第六章 外部性理論和土地資源非市場價值

1、第六章 外部性理論和土地資源非 市場價值 本章內(nèi)容 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 第二節(jié) 土地資源價值及其構(gòu)成 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 一、外部性的內(nèi)涵 外部性通常用來說明市場失靈以及政府行為與市場行為的 選擇問題。 概念：經(jīng)濟主體的行為對其他經(jīng)濟主體的福利產(chǎn)生影響， 而這種影響結(jié)果并沒有從貨幣上或市場交易中反映出來。 由于這種影響是某一經(jīng)濟主體在謀取利潤最大化的過程中 產(chǎn)生的，是對局外人產(chǎn)生的影響，并且這種影響優(yōu)勢處于 市場交易或價格體系之外，故稱為外部性。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 一、外部性的內(nèi)涵 分類：正外部性、負外部性。 正外部性

2、：一個經(jīng)濟主體的行為帶來其他經(jīng)濟主體的福利 增加，可稱為“外部收益”。 負外部性：一個經(jīng)濟主體的行為帶來其他經(jīng)濟主體的福利 減少，可稱為“外部成本”。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 一、外部性的內(nèi)涵 知識補充 F福利：是對享受或滿足的心理反應(yīng)（庇古），福利有社會福 利和經(jīng)濟福利之分，社會福利中只有能夠用貨幣衡量的部分 才是經(jīng)濟福利。 F帕累托標(biāo)準(zhǔn)： 指當(dāng)一個經(jīng)濟發(fā)生某種變化后，如果在其他人 的福利都不變壞的情況下，有一些人或者至少一個人的福利 增加了，那么整個社會的福利就會被改善。 F帕累托最優(yōu)：又稱為帕累托效率或配置效率，是指經(jīng)濟達到 這樣一種狀態(tài)，以至于不再可能使一個人的福利增加而不使

3、 其他人或至少一個人的福利減少時，整個社會的福利便達到 了最大。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 一、外部性的內(nèi)涵 外部性的直接后果是導(dǎo)致資源配置達不到最大效率，即不 能達到帕累托最優(yōu)。 P Q O MSC MPC D E1 E2 P1 P2 F Q1Q2 資源利用中的外部性及其對資源配置的影響 MR 曼昆：曼昆：經(jīng)濟學(xué)原理經(jīng)濟學(xué)原理（微觀）（微觀） 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 一、外部性的內(nèi)涵 土地資源利用的外部性：指在土地開發(fā)利用過程中，通過 對資源環(huán)境的影響而對其他土地的價值產(chǎn)生的超越主體范 圍之外的有利或不利的影響，而這種影響不能通過市場行 為得到體現(xiàn)。 第一節(jié) 土地資源利用的

4、外部性理論 二、外部性理論 （一）馬歇爾的“外部經(jīng)濟”理論 F英國經(jīng)濟學(xué)家，首次提出“外部經(jīng)濟”的概念，經(jīng)濟學(xué) 原理：我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而 發(fā)生的經(jīng)濟分為兩類：第一種是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)展 所形成的經(jīng)濟；第二種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的具體企業(yè)自身資 源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟。 F前一類稱為“外部經(jīng)濟”；后一類稱為“內(nèi)部經(jīng)濟”。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 二、外部性理論 （二）庇古的“庇古稅”理論 “庇古稅”內(nèi)涵 F在其福利經(jīng)濟學(xué)中，在馬歇爾的“外部經(jīng)濟”概念基 礎(chǔ)上擴充了“外部不經(jīng)濟”的概念和內(nèi)容，提出了“邊際 私人純產(chǎn)值”和“邊際社會純產(chǎn)值”兩個概念。 F邊際私人純產(chǎn)

5、值：指增加一個單位的投資后，投資者收入 增加值； F邊際社會純產(chǎn)值：個人的生產(chǎn)活動給社會帶來的有利影響 是邊際社會收益，個人的生產(chǎn)活動給社會帶來的不利影響 是邊際社會成本，兩者之差即為邊際社會純產(chǎn)值。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 二、外部性理論 （二）庇古的“庇古稅”理論 “庇古稅”內(nèi)涵 F由于邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會純產(chǎn)值的差異，完全依靠市 場機制形成資源最優(yōu)配置，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)是不可能的。 F外部性分為：正的外部性（外部經(jīng)濟）和負的外部性（外部 不經(jīng)濟）。 F外部性的存在使資源配置難以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。政府通過征 稅或補貼，實現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化，從而保證市場機制發(fā)揮其 優(yōu)化配置資源的

6、作用。這種政策被稱為“庇古稅”。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 二、外部性理論 （二）庇古的“庇古稅”理論 “庇古稅”的假設(shè)前提 F政府是公共利益的天然代表者，政府行為的唯一目標(biāo)是提 高社會福利； F政府知道引起外部性和受它影響的所有個人的邊際成本或 收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關(guān)的所有信息； F政府行為沒有成本。 p 以上假設(shè)前提不現(xiàn)實。但理論構(gòu)成了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)中有 關(guān)市場失靈理論的基本觀點。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 二、外部性理論 （三）科斯的“科斯定理” 科斯定理 F1960年發(fā)表社會成本問題，對庇古理論進行了批判： l損害（外部性）具有相互性； l在交易費用為0

7、的情況下，庇古稅無必要征收，這是因為 雙方通過自愿協(xié)商就可實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化； l在交易費用不為0時，解決外部性內(nèi)部化問題，要通過各 種政策手段的成本-效益的權(quán)衡比較才能確定。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 二、外部性理論 （三）科斯的“科斯定理” 科斯定理 F科斯定理：認為在交易費用為零與產(chǎn)權(quán)明確界定的前提下， 解決外部性問題不需要征稅，可以用市場交易形式解決； 在交易費用不為零的情況下，解決外部性問題的手段要根 據(jù)成本-收益的權(quán)衡比較，最終確定是使用征稅還是用市場 交易。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 二、外部性理論 （三）科斯的“科斯定理” 科斯定理 F科斯第一定理：若交易成本

8、為零，無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定， 通過市場交易可以達到資源的最優(yōu)配置。 F科斯第二定理：若交易成本為正，不同的產(chǎn)權(quán)配置將產(chǎn)生 不同的資源配置效率，從而影響社會總體福利，產(chǎn)權(quán)制度 應(yīng)尋求使交易成本最低的權(quán)利初始分配。 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 二、外部性理論 （三）科斯的“科斯定理” 科斯定理 科斯定理的不足： F交易費用為零只是一種假設(shè)； F自愿協(xié)商方式需要考慮交易費用問題； F自愿協(xié)商成為可能的前提是產(chǎn)權(quán)明晰，但像土地資源等準(zhǔn) 公共物品產(chǎn)權(quán)往往難以界定，或界定成本很高，從而使自 愿協(xié)商失去前提。 第二節(jié) 土地資源價值構(gòu)成 一、土地資源價值內(nèi)涵 （一）土地資源價值內(nèi)涵 土地?zé)o價值論：無論什

9、么土地都是自然物，不是也不可能是勞動 生產(chǎn)物，因而沒有價值。 土地全價值論：整個土地都是有價值的，即使完全未經(jīng)人類勞動 參與、尚未進入交易的天然土地，都是有價值的。土地凝結(jié)了人 類的長期勞動，就其整體而言，都是有價值的。（認為：土地自 然生產(chǎn)力是等量勞動的替換；全部土地都已凝結(jié)了人類的勞動， 因而都是有價值的）。 土地價值二元論：土地由土地物質(zhì)和土地資本構(gòu)成，土地物質(zhì)的 價值是虛擬的，土地資本的價值是真實的，二者組成統(tǒng)一的整體。 土地構(gòu)成的二元性土地價值的二元性土地價格的二元性。 第二節(jié) 土地資源價值構(gòu)成 一、土地資源價值內(nèi)涵 （二）土地資源價值與土地資源價格 土地價格與一般商品價格相比，具有

10、特殊性：土地價格可 區(qū)分為（或包含）土地資源價格和土地資本價格。 土地物質(zhì)沒有價值，其出賣形成的土地價格屬于土地資源 價格，其不是土地價值的貨幣表現(xiàn)，而是地租的資本化。 土地資本價格是土地資本價值的貨幣表現(xiàn)。 第二節(jié) 土地資源價值構(gòu)成 二、土地資源價值構(gòu)成（資源綜合價值論角度） 土地資源價值土地資源價值 市場價值市場價值非市場價值非市場價值 直接使用價值直接使用價值間接使用價值間接使用價值選擇價值選擇價值存在價值存在價值饋贈價值饋贈價值 土地資源的市場價值：指土地資源的使用價值，主要體現(xiàn)在土 地生產(chǎn)所帶來的經(jīng)濟效益價值，這部分價值可通過市場價格加 以評價。 土地資源直接使用價值：指土地資源可直

11、接用于生產(chǎn)過程和消 費的經(jīng)濟價值，及直接享用的物品或服務(wù)的價值。 土地資源的間接使用價值：指土地資源所提供的調(diào)節(jié)、載體和 服務(wù)功能而產(chǎn)生的價值。如耕地具有涵養(yǎng)水源等功能。 第二節(jié) 土地資源價值構(gòu)成 二、土地資源價值構(gòu)成 土地資源的非市場價值：指無法通過市場交易機制實現(xiàn)而又 客觀存在的價值，表現(xiàn)為土地作為公共物品，具有正的外部 性，能夠提供社會保障、資源基礎(chǔ)、生態(tài)服務(wù)功能等各種價 值。 土地資源的選擇價值：指人們?yōu)榱藢砟骋粫r刻能直接或間 接利用土地資源的某項效益或功能，消費者現(xiàn)在愿意支付的 代價。 第二節(jié) 土地資源價值構(gòu)成 二、土地資源價值構(gòu)成 土地資源的存在價值：指與土地資源直接或間接的、現(xiàn)

12、在貨 將來的利用都無關(guān)的價值，是人們?yōu)榇_保土地資源的某項效 益或功能能夠長時間存在所愿意支付的費用。 土地資源的饋贈價值：指在可持續(xù)發(fā)展的理念下，當(dāng)代人為 了讓子孫后代能夠繼續(xù)利用土地資源的某項效益或功能，愿 意事先支付一定的費用來保護土地資源，避免資源被過度利 用。 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 一、條件價值評估法 （一）概述 條件價值評估法(CVM)：是一種典型的陳述偏好評估法， 利用效用最大化原理，通過問卷調(diào)查方式，直接詢問人們 在假設(shè)市場條件下對獲得一定數(shù)量資源環(huán)境物品的支付意 愿（willingness to pay, WTP），或者放棄一定數(shù)量資源環(huán) 境物品的受償意愿（willi

13、ngness to accept, WTA）， 以此 揭示被調(diào)查者對資源環(huán)境物品的偏好，并通過統(tǒng)計分析， 得到該項資源環(huán)境物品的價值。 一般采用資源環(huán)境物品的支付意愿形式詢問受訪者的最大 支付意愿。 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 一、條件價值評估法 （一）概述 條件價值評估法通常隨機選擇部分家庭或個人作為調(diào)查樣 本，以問卷調(diào)查的形式通過詢問一系列假設(shè)的問題，通過 模擬市場來揭示消費者對資源環(huán)境等公共物品和服務(wù)的偏 好，引出受訪者對一項改善效益的支付意愿或?qū)Νh(huán)境質(zhì)量 損失的接受賠償意愿。 通過計算受訪者的平均支付（受償）意愿，并把樣本擴展 到研究區(qū)域整體，進而獲得資源環(huán)境等公共物品改善（損 失

14、）所帶來的經(jīng)濟效益（損失）。 條件價值評估法在實際操作過程中容易產(chǎn)生多種偏差。 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 一、條件價值評估法 （一）概述 基本步驟： F建立假想市場，并對相關(guān)資源環(huán)境變化進行必要說明； F獲得個人的支付意愿或受償意愿； F計算平均支付意愿或平均受償意愿； F估計標(biāo)價曲線； F加總數(shù)據(jù)，求出相關(guān)資源環(huán)境產(chǎn)品或服務(wù)的總價值。 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 一、條件價值評估法 （二）條件價值評估法的基本原理 條件估值法是基于Hicks消費者剩余分析個人福利變化，來 計算資源環(huán)境的消費者剩余，由此求取資源環(huán)境的價值。 衡量福利變化的基本指標(biāo)是消費者剩余，消費者剩余是消 費者從購

15、買中得到剩余的滿足，等于所愿意支付的價格和 實際支付的價格之差。 條件價值評估法所要調(diào)查的支付意愿或補償意愿，來自 Hicks衡量消費者剩余的兩個指標(biāo)：補償變差 (compensating variation)和等效變差(equivalent variation)。 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 一、條件價值評估法 （二）條件價值評估法的基本原理 補償變差：個人為獲取資源環(huán)境物品質(zhì)量提高而愿意支付 的最大支付意愿(WTP)。 等效變差：個人承受資源環(huán)境物品質(zhì)量下降而愿意接受的 最小補償意愿(WTA)。 貨幣Y 資源環(huán)境物品E O E2 E0E1 Y0 Y2 Y1 D AB C U3 效用U2

16、 U1 WTA WTP 資源環(huán)境物品的總經(jīng)濟價值可以由 個人的資源環(huán)境物品的支付意愿或 受償意愿加總得到。 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 一、條件價值評估法 （二）條件價值評估法的基本原理 案例分析:武漢農(nóng)地資源非市場價值估算 F采用支付價值卡的詢價方式，對武漢農(nóng)民和市民參與農(nóng)地 保護的意愿進行調(diào)研。 1、農(nóng)地非市場價值支付意愿估算(WTP) F受訪農(nóng)民對農(nóng)地保護的支付意愿（元/(戶年)） F受訪市民對農(nóng)地保護的支付意愿（元/(戶年)） F農(nóng)地資源非市場價值估算 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 F受訪農(nóng)民對農(nóng)地保護的支付意愿（元/(戶年)） 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 F受訪市民對農(nóng)地保

17、護的支付意愿（元/(戶年)） 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 一、條件價值評估法 （二）條件價值評估法的基本原理 案例分析:武漢農(nóng)地資源非市場價值估算 F 農(nóng)地資源非市場價值估算 p 通過樣本調(diào)查，計算受訪居民的平均支付或受償意愿，并將樣本擴 展到整個研究區(qū)域，用平均支付或受償意愿乘以區(qū)域人口數(shù)（家庭 戶數(shù)），從而估算農(nóng)地環(huán)境改善或損失所帶來的經(jīng)濟效益或損失。 農(nóng)地支付意愿總價值=農(nóng)戶支付意愿總價值+城市居民支付意愿總價值 農(nóng)戶支付意愿總價值=農(nóng)戶平均年支付意愿農(nóng)戶數(shù)量農(nóng)戶平均支付率 市民支付意愿總價值=市民平均年支付意愿市民數(shù)量市民平均支付率 農(nóng)地非市場價值=農(nóng)地支付意愿總價值/(農(nóng)地資源數(shù)

18、量還原利率) F農(nóng)地資源非市場價值估算 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 二、特征價格法 特征價格法(HPM)：也稱特征價值法、享樂價值法、內(nèi)涵 資產(chǎn)定價法，其源于特征價格理論。 該理論認為，商品是由許多不同的特征屬性組成，不同特 征結(jié)合在一起形成影響消費者總效用的特征集，消費者實 際購買的就是這些效用的集合。商品的價格有所有屬性帶 給人們的效用決定，并不是基于產(chǎn)品本身而是因為產(chǎn)品所 內(nèi)含的特征，商品的價格就是這一系列特征的函數(shù)。 特征價格可從總價格中分離出來，這樣不僅可以清晰判斷 各個特征對商品總價格做出的貢獻，還可以為控制價格提 供理論上和政策上的依據(jù)。 第三節(jié) 土地資源非市場價值評估 三、旅行費用法 旅行費用法(TCM)：也稱旅行成本法，依據(jù)消費者剩余理 論，通過測算“游憩商品”的消費者剩余來評估資源環(huán)境 價值的一種技術(shù)方法。 以游人的消費者剩余來表達游憩價值，以游人往返于出發(fā) 地與游憩地之間的交通費、時間價值和其他有關(guān)費用等旅 行費用作為游人購買“游憩服務(wù)”的價格支出，在游人調(diào) 查和出發(fā)地分區(qū)