資金賬戶監(jiān)管協(xié)議

1、精品】資金賬戶監(jiān)管協(xié)議甲方（資產(chǎn)委托方） :住所 :郵編 :法定代表人 :乙方（資產(chǎn)受托方） :住所 :郵編 :法定代表人 :丙方（資產(chǎn)監(jiān)管方） :住所 :郵編 :法定代表人 :為確保 、簽訂 年字第號資產(chǎn)管理委托合同（以下稱為 “合同 ”）的履行 ,甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商 ,簽訂本協(xié)議書 ,約定甲乙雙方授權(quán)及限制事 項(xiàng),并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。第一條 甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號 :） ,并存入資金人民幣 元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣 至甲方帳戶（下稱 “監(jiān)管帳戶 ”）,作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。第二條 本協(xié) 議監(jiān)管期 限（即帳戶鎖定

2、期間） ,自年月日至 年 月 日止。第三條 甲方資產(chǎn)年收益率 ,收益計人民幣 （ :元），收益按季度支付,甲 方可以在年月日、 年月 日、 年 月 日、 年 月 日從監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣 （ : 元） ,在年 月 日轉(zhuǎn)出本金 萬元。（甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單）第四條 帳戶鎖定期間 ,甲方委托乙方在其資金帳戶對應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價證券買賣交 易活動 ,帳戶資金密碼由甲方管理。第五條 甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間,必須在丙方辦理股票指定交易。 三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按 相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行 ,三方予以同意。第六條

3、監(jiān)管帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣 a 股股票 ,基金、上市有價證券（包 括債、國庫券）及新股申購。帳戶鎖定期間,乙方指定代理人 , 身份證號碼:作為合法的交易指令操作人員 ,甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對上述帳戶進(jìn)行監(jiān)管,在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時制止 ,否則,丙方應(yīng)對由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任 何一方要從該帳戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等 ,必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦 理。第七條 本協(xié)議期間 ,當(dāng)監(jiān)管帳戶的總資產(chǎn)之和（股票市值按通知前一天收盤價及股票數(shù)量計算）降至 （警戒線）以下時 ,丙方應(yīng)于

4、次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場收盤前追加保證金 ,使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至 。當(dāng)總市值降至（平倉線） 以下時 ,甲方有權(quán)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處理 ,包括對證券進(jìn)行平倉及提取相當(dāng) 于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時,丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù) ,乙方自愿接受平倉的一切后果 ,并不得以任何理由（包括價格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。第八條 乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同 或協(xié)議文件。否則 ,甲方有權(quán)終止本協(xié)議 ,并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進(jìn)行處 置,提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。第九

5、條 帳戶鎖定期間 ,除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn) ,丙方不得無故擅自操作監(jiān)管帳戶 , 否則 ,丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。第十條 在本合同到期之日前 ,因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素 ,致使甲、乙方無法正常繼 續(xù)執(zhí)行本協(xié)議 ,甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益,本協(xié)議終止。第十一條 甲、乙、丙三方責(zé)任 1甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定 （身份證號碼 : ）為合法監(jiān)控人員 ,負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn) ,甲方有義務(wù)對 乙方操作情況保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形,甲方應(yīng)及時采取有關(guān)措施 ,因甲方不及時平倉而造成損失 ,由甲方自行承擔(dān)責(zé)任 ,

6、丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分 權(quán)時 ,指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件,丙方即給予辦理（預(yù)留印鑒由雙方共同約定） 。2丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求 ,履行監(jiān)管職責(zé)。 監(jiān)管期內(nèi) ,丙方有義務(wù)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行實(shí)時監(jiān) 控,將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方,并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨時查詢。當(dāng)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況,如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時履行通知義務(wù)而對甲方本金或收益造成損失,丙方對損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任 ;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因（如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等）而造成的損失,丙方概不負(fù)責(zé)。3甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時,乙

7、方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金 ,否則 ,甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置,直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失 ,由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。4資產(chǎn)管理合同期滿 ,甲方有權(quán)取回約定收益及本金 ,超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸 乙方所有。若任何一方不按時進(jìn)行本益結(jié)清,則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例,對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置 ,包括對證券進(jìn)行平倉及提取帳戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清,以保護(hù)雙方合法權(quán)益。5甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時,應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方 ,本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。第十二條 以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守,任何一方不得違約 ,若

8、違反本協(xié)議 ,由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān) ,并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條 本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址（三方亦可另行約定地址及 其他通訊方式） ,通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。第十四條 甲、乙雙方年月日簽訂的 資產(chǎn)委托管理合同 是本協(xié)議書附件。第十五條 本協(xié)議一式三份 ,甲、乙、丙三方各執(zhí)一份 ,經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、 蓋章 后生效。甲方 :（蓋章）乙方 :（蓋章）法定代表人 :（簽字） 法定代表人 : （簽字）年月日年月日丙方 :（蓋章）法定代表人 : （簽字）年月日附件合同編號 :年 字第 號甲方（資產(chǎn)委托方） :住所 :郵編 :法定代表人 :

9、乙方（資產(chǎn)受托方） :住所 :郵編 :法定代表人 :甲乙雙方為共謀發(fā)展 ,經(jīng)友好協(xié)商 ,甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理 ,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)如下協(xié)議 : 第一條 甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理的金額 :。甲方在 證券股份有限公司路營業(yè)部開立資金帳戶 ,資金帳號 : （下稱委托管理帳戶） ,并轉(zhuǎn)入資金 元整至該帳戶。甲方保證該資金合法性 ;乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣 至甲方帳戶 ,作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。第二條 委托管理期限 年,自年月日至 年月 日止。第三條 甲方資產(chǎn)年收益率 ,收益計人民幣 （ :元），收益按季度支付，每次支付金額人民幣 萬元整（ :元），支付日分別為 年月日、年月

10、日、年月 日、 年 月 日。乙方于 年 月日歸還甲方本金 元。上述款項(xiàng)由甲方憑雙方預(yù)留的取款單 ，由甲方自行 支取。預(yù)留的取款單為不可撤銷的取款單。第四條 為保證甲、乙雙方的權(quán)利和義務(wù)的實(shí)現(xiàn)，雙方委托 證券股份有限公司路營業(yè)部作為監(jiān)管方。甲、乙方與監(jiān)管方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系按三方所簽訂的監(jiān) 管協(xié)議書的規(guī)定執(zhí)行。第五條 委托管理帳戶的資金密碼由甲方保管 ，預(yù)留印鑒為雙方的公章及法定代表人的私章。 第六條 在合同有效期內(nèi) ，甲方委托乙方在其委托管理資金帳戶對應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價 證券買賣交易活動。該帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a 股股票、基金、上市有價證券（包括債券、國庫券）及新股申購。在

11、本合同有效期間，乙方指定代理人 身份證號碼 :作為合法的交易指令操作人員 ，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。第七條 甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本合同有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指 定身份證號碼 :為合法監(jiān)控人員 ，負(fù)責(zé)查詢委托帳戶資產(chǎn) ，甲方有義務(wù)對乙方操作情況保密。第八條 甲方按合同約定支取收益及本金時 ，乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金 ，否則，甲方有 權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對委托帳戶進(jìn)行處置，直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失 ，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。第九條 本合同期滿 ，甲方有權(quán)取回約定收益及本金 ，超出甲方本金及應(yīng)得收益部分的資產(chǎn)歸 乙方所有。第十條 在本合同到期之日前 ，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素 ，致使甲、乙方無法正常繼 續(xù)執(zhí)行本協(xié)議 ，