探究成長(zhǎng)理論淵源與發(fā)展

1、探究成長(zhǎng)理論淵源與發(fā)展 摘要：企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題是當(dāng)今理論界的熱點(diǎn)問(wèn)題。然而，企業(yè)成長(zhǎng)理論的研究卻長(zhǎng)時(shí)間徘徊于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。本文將零星散布于企業(yè)理論歷史長(zhǎng)河中的企業(yè)成長(zhǎng)理論做一簡(jiǎn)單的回顧與梳理，期望能為廣大理論工作者日后的深入探索提供幫助。 關(guān)鍵詞：企業(yè)成長(zhǎng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論 幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都承認(rèn)，企業(yè)而不是國(guó)家是現(xiàn)代社會(huì)最為重要的核心組織，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)國(guó)家繁榮富強(qiáng)的最終依靠。因此，企業(yè)的成長(zhǎng)問(wèn)題理應(yīng)備受經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注。然而，企業(yè)成長(zhǎng)理論的研究卻長(zhǎng)時(shí)間徘徊于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。盡管在經(jīng)濟(jì)理論史中零星地散布著一些關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)理論有價(jià)值的觀點(diǎn)，并且EdithPenrose女士在1959年發(fā)表的專著

2、企業(yè)成長(zhǎng)理論（英文名TheTheoryoftheGrowthOftheFirm）為企業(yè)成長(zhǎng)的研究奠定了一定的基礎(chǔ)，但遺憾的是，目前對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)的系統(tǒng)研究仍然是十分匱乏，這一點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中表露無(wú)疑。本文嘗試對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)理論的淵源與發(fā)展做以簡(jiǎn)要的回顧。 一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的分析從亞當(dāng)斯密、小穆勒到馬歇爾 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高來(lái)解釋企業(yè)存在與擴(kuò)張的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為分工的規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)成長(zhǎng)的主要誘因企業(yè)中生產(chǎn)作業(yè)的分工和專業(yè)化提高了勞動(dòng)生產(chǎn)效率，同時(shí)也促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，而這又進(jìn)一步深化了企業(yè)的分工協(xié)作，如此循環(huán)往復(fù)，最后通過(guò)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的成長(zhǎng)。 （一）

3、亞當(dāng)斯密和小穆勒的企業(yè)成長(zhǎng)觀 最早在著述中涉及到企業(yè)成長(zhǎng)思想的當(dāng)屬古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者亞當(dāng)斯密。在他的傳世巨著國(guó)富論中，斯密非常重視專業(yè)化和分工協(xié)作所帶來(lái)的報(bào)酬遞增現(xiàn)象。他指出，”勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”（亞當(dāng)斯密,1972,p5）雖然斯密的理論沒(méi)有直接具體地給出企業(yè)形成和擴(kuò)張的原因，但是毫無(wú)疑問(wèn)，分工與企業(yè)的形成及擴(kuò)張之間的關(guān)系是十分密切的。正是因?yàn)橛辛朔止?，才使得每個(gè)人不是各自為營(yíng)地生產(chǎn)和交易，而是將生產(chǎn)過(guò)程分割成若干的工序和工種，由工人在企業(yè)中“集中地”分工作業(yè)，這樣既“提高了每個(gè)工人的靈巧性”“發(fā)明了許多方便和節(jié)省勞

4、動(dòng)的機(jī)器”同時(shí)也“節(jié)約了更換活計(jì)時(shí)通常會(huì)損失的時(shí)間”，提高了生產(chǎn)效率和交易效率，推動(dòng)了生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部就可能采用更加不可分的技術(shù)，這種技術(shù)使勞動(dòng)分工進(jìn)一步深化，引起規(guī)模報(bào)酬遞增，企業(yè)規(guī)模自然也在進(jìn)一步擴(kuò)大，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的成長(zhǎng)。 古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者小穆勒，作為斯密思想的繼承者，也對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的理論進(jìn)行了初步的探索。 小穆勒的企業(yè)成長(zhǎng)理論主要集中于對(duì)于企業(yè)的規(guī)模和成長(zhǎng)的探討。他首先認(rèn)為企業(yè)是勞動(dòng)聯(lián)合和分工的結(jié)果，勞動(dòng)者的聯(lián)合需要足夠的資本來(lái)供養(yǎng)，分工的專業(yè)化也會(huì)因?yàn)椤安捎眯枰鋫浒嘿F機(jī)器的生產(chǎn)工藝”而需要大筆的資本，故企業(yè)資本量的大小決定著企業(yè)規(guī)模的大小。同時(shí)他還指出

5、，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大在細(xì)化專業(yè)分工、提高工人熟練程度的同時(shí)，還能保證“每個(gè)適宜從事專門(mén)工作的人工作飽滿”（約翰穆勒,1900）并且通過(guò)機(jī)器大生產(chǎn)固定資本的增加代替流動(dòng)資本的增加，從而從比例上節(jié)約完成全部業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的勞動(dòng)量，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。可以說(shuō)，在小穆勒看來(lái)，正是由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)資本的需要和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的作用，才出現(xiàn)了大企業(yè)代替小企業(yè)的企業(yè)成長(zhǎng)趨勢(shì)，其企業(yè)成長(zhǎng)理論就是企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。 （二）馬歇爾關(guān)于古典企業(yè)成長(zhǎng)思想的集大成分析 在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題研究最全面的當(dāng)屬艾爾弗雷德馬歇爾，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理就是一部集古典企業(yè)成長(zhǎng)思想之精華的巨著。馬歇爾的企業(yè)成長(zhǎng)理論是由企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)論（

6、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)）、企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論和企業(yè)家理論等三部分構(gòu)成。 1、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)論 在企業(yè)成長(zhǎng)這個(gè)問(wèn)題上，馬歇爾是規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定論的積極倡導(dǎo)者。他把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類(lèi)：第一是有賴于這個(gè)工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這個(gè)工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率的經(jīng)濟(jì)。他稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。在馬歇爾看來(lái)，企業(yè)要想成長(zhǎng)為大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)，需要內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)同時(shí)具備，這才是企業(yè)成長(zhǎng)的源泉。之后，馬歇爾頗具先見(jiàn)性地指出，銷(xiāo)售能力是制約企業(yè)成長(zhǎng)的重要因素。他分析道，企業(yè)能不能享受到外部經(jīng)濟(jì)，取決于企業(yè)是否有強(qiáng)大的銷(xiāo)售能力。然而“在大規(guī)模生產(chǎn)的具有頭等重要性

7、的那些行業(yè)中，大多數(shù)行業(yè)的銷(xiāo)路是困難的。所以，在生產(chǎn)這些東西的工業(yè)中，沒(méi)有能夠保持它自己的地位”，（馬歇爾，1965，p323）未能實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)。他進(jìn)而明確指出，“極有組織的采購(gòu)和銷(xiāo)售的經(jīng)濟(jì)，是實(shí)現(xiàn)在同一工業(yè)或行業(yè)中許多企業(yè)合并成為一個(gè)大的聯(lián)合組織的傾向的主要原因”。（馬歇爾,1965,p323）馬歇爾的這一思想為后來(lái)專門(mén)分析大批量銷(xiāo)售于大批量生產(chǎn)結(jié)合導(dǎo)致企業(yè)快速成長(zhǎng)為大公司集團(tuán)的小艾爾弗雷德錢(qián)德勒提供了豐富的養(yǎng)料。 2、企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論 按照主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法，企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和持續(xù)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，這將不利于資源的優(yōu)化配置，降低社會(huì)效率和福利水平，然而馬歇爾對(duì)此卻不以為然。

8、他認(rèn)為企業(yè)完全有可能達(dá)到非常大的規(guī)模，甚至可以持續(xù)成長(zhǎng)以至形成行業(yè)壟斷地位，但現(xiàn)實(shí)中更大的可能是，企業(yè)將會(huì)隨著成長(zhǎng)后的規(guī)模越來(lái)越大，失去靈活性和進(jìn)步的力量，從而競(jìng)爭(zhēng)力下降，成長(zhǎng)的負(fù)面效應(yīng)超過(guò)正面效應(yīng)，使企業(yè)喪失成長(zhǎng)的勢(shì)頭，更重要的是隨著企業(yè)的成長(zhǎng)，企業(yè)家的精力和壽命會(huì)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)形成制約，而且新的企業(yè)和年輕企業(yè)家的進(jìn)入會(huì)對(duì)原有企業(yè)的壟斷地位形成挑戰(zhàn)，從而制約甚至打破了行業(yè)壟斷結(jié)構(gòu)的維持。這里，馬歇爾對(duì)企業(yè)壟斷的看法與在其之后并得到普遍認(rèn)可的芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)大有異曲同工之妙。事實(shí)上，馬歇爾是最早認(rèn)識(shí)到壟斷的社會(huì)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他很早就先于芝加哥學(xué)派指出，企業(yè)成長(zhǎng)到巨大的規(guī)模，可能形成壟斷地位，卻不

9、一定使公眾受損，也有可能使公眾收益。他認(rèn)為，企業(yè)的壟斷最多是“有限的壟斷”，“很高的價(jià)格會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)者的出現(xiàn)”（馬歇爾，1965，p228），從而打破壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。因此，他得出結(jié)論，企業(yè)的成長(zhǎng)道路是艱難曲折且難以持續(xù)的，企業(yè)的成長(zhǎng)不會(huì)造成持久的壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 3、企業(yè)家理論 馬歇爾關(guān)于企業(yè)家作用的看法可謂卓越獨(dú)到。在馬歇爾眼中，企業(yè)家是進(jìn)行組織管理并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，但不一定是雇主，他在其著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中系統(tǒng)地論述了企業(yè)家的作用。馬歇爾認(rèn)為，一般商品交換過(guò)程中，由于買(mǎi)賣(mài)雙方都不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)的供求情況，因而造成市場(chǎng)發(fā)展的不均衡性。而企業(yè)家則是消除這種不均衡性、透過(guò)迷霧解決種種難題的特殊力量，因

10、此企業(yè)家是企業(yè)“車(chē)輪”的軸心，是企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵和根本動(dòng)力，無(wú)論是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)、還是突破銷(xiāo)售障礙都需要有賴于“能干、辛勤、富于進(jìn)取心的、創(chuàng)造性和組織能力”的企業(yè)家。企業(yè)家是不同于一般職業(yè)階層的特殊階層，擔(dān)負(fù)著敢于冒險(xiǎn)和易于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的特殊使命，企業(yè)成長(zhǎng)的越大，風(fēng)險(xiǎn)就越大，企業(yè)家也就越重要。他分析道：“能力薄弱而掌握大資本的人，很快地?fù)p失資本；他也許是一個(gè)能夠和會(huì)要很好地經(jīng)營(yíng)一個(gè)小企業(yè)的人但是，如果他沒(méi)有處理重大問(wèn)題的才能，則企業(yè)愈大，他搞糟企業(yè)就愈快從迅速成交的很大營(yíng)業(yè)額中所得的微薄利潤(rùn)，對(duì)于能干的商人卻可產(chǎn)生豐富的收入一個(gè)鄉(xiāng)村中的商人，能比他的較為能干的競(jìng)爭(zhēng)者從他的營(yíng)業(yè)中少賺5的利潤(rùn)，但仍能維持

11、，不會(huì)破產(chǎn)。但是，在獲得利潤(rùn)很快、而純?nèi)皇抢泄ぷ鞯拇蠊S或大商店中，營(yíng)業(yè)的全部利潤(rùn)，往往是如此之少，以致一個(gè)人如比他的競(jìng)爭(zhēng)者即使少賺一點(diǎn)，在每次營(yíng)業(yè)上就有很大損失；而那些經(jīng)營(yíng)困難和不是依靠例行工作的大企業(yè)，對(duì)于真正有經(jīng)營(yíng)才能的人，可提供很大的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)，但只有普通能力的人，要想經(jīng)營(yíng)這種企業(yè)，絕不會(huì)獲得利潤(rùn)的”。（馬歇爾，1965，p323） 然而馬歇爾不無(wú)遺憾地發(fā)現(xiàn)，“天才”的企業(yè)家并不多見(jiàn)，企業(yè)家作為一種社會(huì)資源是很稀缺的，如何才能使得有天才的人承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的職責(zé)更是一個(gè)現(xiàn)實(shí)且關(guān)鍵性的問(wèn)題。這里馬歇爾天才地指出，實(shí)施新的治理結(jié)構(gòu)股份公司，使得有資本無(wú)能力的人做股東，有能力無(wú)資本的人成為職

12、業(yè)經(jīng)理人，從而在很多程度上享有對(duì)企業(yè)剩余的控制權(quán)，是解決上述問(wèn)題的有效方法。時(shí)至今日他的這些見(jiàn)解還保持著旺盛的生命力，依然是是經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究的熱點(diǎn)和前沿，可以說(shuō)馬歇爾對(duì)企業(yè)家和管理作用的先銳認(rèn)識(shí)為人們?nèi)蘸蟮钠髽I(yè)成長(zhǎng)研究開(kāi)啟了一扇智慧之門(mén)。 二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的分析最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 事實(shí)上，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并不存在嚴(yán)格意義上的企業(yè)成長(zhǎng)理論，企業(yè)在“廠商理論”中，不過(guò)是個(gè)被高度抽象化的黑箱，是一般均衡分析的最基本邏輯單位，只需表達(dá)投入和產(chǎn)出的技術(shù)關(guān)系，而不涉及結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)、規(guī)模之類(lèi)的討論。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，企業(yè)的成長(zhǎng)及規(guī)模不影響企業(yè)的效率，而所謂的企業(yè)成長(zhǎng)也是沒(méi)有意義的。但是盡管如此，Pe

13、nrose等人還是認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)關(guān)于企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的企業(yè)成長(zhǎng)理論。新古典理論將企業(yè)看作一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，一切基本因素都是外生的，企業(yè)隨著成本曲線和需求曲線的變化，調(diào)整自己的規(guī)模，它從總成本曲線出發(fā)推導(dǎo)出規(guī)模報(bào)酬與長(zhǎng)期平均成本曲線之間的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)的成長(zhǎng)可分為規(guī)模報(bào)酬遞增、不變、和遞減三個(gè)階段，企業(yè)的投入產(chǎn)出有一個(gè)最優(yōu)規(guī)模問(wèn)題，在這個(gè)范圍內(nèi)，企業(yè)才能更好地利用一些先進(jìn)設(shè)備、進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)和分工，提高投入產(chǎn)出率，降低成本，獲得規(guī)模收益，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。因此可以說(shuō)，新古典理論中的企業(yè)成長(zhǎng)就是企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量達(dá)到最優(yōu)規(guī)模水平、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)的過(guò)程。 三、熊彼特的企業(yè)成長(zhǎng)理論企業(yè)成長(zhǎng)是一個(gè)創(chuàng)造性

14、毀滅的過(guò)程 作為奧地利學(xué)派的代表人物，熊彼特對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)可謂頗豐，對(duì)于這一點(diǎn)我們僅從經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書(shū)的副標(biāo)題“對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察”中就可以略見(jiàn)一斑。然而，其最為著名成果的莫過(guò)于他的企業(yè)家理論?？梢哉f(shuō)，熊彼特差不多是最早探討企業(yè)成長(zhǎng)的理論家了，雖然企業(yè)家的概念并不是熊彼特首先提出的，然而熊彼特的企業(yè)家理論具有非常巨大的影響力，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界和管理學(xué)界，熊彼特的名字已經(jīng)企業(yè)家一詞緊密聯(lián)系在一起，而對(duì)于熊彼特自身而言，他的所有的經(jīng)濟(jì)理論之火，也無(wú)不發(fā)源于其企業(yè)家理論之火花。 早在1911年出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書(shū)中，熊彼特就提出“企業(yè)家就是創(chuàng)新者”這樣的著名思想。熊彼特認(rèn)為，企

15、業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)體系從一種均衡走向另一種均衡的根源，并且經(jīng)濟(jì)周期也與創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)有重大關(guān)系。他尖銳地指出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的最大弱點(diǎn)在于僅限于抓住經(jīng)濟(jì)體系對(duì)外界條件變化的連續(xù)性適應(yīng)過(guò)程，把經(jīng)濟(jì)的發(fā)展看成是由于人口的增加，土地資源開(kāi)發(fā)和技術(shù)進(jìn)步這些單純的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域外的情況變化所帶來(lái)的。熊彼特深信經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部必然存在一種由它自己打亂均衡的動(dòng)源，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)和發(fā)展北非已很小的幅度變化、成長(zhǎng)，而是一種非連續(xù)的、突發(fā)的、迅猛的“創(chuàng)造性毀滅”的過(guò)程，推動(dòng)這個(gè)過(guò)程的主體就是從事“創(chuàng)造性毀滅”革新活動(dòng)的企業(yè)家。熊彼特區(qū)分了五種類(lèi)型的創(chuàng)新：（1）引進(jìn)新產(chǎn)品或提供某種產(chǎn)品的新質(zhì)量；（2）采用新的生產(chǎn)方法；（3

16、）開(kāi)辟新的市場(chǎng)；（4）發(fā)掘新的原料或半成品的新的供給來(lái)源；（5）建立新的企業(yè)組織形式。簡(jiǎn)而言之，就是企業(yè)家“實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的新組合”。 熊彼特意義上的企業(yè)家不是發(fā)明家，而是決定如何配置資源以便發(fā)明利用；企業(yè)家也不是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是向企業(yè)家提供貸款的資本家的職能。熊彼特所謂的企業(yè)家發(fā)揮的是管理或決策作用，但不等同與一般的經(jīng)理，他必須是具有創(chuàng)新思想、冒險(xiǎn)精神、先見(jiàn)之明，一句話，“企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)王國(guó)里的國(guó)王”，企業(yè)的成長(zhǎng)甚至資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)周期由依賴于企業(yè)家的創(chuàng)新行為。由此，熊彼特沿著企業(yè)家“創(chuàng)造性地毀滅”是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)這樣一條主線，構(gòu)筑出他的一系列經(jīng)濟(jì)理論。 四、來(lái)自管

17、理學(xué)的企業(yè)成長(zhǎng)理論 現(xiàn)在我們來(lái)看企業(yè)管理理論對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)。在管理學(xué)這個(gè)廣大的領(lǐng)域，自彭羅斯（penrose,1959）始，有瑪瑞斯（Marris,1963）、安索夫（Ansoff,1965）、錢(qián)德勒（Chandler,1977）、吉爾（Gill,1985）、斯托里（Storey,1994）以及察斯頓和曼格爾斯（ChastonandMangles,1997）等人，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)理論的發(fā)展做出經(jīng)典貢獻(xiàn)，這里我們僅對(duì)其中最具代表性的兩位加以介紹。 （一）彭羅斯的內(nèi)因成長(zhǎng)論 彭羅斯是現(xiàn)代企業(yè)成長(zhǎng)理論的奠基人，她在其重要著作企業(yè)成長(zhǎng)理論中，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題進(jìn)行了嚴(yán)密、全面的系統(tǒng)性理論分析，第一次將企業(yè)成長(zhǎng)

18、作為分析的對(duì)象，以“管理能力”的供給為分析框架系統(tǒng)地闡述了企業(yè)成長(zhǎng)的理論，開(kāi)創(chuàng)了在管理學(xué)領(lǐng)域研究企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題的先河。 彭羅斯的企業(yè)成長(zhǎng)理論是一種純內(nèi)因成長(zhǎng)論，它強(qiáng)調(diào)管理對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)的作用，而基本不考慮大量的外在因素。彭羅斯理論的核心概念是“成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)”，她主張以“成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)”理論代替?zhèn)鹘y(tǒng)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”理論。在彭羅斯看來(lái)，所謂“成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)”，就是指有利于企業(yè)向特定方向擴(kuò)張的、各個(gè)企業(yè)可能享受到的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，是從企業(yè)內(nèi)可能利用的生產(chǎn)性使用價(jià)值的獨(dú)特集合中挖掘出來(lái)的，可以使該企業(yè)在投入新產(chǎn)品或增產(chǎn)原有新產(chǎn)品時(shí)，比其他企業(yè)處于比較優(yōu)勢(shì)的地位的東西。她進(jìn)一步分析道，企業(yè)是“建立在管理型框架內(nèi)的各類(lèi)資源的”“獲取

19、和組織人力與非人力資源以贏利性地向市場(chǎng)提供產(chǎn)品或服務(wù)”的集合體，“企業(yè)的成長(zhǎng)則主要取決于能否更為有效地利用現(xiàn)有資源”（penrose,1997，p88）。 彭羅斯注意到由于資源的不可分割性、資源間的不平衡性以及理性和能力的有限性的原因，企業(yè)總是存在著未被利用的資源，而未用完的生產(chǎn)服務(wù)的繼續(xù)可利用性是企業(yè)成長(zhǎng)的原因。她批評(píng)傳統(tǒng)“規(guī)模經(jīng)濟(jì)論”單純從物質(zhì)資源的一定時(shí)點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)的、數(shù)量的純生產(chǎn)的角度來(lái)把握企業(yè)成長(zhǎng)的研究方法，主張視企業(yè)成長(zhǎng)為一個(gè)不斷地挖掘未利用資源的無(wú)限動(dòng)態(tài)變化的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，認(rèn)為管理資源是企業(yè)成長(zhǎng)的源泉，突破管理服務(wù)供給的限制、釋放管理能力對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)有著顯著的意義。 （二）錢(qián)德勒的企

20、業(yè)成長(zhǎng)技術(shù)論 美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家小艾爾弗雷德錢(qián)德勒教授在其巨著看得見(jiàn)的手美國(guó)企業(yè)的管理革命中，以美國(guó)企業(yè)演進(jìn)的豐富史料詳盡地?cái)⑹隽斯诺涫狡髽I(yè)逐漸擴(kuò)張為多單位的現(xiàn)代工商企業(yè)的歷史，令人信服地證明了現(xiàn)代大型一體化工商企業(yè)的誕生是市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果，并指出管理協(xié)調(diào)的“看得見(jiàn)的手”比亞當(dāng)斯密所謂的市場(chǎng)協(xié)調(diào)的“看不見(jiàn)的手”能夠更加有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和增加資本家的競(jìng)爭(zhēng)能力這一事實(shí)是從古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變、家族式公司的衰落和經(jīng)理式公司的興起最深刻原因 錢(qián)德勒認(rèn)為技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)的擴(kuò)大是企業(yè)成長(zhǎng)的根本，它引起企業(yè)生產(chǎn)和分配領(lǐng)域的根本性變化，而“現(xiàn)有的需求和技術(shù)將創(chuàng)造出管理協(xié)調(diào)的需要和機(jī)會(huì)”，由于借助

21、管理協(xié)調(diào)的現(xiàn)代工商企業(yè)提供了比借助市場(chǎng)協(xié)調(diào)的古典企業(yè)更高的效率，因而導(dǎo)致出一系列經(jīng)濟(jì)組織形式上的反應(yīng)，即現(xiàn)代企業(yè)對(duì)古典企業(yè)的取代和家族式公司向經(jīng)理式公司的轉(zhuǎn)變，這一過(guò)程被錢(qián)德勒稱為“美國(guó)企業(yè)界的管理革命”。在他看來(lái)，企業(yè)制度的發(fā)展史，就是現(xiàn)代公司制度取代古典的、老板占有和管理的企業(yè)的歷史，是管理協(xié)調(diào)這只“看得見(jiàn)的手”替代市場(chǎng)協(xié)調(diào)這只“看不見(jiàn)的手”的歷史。現(xiàn)代企業(yè)就是“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)”，“管理層級(jí)制的存在是現(xiàn)代工商企業(yè)的一個(gè)顯著特征”，“管理層級(jí)制一旦形成并有效地實(shí)現(xiàn)了它的協(xié)調(diào)功能后，層級(jí)制本身也就變成了持久性、權(quán)力和持續(xù)成長(zhǎng)的源泉”，“現(xiàn)代工商企業(yè)的成熟過(guò)程，就

22、是市場(chǎng)內(nèi)部化的過(guò)程，是管理的有形之手取代市場(chǎng)的無(wú)形之手的過(guò)程”，“高效率管理協(xié)調(diào)是其生命力之源”（錢(qián)德勒，1987，p1-6）。 毫無(wú)疑問(wèn)，錢(qián)德勒的這些卓越的經(jīng)濟(jì)思想不僅將理論、歷史與統(tǒng)計(jì)完美的結(jié)合在一起，在管理史上具有里程碑般的意義，同時(shí)也極大地豐富了企業(yè)成長(zhǎng)理論，其理論著作成為一切研究企業(yè)成長(zhǎng)的人的必讀書(shū)目。 五、現(xiàn)代企業(yè)理論中的企業(yè)成長(zhǎng)分析 從這部分開(kāi)始，我們將介紹現(xiàn)代企業(yè)理論中關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題的主要觀點(diǎn)。 1、科斯的企業(yè)成長(zhǎng)論企業(yè)與市場(chǎng)的邊界分析 交易費(fèi)用的概念是科斯教授最先提出的，科斯認(rèn)為交易費(fèi)用就是“利用價(jià)格機(jī)制的成本”，而企業(yè)以作為價(jià)格機(jī)制的替代物為顯著特征，其盈利來(lái)源于替代市場(chǎng)

23、價(jià)格制度而節(jié)約的交易費(fèi)用。在1937年的那篇經(jīng)典文獻(xiàn)企業(yè)的性質(zhì)一文中，科斯將企業(yè)的規(guī)?？闯墒墙灰壮杀九c組織成本共同運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，指出企業(yè)的邊界是由在企業(yè)內(nèi)完成交易的費(fèi)用與在市場(chǎng)上完成交易的費(fèi)用相比較而確定的。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)通過(guò)契約完成交易，企業(yè)則依賴權(quán)威來(lái)組織交易，如果以為數(shù)不多的企業(yè)內(nèi)長(zhǎng)期合同替代市場(chǎng)中為數(shù)眾多的短期合同可以節(jié)約成本的話，那么作為價(jià)格機(jī)制替代物的企業(yè)便會(huì)自然出現(xiàn)，并且只要成本上的節(jié)約仍然存在，企業(yè)的規(guī)模和邊界就會(huì)繼續(xù)擴(kuò)張直至企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等同于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)組織同樣交易的成本為止。 2、威廉姆森的企業(yè)最優(yōu)規(guī)模分析 奧利費(fèi)威廉姆

24、森教授作為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人和代表性學(xué)者，一直注重對(duì)企業(yè)存在和企業(yè)與市場(chǎng)的邊界的研究。他以有限理性和機(jī)會(huì)主義假定為理論前提，指出由于人的認(rèn)知能力的有限性和外界環(huán)境的不確定性，增加了連續(xù)性交易中合約談判的信息成本；資產(chǎn)專用性使得連續(xù)性交易變成備選數(shù)目極小的交換關(guān)系或雙邊壟斷關(guān)系，并在機(jī)會(huì)主義的威脅下進(jìn)一步被鎖定。威廉姆森視交易為最基本的分析單位，認(rèn)為交易本身是異質(zhì)且多樣的，各種交易的特征及其成本差異決定了交易組織形式的選擇，并通過(guò)提出決定交易異質(zhì)性的三個(gè)維度和三種締約背景，從而揭示了企業(yè)邊界的決定因素：交易頻率、資產(chǎn)專用性以及企業(yè)所處的契約環(huán)境。這三大因素決定了不同經(jīng)濟(jì)組織的交易成本，通過(guò)成

25、本效益的比較可以得出理論上企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模什么時(shí)候選擇企業(yè)組織形式繼續(xù)擴(kuò)張，什么時(shí)候選擇市場(chǎng)組織形式停止擴(kuò)張。 具體地講，威廉姆森是用資產(chǎn)專用性來(lái)解釋企業(yè)的邊界或規(guī)模的，他將市場(chǎng)與企業(yè)內(nèi)部組織加以區(qū)別，認(rèn)為市場(chǎng)不僅可以限制官僚性扭曲、降低管理費(fèi)用，還便于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，而內(nèi)部組織具有較強(qiáng)的應(yīng)變能力、節(jié)約交易費(fèi)用。在威廉姆森看來(lái)，不論是交易費(fèi)用、管理費(fèi)用，還是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，都是資產(chǎn)專用性的函數(shù)；因此企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模一定可以用資產(chǎn)專用性表示出來(lái)。他認(rèn)為，當(dāng)投入的資產(chǎn)具有專用性時(shí)，為了節(jié)約交易成本，應(yīng)該選擇企業(yè)或企業(yè)間縱向一體化這種組織形式，如果不存在資產(chǎn)的專用性，那么通過(guò)市場(chǎng)合約來(lái)聯(lián)結(jié)生產(chǎn)的各個(gè)連續(xù)階段，是可以大大節(jié)約交易費(fèi)用的?？傊髽I(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮均服務(wù)于最大限度節(jié)約成本的目的。 3、阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)成長(zhǎng)分析“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”理論 阿爾奇安和德姆塞茨認(rèn)為，買(mǎi)賣(mài)物品的契約和雇傭勞動(dòng)的契約并無(wú)區(qū)別，企業(yè)內(nèi)