案有擬訂權(quán)和建議權(quán) 對(duì)公司確定的投資組合方案有實(shí)施權(quán)（資金使用權(quán)、下單權(quán)等） 對(duì)公司重大資本運(yùn)營項(xiàng)目有建議權(quán) 對(duì)信息中心、企管部等收集的相關(guān)資料和撰寫的報(bào)告等有索取權(quán) 本領(lǐng)域（專業(yè)）獲取信息、知識(shí)的工具的使用權(quán) 學(xué)習(xí)、研究權(quán)和接受再教育、培訓(xùn)的權(quán)利 辦公工具和勞動(dòng)工具的使用權(quán) 相關(guān)事情的知情權(quán)匯報(bào)關(guān)系： 以上職責(zé)，向證券部經(jīng)理匯報(bào)工作協(xié)作關(guān)系： 公司證券領(lǐng)導(dǎo)小組、財(cái)務(wù)部、信息中心等各部門 公司外部金融機(jī)構(gòu)、證券投資研究機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管部門、相關(guān)企業(yè)、市場(chǎng)調(diào)研公司、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)等工作環(huán)境： 一般工作環(huán)境使用工具設(shè)備： 網(wǎng)上證券相關(guān)軟件、一般辦公自動(dòng)化設(shè)備工作時(shí)間特征： 正常工作時(shí)間，偶爾加班，偶爾出差任職資格：最低學(xué)歷要求： 大學(xué)本科所需學(xué)校專業(yè)背景： 投資學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理所需資格證書：所需工作經(jīng)驗(yàn)： 2年以上證券投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)所需培訓(xùn)的科目： 投資管理、金融、財(cái)務(wù)管理所需熟悉的知識(shí)面： 掌握證券投資知識(shí)，了解金