(完整word版)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)2.0-通用要求-表格版(總18頁)

1、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求 第1部分：安全通用要求一、技術(shù)要求:基本要求第一級第二級第三級第四級物理和環(huán)境安全物理位置的選擇/a)機(jī)房場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b)機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強(qiáng)防水和防潮措施a) ;b) ;a) ;b) ;物理訪問控制a)機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守或配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員a)a) 機(jī)房出入口應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員a) ;b) 重要區(qū)域應(yīng)配置第二道電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員防盜竊和防破壞a)應(yīng)將機(jī)房設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記a)；b)應(yīng)將通信

2、線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中。a)；b)；c)應(yīng)設(shè)置機(jī)房防盜報警系統(tǒng)或設(shè)置有專人值守的視頻監(jiān)控系統(tǒng)a) ;b) ;c) ;防雷擊a)應(yīng)將各類機(jī)柜、設(shè)施和設(shè)備等通過接地系統(tǒng)安全接地a) a)；b)應(yīng)采取措施防止感應(yīng)雷，例如設(shè)置防雷保安器或過壓保護(hù)裝置等a) ;b) ;防火a)機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備a)機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；b)機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的建筑材料a)；b)；c)應(yīng)對機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置隔離防火措施。a) ;b) ;c) ;防水和防潮a)應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透a)；b

3、)應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透a)；b)；c)應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機(jī)房進(jìn)行防水檢測和報警。a) ;b) ;c) ;防靜電/a) 應(yīng)安裝防靜電地板并采用必要的接地防靜電措施a)；b)應(yīng)采用措施防止靜電的產(chǎn)生，例如采用靜電消除器、佩戴防靜電手環(huán)等。a) ;b) ;溫濕度控制a)機(jī)房應(yīng)設(shè)置必要的溫、濕度控制設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)a) ; a) ;電力供應(yīng)a)應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備a)；b)應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電

4、情況下的正常運(yùn)行要求a)；b)；c)應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計算機(jī)系統(tǒng)供電。a)；b)；c)；d)應(yīng)提供應(yīng)急供電設(shè)施。電磁防護(hù)/a) 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾a)；b)應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備實施電磁屏蔽。a)；b)應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵區(qū)域?qū)嵤╇姶牌帘巍＞W(wǎng)絡(luò)和通信安全網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)a)應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力滿足基本業(yè)務(wù)需要；b)應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足基本業(yè)務(wù)需要。a)應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b)應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要； c)應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址；d)應(yīng)避免將重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域部署在

5、網(wǎng)絡(luò)邊界處且沒有邊界防護(hù)措施。a)；b)應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；c)；d)；e)應(yīng)提供通信線路、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。a)；c)；d)；e)；f)應(yīng)可按照業(yè)務(wù)服務(wù)的重要程度分配帶寬，優(yōu)先保障重要業(yè)務(wù)。通信傳輸a) 應(yīng)采用校驗碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性a) a)應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性；b)應(yīng)采用加解密技術(shù)保證通信過程中敏感信息字段或整個報文的保密性。a)；b)；c)應(yīng)在通信前基于密碼技術(shù)對通信的雙方進(jìn)行驗證或認(rèn)證；d)應(yīng)基于硬件設(shè)備對重要通信過程進(jìn)行加解密運(yùn)算和密鑰管理。邊界防護(hù)a) 應(yīng)保證跨越邊界的訪問和數(shù)據(jù)流通過邊

6、界防護(hù)設(shè)備提供的受控接口進(jìn)行通信a) a)；b)應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或檢查；c)應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶非授權(quán)聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或檢查；d)應(yīng)限制無線網(wǎng)絡(luò)的使用，確保無線網(wǎng)絡(luò)通過受控的邊界防護(hù)設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。a)；b)應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或檢查，并對其進(jìn)行有效阻斷；c)應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶非授權(quán)聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或檢查，并對其進(jìn)行有效阻斷；d)；e)應(yīng)能夠?qū)B接到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備進(jìn)行可信驗證，確保接入網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備真實可信。訪問控制a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控制規(guī)則，默認(rèn)情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信；b)應(yīng)刪除多余

7、或無效的訪問控制規(guī)則，優(yōu)化訪問控制列表，并保證訪問控制規(guī)則數(shù)量最小化；c)應(yīng)對源地址、目的地址、源端口、目的端口和協(xié)議等進(jìn)行檢查，以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進(jìn)出a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控制規(guī)則，默認(rèn)情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信；b)；c)；d)應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級a)；b)；c)；d)；e)應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過濾，實現(xiàn)對內(nèi)容的訪問控制。a)；b)；c)應(yīng)不允許數(shù)據(jù)帶通用協(xié)議通過。入侵防范/a) 應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)攻擊行為a)應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處檢測、防止或限制從外部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行

8、為；b)應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處檢測和限制從內(nèi)部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；c)應(yīng)采取技術(shù)措施對網(wǎng)絡(luò)行為進(jìn)行分析，實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)攻擊特別是未知的新型網(wǎng)絡(luò)攻擊的檢測和分析；d)當(dāng)檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時應(yīng)提供報警a) ;b) ;c) ;d) ; 惡意代碼防范/a)應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對惡意代碼進(jìn)行檢測和清除，并維護(hù)惡意代碼防護(hù)機(jī)制的升級和更新；b)應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對垃圾郵件進(jìn)行檢測和防護(hù)，并維護(hù)垃圾郵件防護(hù)機(jī)制的升級和更新a) ;b) ;安全審計/a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點進(jìn)行安全審計，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計；b)

9、審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c)應(yīng)對審計記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。a)；b)；c)；d)審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘產(chǎn)生，以確保審計分析的正確性；e)應(yīng)能對遠(yuǎn)程訪問的用戶行為、訪問互聯(lián)網(wǎng)的用戶行為等單獨進(jìn)行行為審計和數(shù)據(jù)分析a) ;b) ;c) ;d) ;集中管控/a)應(yīng)劃分出特定的管理區(qū)域，對分布在網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進(jìn)行管控；b)應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑，對網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進(jìn)行管理；c)應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)鏈路、安全設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器等的運(yùn)行狀況進(jìn)行集中監(jiān)測；d)應(yīng)

10、對分散在各個設(shè)備上的審計數(shù)據(jù)進(jìn)行收集匯總和集中分析；e)應(yīng)對安全策略、惡意代碼、補(bǔ)丁升級等安全相關(guān)事項進(jìn)行集中管理；f)應(yīng)能對網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的各類安全事件進(jìn)行識別、報警和分析。a) ;b) ;c) ;d) ;e) ;f) ;設(shè)備和計算安全身份鑒別a)應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別，身份標(biāo)識具有唯一性，身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；b)應(yīng)具有登錄失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)?shù)卿涍B接超時自動退出等相關(guān)措施a)；b)；c)當(dāng)進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。a)；b)；c)；d)應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對用戶進(jìn)行身份鑒別。

11、a) ;b) ;c) ;d) ;訪問控制a)應(yīng)對登錄的用戶分配賬號和權(quán)限；b)應(yīng)重命名默認(rèn)賬號或修改默認(rèn)口令；c)應(yīng)及時刪除或停用多余的、過期的賬號，避免共享賬號的存在a)；b)；c)；d)應(yīng)授予管理用戶所需的最小權(quán)限，實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離a)；b)；c)；d)；e)應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，訪問控制策略規(guī)定主體對客體的訪問規(guī)則；f)訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級或進(jìn)程級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；g)應(yīng)對敏感信息資源設(shè)置安全標(biāo)記，并控制主體對有安全標(biāo)記信息資源的訪問。a)；b)；c)；d)；e)；f)；g)應(yīng)對所有主體、客體設(shè)置安全標(biāo)記，并依據(jù)安全標(biāo)記和強(qiáng)制訪問控制規(guī)則確定主體對客體的

12、訪問。安全審計/a)應(yīng)啟用安全審計功能，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計；b)審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c)應(yīng)對審計記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。a)；b)；c)；d)應(yīng)對審計進(jìn)程進(jìn)行保護(hù)，防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；e)審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘產(chǎn)生，以確保審計分析的正確性a)；b)審計記錄應(yīng)包括事件的日期、時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識和結(jié)果等；c)；d)；e)。入侵防范a)系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序；b)應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認(rèn)共享

13、和高危端口a)；b)；c)應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理的管理終端進(jìn)行限制；d)應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的漏洞，并在經(jīng)過充分測試評估后，及時修補(bǔ)漏洞a)。b)；c)；d)；e)應(yīng)能夠檢測到對重要節(jié)點進(jìn)行入侵的行為，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時提供報警。a) ;b) ;c) ;d) ;e) ; 惡意代碼防范a)應(yīng)安裝防惡意代碼軟件或配置具有相應(yīng)功能的軟件，并定期進(jìn)行升級和更新防惡意代碼庫a) ; a) 應(yīng)采用免受惡意代碼攻擊的技術(shù)措施或采用可信計算技術(shù)建立從系統(tǒng)到應(yīng)用的信任鏈，實現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行過程中重要程序或文件完整性檢測，并在檢測到破壞后進(jìn)行恢復(fù)。a) ; 資源控制/a) 應(yīng)限制單個用戶

14、或進(jìn)程對系統(tǒng)資源的最大使用限度a)；b)應(yīng)提供重要節(jié)點設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性；c)應(yīng)對重要節(jié)點進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視CPU、硬盤、內(nèi)存等資源的使用情況；d)應(yīng)能夠?qū)χ匾?jié)點的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報警。a) ;b) ;c) ;d) ;應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全身份鑒別a)應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別，身份標(biāo)識具有唯一性，鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；b)應(yīng)提供并啟用登錄失敗處理功能，多次登錄失敗后應(yīng)采取必要的保護(hù)措施a)；b)；c)應(yīng)強(qiáng)制用戶首次登錄時修改初始口令；d)用戶身份鑒別信息丟失或失效時，應(yīng)采用鑒別信息重置或其他技術(shù)措施保證系統(tǒng)安全a)；b)；c)；d)；e)應(yīng)對

15、同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別。a)；b)；c)；d)；e)；f)登錄用戶執(zhí)行重要操作時應(yīng)再次進(jìn)行身份鑒別。訪問控制a)應(yīng)提供訪問控制功能，對登錄的用戶分配賬號和權(quán)限；b)應(yīng)重命名應(yīng)用系統(tǒng)默認(rèn)賬號或修改這些賬號的默認(rèn)口令；c)應(yīng)及時刪除或停用多余的、過期的賬號，避免共享賬號的存在a) ; b); c); a)；b)；c)；d)應(yīng)授予不同賬號為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；e)應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，訪問控制策略規(guī)定主體對客體的訪問規(guī)則；f)訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級、記錄或字段級；g)應(yīng)對敏感信息資

16、源設(shè)置安全標(biāo)記，并控制主體對有安全標(biāo)記信息資源的訪問。a)；b)；c)；d)；e)；f)；g)應(yīng)對所有主體、客體設(shè)置安全標(biāo)記，并依據(jù)安全標(biāo)記和強(qiáng)制訪問控制規(guī)則確定主體對客體的訪問。安全審計/a)應(yīng)提供安全審計功能，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計；b)審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c)應(yīng)對審計記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等a)；b)；c)；d)應(yīng)對審計進(jìn)程進(jìn)行保護(hù)，防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；e)審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘產(chǎn)生，以確保審計分析的正確性a)；b)審計記錄應(yīng)包括

17、事件的日期、時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識和結(jié)果等；c)；d)；e)。軟件容錯a)應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求a)；b)在故障發(fā)生時，應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧゛)；b)；c)應(yīng)提供自動保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時自動保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。a) ; b) ; c) ;資源控制/a)當(dāng)通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；b)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；c)應(yīng)能夠?qū)蝹€賬號的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制a)；b)；c)；d)應(yīng)能夠?qū)Σl(fā)進(jìn)程的每個進(jìn)程占用的資源分配最大限

18、額。a) ; b) ; c) ;d) ; 數(shù)據(jù)完整性a)應(yīng)采用校驗碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性a) ; a) 應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性；b)應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的完整性。a)；b)；c)應(yīng)對重要數(shù)據(jù)傳輸提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議，避免來自基于通用通信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性。數(shù)據(jù)保密性/a)應(yīng)采用加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性；b)應(yīng)采用加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。a)；b)；c)應(yīng)對重要數(shù)據(jù)傳輸提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議，避免來自基于通用通信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性。數(shù)據(jù)備份恢復(fù)

19、a)應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能a)；b)應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)定時批量傳送至備用場地a)；b)應(yīng)提供異地實時備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)實時備份至備份場地；c)應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的熱冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。a)；b)；c)；d)應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中心，提供業(yè)務(wù)應(yīng)用的實時切換。剩余信息保護(hù)/a) 應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除a)；b)應(yīng)保證存有敏感數(shù)據(jù)的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除。a) ; b) ;個人信息保護(hù)/a)應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶個人信息；b)應(yīng)禁止未授權(quán)訪問、使用用戶個人信息a) ; b) ;

20、 a) ; b) ;二、管理要求基本要求第一級第二級第三級第四級安全策略和管理制度安全策略/a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。a) ; 管理制度a) 應(yīng)建立日常管理活動中常用的安全管理制度a)應(yīng)對安全管理活動中的主要管理內(nèi)容建立安全管理制度；b)應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程a)；b)；c)應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程、記錄表單等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。a) ; b) ;c) ; 制定和發(fā)布/a)應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b)安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)

21、布，并進(jìn)行版本控制a) ; b) ;a) ; b) ;評審和修訂/a) 應(yīng)定期對安全管理制度的合理性和適用性進(jìn)行論證和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂a)a) ; 安全管理機(jī)構(gòu)和人員崗位設(shè)置c) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責(zé)b)應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；c)應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義部門及各個工作崗位的職責(zé)a)應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；b)；c)；a) ; b) ;c) ;人員

22、配備a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等a) ; a)；b)應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任。a) ; b) ;c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理授權(quán)和審批a) 應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項、審批部門和批準(zhǔn)人等a)；b)應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項執(zhí)行審批過程a)；b)應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；c)應(yīng)定期審查審批事項，及時更新需授權(quán)和審批的項目、審批部門和審批人等信息。a) ; b) ;c) ;溝通和合作/a)應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)

23、之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；b)應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家及安全組織的合作與溝通；c)應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息a) ; b) ; c) ;b) ;c) ;審核和檢查/a) 應(yīng)定期進(jìn)行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況a)；b)應(yīng)定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c)應(yīng)制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報。

24、a) ; b) ;c) ;人員錄用a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用a)；b)應(yīng)對被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查a)；b)對被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c)應(yīng)與被錄用人員簽署保密協(xié)議，與關(guān)鍵崗位人員簽署崗位責(zé)任協(xié)議。a)；b)；c)；d)應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員。人員離崗a) 應(yīng)及時終止離崗員工的所有訪問權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備a) ; a)；b)應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。a) ; b) ;安全意識教育和培訓(xùn)a) 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意

25、識教育和崗位技能培訓(xùn)，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施a) ; a)；b)應(yīng)針對不同崗位制定不同的培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。a) ; b) ;外部人員訪問管理a) 應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟鷄)應(yīng)確保在外部人員物理訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同，并登記備案；b)應(yīng)確保在外部人員接入網(wǎng)絡(luò)訪問系統(tǒng)前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人開設(shè)賬號、分配權(quán)限，并登記備案；c)外部人員離場后應(yīng)及時清除其所有的訪問權(quán)限a)；b)；c)；d)獲得系統(tǒng)訪問授權(quán)的外部人員應(yīng)簽署保密協(xié)議，不得進(jìn)行非授權(quán)操作，不得復(fù)制和泄露任何敏感信息。a)；b)；c)；d)；

26、e)對關(guān)鍵區(qū)域或關(guān)鍵系統(tǒng)不允許外部人員訪問。安全建設(shè)管理定級和備案a) 應(yīng)明確保護(hù)對象的邊界和安全保護(hù)等級a)應(yīng)以書面的形式說明保護(hù)對象的邊界、安全保護(hù)等級及確定等級的方法和理由；b)應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對定級結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；c)應(yīng)確保定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)；d)應(yīng)將備案材料報主管部門和相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案a) ; b) ; c) ; d) ;a)；b)；c)；d)；安全方案設(shè)計a) 應(yīng)根據(jù)安全保護(hù)等級選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施a)；b)應(yīng)根據(jù)保護(hù)對象的安全保護(hù)等級進(jìn)行安全方案設(shè)計；c)應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對安全方案的合理性和

27、正確性進(jìn)行論證和審定，經(jīng)過批準(zhǔn)后才能正式實施a)；b)應(yīng)根據(jù)保護(hù)對象的安全保護(hù)等級及與其他級別保護(hù)對象的關(guān)系進(jìn)行安全整體規(guī)劃和安全方案設(shè)計，并形成配套文件；c)應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對安全整體規(guī)劃及其配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，經(jīng)過批準(zhǔn)后才能正式實施。a)；b)；c)；產(chǎn)品采購和使用a) 應(yīng)確保信息安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定a)；b)應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求a)；b)；c)應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。a)；b)；c)；d)應(yīng)對重要部位的產(chǎn)品委托專業(yè)測評單位進(jìn)行專項測試，根據(jù)測試結(jié)果選用產(chǎn)品。自

28、行軟件開發(fā)/a)應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運(yùn)行環(huán)境物理分開，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；e)應(yīng)確保在軟件開發(fā)過程中對安全性進(jìn)行測試，在軟件安裝前對可能存在的惡意代碼進(jìn)行檢測。a)；b)應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c)應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d)應(yīng)確保具備軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南，并對文檔使用進(jìn)行控制；e)；f)應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)，并嚴(yán)格進(jìn)行版本控制；g)應(yīng)確保開發(fā)人員為專職人員，開發(fā)人員的開發(fā)活動受到控制、監(jiān)視和審查。a)；b)；c)；d)；e)；f)；g)；外包軟件開發(fā)/a)應(yīng)在軟件交付前檢測軟

29、件質(zhì)量和其中可能存在的惡意代碼；b)應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計文檔和使用指南a)；b)；c)應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道。a)；b)；c)；工程實施a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實施過程的管理a)；b)應(yīng)制定工程實施方案控制安全工程實施過程a)；b)；c)應(yīng)通過第三方工程監(jiān)理控制項目的實施過程。a)；b)；c)；測試驗收a) 應(yīng)進(jìn)行安全性測試驗收a)在制訂測試驗收方案，并依據(jù)測試驗收方案實施測試驗收，形成測試驗收報告；b)應(yīng)進(jìn)行上線前的安全性測試，并出具安全測試報告a) ; b) ;a)；b)；系統(tǒng)交付a)應(yīng)根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文

30、檔等進(jìn)行清點； b)應(yīng)對負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)a)；b)；c)應(yīng)確保提供建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)的文檔a) ; b) ;c) ; a)；b)；c)；等級測評/a)應(yīng)定期進(jìn)行等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；b)應(yīng)在發(fā)生重大變更或級別發(fā)生變化時進(jìn)行等級測評；c)應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進(jìn)行等級測評a) ; b) ;c) ;a)；b)；c)；服務(wù)供應(yīng)商選擇a)應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任a)；b)應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議，明確整個服務(wù)供應(yīng)鏈各方

31、需履行的信息安全相關(guān)義務(wù)a)；b)；c)應(yīng)定期監(jiān)視、評審和審核服務(wù)供應(yīng)商提供的服務(wù)，并對其變更服務(wù)內(nèi)容加以控制。a)；b)；c)；安全運(yùn)維管理環(huán)境管理a)應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全，對機(jī)房出入進(jìn)行管理，定期對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b)應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定a)；b)；c)應(yīng)不在重要區(qū)域接待來訪人員和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件、移動介質(zhì)等a) ; b) ;c) ;a)；b)；c)；d)應(yīng)對出入人員進(jìn)行相應(yīng)級別的授權(quán)，對進(jìn)入重要安全區(qū)域的人員和活動實時監(jiān)視等。資產(chǎn)管理/a) 應(yīng)編

32、制并保存與保護(hù)對象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容a)；b)應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施；c)應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進(jìn)行規(guī)范化管理。a)；b)；c)；介質(zhì)管理a) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實行存儲環(huán)境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點a)；b)應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，并對介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄a) ; b) ; a)；b)；設(shè)備維護(hù)管理a) 應(yīng)對各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員

33、定期進(jìn)行維護(hù)管理a)；b)應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等a)；b)；c)應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點，含有存儲介質(zhì)的設(shè)備帶出工作環(huán)境時其中重要數(shù)據(jù)必須加密；d)含有存儲介質(zhì)的設(shè)備在報廢或重用前，應(yīng)進(jìn)行完全清除或被安全覆蓋，確保該設(shè)備上的敏感數(shù)據(jù)和授權(quán)軟件無法被恢復(fù)重用。a)；b)；c)；d)；漏洞和風(fēng)險管理a) 應(yīng)采取必要的措施識別安全漏洞和隱患，對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時進(jìn)行修補(bǔ)或評估可能的影響后進(jìn)行修補(bǔ)a) ; a)；b)應(yīng)定期開展安全測評，形成安全測評報告，采取措

34、施應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的安全問題。a)；b)；網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理a)應(yīng)劃分不同的管理員角色進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運(yùn)維管理，明確各個角色的責(zé)任和權(quán)限；b)應(yīng)指定專門的部門或人員進(jìn)行賬號管理，對申請賬號、建立賬號、刪除賬號等進(jìn)行控制a)；b)；c)應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度，對安全策略、賬號管理、配置管理、日志管理、日常操作、升級與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；d)應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手冊，依據(jù)手冊對設(shè)備進(jìn)行安全配置和優(yōu)化配置等；e)應(yīng)詳細(xì)記錄運(yùn)維操作日志，包括日常巡檢工作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。a)；b)；c)；d)；e)；f)應(yīng)嚴(yán)格控制變更性運(yùn)維，經(jīng)過審批后才可改變連接、安裝系統(tǒng)組

35、件或調(diào)整配置參數(shù)，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計日志，操作結(jié)束后應(yīng)同步更新配置信息庫；g)應(yīng)嚴(yán)格控制運(yùn)維工具的使用，經(jīng)過審批后才可接入進(jìn)行操作，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計日志，操作結(jié)束后應(yīng)刪除工具中的敏感數(shù)據(jù)；h)應(yīng)嚴(yán)格控制遠(yuǎn)程運(yùn)維的開通，經(jīng)過審批后才可開通遠(yuǎn)程運(yùn)維接口或通道，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計日志，操作結(jié)束后立即關(guān)閉接口或通道；i)應(yīng)保證所有與外部的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)， 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定無線上網(wǎng)及其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。a)；b)；c)；d)；e)；f)；g)；h)；i)；惡意代碼防范管理a)應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識，告知對外來計算機(jī)或存儲設(shè)備接入系統(tǒng)前進(jìn)行惡意代碼檢查等；b)應(yīng)對惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、惡意代碼的定期查殺等a) ; b) ; a)；b)；c)應(yīng)定期驗證防范惡意代碼攻擊的技術(shù)措施的有效性