北美自由貿(mào)易協(xié)定

1、北美自由貿(mào)易協(xié)定 1、服務(wù)的范圍就服務(wù)部門而言， 協(xié)定覆蓋的服務(wù)部門相當(dāng)廣泛。第十二章 “跨境服務(wù)貿(mào)易 ”建立了旨 在實(shí)現(xiàn)跨境服務(wù)貿(mào)易自由化的規(guī)則和原則框架。協(xié)定采用列舉 “否定 清單”方式來(lái)規(guī)定其適用的服務(wù)部門的范圍，即如果一個(gè)服務(wù)部門沒 有被明確排除在協(xié)定調(diào)整范圍之外，那么該服務(wù)部門就會(huì)自動(dòng)地適 用。該章明確規(guī)定不適用于下列服務(wù)和活動(dòng)： 金融服務(wù)、與能 源或基礎(chǔ)石油化工有關(guān)的服務(wù)； 航空服務(wù)及其支持服務(wù)（除航空 器維修服務(wù)和特種航空服務(wù)之外） ； 跨境勞工貿(mào)易、 政府采購(gòu) 、 政府補(bǔ)貼、成員國(guó)政府所進(jìn)行的與法律執(zhí)行、收入保障、 社會(huì)福利 和國(guó)家安全有關(guān)的活動(dòng)。 至于其他部門，允許各成員方作

2、出不同 程度、或全部或部分的保留。此外，其他章節(jié)和附錄還分別就電訊 服務(wù)、金融服務(wù)、陸地運(yùn)輸、 專業(yè)服務(wù) 進(jìn)行專門規(guī)定。通過列舉 “否 定清單”的方式， NAFTA 使北美形成了一個(gè)較為開放的服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)， 在許多復(fù)雜和高度控制的服務(wù)部門取得了較大的自由化進(jìn)展，其服 務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)的自由化程度超過了國(guó)際多邊服務(wù)貿(mào)易談判所能達(dá)到的 程度。在美國(guó)、加拿大、墨西哥三國(guó)中，美國(guó)、加拿大作出的 服務(wù) 貿(mào)易自由化 承諾多一些，而墨西哥的情況則較不同。墨西哥在對(duì)許 多服務(wù)部門作出服務(wù)貿(mào)易自由化承諾的同時(shí)，又提出許多保留，其 不受約束的保留部門主要有基礎(chǔ)電訊、空運(yùn)和海運(yùn)、政府服務(wù)等。就服務(wù)提供的方式而言，協(xié)定完全

3、覆蓋了 GATS項(xiàng)下有關(guān)提供服務(wù)的 四種方式。協(xié)定第十二章 “跨境服務(wù)貿(mào)易 ”包括了對(duì)一項(xiàng)服務(wù)的生產(chǎn)、 分配、 營(yíng)銷、銷售、交付、購(gòu)買、使用、與服務(wù)有關(guān)的運(yùn)輸、支付 等要素，涵括了 GATS項(xiàng)下方式一跨境提供”和方式二境外消費(fèi)” 第十一章 “投資 ”適用于包括非股權(quán)利益的各種形式的 投資，含義廣 于GATS項(xiàng)下的相應(yīng)定義，適用于為提供服務(wù)而進(jìn)行的投資活動(dòng)(GATS項(xiàng)下的方式三 商業(yè)存在”。GATS項(xiàng)下方式四 自然人移動(dòng)” 的相應(yīng)規(guī)定可見第十六章 “商人臨時(shí)入境 ”。2、國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇 各成員國(guó)在協(xié)定生效或生效后的一段時(shí)間內(nèi)，要消除與 國(guó) 民待遇原則 和最惠國(guó)待遇原則 相抵觸的限制服務(wù)貿(mào)易

4、自由的措施。 第十一章“投資”、第十二章 “跨境服務(wù)貿(mào)易 ”、第十三章 “電訊服務(wù) ”、 第十四章 “金融服務(wù) ”均規(guī)定了國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則。現(xiàn) 以第十二章為例加以說明。該章國(guó)民待遇原則規(guī)定：每一協(xié)定成員 國(guó)應(yīng)像對(duì)待本國(guó)的服務(wù)提供者一樣對(duì)待另一協(xié)定成員國(guó)的服務(wù)提供 者。關(guān)于省級(jí)及州級(jí)的措施， 國(guó)民待遇 是指向另一協(xié)定成員國(guó)服務(wù) 提供者提供的待遇應(yīng)不低于本國(guó)、省或州對(duì)本地服務(wù)提供者提供的 待遇。最惠國(guó)待遇原則要求一協(xié)定成員國(guó)對(duì)待另一協(xié)定國(guó)服務(wù)提供 者應(yīng)不低于向任何一國(guó)服務(wù)提供者提供的待遇。此外，該章還規(guī)定 了成員國(guó)不能以在該國(guó)設(shè)立代辦處、 代表處 、 分支機(jī)構(gòu) 及任何形式 的企業(yè) ，作

5、為另一協(xié)定成員國(guó)服務(wù)提供者提供服務(wù)的前提條件。盡 管各成員國(guó)承諾根據(jù)上述原則取消限制服務(wù)貿(mào)易自由的措施，但第 十二章也明確允許成員國(guó)對(duì)某些服務(wù)部門或服務(wù)活動(dòng)不給予這些待 遇。該章連同有關(guān)附件列舉了成員國(guó)可對(duì)上述原則提出保留的服務(wù) 部門或活動(dòng)。但對(duì)于新制定的措施，各成員國(guó)必須保證其與協(xié)定的 一般性義務(wù)相一致。 該協(xié)定要求成員國(guó)遵守上述原則的規(guī)定，較之GATS項(xiàng)下之規(guī)定有過之而無(wú)不及。協(xié)定對(duì)各成員國(guó)采取或維持的與上述原則不一致的措施采用了 “否定清單 ”的規(guī)定方式，使未列入 該清單的部門和措施均屬應(yīng)實(shí)行自由化的范圍。在金融服務(wù)、陸地 運(yùn)輸服務(wù)、投資、特種航空服務(wù)、 專業(yè)服務(wù) 和某些商業(yè)服務(wù) 領(lǐng)域適

6、 用禁止回退（Rollback） ”原則，即所有的保留或例外只能朝著自由 化方向發(fā)展，而不能更趨嚴(yán)格。3、 市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)f(xié)定的核心原則之一國(guó)民待遇原則保證了來(lái)自另一成員國(guó)的服 務(wù)提供者將與所在成員國(guó)的服務(wù)提供者享受同等待遇。這一規(guī)定使 服務(wù)提供者在進(jìn)入另一國(guó)服務(wù)市場(chǎng)時(shí)，有了更廣泛的服務(wù)提供方式 選擇。第十二章 “跨境服務(wù)貿(mào)易 ”還規(guī)定了 “非歧視性數(shù)量限制 ”，要 求每一成員國(guó)把在某一行業(yè)限制服務(wù)提供者數(shù)量或活動(dòng)的非歧視性 措施列明，任何另一個(gè)協(xié)定成員國(guó)均可要求對(duì)這些措施進(jìn)行咨詢以 及就這些限制性措施的自由化及取消進(jìn)行談判?？梢?，協(xié)定在市場(chǎng) 準(zhǔn)入方面的步伐比GATS邁得更大。4、透明度原則區(qū)域內(nèi)幾

7、乎所有的服務(wù)領(lǐng)域（作出保留者除外）均受協(xié)定相關(guān)章節(jié)約束，因 此，成員國(guó)不可能像在 GATS體制下那樣不列出某一部門即可隱藏 其限制性措施。而且，協(xié)定還有一個(gè)總體性要求（第1802 條）：每一成員方須保證其與協(xié)定相關(guān)的法律、法規(guī)、程序及行政規(guī)章 及時(shí)出版或以其他方式公布。此外，與 GATS第3條和第4條的義務(wù)類 似，第1801條也有 聯(lián)絡(luò)點(diǎn)”（contact points之要求。5、許可及證書 NAFTA第十二章宣稱，一成員國(guó)對(duì)其他成員國(guó)國(guó)民的許可和 證書要求，不應(yīng)構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易不必要的壁壘。成員國(guó)對(duì)許可和證書的要求及核準(zhǔn)應(yīng)基于客觀、公開的標(biāo)準(zhǔn)，以能夠保證提供服務(wù)的 質(zhì)量為限，而不應(yīng)苛加不必要的

8、負(fù)擔(dān)，從而構(gòu)成對(duì)所涉服務(wù)的限制。 協(xié)定還規(guī)定了相互承認(rèn)許可證和證明的機(jī)制，但成員國(guó)并沒有義務(wù) 對(duì)另一成員國(guó)頒發(fā)的許可證予以承認(rèn)。一旦成員國(guó)同意此種承認(rèn)， 該成員國(guó)即應(yīng)給予其他成員國(guó)的服務(wù)提供者以出示證書的機(jī)會(huì)。此 外，協(xié)定還以一個(gè)專門的附件對(duì)專業(yè)服務(wù)提供者（特別是律師和民 用建筑業(yè)者）的許可和證書作出規(guī)定。該附件規(guī)定了許可證和證書 的申請(qǐng)過程，并對(duì)建立共同接受的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和臨時(shí)許可進(jìn)行規(guī)范， 放開對(duì)外國(guó)法律咨詢服務(wù)許可以及對(duì)外國(guó)工程人員的臨時(shí)限制。對(duì) 此，協(xié)定還規(guī)定，對(duì)于外國(guó)的專業(yè)服務(wù)提供者只有取得東道國(guó)國(guó)籍 或永久居留權(quán)才能被頒發(fā)許可證和證明這一措施，成員國(guó)須在協(xié)定 實(shí)施后的兩年內(nèi)予以取消，否

9、則另一成員國(guó)可保留或設(shè)置相應(yīng)的要 求和規(guī)定。 6、利益的拒絕如果締約方證實(shí)一項(xiàng)服務(wù)是由另一締約方的一個(gè)企業(yè)提供的，但該企業(yè)為非締約方國(guó)民所有或所控制， 且在任一締約方的領(lǐng)土內(nèi)都沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，那么，該 締約方就可拒絕對(duì)該企業(yè)給予協(xié)定第十一章、第十二章中的利益。 至于 “實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng) ”之判斷標(biāo)準(zhǔn)，則依個(gè)案而定。該條款一方面 防止了所謂的 “殼公司 ”利用協(xié)定機(jī)制獲益，另一方面使各成員國(guó)可 自主行使外交政策上的權(quán)益，對(duì)非建交國(guó)或經(jīng)濟(jì)批準(zhǔn)機(jī)制的受審國(guó) 所屬企業(yè)拒絕給予協(xié)定項(xiàng)下的利益。 7、壟斷性行業(yè)的服務(wù)提供 者 對(duì)于 壟斷及國(guó)有企業(yè) 的服務(wù)提供者，協(xié)定規(guī)定：不得采取與協(xié)定義務(wù)不一致的

10、措施； 在購(gòu)買或提供壟斷性服務(wù)時(shí)，必須僅依商業(yè)考慮行事； 對(duì)于其他締約方的服務(wù)提供者不得給予歧視；不得濫用壟斷優(yōu)勢(shì)直接或間接（通過其 母公司 、子公司 或其他關(guān) 聯(lián)企業(yè)）在非壟斷性市場(chǎng)上采取 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 手段。這些規(guī)定較之GATS第 8條更為嚴(yán)格。8、政府采購(gòu)NAFTA寸每一成員國(guó)的聯(lián)邦政府部門、機(jī)構(gòu)及聯(lián)邦政府企業(yè)所從事的采購(gòu)規(guī)定了具體的 約束紀(jì)律，為另一成員國(guó)的服務(wù)提供者打開了一成員國(guó)大部分 政府 采購(gòu)市場(chǎng) 。受政府采購(gòu)規(guī)則約束的服務(wù)部 門范圍得到擴(kuò)大，包括了一些在過境服務(wù)貿(mào)易中無(wú)法控制的服務(wù)部 門，如電腦服務(wù)、工程咨詢、建筑業(yè)等。9、爭(zhēng)端解決機(jī)制NAFTA沒有特別的服務(wù)貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，服

11、務(wù)貿(mào)易爭(zhēng)端適用與其 他類別一樣的爭(zhēng)端解決機(jī)制。協(xié)定的中心機(jī)構(gòu)即由各國(guó)任命的部長(zhǎng) 或內(nèi)閣級(jí)官員組成的貿(mào)易委員會(huì)，負(fù)責(zé)管理協(xié)定的執(zhí)行，解決因協(xié) 定適用和解釋產(chǎn)生的任何糾紛。解決爭(zhēng)議的途徑有：協(xié)商、貿(mào)易委 員會(huì)的調(diào)停、調(diào)解或其他方法、發(fā)起小組訴訟等。與GATS不同的是，所解決的爭(zhēng)端不僅包括締約國(guó)間的爭(zhēng)端，還包括投資者或服務(wù) 提供者與締約國(guó)之間的爭(zhēng)端。值得注意的是，當(dāng)爭(zhēng)議可以同時(shí)在關(guān) 貿(mào)總協(xié)定和NAFTA機(jī)構(gòu)得到解決時(shí)，NAFTA規(guī)定控訴國(guó)可以擇其一。 如果第三個(gè)成員國(guó)想將同一訴訟提交另一機(jī)構(gòu)，則兩訴訟國(guó)可以協(xié) 商，尋求選擇同一個(gè)機(jī)構(gòu)。如果達(dá)不成協(xié)定，爭(zhēng)議的審理通常由協(xié) 定小組承擔(dān)。 10 、電信服務(wù)

12、 協(xié)定第十三章 “通訊服務(wù) ”專門用以 規(guī)范通訊服務(wù)業(yè)，是對(duì) NAFTA第九章批準(zhǔn)”第一章投資”第 十二章 “跨境提供服務(wù) ”有關(guān)規(guī)定在通訊服務(wù)領(lǐng)域的具體化。該章要求各成員國(guó)的公共網(wǎng)絡(luò)服務(wù)應(yīng)在 “合理的 ”及“非歧視性的 ”條件下向利用網(wǎng)絡(luò)經(jīng)商的企業(yè)及個(gè)人提供，包括增值性電訊服務(wù)及企業(yè)間的 通訊網(wǎng)絡(luò)。具體是指要求各成員國(guó)應(yīng)允許公司間內(nèi)部通訊中使用租 用的私人網(wǎng)絡(luò)，允許公司在公共網(wǎng)絡(luò)上安裝終端或其他設(shè)備，使其 私人線路與公共網(wǎng)絡(luò)連接，允許公司進(jìn)行開關(guān)、信號(hào)、處理等功能 的活動(dòng)并根據(jù)用戶的選擇進(jìn)行操作。盡管根據(jù)附件一和附件二的保 留，第十一章、第十二章之規(guī)定不適用于電信服務(wù)，但最惠國(guó)待遇 原則應(yīng)適

13、用于電信服務(wù)領(lǐng)域（包括基礎(chǔ)電信和增值電信） 。此外，該 章也強(qiáng)調(diào)了透明度原則，要求各成員國(guó)對(duì)使用和進(jìn)入公共網(wǎng)絡(luò)有關(guān) 信息的規(guī)定方面做到公開和透明。同時(shí)， NAFTA 對(duì)運(yùn)用于公共網(wǎng)絡(luò) 的電信設(shè)備采取統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)措施，并成立了 “電信標(biāo)準(zhǔn)分委員會(huì) ”。該 委員會(huì)在協(xié)定生效后的六個(gè)月內(nèi)制定出統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)工作計(jì)劃，要求三 國(guó)政府在協(xié)定生效后一年內(nèi)互相承認(rèn)各自的評(píng)估程序。 盡管 WTO 的 GATS 附件大大促進(jìn)了增值電信的自由化，但它并未將基礎(chǔ)電信 包括其中。而NAFTA則因談判成員少，利益關(guān)系的協(xié)調(diào)阻力小，因 而走得比 GATS 更遠(yuǎn)，在一定程度上涉及了基礎(chǔ)電信問題，例如在 進(jìn)入公共網(wǎng)絡(luò)（提供諸如當(dāng)?shù)仉娫?/p>

14、等基礎(chǔ)服務(wù)）方面強(qiáng)調(diào)了用戶權(quán) 利，而不僅限于服務(wù)提供者的利益。11、金融服務(wù) NAFTA第十四章“金融服務(wù) ”制定了一套綜合性的原則和方法，對(duì)管理金融服務(wù) 的政府措施進(jìn)行約束。具體言之，應(yīng)受此約束的措施包括：成員國(guó) 對(duì)其他成員國(guó)金融機(jī)構(gòu)維持的措施、對(duì)非成員國(guó)投資者在本國(guó)金融 機(jī)構(gòu)投資的措施以及跨境金融服務(wù)，包括銀行、保險(xiǎn)和證券服務(wù)方 面有關(guān)的措施。但該套約束方法不適用于一成員國(guó)關(guān)于退休金計(jì)劃 或社會(huì)保障制度所采取的行動(dòng)，或者為政府賬戶以及涉及政府金融 資源的使用而采取的行動(dòng)。 從該章的內(nèi)容安排來(lái)看，既有原則性 規(guī)定，又有一些具體國(guó)家的自由化承諾，遵守有關(guān)協(xié)定原則的過渡 期及某些保留意見。在非歧

15、視性待遇原則下，每一國(guó)家對(duì)于在其境 內(nèi)營(yíng)業(yè)的另一成員國(guó)服務(wù)提供者必須給予國(guó)民待遇，包括給予同等 的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)和國(guó)民待遇。在透明度原則下，要求各成員國(guó)在處理關(guān) 于進(jìn)入其國(guó)內(nèi)金融服務(wù)市場(chǎng)的申請(qǐng)時(shí)要保證程序的公開、信息的及 時(shí)提供，同時(shí)應(yīng)盡可能事先公布該成員國(guó)將要采取的涉及另一成員 國(guó)金融服務(wù)提供者的措施，并給予受影響的成員國(guó)評(píng)價(jià)此措施的機(jī) 會(huì)。具體承諾和保留主要涉及墨西哥逐步開放其金融服務(wù)市場(chǎng)的承 諾，也包括美、加有關(guān)金融服務(wù)的承諾和保留。墨西哥允許其他成 員國(guó)的金融機(jī)構(gòu)在墨西哥建立金融機(jī)構(gòu)，但在 2000 年以前要受市場(chǎng) 份額的限制；在此之后，仍保留行使安全例外措施的權(quán)利，以對(duì)其 國(guó)內(nèi)銀行和證券部

16、門提供暫時(shí)保護(hù)。與此同時(shí)， 美加自由貿(mào)易協(xié)定 的金融服務(wù)條款仍適用于兩國(guó)間貿(mào)易。美國(guó)對(duì)墨西哥金融服務(wù)的唯 一承諾是：允許在美國(guó)境內(nèi)進(jìn)行合法并購(gòu)并且有業(yè)務(wù)設(shè)施的墨西哥 銀行在實(shí)施并購(gòu)后的五年內(nèi)，繼續(xù)在美國(guó)的證券機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)。12、陸地運(yùn)輸 NAFTA專門規(guī)定了時(shí)間表，以期實(shí)現(xiàn)成員間陸路 運(yùn)輸服務(wù)的自由化，統(tǒng)一陸運(yùn)技術(shù)及 安全標(biāo)準(zhǔn) 。為了在北美陸運(yùn)市 場(chǎng)創(chuàng)造平等機(jī)會(huì)，協(xié)定規(guī)定逐漸取消三國(guó)跨國(guó)界陸運(yùn)服務(wù)的限制。該條款的目標(biāo)在于保證三國(guó)的陸運(yùn)服務(wù)業(yè)將有充分的機(jī)會(huì)提高競(jìng)爭(zhēng)力，避免在向貿(mào)易自由化過渡階段被置于不利地位。13、專業(yè)服務(wù) 第十二章 “跨境提供服務(wù) ”規(guī)定了資格和證書的相互認(rèn)可。在有 關(guān)專業(yè)服務(wù)的附件中又規(guī)定，鼓勵(lì)并支持在 貿(mào)易協(xié)定 中就專業(yè)服務(wù) 資格的標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成相互承認(rèn)協(xié)定，并制定具體程序就專業(yè)證書、考試、 經(jīng)歷、專業(yè)行為及專業(yè)倫理標(biāo)準(zhǔn)、 責(zé)任保險(xiǎn) 、居民身份要求等方面 的相互承認(rèn)作出規(guī)定，以達(dá)成共同接受的標(biāo)準(zhǔn)，從而真正使 專業(yè)服 務(wù)貿(mào)易走向自由化。 第十六章 “商務(wù)人員的臨時(shí)進(jìn)入 ”對(duì)一成員國(guó) 的商務(wù)人員臨時(shí)進(jìn)入另一成員國(guó)境內(nèi)從事商務(wù)貿(mào)易活動(dòng)作出了程序 規(guī)定，以便通過建立一致、客觀、協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，在互惠基礎(chǔ) 上便利商務(wù)人員的臨時(shí)進(jìn)入。成員國(guó)應(yīng)互相提供有關(guān)其對(duì)