工程變更簽證管理辦法及流程

1、工程變更簽證管理辦法第一章 設計變更管理規(guī)定第一條 目的（一）為了加強設計變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度，特制定本流程。（二）通過對設計變更申報資料進行審查、審批，確保設計變更的及時性、合理性和經(jīng)濟性，消除設計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。第二條 設計變更是對設計內容進行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設計單位的簽字、蓋章，或者發(fā)包單位的有關職能部門（規(guī)劃設計部）代簽。第三條 設計變更的分類（一）一般設計變更：不改變設計原則，不影響使用功能，不影響工程的質量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費用在5000元（含）人民幣以下的。（二）較大設計變更：變更發(fā)生費用在5000

2、元以上，100000元（含）以下的。（三）重大設計變更：對原方案、原系統(tǒng)、主要結構布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費用在100000元以上的。第四條 設計變更的體現(xiàn)形式（一）由設計單位提出的設計變更。（二）由建設單位、監(jiān)理單位提出的設計變更。（三）由施工單位提出的設計變更。（四）由客戶提出的變更申請。第五條 對上述提出的工程設計變更，提出部門備齊相關原始資料，工程管理部、規(guī)劃設計部和成本合同部應認真審查，確定是否進行變更。第六條 設計變更應將變更內容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、變更數(shù)量、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質等，應達

3、到根據(jù)變更單可準確計算工程量及核定價格。第七條 設計變更控制原則（一）符合國家規(guī)范：設計變更應是對原設計中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進行變更，使之滿足國家相關規(guī)范、法規(guī)。（二）保證使用功能：設計變更應是對原設計中不合理的部分進行變更，變更后應比原設計更合理、更滿足使用功能。（三）降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應更加節(jié)約成本。（四）保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應更縮短施工周期。第八條 設計變更內容（一）原設計中不符合國家規(guī)范、法規(guī)的內容。（二）原設計中某些施工工藝做法現(xiàn)場難以實現(xiàn)、改進后更加合理的內容。（三）原設計中某些功能要求不

4、能達到或違背銷售承諾而需要進行改進的內容。（四）原設計中存在的遺漏、缺陷等內容。（五）由于某種需要公司提出的對原設計的更改內容。（六）客戶提出的變更。第九條 工程管理部變更管理職責（一）辦理工程管理部、監(jiān)理單位和施工單位提出的設計變更申請手續(xù)；（二）對設計變更的施工工藝進行把控。（三）負責變更的實施。第十條 規(guī)劃設計部變更管理職責（一）辦理設計單位提出的設計變更的前期手續(xù)（包括協(xié)調設計院協(xié)助出具變更方案）。（二）辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進行的變更。（三）辦理由于規(guī)劃、功能、立面調整等重大技術方案調整的變更。（四）受理工程管理部提出的設計變更審簽手續(xù)。（五）辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)工程管理

5、部。第十一條 成本合同部變更管理職責（一）對擬發(fā)生的設計變更進行經(jīng)濟分析、估算變更成本。（二）變更實施后，核算變更實際發(fā)生額是否在估算范圍內。（三）跟蹤、調整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報。第十二條 工程總監(jiān)變更管理職責（一）審核變更技術的合理性。（二）審批較大設計變更。（三）審核重大設計變更。第十三條 分管副總變更管理職責（一）審核變更技術和經(jīng)濟的合理性。（二）審批重大設計變更。第十四條 其他（一） 對于客戶提出的設計變更，經(jīng)批準后，在明確費用承擔單位后，通知工程管理部，屬客戶承擔費用，需預先收取費用；屬公司承擔費用（需經(jīng)公司批準），計入項目成本。（二）工程管理部在施工前應仔細審閱圖紙，對設計

6、結構問題應提前一個月提出解決申請，建筑問題提前15天提出解決申請，修改意見和材料代用提前7天提出申請，如果沒在約定時間內提出變更申請，由此發(fā)生的變更要追究相關部門的責任；由于施工技術措施及工藝不當、質量等問題造成的變更，由此發(fā)生的費用由施工單位負責。（三）規(guī)劃調整或重大設計方案調整（在原招標項目基礎上增加新的項目）不在設計變更范圍內，須規(guī)劃設計部提供多種方案，并經(jīng)成本合同部進行費用測算及方案經(jīng)濟對比分析，經(jīng)專題會議討論、副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準后方可實施。（四）相關附表（1）設計變更審批、通知單（2）設計變更工程量審核單（3）設計變更費用確認單第二章 現(xiàn)場簽證管理規(guī)定第十五條 簽證控制原則（一）實

7、事求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實性。（二）公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時，應本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準確。（三）可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預算、簽證預算審核等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經(jīng)辦人應保存復印件。第十六條 相關部門簽證職責（一）工程管理部經(jīng)辦人負責填寫簽證通知單，并附簽證原因、簽證草圖，并對該單簽證的真實性負責；經(jīng)工程總監(jiān)審核后應在規(guī)定時間內報公司成本合同部。（二）工程管理部經(jīng)理負責審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進行了解后斷定該簽證是否應該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認，對該簽證發(fā)生的合理性負責

8、；對費用調減的簽證必須在規(guī)定時間內如實上報，否則追究相關人員的責任。（三）成本合同部專業(yè)預算工程師在接到簽證單后，應及時完成該簽證的審核工作，并對簽證發(fā)生費用核算的正確性、合理性、準確性負責；（四）成本合同部負責人應安排預算工程師每月對所發(fā)生的簽證進行統(tǒng)計，并及時對成本變化進行調整，及時向公司匯報。第十七條 相關流程（一）審批流程（1）按正常流程審批。（2）緊急情況下非正常流程審批。（二）流程圖，見圖三、圖四。（三）相關要求（1）在現(xiàn)場出現(xiàn)需要進行簽證的工作內容時，簽證經(jīng)辦人先填寫簽證單并判定該簽證費用的承擔單位；對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項目簽證必須提前一天通知成本合同部專

9、業(yè)工程師參加計量，因通知不及時導致無法準確計量的，追究相關人員的責任。（2）簽證單應寫清簽證原因、簽證內容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求： 在內容描述上要有所發(fā)生的工作時間、部位、工作依據(jù)、工程量或人工工日數(shù)量； 簽證中的工程量計量過程應詳盡；計時工的簽證一定要有內容，以便進行核算； 機械臺班的簽證，工程部只簽臺班，由工程部通知成本合同部到現(xiàn)場參加約談，共同確定臺班費用，并簽署約談記錄，由成本合同部、工程部、監(jiān)理公司、施工單位共同簽字后生效。 安裝材料設備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌； 特殊部位還應用節(jié)點簡圖予以說明； 要符合結算的要求。（見結算資料整理規(guī)定）（3）成本合同部

10、在接到簽證單二個工作日內估算完畢，小于5000元（含5000元），由工程管理部安排施工單位施工， 5000-20000元（含20000元）的報工程總監(jiān)審批，20000-50000元（含50000元）的報分管副總審批，50000元以上報總經(jīng)理審批。（4）工程管理部不得以金額的形式簽署簽證的費用，需要事先約定費用的簽證,由工程管理部提前一天通知成本合同部到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽證費用。（5）施工單位在簽證內容實施完成后, 7天內填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單，報監(jiān)理公司、工程管理部審核，由工程管理部報送成本合同部。成本合同部應在收到現(xiàn)場簽證工程量審核單后14天內與施工單位完成核對簽認工作。施工單位在簽

11、證實施完成后7天內未填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單和向成本合同部報送預算并進行核對的，按甲方成本合同部單方面核算的金額進入工程結算。（6）成本合同部對工程管理部上報的現(xiàn)場簽證按“一單一結”的原則，每月匯總已完簽證增減費用，簽證結算資料雙方各自留存。并分別向工程總監(jiān)和分管領導報備。（7）屬于合同范圍以外新增加的工作內容或合同中明確按實結算的工作內容按工程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內容嚴禁按簽證辦理結算。合同中明確按實結算的工程在辦理竣工驗收時應會同成本合同部共同驗收后辦理簽證，進行結算。（8）成本合同部應做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計簽證數(shù)量及發(fā)生費用，做好動態(tài)成本的更新工作，并

12、每月向公司匯報；第十八條 對工程簽證單整理的要求（一）對工程簽證單的內容必須滿足結算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認工程量和工程造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內容、材料材質、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結算編制的要求，要求附簡圖，并達到根據(jù)簽證單可準確計算工程量的要求。（二）對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程管理部應在七天內辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經(jīng)工程總監(jiān)、分管副總確認后轉至成本合同部對相應費用進行調整,否則不予認可。第十九條 其他（一）由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴禁簽證。（二）嚴禁在未告知成本控制部的情況下辦理隱蔽

13、項目的簽證，造成工程量不清、結算困難、后補手續(xù)等問題, 一旦發(fā)生類似情況,將追究相關人員的責任；（三）對于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進行更改的，工程管理部必須通知成本合同部,對已完成部分工程量進行現(xiàn)場核實，核實后方可進行更改后的施工；（四）對于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關規(guī)定執(zhí)行。（五）禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作。（六）相關附表（1）現(xiàn)場簽證審批、通知單（2）現(xiàn)場簽證工程量審核單（3）現(xiàn)場簽證費用確認單設計變更審批、通知單編號：項目名稱：工程名稱：施工單位：費用承擔單位：變更提出部門：規(guī)劃設計部 工程管理部 其他變更原因：施工前變更內容變更前后對比說明：（須注明圖

14、號、工程量、部位、層數(shù)、樓號、房型（如附有變更圖紙請注明）等。提出部門：經(jīng)辦人：部門負責人：規(guī)劃設計部簽章工程師：規(guī)劃設計部負責人：年 月 日工程總監(jiān)：年 月 日成本合同部簽章專業(yè)工程師：成本合同部負責人：年 月 日總經(jīng)理：年 月 日董事長：年月日本單原件甲方項目部、成本合同部、監(jiān)理公司各一份，施工單位三份，無甲方指定印章該單無效。所有變更必須填寫設計變更審批單，無審批的變更單無效。設計變更執(zhí)行完畢后必須填寫設計變更回執(zhí)單后才能進入結算，無設計變更回執(zhí)單的不予結算。設計變更回執(zhí)單 編號：項目名稱：工程名稱：設計變更審批單編號：施工單位：費用承擔單位：施工持續(xù)時間：自 年 月 日至 年 月 日，

15、共計 日施工后施工內容完成情況（工程量、質量、工期等）主辦工程師：工程部經(jīng)理：年 月 日三方確認施工單位（簽章）：施工單位簽字確認：年 月 日監(jiān)理單位（簽章）：監(jiān)理工程師：項目總監(jiān)：年 月 日甲方工程部（簽章）：主辦工程師：工程部經(jīng)理：年 月 日備注：本回執(zhí)單一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、甲方項目部、甲方成本部各一份，本回執(zhí)單在項目變更執(zhí)行完畢后7日內完成填寫并上報預算，無此回執(zhí)單的變更成本合同部不予結算；變更回執(zhí)單必須三證齊全。_年_月份_項目_工程設計變更費用確認單項目名稱工程名稱施工單位：序號設計變更回執(zhí)單編號送審金額（元）審定金額（元）安全文明施工費考評費（元）安全文明施工費獎勵費（元

16、）備注合 計施工單位：（簽章） 施工單位：（簽字）年 月 日甲方成本合同部：（簽章） 專業(yè)工程師：成本合同部經(jīng)理：工程總監(jiān)：年 月 日備注：此單一式二份，施工單位、甲方成本合同部各執(zhí)一份，每月20日前甲方成本合同部與施工單位對上月20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設計變更單涉及到的費用進行核算，雙方共同確認結算結果。施工單位預算人員簽字即視為完全接受雙方最終核對價格。圖三 工程現(xiàn)場簽證單正常審批流程（主辦單位：工程管理部）工程管理部根據(jù)現(xiàn)場情況填寫簽證審批單（簽證原因、費用承擔單位）不予簽證成本合同部專業(yè)預算工程師核算費用，部門經(jīng)理審核、簽署意見工程總監(jiān)審核、簽署意見（5000-20000）

17、（5000-20000）（20000-50000）分管副總審核、簽署意見（20000-50000）份v（20000-50000）（超過50000）總經(jīng)理審核、簽署意見（超過50000）工程部下發(fā)各部門執(zhí)行監(jiān)理公司施工單位成本合同部圖四 工程現(xiàn)場簽證單緊急審批流程（主辦單位：工程管理部）緊急情況發(fā)生工程部電話告知總經(jīng)理工程總監(jiān)分管副總限額以上電話請示電話溝通電話指令事后及時補辦正常審批手續(xù)現(xiàn)場簽證審批、通知單 編號：項目名稱：工程名稱：施工單位：費用承擔單位：簽證提出部門：規(guī)劃設計部 工程管理部 其他簽證原因：施工前簽證內容現(xiàn)場簽證情況說明：（可做附頁），須注明工作內容、工程量、現(xiàn)場情況等。提出

18、部門：經(jīng)辦人：部門負責人：工程管理部簽章專業(yè)工程師：工程管理部負責人：年月日工程總監(jiān)：年月日成本合同部簽章專業(yè)工程師：成本合同部負責人：年月日分管副總：年月日總經(jīng)理：年月日本單原件施工單位、監(jiān)理公司、甲方項目部、成本控制部各一份，無甲方指定印章該單無效。所有簽證必須填寫簽證審批單，無審批的簽證單無效。簽證執(zhí)行完畢后必須填寫現(xiàn)場簽證回執(zhí)單后才能進入結算，無現(xiàn)場簽證回執(zhí)單的不予結算。現(xiàn)場簽證回執(zhí)單 編號：項目名稱：工程名稱：現(xiàn)場簽證審批單編號：施工單位：費用承擔單位：施工持續(xù)時間：自 年 月 日至 年 月 日，共計 日施工后施工內容完成情況（工程量、質量、工期等）主辦工程師：工程部經(jīng)理：年月日施工單位（簽章）：施工單位簽字確認：年月日監(jiān)理單位（簽章）：監(jiān)理工程師：項目總監(jiān)：年月日甲方工程部（簽章）：主辦工程師：工程部經(jīng)理：年月日備注：本回執(zhí)一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、甲方項目部、成本控制部各一份，本回執(zhí)在項目簽證執(zhí)行完畢后7日內完成填寫并上報成本控制部，無此簽證回執(zhí)單的簽證審批、通知單成本合同部概不結算；簽證回執(zhí)單必須三證齊全，本回執(zhí)單編號和通知單一致；如簽證內容發(fā)生變化，須重新審批。施