合同審查的十大要點(diǎn).doc

1、合同審查的十大要點(diǎn)幫助當(dāng)事人審查當(dāng)事人擬與其他單位或個(gè)人簽署的各類合同，此乃律師常 規(guī)業(yè)務(wù)。筆者結(jié)合近兩年內(nèi)起草、審查近千份合同的經(jīng)驗(yàn)，就合同審查業(yè)務(wù)， 從準(zhǔn)備工作、形式審查、實(shí)質(zhì)內(nèi)容審查及收尾工作四個(gè)階段，總結(jié)了十大要點(diǎn) , 歸納如下，供各位同行參考借鑒。重視準(zhǔn)備工作：要點(diǎn)律師在審查合同時(shí)，通常要進(jìn)行三方面的準(zhǔn)備：一為“溝通”。要審閱當(dāng)事人提供的背景材料，與具體經(jīng)辦人溝通，了解合同背景及訂立目的（主要關(guān)注合同訂立的目的是否正當(dāng)），了解我方與合同相對(duì)方之間合作關(guān)系、本次合作的內(nèi)容及當(dāng)前進(jìn)展，進(jìn)而充分獲知我方當(dāng)事人之需求， 確定合同的性質(zhì)，并對(duì)合同中需要重點(diǎn)約定的條款初步勾畫、重點(diǎn)備注。二為“找

2、法”。 查閱合同所涉事項(xiàng)全部相關(guān)法律法規(guī)、 司法解釋、 部門規(guī)章、 國(guó)際慣例等，判斷送審的合同內(nèi)容是否合法、合理、可行，應(yīng)當(dāng)怎樣修改，需要 尋找肯定或者否定的法律依據(jù)。三為“參照”。研閱有關(guān)合同范本，如相關(guān)國(guó)家合同示范文本、行業(yè)推薦的 示范合同文本、企業(yè)的合同范本等，并決定是否參照。重視形式審查工作：要點(diǎn)二律師在做好上述三方面準(zhǔn)備工作后， 對(duì)合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容（即各項(xiàng)條款）的 審查前，還應(yīng)進(jìn)行形式審查，概括為“三看”：一看：合同三部分是否齊全、是否前后矛盾。合同本身可分為三部分：首部、正文及簽署部分。首部指合同名稱、編號(hào)、各方當(dāng)事人名稱、住所、郵政編碼、法定代表人、電話、傳真、電子信箱、開戶 行

3、、賬號(hào)等，部分合同會(huì)在首部設(shè)置“鑒于”條款； 正文則指合同第一條至最后 一條具體條款；簽署部分指合同各方簽字蓋章及簽署時(shí)間、地點(diǎn)。在這一階段常見(jiàn)錯(cuò)誤主要有：當(dāng)事人名稱不一致、不完全、錯(cuò)誤或矛盾；合 同名稱與實(shí)質(zhì)內(nèi)容不符 （如名為加工合同， 實(shí)為定作合同） ；簽署時(shí)間前后不一 樣；地址、法定代表人錯(cuò)誤等。二看：合同相對(duì)方主體是否適格，是否具備相應(yīng)資質(zhì)，相關(guān)文件是否相互矛盾。合同主體是否適格直接影響到合同的合法性。 如建筑工程施工合同，如果施 工方不具備相應(yīng)資質(zhì)，那么合同就歸于無(wú)效。審查合同主體的資格時(shí)應(yīng)當(dāng)注意：1 、合同相對(duì)方為規(guī)模比較大、分支機(jī)構(gòu)或職能部門比較多的企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意企業(yè)法人的分支

4、機(jī)構(gòu)和內(nèi)部職能部門的簽約主體資格問(wèn)題。企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)如果具備營(yíng)業(yè)執(zhí)照就具有簽約主體資格， 但其是否獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任就是訴 訟中應(yīng)當(dāng)解決的問(wèn)題。企業(yè)的職能部門則不具備這樣的資格。2、要審查相對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢核實(shí)，以了解其主體的合法性（是否合法注冊(cè)、是否被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等）和經(jīng)營(yíng)范圍；3、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定需要具備相應(yīng)資質(zhì)條件的合同項(xiàng)目（如涉及電信、醫(yī)療、建筑工程、通訊等業(yè)務(wù)），要根據(jù)合同內(nèi)容審查相對(duì)方的資質(zhì)現(xiàn)狀，是否已獲得相關(guān)資質(zhì)及目前效力情況。三看：簽約人有無(wú)簽約權(quán)限，授權(quán)文書是否齊備。很多情況下，合同并非由企業(yè)的法定代表人直接簽署，而是由授權(quán)代表加以簽署，此時(shí)應(yīng)當(dāng)審

5、查代理人的資格和權(quán)限。要對(duì)相對(duì)方授權(quán)代表的代理人身份、有無(wú)代理權(quán)、代理權(quán)限范圍、是否在授權(quán)期限內(nèi)等等進(jìn)行必要審查， 否則可能會(huì) 發(fā)生沒(méi)有代理權(quán)或超越代理權(quán)而導(dǎo)致合同效力受到置疑。完成上述兩步準(zhǔn)備工作后，接下來(lái)進(jìn)入對(duì)合同的內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查階段。 對(duì)合同 條款的審查為合同審查的重點(diǎn)所在，該部分主要?dú)w納為以下五大要點(diǎn)。確保合同合法、有效：要點(diǎn)三合同是否成立取決于當(dāng)事人是否就合同的必要條款達(dá)成合意， 而其是否生效 取決于是否符合法律規(guī)定的有效條件。 律師在審查合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意合同 法第三章關(guān)于合同效力的規(guī)定以及一些特別法的相應(yīng)規(guī)定。合同法第三章針對(duì)合同生效估出了具體規(guī)定。合同法第44 條規(guī)定了合同生效

6、的條件 ；第 44 條第二款規(guī)定了須經(jīng)審批程序生效的條件 ；第 45 條規(guī)定 了附條件的合同的效力，第 46 條規(guī)定了對(duì)附期限的合同的效力，第 47 條規(guī)定了 行為能力欠缺的人所簽合同效力，第 48 條規(guī)定了無(wú)權(quán)代理合同的效力，第 49 條規(guī)定了表見(jiàn)代理合同的效力，第 50 條規(guī)定了法定代表人越權(quán)的合同的效力，合同法第 50 條規(guī)定了無(wú)處分權(quán)人訂立的合同的效力。上述規(guī)定在具體審查合同時(shí)，要具體情況具體分析，甄別確定合同的效力。合同有效性問(wèn)題，事實(shí)上包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是合同主體是否適格，二是合同目的是否正當(dāng)，三是合同內(nèi)容、合同形式及程序是否合法。關(guān)于主體與目的，在要點(diǎn)一、要點(diǎn)二中均有詳細(xì)論述

7、，此處不再贅述。律師在審查合同內(nèi)容是 否合法時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查合同內(nèi)容是否損害國(guó)家、 集體或第三人的利益；是否有 以合法形式掩蓋非法目的的情形； 是否損害社會(huì)公共利益；是否違反法律、行政 法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，合同個(gè)別條款無(wú)效并不導(dǎo)致整個(gè)合同無(wú)效，整個(gè)合同無(wú)效并不導(dǎo)致合同約定的仲裁條款無(wú)效。當(dāng)合同個(gè)別條款無(wú)效時(shí)，律師只需修改該個(gè)別條款， 但當(dāng)整個(gè)合同無(wú)效時(shí)，律師就要放棄當(dāng)事人提供的合同，重新起草一份新的合同。主要條款是否缺失：要點(diǎn)四合同法第十二條以買賣合同為例，列出了一般合同的八項(xiàng)主要條款：1 、合同各方名稱 / 姓名、住所。此外，在合同中一般設(shè)置“通訊方式”條款， 明確各方聯(lián)系人、書面文

8、件寄達(dá)地址、電子郵箱地址等。2 、標(biāo)的。區(qū)別動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)，動(dòng)產(chǎn)應(yīng)標(biāo)明名稱、型號(hào)、規(guī)格、花色等；不動(dòng)產(chǎn)則應(yīng)注明名稱與座落地點(diǎn)。對(duì)無(wú)形財(cái)產(chǎn)、勞務(wù)、勞動(dòng)成果等，則應(yīng)要求經(jīng)辦 人提供準(zhǔn)確的描述。3 、數(shù)量。對(duì)數(shù)量的描述應(yīng)準(zhǔn)確，計(jì)量單位、計(jì)量方法等應(yīng)符合相關(guān)國(guó)家規(guī)4 、質(zhì)量。如需適用國(guó)標(biāo)、行標(biāo)，合同中應(yīng)明確標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)之全稱。合同中應(yīng) 設(shè)置“驗(yàn)收條款”，明確質(zhì)量檢驗(yàn)的方法、責(zé)任期限及質(zhì)量異議期等。5 、價(jià)格或報(bào)酬。應(yīng)明確數(shù)額、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式和程序。6 、履約期限、地點(diǎn)和方式。履約地點(diǎn)、交付標(biāo)的物的方式、勞務(wù)提供方式 與結(jié)算方式均應(yīng)具體明確。7 、違約責(zé)任。合同應(yīng)明確規(guī)定違約責(zé)任，確定違約金的數(shù)額及計(jì)算方

9、法。8 、爭(zhēng)議解決。明確爭(zhēng)議解決方式。此外，還應(yīng)約定合同期限、各方的權(quán)利義務(wù)條款、合同生效條款，酌情考慮約定清潔文本條款、標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言文本條款、保護(hù)性條款（如定金、履約保證金、質(zhì)押）等。是否抵押、各方權(quán)利、義務(wù)條款的設(shè)置：要點(diǎn)五合同應(yīng)當(dāng)具有公平性與可操作性，而公平性與可操作性集中體現(xiàn)在合同各方權(quán)利與義務(wù)的條款的設(shè)置中。所謂合同的公平性是指合同雙方權(quán)利與義務(wù)要相對(duì)平衡。過(guò)分強(qiáng)調(diào)一方的權(quán)利、忽略合同相對(duì)方的利益的合同，要么得不到簽署， 要么“顯失公平”。可操作性是合同得以有效利用、完成交易和實(shí)現(xiàn)利益均衡的具體保證，尤其是建設(shè)工程、房地產(chǎn)開發(fā)等履行周期長(zhǎng)、影響因素多、風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，切實(shí)地貫徹可操作性原

10、則，尤顯重要。實(shí)踐中，大量的合同缺乏可操作性，具體表現(xiàn)在：對(duì)合同各方權(quán)利的規(guī)定過(guò)于抽象； 對(duì)合同各方的義務(wù)規(guī)定不明確、 不具體；雖對(duì) 各方的權(quán)利義務(wù)做了詳細(xì)規(guī)定但卻沒(méi)有具體操作程序條款，或?qū)Υ艘?guī)定不清等筆者認(rèn)為，在設(shè)置權(quán)利、義務(wù)條款時(shí)，律師應(yīng)首先確保可操作性，在此基礎(chǔ)上根據(jù)交易各方的市場(chǎng)地位調(diào)整相應(yīng)條款，使各方權(quán)利義務(wù)相對(duì)公平。這要求律師必須全面了解交易程序，明確交易的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)合同各方的要求， 進(jìn)而按照交 易環(huán)節(jié)有針對(duì)性地設(shè)置各方的權(quán)利、 義務(wù)條款。在此，著重強(qiáng)調(diào)對(duì)合同相對(duì)方義 務(wù)條款的設(shè)置，必須具體、明確，各個(gè)環(huán)節(jié)均應(yīng)考慮全面。當(dāng)然，我們必須承認(rèn)，律師不可能熟悉所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，遇到不熟悉的

11、業(yè)務(wù)事項(xiàng)，筆者的做法是，除了詢問(wèn)經(jīng)辦人、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索做基本了解之外，還要花費(fèi)一定時(shí)間、精力研讀業(yè)務(wù) 所涉及的法律法規(guī)、研究相關(guān)案例。明確違約責(zé)任：要點(diǎn)六合同只有在發(fā)生糾紛時(shí)才有用。在設(shè)置違約責(zé)任條款時(shí)，必須考慮到可操作性、可執(zhí)行性。合同中應(yīng)避免出現(xiàn)“一方違約給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”類似條款，該類條款因不具有可操作性，在糾紛發(fā)生時(shí)毫無(wú)用處。律師在審查違約責(zé)任條款時(shí)，應(yīng)結(jié)合前述合同各方的權(quán)利、義務(wù)條款，按合同相對(duì)方的義務(wù)條款，并結(jié)合行業(yè)習(xí)慣，逐條列舉其可能發(fā)生的違約情形，并明 確違約責(zé)任的具體執(zhí)行辦法。此外，違約責(zé)任的設(shè)置應(yīng)站在當(dāng)事人的立場(chǎng)上考慮，要考慮合同性質(zhì)、雙方合作的關(guān)

12、系、未來(lái)可能的交往情況等等，從多角度分析后 確定最能維護(hù)當(dāng)事人利益的違約責(zé)任條款。爭(zhēng)議解決條款的設(shè)置：要點(diǎn)七設(shè)置爭(zhēng)議解決條款時(shí)，應(yīng)注意仲裁與訴訟僅可選其一。約定仲裁解決的，則應(yīng)寫明仲裁委的準(zhǔn)確全稱。約定訴訟解決的，可以明確約定管轄法院，同時(shí)應(yīng)注意為訴訟管轄設(shè)定連接點(diǎn)，以方便向法院起訴時(shí)的立案受理。筆者習(xí)慣在合同結(jié)尾一并約定簽訂時(shí)間、簽訂地點(diǎn)。如果合同約定明確約定了管轄法院， 則簽訂地 點(diǎn)一般選在該法院轄區(qū)內(nèi)；如合同未明確約定管轄法院， 則簽訂地點(diǎn)一般設(shè)置為 我方客戶的經(jīng)營(yíng)地址。關(guān)于何時(shí)約定仲裁，何時(shí)約定訴訟，筆者認(rèn)為應(yīng)結(jié)合仲裁與訴訟本身的特性及所審合同、客戶的要求多方面因素確定。仲裁與訴訟相比

13、，具有尊重當(dāng)事人意思自治、一裁終局快捷便利、私密性強(qiáng)的特點(diǎn)。所謂尊重當(dāng)事人意思自治，是指當(dāng)事人可以協(xié)議不受任何管轄限制地選擇仲裁委員會(huì)，協(xié)議選擇仲裁員，甚至選擇仲裁所適用的法律。而仲裁一裁終局的特性則保證了仲裁裁決作出即可生效，目前的司法審查僅審查其程序部分，對(duì)實(shí)體問(wèn)題不再審查，這可以保證當(dāng)事人以最快的速度獲得利益，避免經(jīng)歷一審、二審甚至再審這樣漫長(zhǎng)的訴訟過(guò)程。仲裁審理一般以不公開為原則，有利于保護(hù)當(dāng)事人的隱私及商業(yè)秘密， 尤其是涉及知 識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的案件。針對(duì)仲裁上述特性，在合同標(biāo)的金額較大、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面或工程承包類 的合作時(shí)，筆者建議約定仲裁條款。完成合同內(nèi)容的審查， 合同審查工作的重點(diǎn)

14、工作就告一段落， 在收尾工作階 段，律師還應(yīng)注意以下三點(diǎn)：合同的文字、結(jié)構(gòu)和體例：要點(diǎn)八合同的實(shí)體內(nèi)容審查結(jié)束后，還需要對(duì)合同文字及整體架構(gòu)、體例進(jìn)行審查。一是審查合同的文字是否規(guī)范。檢查合同的每一條款、每一個(gè)詞、每一個(gè)字乃至每一個(gè)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，仔細(xì)推敲、反復(fù)斟酌，確定合同中是否存在前后意思矛盾、 詞義含糊不清的文字表述，并及時(shí)調(diào)整易產(chǎn)生歧義的字詞， 確保合同的文字表述 準(zhǔn)確無(wú)誤。二是審查合同結(jié)構(gòu)的是否合理。合同結(jié)構(gòu)是指合同各個(gè)組成部分的排列、組 合和搭配形式。在要點(diǎn)二中已敘述，合同通常由首部、正文及簽署部分三部分組成。此處著重講正文部分的結(jié)構(gòu)。完整的合同正文部分應(yīng)當(dāng)包括標(biāo)的物、數(shù)量和 質(zhì)量、價(jià)款

15、或酬金、履行方式、地點(diǎn)和期限、違約責(zé)任、合同生效及終止、不可抗力、爭(zhēng)議的解決方式、法律適用、保密、權(quán)利放棄、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、繼承者和受讓人、修訂、可分割性、未盡事宜、通知、合同正副本份數(shù)、附件等條款。正文部分內(nèi)容繁多，且無(wú)固定模式，如何編排，取決于律師個(gè)人習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)等等。筆者認(rèn)為，合同各方的權(quán)利和義務(wù)是合同正文內(nèi)容的重中之重，以各方權(quán)利和義務(wù)為 中心編排合同其它內(nèi)容，此種結(jié)構(gòu)比較合理。 通常做法是： 在對(duì)合同標(biāo)的物、 數(shù) 量和質(zhì)量、價(jià)款或酬金、履行方式、地點(diǎn)和期限等合同必備條款進(jìn)行敘述后， 采 取專章的形式對(duì)各方權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行界定，然后就是各方的保證和承諾，緊接著 就是違約責(zé)任條款及爭(zhēng)議解決方式，其他條款統(tǒng)統(tǒng)放在合同后半段敘述。這樣做