公司內部控制制度建設及執(zhí)行的效率和效果工作總結

1、公司內部控制制度標準化工作總結為了適應公司全國性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求，貫徹中建總 公司、局內部控制標準化發(fā)展戰(zhàn)略，公司于2009年 8 月結合“決策與業(yè)務流程優(yōu)化及組織再造” 啟動了內部控制制度標準化工作。 2010 年 3 月出臺公司管理手冊 、各系統(tǒng)標準管理手冊 共 11 本。2011 年發(fā)布了攪拌站標準管理手冊 、生產作業(yè)指導書 、技術作業(yè) 指導書、人財物及后勤作業(yè)指導書 、攪拌站記錄表樣 。公司繼 攪拌站標準化完成后，緊接著于 2011年 5月啟動了分公司標準化建 設，目前已完成分公司標準化手冊 ，2012年 4月試運行?，F已建 立起總部分公司攪拌站三個層次的一套高效、科學的內控管

2、理 流程標準化體系，實現公司管理無縫連接。近三年來，公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重 在“狠”、“嚴”上下功夫，多次邀請三局領導和外部專家進行了內 部流程制度評審與指導修訂，有效地實現了防范風險的目的，而且 推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了 公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：一、強化內控執(zhí)行、按程序辦事的規(guī)矩日漸形成 公司根據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力不 強的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取 了一系列舉措，以確保內控體系執(zhí)行有力。加強培訓，注重宣貫，確保手冊相關內容人人掌握。開展以集 中學習和分散學習相結合

3、，標準學習與案例分析相結合，全面學習和重點學習相結合，培育標準化企業(yè)文化，增強標準化意識。各單位召開“達標活動”推進動員會，統(tǒng)一思想，提高認識，全面安排 部署。由公司各系統(tǒng)部門從內部選舉標準內部培訓師，按標準手冊 制作 PPT 培訓課件，進行專業(yè)標準制度宣貫培訓。將標準制度中相 關內容，編成相關工種的培訓資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動， 為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內控標準 化體系工作領導組（內控制度方向把關） 、評審組（內控制度質量把 關）、工作組（內控制度編制） ，進一步加強了內控工作組織領導和 機構落實。狠抓落實，層層負責，確保流

4、程控制實現真正的落地。為了使 內控真正落到實處，公司制定公司標準化管理辦法 、星級攪拌 站評定管理辦法 ，明確標準化各級、各部門的職責，規(guī)定企業(yè)標準 的制定、宣貫實施及監(jiān)督檢查考核具體方法措施。主要有：（ 1）與“創(chuàng)先爭優(yōu)”和“標準化 青年先行”工作相結合，開 展技能比武、知識競賽等多種形式。為進一步推進標準化管理工作， 公司將攪拌站管理手冊中廠站標準化管理內容，開展知識競賽， 武漢事業(yè)部、成都分公司、天津分公司、設備運輸分公司、西安籌 備組分別組隊，參加了競賽。（2）攪拌站星級評定。為推進公司攪拌站各項業(yè)務標準化，夯 實攪拌站基礎管理，公司根據分級管理與激勵的需要，設置“達標 攪拌站、三星、

5、四星、五星級攪拌站”四個等級開展星級評定。每 季度，分公司星級評定小組組織所屬攪拌站對照考評標準 ，對各站、各科室、各崗位的業(yè)務操作、內控管理、監(jiān)督制約等情況進行 全面評估，逐項打分，對符合考評標準條件單位，推薦申報公 司，由公司結合大檢查進行驗收。二、嚴考核硬兌現，確保控制到位、執(zhí)行有力確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。公司通過組織 內控標準化知識考試并將“考試合格與否”與個人任用、升遷進行 掛鉤，與新員工能否轉正、轉崗進行掛鉤。通過上述措施，公司規(guī) 章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯的提升，公司范圍內 已經形成了嚴格依

6、照內控流程操作、層層將執(zhí)行、事事講程序的良 好局面。三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化 針對公司內部控制工作相關要求，認真開展了公司業(yè)務流程梳理工作，編制內控職責表，業(yè)務中重大風險不可遺漏，并要在制度相應位 置用規(guī)定的編號標注出來，風險包括質量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、成本、 法律等風險控制要求的關鍵控制點，將每一個控制點逐一說明，明確其內 控責任，增強了公司抵御風險的能力。推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支 持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控和審計，發(fā)現公司有些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方， 一些控制缺乏制 度支持，目前，按公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃 修訂公司管理手冊四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障, 直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育, 目