安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度(2).doc

1、貴州弘達(dá)礦業(yè)投資有限公司泰豐煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度2017 年 6 月 6 日泰豐煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度一、總 則第一條 為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理、總體推進(jìn)”安全建 設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全 建設(shè)，制定本制度。第二條 本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是指泰豐煤礦內(nèi)部為保障安 全建設(shè)自主組織開展的，對(duì)建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危 害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分級(jí)評(píng)估、管理控制的活動(dòng)。本制度不包括 國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。第三條 本制定適用于泰豐煤礦所屬各（科、隊(duì)）單位。二、組織管理第四條 組長(zhǎng)由礦

2、長(zhǎng)擔(dān)任是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估管理第一責(zé)任人， 負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全指揮中心是安 全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂泰豐煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管 控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管 理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指 導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第五條 副組長(zhǎng)由安全副礦長(zhǎng)擔(dān)任，對(duì)全礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù) 責(zé)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)， 明確各級(jí)評(píng)估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法或細(xì)則， 明確組織程序、

3、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。各單位分管負(fù)責(zé) 人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安 全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作?？偣こ處熂皹I(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，科隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，崗位 人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)第六條 單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、 全過程辨識(shí)建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面 存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條 單位負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)過程中，系統(tǒng)完善、裝備的

4、安裝、運(yùn)行、停 運(yùn)或重啟時(shí)， 應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人 （分管技術(shù)負(fù)責(zé)人 ）或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn) 行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（一）、年度辨識(shí)評(píng)估：每年底礦長(zhǎng)組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重 點(diǎn)對(duì)容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。（二）、專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估：以下情況，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：1、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變 化時(shí)；3 、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1個(gè)月以上的煤 礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；4、礦井發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患后。（三）評(píng)估的主要內(nèi)容包括：礦井主要危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全

5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控 措施第八條 科隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)每班開工 前，由科隊(duì)跟班或跟班領(lǐng)導(dǎo)、安全員、班組長(zhǎng)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安 全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全建設(shè)條件進(jìn)行評(píng)估。第九條 班組重點(diǎn)工序評(píng)估。 各作業(yè)班組在組織建設(shè)、 施工、設(shè)備安裝、 檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對(duì)重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、 安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評(píng)估。第十條 崗位評(píng)估。作業(yè)人員每班上崗前，對(duì)自身上崗條件和本崗位職 責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評(píng)估。第十一條 檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評(píng)估。檢維修作業(yè)、臨時(shí)施工 和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全

6、負(fù)責(zé)人，對(duì)施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè) 備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒 有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀 況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)量，材料、 工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施 （如短路 線、電氣接地等 ）恢復(fù)等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。第十二條 特殊施工作業(yè)評(píng)估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專 業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對(duì)作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的 危害后果等進(jìn)行分析評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安 全措施。

7、特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1. 涉及有毒、有害、高溫、高壓等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險(xiǎn)的作 業(yè)；2. 特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3. 重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4. 其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。第十三條 異常狀況評(píng)估： 正常建設(shè) （運(yùn)行）的系統(tǒng)（裝置）在建設(shè)工序、 工 作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變 化或發(fā)生事故 （包括未遂事故 ）時(shí)，應(yīng)由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)安 全可靠性重新評(píng)估。第十四條 工程項(xiàng)目評(píng)估：新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，單位負(fù)責(zé)人應(yīng) 分別在項(xiàng)目立項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)開

8、工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估。1. 項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目存在的危險(xiǎn)、危害因素及危害程度、工藝成 熟程度、工藝危險(xiǎn)因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù) 能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評(píng)估。2. 項(xiàng)目開工前，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員會(huì)同監(jiān)理人員對(duì)施工單位安 全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計(jì)、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、 施工所需工器具和特種設(shè)備檢測(cè)、檢驗(yàn)等開工安全條件進(jìn)行綜合分析評(píng)估。3. 項(xiàng)目施工期間，建設(shè)單位應(yīng)會(huì)同監(jiān)理人員、施工單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安 全措施是否落實(shí)到位，危險(xiǎn)因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行 等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)安全評(píng)估。4. 項(xiàng)目試車試產(chǎn)前，應(yīng)組

9、織有關(guān)專業(yè)人員，對(duì)系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工 質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案， 人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進(jìn)行綜合分析評(píng)估。 試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時(shí)，必須重新 評(píng)估。第十五條 “四新”試驗(yàn)評(píng)估：新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn) 或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對(duì)其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險(xiǎn)因素、可能造 成的危害及應(yīng)對(duì)措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗(yàn)或推廣應(yīng)用條件 進(jìn)行綜合評(píng)估。第十六條 其他評(píng)估：1. 設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全建設(shè)的設(shè)備、物資購置前，要 對(duì)設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全建設(shè)要求進(jìn)行安全、技術(shù)選型論證

10、，并 按規(guī)定程序報(bào)批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對(duì)其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全 性能等進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動(dòng)防 護(hù)用品等出庫投入運(yùn)行前，使用單位 （人員 ）應(yīng)對(duì)其完好情況、安全性能進(jìn)行 檢查評(píng)估，符合安全要求方可投入運(yùn)行。2. 作業(yè)人員。新招聘和長(zhǎng)期 （一年）中斷作業(yè)的員工上崗前，應(yīng)對(duì)其身 體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能、規(guī)程措施和 有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進(jìn)行綜合考核評(píng)估。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)利用班前會(huì)、入井檢身等環(huán)節(jié)對(duì)作業(yè)人員上崗前的精神 狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動(dòng)防護(hù)用品和安全防護(hù)器具配備 等狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。3. 重大災(zāi)

11、害。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采 取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評(píng)估。四、方法及要求第十七條 單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同 類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評(píng)估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實(shí) 用、簡(jiǎn)明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式、方法 （常用 LEC 評(píng)估方式方法見附件）。對(duì)找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確管控的 重點(diǎn)。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用D=公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值（單位：分），其中:D 作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險(xiǎn)L 事故發(fā)生的可能性E 人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率C 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果表1 : L值的確定分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性（L）10完全

12、可能6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能表2 : E值的確定分?jǐn)?shù)值人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）10連續(xù)接觸6每天工作時(shí)間接觸3每周一次接觸2每月一次接觸1每年幾次接觸0.5非常罕見的接觸表3 : C值的確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工傷3傷殘1輕傷第十八條安全評(píng)估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)實(shí)際，盡可能完 整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對(duì)人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同， 一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)注警 示。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變

13、化情況，隨時(shí)對(duì)警示等級(jí)進(jìn)行變更。1. 紅色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故將難以控制，會(huì)造成多人傷亡和巨額財(cái)產(chǎn)損失， 社會(huì)影響惡劣，需集團(tuán)公司和公司各級(jí)部門制定嚴(yán)格的制度、措施，重點(diǎn) 管控。2. 橙色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故較難控制，會(huì)造成多人傷害或發(fā)生死亡事故， 后果嚴(yán)重，需公司各級(jí)部門嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。3. 黃色風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需部門、隊(duì)組逐級(jí)落實(shí)措 施、重點(diǎn)防控。4. 藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn):有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位操作人員加強(qiáng)防范、 正規(guī)操作。表4 :風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等級(jí)D （值）危險(xiǎn)程度紅色風(fēng)險(xiǎn)重大D （值）三320極其危險(xiǎn)，必須高度關(guān)注、重點(diǎn)防控橙色風(fēng)險(xiǎn)較大320 D （值）三

14、160高度危險(xiǎn)，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施黃色風(fēng)險(xiǎn)一般160 D （值）三 70一般危險(xiǎn)，應(yīng)采取有效防控措施藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)低70 D （值）危險(xiǎn)，需嚴(yán)格按章正規(guī)操作第十九條米用評(píng)估表評(píng)估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評(píng)估人員簽署評(píng)估結(jié) 論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評(píng)估情況。第二十條采用危險(xiǎn)與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估方 式評(píng)估時(shí)，必須編寫評(píng)估報(bào)告書，明確評(píng)估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié) 論、建議等內(nèi)容，參與評(píng)估人員簽名。評(píng)估報(bào)告書必須報(bào)上一級(jí)業(yè)務(wù)管理 機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評(píng)估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。第二十一條 崗位評(píng)估米用評(píng)估表方法時(shí)，可以米用評(píng)估卡片或評(píng)估活 頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位

15、的評(píng)估結(jié)論和要求記入記錄中， 被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長(zhǎng)簽名復(fù)查確認(rèn)。第二十二條單位負(fù)責(zé)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明 確匯報(bào)、處置程序。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止 運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告上一級(jí)管理部門和單位值班 人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評(píng)估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的， 必須通知崗位人員，同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任。第二十三條 對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、 減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、 個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條各級(jí)評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場(chǎng)公示 的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)人員。第二十五條 各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符 合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級(jí)規(guī)定制度要求。第二十六條確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法和編制規(guī)程措施時(shí)，應(yīng)充分聽 取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和防范控制措施的針對(duì)性。第二十七條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí) 際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十八條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案，各