注冊(cè)監(jiān)理工程師概論考點(diǎn)

1、p21. 建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)（09年考點(diǎn)）p4三.建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（08年考點(diǎn)）1.服務(wù)性 建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。這就是建設(shè)工程監(jiān)理的管理服務(wù)的內(nèi)涵。2.科學(xué)性 科學(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握

2、先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。3.獨(dú)立性 按照獨(dú)立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的過程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開展工作。4.公正性 特別是當(dāng)這兩方發(fā)生利益沖突或者矛盾時(shí)，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益

3、時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。p5四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（08年考點(diǎn)）（一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平（二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為（三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全（四）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化p7二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)（08年多選，09年多選，2010年考點(diǎn)）（一）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性（二）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度（三）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（四）市場準(zhǔn)入的雙重控制p10(一) 建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機(jī)關(guān)和法律效力（09年考點(diǎn)）建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國

4、務(wù)院令予以公布，如建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例等。p23二、建設(shè)部2006年10月16日發(fā)布了關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見，對(duì)建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容、工程程序、監(jiān)理責(zé)任等作出了規(guī)定。（09年考點(diǎn)）（一）建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容1、施工準(zhǔn)備階段（08年，2010年多選考點(diǎn)）（1）監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)條例的規(guī)定，按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范gb50319和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計(jì)劃和職責(zé)等。（09年考點(diǎn)）（2）對(duì)中型及以上項(xiàng)目和條例第二十六條規(guī)定的危險(xiǎn)

5、性較大的分部分項(xiàng)工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點(diǎn)，以及對(duì)施工單位安全技術(shù)措施的檢查方案。（08年考點(diǎn)）（3）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。審查的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：1）施工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；2）基坑支護(hù)與降水、土方開挖與邊坡防護(hù)、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；3）施工現(xiàn)場臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；4）冬期、雨期等季節(jié)

6、性施工方案的制定是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；5）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時(shí)設(shè)施設(shè)置以及排水、防水措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。（4）檢查施工單位在工程項(xiàng)目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。（5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。（6）審查項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件相一致。（7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。（8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計(jì)劃。2、施工階段（08年考點(diǎn)，考

7、與準(zhǔn)備階段的區(qū)別、比較）（1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案組織施工，及時(shí)制止違規(guī)施工作業(yè)。（2）定期巡視檢查施工過程中的危險(xiǎn)性較大工程作業(yè)情況。（3）核查施工現(xiàn)場施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗(yàn)收手續(xù)。（4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用情況。（5）督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對(duì)施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項(xiàng)檢查。p271. 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定（國發(fā)【2004】20號(hào)），對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)

8、的審批，項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書而可直接編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。（08年考點(diǎn)，09年多選）2. 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，政府投資項(xiàng)目和非政府投資項(xiàng)目分別實(shí)行審批制、核準(zhǔn)制或備案制。（08年考點(diǎn)）1） 政府投資項(xiàng)目。對(duì)于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項(xiàng)目，政府需要從投資決策的角度審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計(jì)和概算；對(duì)于采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項(xiàng)目，則只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。（08年考點(diǎn)）2） 非政府投資項(xiàng)目。對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況

9、實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制。（08年考點(diǎn)）p281. 初步設(shè)計(jì)不得隨意改變批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等基本條件。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。（09年考點(diǎn)）p293. 建設(shè)準(zhǔn)備階段（2010年考點(diǎn)）工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。其中包括：組建項(xiàng)目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設(shè)備、材料訂貨；建設(shè)工程報(bào)監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標(biāo)投標(biāo)，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。6.生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段主要工作有：組建管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)

10、制度和規(guī)定；招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議；進(jìn)行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。（08年考點(diǎn)）p31（一） 項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。（09年考點(diǎn)）1. 項(xiàng)目法人國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人可按中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司（包括國有獨(dú)資公司）和股份有限公司等。(09年考點(diǎn))2. 項(xiàng)目法人的設(shè)立在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，需同時(shí)提出項(xiàng)目法

11、人組建方案。否則，其項(xiàng)目可行性報(bào)告不予審批。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時(shí)到位，同時(shí)及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。（2010多遠(yuǎn)）p32（2）建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)職權(quán)。（08年，09年考點(diǎn)，兩者考其一，干擾項(xiàng)） 1）負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金； 2）審核上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件； 3）審核上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金； 4）提出項(xiàng)目開工報(bào)告； 5）研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題； 6）負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告； 7）審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)； 8）聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級(jí)管理人員。（3）總經(jīng)理職權(quán)。（08年

12、，2010年多選考點(diǎn)） 1）組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，對(duì)項(xiàng)目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會(huì)審查。 2）組織工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程施工和材料設(shè)備采購招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)選和確定投、中標(biāo)單位。 3）編制并組織實(shí)施項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、用款計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃； 4）編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算、決算； 5）編制并組織實(shí)施歸還貸款和其他債務(wù)計(jì)劃； 6）組織工程建設(shè)實(shí)施，負(fù)責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量； 7）在項(xiàng)目建設(shè)過程中，在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對(duì)單項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)進(jìn)行局部調(diào)整； 8）根據(jù)董事會(huì)授權(quán)處理項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大緊急事件，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告； 9）負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備

13、工作和培訓(xùn)人員； 10）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收； 11）擬定生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、勞動(dòng)定員方案及工資福利方案； 12）組織項(xiàng)目后評(píng)估，提出項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告； 13）按時(shí)向有關(guān)部門報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料； 14）提請(qǐng)董事會(huì)聘請(qǐng)和解聘項(xiàng)目高級(jí)管理人員。p35一、 監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)（09年考點(diǎn)）（一） 執(zhí)業(yè)范圍廣泛（二） 執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)雜（三） 執(zhí)業(yè)技能全面（四） 執(zhí)業(yè)責(zé)任重大p37（二） 監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在：（1） 熱愛本職工作；（2） 具有科學(xué)的工作態(tài)度；（3） 具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；（4） 能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。三

14、監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守如下通用職業(yè)道德守則：（1） 維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；（2） 執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；（3） 努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；（4） 不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；（5） 不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；（6） 不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；（7） 不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；（8） 不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)；（9） 堅(jiān)持獨(dú)立自主地開

15、展工作。p38四、fidic道德準(zhǔn)則：（09年考點(diǎn)） 對(duì)社會(huì)和職業(yè)的責(zé)任：（2010多選）（1） 接受對(duì)社會(huì)的職業(yè)責(zé)任。（2） 尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決方法。（3） 在任何時(shí)候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽(yù)和榮譽(yù)。能力：（4） 保持其知識(shí)和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對(duì)于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力。（5） 僅在有能力從事服務(wù)時(shí)方才進(jìn)行。正直性：（6） 在任何時(shí)候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)。公正性（7） 在提供職業(yè)咨詢、評(píng)審或決策時(shí)不偏不倚。（8） 通知委托人在行使其委托權(quán)時(shí)可能引起的任何潛在的利益沖突。（9） 不接受可能導(dǎo)致判斷不

16、公的報(bào)酬。對(duì)他人的公正：（10） 加強(qiáng)“按照能力進(jìn)行選擇”的觀念。（11） 不得故意或無意地作出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情。（12） 不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置。（13） 通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。（14） 在被要求對(duì)其他咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的情況下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進(jìn)行。p39五、監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)：（08年選項(xiàng)涉及）（1）遵守法律、法規(guī)和有關(guān)管理規(guī)定；（2）履行管理職責(zé)，執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；（3）保證職業(yè)活動(dòng)成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）接受繼續(xù)教育，努力提高職業(yè)水準(zhǔn)；（5）

17、在本人執(zhí)業(yè)活動(dòng)所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章；（6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)秘密；（7）不得涂改、倒賣、出租或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊(cè)證書或者執(zhí)業(yè)印章；（8）不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)；（9）在規(guī)定的職業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)；（10）協(xié)助注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)完成相關(guān)工作。六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任：（1） 違章指揮或者發(fā)出錯(cuò)誤指令，引發(fā)安全事故的；（09年考點(diǎn)）（2） 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；（3）

18、 與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。p45（一） 監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征：（09年考點(diǎn)）（1） 公司不對(duì)外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。（2） 股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。（3） 公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。（4） 公司具有法人地位。（5） 在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣。（6） 公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)

19、營管理。通常公司管理者也是公司的所有者。（7） 公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。p47（二） 國有工程監(jiān)理企業(yè)改制為有限責(zé)任公司的基本步驟1. 確定發(fā)起人并成立籌委會(huì)2. 形成公司文件3. 提出改制申請(qǐng)4. 資產(chǎn)評(píng)估5. 產(chǎn)權(quán)界定6. 股權(quán)設(shè)置7. 認(rèn)繳出資額8. 簽發(fā)出資證明書p49（一） 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級(jí)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類別。綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級(jí)別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級(jí)。（2010年考點(diǎn)）p53一、 工程監(jiān)

20、理企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)基本準(zhǔn)則（08年考點(diǎn)）（一） 守法（1） 工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。（2） 工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級(jí)證書。（3） 建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。（4） 工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。（5） 遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。（二） 誠信它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。（20

21、10年考點(diǎn)）（三） 公正工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)：（1） 要具有良好的職業(yè)道德；（2） 要堅(jiān)持實(shí)事求是；（3） 要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；（4） 要提高專業(yè)技術(shù)能力；（5） 要提高綜合分析判斷問題的能力。（四） 科學(xué)p56（9） 建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理規(guī)章制度。監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：（09年考點(diǎn)）1） 組織管理制度。2） 人事管理制度。健全工資分配、獎(jiǎng)勵(lì)制度，完善激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)培養(yǎng)和職業(yè)道德教育。3） 勞動(dòng)合同管理制度。推行職工全員競爭上崗，嚴(yán)格勞動(dòng)紀(jì)律，嚴(yán)明獎(jiǎng)懲，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性。4） 財(cái)務(wù)管理制度。加強(qiáng)資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)計(jì)劃管理、

22、投資管理、資金管理、財(cái)務(wù)審計(jì)管理等。要及時(shí)編制資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表，真實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營狀況，改進(jìn)和加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算。5） 經(jīng)營管理制度。制定企業(yè)的經(jīng)營規(guī)劃、市場開發(fā)計(jì)劃。6） 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度。制定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行方法、各項(xiàng)監(jiān)理工作的標(biāo)準(zhǔn)及檢查評(píng)定辦法等。7）設(shè)備管理制度。制定設(shè)備的購置方法、設(shè)備的使用、保養(yǎng)規(guī)定等。8）科技管理制度。制定科技開發(fā)規(guī)劃、科技成果評(píng)審辦法、科技成果應(yīng)用推廣辦法等。9）檔案文書管理制度。制定檔案的管理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。p60一 建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個(gè)周期性有限循環(huán)過程。（2010年考點(diǎn)）p61（三） 控制流程的基本環(huán)節(jié)（08年

23、）圖32控制流程的基本環(huán)節(jié)（09年，考順序）1. 投入 投入首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力（管理人員、技術(shù)人員、工人）、建筑材料、工程設(shè)備、施工機(jī)具、資金等；此外還包括施工的方法、信息等。就應(yīng)當(dāng)保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計(jì)劃要求的資源安規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)投入到建設(shè)工程實(shí)施工程中去。2. 轉(zhuǎn)換 所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動(dòng)。轉(zhuǎn)換過程中的控制工作是實(shí)現(xiàn)有效控制的重要工作。在建設(shè)工程實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)跟蹤了解工程進(jìn)展情況，掌握第一手資料，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供可靠依據(jù)。3. 反饋 控制部門和控制人員需要全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地了解計(jì)劃的執(zhí)行情況

24、及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實(shí)現(xiàn)。4. 對(duì)比 對(duì)比是將目標(biāo)的實(shí)際值與計(jì)劃值進(jìn)行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標(biāo)的實(shí)際值來源于反饋信息。在對(duì)比中要注意幾點(diǎn)：（2010年）（1） 明確目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的內(nèi)涵。（2） 合理選擇比較的對(duì)象。在實(shí)際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較。在許多建設(shè)工程中，我國業(yè)主往往以批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)概算作為投資控制的總目標(biāo)，這時(shí)，合同價(jià)與設(shè)計(jì)概算、結(jié)算價(jià)與設(shè)計(jì)概算的比較也是必要的。結(jié)算價(jià)以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結(jié)算價(jià)與合同價(jià)（或設(shè)計(jì)概算）的比較則是經(jīng)常性的，一般是定期（如每月）比較。（09年多選）（3） 建立目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。這就

25、要求目標(biāo)的分解深度、細(xì)度可以不同，但分解的原則、方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進(jìn)行目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的比較。（4） 確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。5. 糾正p64二 控制類型按照控制措施作用于控制對(duì)象的時(shí)間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)，可分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。（08年，09年考點(diǎn)）（二） 被動(dòng)控制（09年）所謂被動(dòng)控制，是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。（1） 被動(dòng)控制是一種事

26、中控制和事后控制，是一種反饋控制，是一種閉環(huán)控制。所以，被動(dòng)控制是一種面對(duì)現(xiàn)實(shí)的控制。p66（一） 目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃如果沒有目標(biāo)，就無所謂控制；而如果沒有計(jì)劃，就無法實(shí)施控制。因此，要進(jìn)行目標(biāo)控制，首先必須對(duì)目標(biāo)進(jìn)行合理的規(guī)劃并制定相應(yīng)的計(jì)劃。目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃越明確、越具體、越全面，目標(biāo)控制的效果就越好。（2010多選）p68一 建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系（一） 建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系如果對(duì)建設(shè)工程的功能和質(zhì)量要求較高，就需要采用較好的工程設(shè)備和建筑材料，就需要投入較多的資金；如果要加快進(jìn)度，縮短工期，則需要加班加點(diǎn)或適當(dāng)增加施工機(jī)械和人力，這將直接導(dǎo)致施工效率下降，單位產(chǎn)品的費(fèi)用上升，從

27、而使整個(gè)工程的總投資增加；如果要降低投資，就需要考慮降低功能和質(zhì)量要求，采用較差或普通的工程設(shè)備和建筑材料；同時(shí)，只能按費(fèi)用最低的原則安排進(jìn)度計(jì)劃，整個(gè)工程需要的建設(shè)時(shí)間就較長。p69（二） 建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系（08，09,2010年考點(diǎn)）加快進(jìn)度、錯(cuò)段工期雖然需要增加一定的投資，但是可以使整個(gè)建設(shè)工程提前投入使用，從而提早發(fā)揮投資效益，還能在一定程度上減少利息支出，如果提早發(fā)揮的投資效益超過因加快進(jìn)度所增加的投資額度，則加快進(jìn)度從經(jīng)濟(jì)角度來說就是可行的。如果提高功能和質(zhì)量要求，雖然需要增加一次性投資，但是可能降低工程投入使用后的運(yùn)行費(fèi)用和維修費(fèi)用，從全壽命費(fèi)用分析的角度則是節(jié)約投

28、資的；另外，在不少情況下，功能好、質(zhì)量優(yōu)的工程（如賓館、商用辦公樓）投入使用后的收益往往較高；此外，從質(zhì)量控制的角度，如果在實(shí)施過程中進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，保證實(shí)現(xiàn)工程預(yù)定的功能和質(zhì)量要求（相對(duì)于由于質(zhì)量控制不嚴(yán)而出現(xiàn)質(zhì)量問題可認(rèn)為是“質(zhì)量好”），則不僅可減少實(shí)施過程中的返工費(fèi)用，而且可以大大減少投入使用后的維修費(fèi)用。另一方面，嚴(yán)格控制質(zhì)量還能起到保證進(jìn)度的作用。如果在工程實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行返工處理，雖然需要耗費(fèi)時(shí)間，但可能只影響局部的進(jìn)度，不影響整個(gè)工程的進(jìn)度；或雖然影響整個(gè)工程的進(jìn)度，但是比不及時(shí)返工而釀成重大工程質(zhì)量事故對(duì)整個(gè)工程進(jìn)度的影響要小，也比留下工程質(zhì)量隱患到使用階段

29、才發(fā)現(xiàn)而不得不停止使用進(jìn)行修理所造成的時(shí)間損失要小。在確定建設(shè)工程目標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)統(tǒng)一關(guān)系進(jìn)行客觀的且盡可能定量的分析，分析時(shí)應(yīng)注意：（09年多選，2010年多選）（1） 掌握客觀規(guī)律，充分考慮制約因素。（2） 對(duì)未來的、可能的收益不宜過于樂觀。（3） 將目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃結(jié)合起來。p72（4） 目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)較細(xì)、層次較多，而組織分解結(jié)構(gòu)較粗、層次較少，目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應(yīng)當(dāng)與組織分解結(jié)構(gòu)一致。（08年考點(diǎn)）p73（三） 系統(tǒng)控制從這個(gè)基本思想出發(fā)，當(dāng)采取某項(xiàng)投資控制措施時(shí)，如果某項(xiàng)措施會(huì)對(duì)進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生不利的影響，就要考慮是否還有別的更好的措施，更

30、慎重決策。（2010年考點(diǎn)）p74（四） 全過程控制建設(shè)工程的實(shí)施工程，一方面表現(xiàn)為實(shí)物形成工程，即其生產(chǎn)能力和使用功能的形成過程，這是看得見的；另一方面則表現(xiàn)為價(jià)值形成過程，即其投資的不斷累加過程，這是算得出的。這兩種過程對(duì)建設(shè)工程的實(shí)施來說就是很重要的，而從投資控制的角度來看，較為關(guān)心的則是后一種過程。（08年多選）p76（二） 關(guān)于進(jìn)度控制的全過程控制，要注意：（09年多選）（1） 在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)編制進(jìn)度計(jì)劃。（2） 在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。（3） 抓好關(guān)鍵線路的進(jìn)度控制。p77（三） 對(duì)進(jìn)度控制進(jìn)行全方位控制要從以下幾點(diǎn)考慮：（08年多選）（1） 對(duì)

31、整個(gè)建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制，除了單項(xiàng)工程、單位工程之外，還包括區(qū)內(nèi)道路、綠化、配套工程等的進(jìn)度。這些工程內(nèi)容都有相應(yīng)的進(jìn)度目標(biāo)，應(yīng)盡可能將它們的實(shí)際進(jìn)度控制在進(jìn)度目標(biāo)之內(nèi)。（2） 對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工作內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制。（3） 對(duì)影響進(jìn)度的各種因素都要進(jìn)行控制。（4） 注意各方面工作進(jìn)度對(duì)施工進(jìn)度的影響。p78（三） 建設(shè)工程質(zhì)量控制的系統(tǒng)控制應(yīng)從以下幾方面考慮：（08年考點(diǎn)）（1） 避免不斷提高質(zhì)量目標(biāo)的傾向。（2） 確?；举|(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（3） 盡可能發(fā)揮質(zhì)量控制對(duì)投資目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)的積極作用。p79（四） 全過程控制 應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)工程各階段質(zhì)量控制的特點(diǎn)和重點(diǎn)，確

32、定各階段質(zhì)量控制的目標(biāo)和任務(wù)，以便實(shí)現(xiàn)全過程質(zhì)量控制。（2010年考點(diǎn)）（五） 對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量進(jìn)行全方位控制應(yīng)從以下幾方面著手：（2010年多選）（1） 對(duì)建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的質(zhì)量進(jìn)行控制。（2） 對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的所有內(nèi)容進(jìn)行控制。（3） 對(duì)影響建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的所有因素進(jìn)行控制。p81（一） 設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：（08年，09年，2010年考點(diǎn)，主要考與施工階段特點(diǎn)的區(qū)別）（1） 設(shè)計(jì)工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)（2） 設(shè)計(jì)階段是決定建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段（3） 設(shè)計(jì)階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段（4） 階級(jí)工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影響p83（

33、二） 施工階段的特點(diǎn)（08年考點(diǎn)）1. 施工階段是以執(zhí)行計(jì)劃為主的階段2. 施工階段是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段3. 施工階段是資金投入量最大的階段4. 施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多5. 施工質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用p853. 進(jìn)度控制任務(wù)設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工程師進(jìn)度控制的主要工作：（09年考點(diǎn)）（1） 對(duì)建設(shè)工程進(jìn)度總目標(biāo)進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；（2） 根據(jù)方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)制定建設(shè)工程總進(jìn)度計(jì)劃、建設(shè)工程總控制性進(jìn)度嘉華和本階段實(shí)施性進(jìn)度計(jì)劃，為本階段和后續(xù)階段進(jìn)度控制提供依據(jù)；（3） 審查設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃，并監(jiān)督執(zhí)行；（4） 編制業(yè)主方材料和設(shè)備供應(yīng)進(jìn)度計(jì)劃，并實(shí)

34、施控制；（5） 編制本階段工作進(jìn)度計(jì)劃，并實(shí)施控制；（6） 開展各種組織協(xié)調(diào)活動(dòng)等。p86（三） 施工階段1. 為完成施工階段投資控制任務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)做好工作：（09年）（1） 制定本階段資金使用計(jì)劃，并嚴(yán)格進(jìn)行付款控制，做到不多付、不少付、不重復(fù)付；（2） 嚴(yán)格控制工程變更，力求減少變更費(fèi)用；（3） 研究確定預(yù)防費(fèi)用索賠的措施，以避免、減少對(duì)方的索賠數(shù)額；（4） 及時(shí)處理費(fèi)用索賠，并協(xié)助業(yè)主進(jìn)行反索賠；（5） 根據(jù)有關(guān)合同的要求，協(xié)助做好應(yīng)由業(yè)主方完成的，與工程進(jìn)展密切相關(guān)的各項(xiàng)工作，如按期提交合格施工現(xiàn)場，按質(zhì)、按量、按期提供材料和設(shè)備等工作；（6） 做好工程計(jì)量工作；（7） 審核施工單

35、位提交的工程結(jié)算書等。2. 為完成施工階段進(jìn)度控制任務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)做好以下工作：（08,09年考點(diǎn)）（1） 根據(jù)施工招標(biāo)和施工準(zhǔn)備階段的工程信息，進(jìn)一步完善建設(shè)工程控制性進(jìn)度計(jì)劃，并據(jù)此進(jìn)行施工階段進(jìn)度控制；（2） 審查施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃，確認(rèn)其可行性并滿足建設(shè)工程控制性進(jìn)度計(jì)劃要求；（3） 制定業(yè)主方材料和設(shè)備供應(yīng)進(jìn)度計(jì)劃并進(jìn)行控制，使其滿足施工要求；（4） 審查施工單位進(jìn)度控制報(bào)告，督促施工單位做好施工進(jìn)度控制；（5） 對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，掌握施工動(dòng)態(tài)；（6） 研究制定預(yù)防工期索賠的措施，做好處理工期索賠工作；（7） 在施工過程中，做好對(duì)人力、材料、機(jī)具、設(shè)備等的投入控制工作以及轉(zhuǎn)換

36、控制工作、信息反饋工作、對(duì)比和糾正工作，使進(jìn)度控制定期連續(xù)進(jìn)行；（8） 開好進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)議，及時(shí)協(xié)調(diào)有關(guān)各方關(guān)系，使工程施工順利進(jìn)行。3. 為完成施工階段質(zhì)量控制的任務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)做好：（09年多選，2010多選考點(diǎn)）（1） 協(xié)助業(yè)主做好施工現(xiàn)場準(zhǔn)備工作，為施工單位提交質(zhì)量合格的施工現(xiàn)場；（2） 確認(rèn)施工單位資質(zhì)；（3） 審查確認(rèn)施工分包單位；（4） 做好材料和設(shè)備檢查工作，確認(rèn)其質(zhì)量；（5） 檢查施工機(jī)械和機(jī)具，保證施工質(zhì)量；（6） 審查施工組織設(shè)計(jì)；（7） 檢查并協(xié)助搞好各項(xiàng)生產(chǎn)環(huán)境、勞動(dòng)環(huán)境、管理環(huán)境條件；（8） 進(jìn)行施工工藝過程質(zhì)量控制工作；（9） 檢查工序質(zhì)量，嚴(yán)格工序交接檢查制度；

37、（10） 做好各項(xiàng)隱蔽工程的檢查工作；（11） 做好工程變更方案的比選，保證工程質(zhì)量；（12） 進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)；（13） 認(rèn)真做好質(zhì)量鑒定工作；（14） 行使質(zhì)量否決權(quán)，協(xié)助做好付款控制；（15） 組織質(zhì)量協(xié)調(diào)會(huì)；（16） 做好中間質(zhì)量驗(yàn)收準(zhǔn)備工作；（17） 做好竣工驗(yàn)收工作；（18） 審核竣工圖。p87二 建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施：（08年，2010年考點(diǎn)）1. 組織措施 是從目標(biāo)控制的組織管理方面采取的措施。尤其是對(duì)由于業(yè)主原因所導(dǎo)致的目標(biāo)偏差，這類措施可能成為首選措施。2. 技術(shù)措施 不僅對(duì)解決建設(shè)工程實(shí)施過程中的技術(shù)問題是不可缺少的，而且對(duì)糾正目標(biāo)偏差亦有相當(dāng)重要的作用。3

38、. 經(jīng)濟(jì)措施 是最易為人接受和采用的措施。經(jīng)濟(jì)措施不僅僅是審核工程量及相應(yīng)的付款和結(jié)算報(bào)告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮，往往可以取得事半功倍的效果。4. 合同措施 由于投資控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制均要以合同為依據(jù)，因此合同措施尤為重要。p90（一） 按風(fēng)險(xiǎn)的后果分可將風(fēng)險(xiǎn)分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。（08年考點(diǎn)）（二） 純風(fēng)險(xiǎn)是指只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來收益的風(fēng)險(xiǎn)。（09年考點(diǎn)）（三） 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)則是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風(fēng)險(xiǎn)。（2010年考點(diǎn)）p91（一） 對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)：（08年考點(diǎn)）（1） 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)大。（2） 參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同

39、。p931. 從風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體總體目標(biāo)一致性的角度，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)通常更具體地表述為：（08年考點(diǎn)）（1） 實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資；（2） 實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期；（3） 實(shí)際質(zhì)量滿足預(yù)期的質(zhì)量要求；（4） 建設(shè)過程安全。p94（一） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)（08年，2010年考點(diǎn)）（1） 個(gè)別性。任何風(fēng)險(xiǎn)都有與其他風(fēng)險(xiǎn)不同之處，沒有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是完全一致的。（2） 主觀性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都是由人來完成的，由于個(gè)人的專業(yè)知識(shí)水平（包括風(fēng)險(xiǎn)管理方面的知識(shí)）、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，同一風(fēng)險(xiǎn)由不同的人識(shí)別的結(jié)果就會(huì)有較大的差異。（3） 復(fù)雜性。建設(shè)工程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件均很多，而且關(guān)系復(fù)雜

40、、相互影響，這給風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別帶來很強(qiáng)的復(fù)雜性。（4） 不確定性。這一特點(diǎn)可以說是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。（二） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是定性的，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是定量的。（三） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則：（09年多選）（1） 由粗及細(xì)，由細(xì)及粗。（2） 嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。（3） 先懷疑，后排除。（4） 排除與確認(rèn)并重。（5） 必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。p951圖42建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程（08年，09年，2010年多選）p96三 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法（08年，2010年考點(diǎn)，各個(gè)法則的具體內(nèi)容要理解）（1） 專家調(diào)查法（2） 財(cái)務(wù)報(bào)表法（3） 流程圖法（4） 初始清單法（5） 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法（6） 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法 前五種風(fēng)險(xiǎn)

41、識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。p100二、風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)所謂風(fēng)險(xiǎn)量，是指各種風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其潛在損失。如果以r表示風(fēng)險(xiǎn)量，p表示風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率,q表示潛在損失，則r可以表示為p和q的函數(shù)，即：r=f（p，q）（09年，2010年考點(diǎn)）p1011. 圖45等風(fēng)險(xiǎn)量曲線（2010多選）p1041. 在采用風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策時(shí)需要注意以下問題：(08年，09年多選)（1） 回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。（2） 回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。（3） 回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。（4） 雖然風(fēng)險(xiǎn)回避是一

42、種必要的、有時(shí)甚至是最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。如果處處回避，事事回避，其結(jié)果只能是停止發(fā)展，直至停止生存。因此，應(yīng)當(dāng)勇敢地面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這就需要適當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)回避以外的其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。p1051 預(yù)防計(jì)劃 預(yù)防計(jì)劃的目的在于有針對(duì)地預(yù)防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率。（2010年多選）p1061. 災(zāi)難計(jì)劃是針對(duì)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件制定的，其內(nèi)容應(yīng)滿足：（08年，2010年多選）（1） 安全撤離現(xiàn)場人員；（2） 援救及處理傷亡人員；（3） 控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害；（4） 保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。2. 風(fēng)險(xiǎn)自留 它不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀

43、性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。（2010年）p1101.圖49風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策過程（09年考點(diǎn)）p1111. 保險(xiǎn)這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的缺點(diǎn)：（09年多選）（1） 機(jī)會(huì)成本增加；（2） 工程保險(xiǎn)合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險(xiǎn)費(fèi)沒有統(tǒng)一固定的費(fèi)率，需根據(jù)特定建設(shè)工程的類型、建設(shè)地點(diǎn)的自然條件（包括氣候、地質(zhì)、水文等條件）、保險(xiǎn)范圍、免賠額的大小等加以綜合考慮，因而保險(xiǎn)合同談判常常耗費(fèi)較多的時(shí)間和精力；（3） 在進(jìn)行工程保險(xiǎn)后，投保人可能產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計(jì)劃，以致增加實(shí)際損失和未投保損失。p113（一） 組織構(gòu)成因素 組織構(gòu)成一般是上小下大的形式，由管理層次、管理跨

44、度、管理部門、管理職能四大因素組成。各因素是密切相關(guān)、相互制約的。（08年多選）p114（二）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計(jì)一般需考慮以下幾項(xiàng)基本原則：（08年，2010年考點(diǎn)）1、集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則2、專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則3、管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)過程中，應(yīng)該在通盤考慮影響管理跨度的各種因素后，在實(shí)際運(yùn)用中根據(jù)具體情況確定管理層次。4、權(quán)責(zé)一致的原則5、才職相稱的原則6、經(jīng)濟(jì)效率原則7、彈性原則p117（二）平行承發(fā)包模式的優(yōu)缺點(diǎn)1、優(yōu)點(diǎn)（08年，2010年多選）（1）有利于縮短工期。（2）有利于質(zhì)量控制。（3）有利于業(yè)主選擇承建單位。p118（二）設(shè)計(jì)或施工總分包模

45、式的優(yōu)缺點(diǎn)1、優(yōu)點(diǎn)（1）有利于建設(shè)工程的組織管理。（2）有利于投資控制。（3）有利于質(zhì)量控制。（4）有利于工期控制。（一）項(xiàng)目總承包模式的特點(diǎn)1、優(yōu)點(diǎn)（2010年考點(diǎn)）（1）合同關(guān)系簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小。（2）縮短建設(shè)周期。（3）利于投資控制。p119（一） 項(xiàng)目總承包管理模式的特點(diǎn)（09年多選）1、 優(yōu)點(diǎn)合同關(guān)系簡單、組織協(xié)調(diào)比較有利，進(jìn)度控制也有利。2、 缺點(diǎn)（1） 由于項(xiàng)目總承包管理單位與設(shè)計(jì)、施工單位是總包與分包關(guān)系，后者才是項(xiàng)目實(shí)施的基本力量，所以監(jiān)理工程師對(duì)分包的確認(rèn)工作就成了十分關(guān)鍵的問題。（2） 項(xiàng)目總承包管理單位自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力一般比較弱，而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，因此建設(shè)工程采用

46、這種承發(fā)包模式應(yīng)持慎重態(tài)度。p1211、 業(yè)主首先委托一個(gè)“總監(jiān)理工程師單位”總體負(fù)責(zé)建設(shè)工程的總規(guī)劃和協(xié)調(diào)控制，再由業(yè)主和“總監(jiān)理工程師單位”共同選擇幾家監(jiān)理單位分別承擔(dān)不同合同段的監(jiān)理任務(wù)。在監(jiān)理工作中，由“總監(jiān)理工程師單位”負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、管理各監(jiān)理單位的工作，大大減輕了業(yè)主的管理壓力。（09年考點(diǎn)）2、 建設(shè)工程實(shí)行施工總分包，被監(jiān)理單位包括：施工總包單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位、施工分包單位。（09年考點(diǎn)）p1231、 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成是監(jiān)理投標(biāo)書中的重要內(nèi)容，是業(yè)主在浮標(biāo)過程中認(rèn)可的，總監(jiān)理工程師在組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理大綱內(nèi)容和簽訂的委托監(jiān)理合同內(nèi)容組建，并在監(jiān)理規(guī)劃和具體實(shí)施計(jì)劃

47、執(zhí)行中進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整。（08年考點(diǎn)）（四）監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在：（2010年考點(diǎn)）（1）工作的時(shí)序性。（2）職責(zé)分工的嚴(yán)密性。（3）工作目標(biāo)的確定性。p124三、監(jiān)理單位受業(yè)主委托對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理時(shí)，應(yīng)遵守以下基本原則：（2010年多選）（一）公正、獨(dú)立、自主的原則（二）權(quán)責(zé)一致的原則（三）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則p125一、 建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟（08年）（一） 確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)（二） 確定監(jiān)理工作內(nèi)容（三） 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（09年）1、 選擇組織結(jié)構(gòu)形式2、 確定管理層次和管理跨度3、 劃分項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門4、 制定崗位職責(zé)和考核標(biāo)準(zhǔn)5、 安排監(jiān)理人員（四） 制定工作

48、流程和信息流程 二、 表51項(xiàng)目監(jiān)理工程師崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和表52專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（08年）p127（一） 直線制監(jiān)理組織形式（08年，09年）這種組織形式的特點(diǎn)是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中任何一個(gè)下級(jí)只接受惟一上級(jí)的命令。各級(jí)部門主管人員對(duì)所屬部門的問題負(fù)責(zé)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中不再另設(shè)投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制及合同管理等職能部門。p1291、 直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點(diǎn)是組織機(jī)構(gòu)簡單，權(quán)利集中，命令統(tǒng)一，職責(zé)分明，決策迅速，隸屬關(guān)系明確。（2010年考點(diǎn)）p133（1） 影響項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量的主要因素（09年多選）1） 工程建設(shè)強(qiáng)度。2） 建設(shè)工程復(fù)雜程度。3） 監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)水平。4） 項(xiàng)

49、目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)只能分工。（2） 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量的確定方法可按如下步驟進(jìn)行：（08年）1） 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員需要量定額。2） 確定工程建設(shè)強(qiáng)度。3） 確定工程復(fù)雜程度。4） 根據(jù)工程復(fù)雜程度和工程建設(shè)強(qiáng)度套用監(jiān)理人員需要量定額。5） 根據(jù)實(shí)際情況確定監(jiān)理人員數(shù)量。p1351、 總監(jiān)理工程師職責(zé)（詳見書135頁）（08年）2、 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表（詳見倒數(shù)第八行）（09年，2010年多選）p1363、 專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)（第二行）（09年）4、 監(jiān)理員職責(zé)（正數(shù)第十八行）（09年）p1371、 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)（2010年）（1） 在人員

50、安排上要量才錄用。（2） 在工作委托上要職責(zé)分明。（3） 在成績?cè)u(píng)價(jià)上實(shí)事求是。（4） 在矛盾調(diào)解上要恰到好處。p1382、 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)（詳見課本138頁第九行）（2010年多選）p146一、 建設(shè)工程監(jiān)理文件的構(gòu)成（08年）（一） 監(jiān)理大綱（二） 監(jiān)理規(guī)劃（三） 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（四） 三者之間的關(guān)系p148二、 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求（08，09年）（一） 基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求統(tǒng)一（二） 具體內(nèi)容應(yīng)具有針對(duì)性（三） 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運(yùn)行規(guī)律 監(jiān)理規(guī)劃要隨著建設(shè)工程的展開進(jìn)行不斷的補(bǔ)充、修改和完善。（2010年）（四） 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人（五

51、） 監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫（六） 監(jiān)理規(guī)劃的表達(dá)方式應(yīng)當(dāng)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化（七） 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過審核p1573、 進(jìn)度控制的技術(shù)措施。建立多級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃體系，監(jiān)控承建單位的作業(yè)實(shí)施計(jì)劃。（2010年）p1581、 質(zhì)量控制的具體措施（09年）（1） 質(zhì)量控制的組織措施。建立健全項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，完善職責(zé)分工，制定有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度，落實(shí)質(zhì)量控制責(zé)任。（2） 質(zhì)量控制的技術(shù)措施。協(xié)助完善質(zhì)量保證體系；嚴(yán)格事前、事中和事后的質(zhì)量檢查監(jiān)督。（3） 質(zhì)量控制的經(jīng)濟(jì)措施及合同措施。嚴(yán)格質(zhì)檢和驗(yàn)收，不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的拒付工程款；達(dá)到業(yè)主特定質(zhì)量目標(biāo)要求的，按合同支付質(zhì)量補(bǔ)償金或獎(jiǎng)金。p160三、 建設(shè)工程監(jiān)

52、理規(guī)劃的審核（09年，2010年）建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需要進(jìn)行審核并經(jīng)批準(zhǔn)。監(jiān)理單位的技術(shù)主管部門是內(nèi)部審核單位，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽認(rèn)。監(jiān)理規(guī)劃審核的內(nèi)容主要包括：（一） 監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標(biāo)的審核（二） 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的審核（2010多選）1、 組織結(jié)構(gòu)在組織形式、管理模式等方面是否合理，是否結(jié)合了工程實(shí)施的具體特點(diǎn)，是否能夠與業(yè)主的組織關(guān)系和承包方的組織關(guān)系相協(xié)調(diào)。2、 人員配備人員配備方案應(yīng)從以下幾個(gè)方面審核：（09年）（1） 派駐監(jiān)理人員的專業(yè)滿足程度。（2） 人員數(shù)量的滿足程度。（3） 專業(yè)人員不足時(shí)采取的措施是否恰當(dāng)。（4） 派駐現(xiàn)場人員計(jì)劃表。（三） 工作計(jì)劃審核（四） 投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方法和措施的審核。（五） 監(jiān)理工作制度審核p164三、 建設(shè)項(xiàng)目管理的類型可從不同的角度劃分：（09年）（一） 按管理主體分：可分為業(yè)主方的項(xiàng)目管理、設(shè)計(jì)單位的項(xiàng)目管理、施工單位的項(xiàng)目管理以及材料、設(shè)備供應(yīng)單位的項(xiàng)目管理。（二） 按服務(wù)對(duì)象分：業(yè)主服務(wù)的項(xiàng)目管理、為設(shè)計(jì)單位服務(wù)的項(xiàng)目管理和為施工單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。（三） 按服務(wù)階段分：施工階段