海事行政執(zhí)法法律研究論文

1、海事行政執(zhí)法法律研究論文 摘要：本文主要論述了溢油鑒定結(jié)論的合法性條件，溢油鑒定在海事行政執(zhí)法中的適用等問(wèn)題，提出了確立海事部門(mén)溢油鑒定機(jī)構(gòu)合法地位的相關(guān)建議。 關(guān)鍵詞：溢油鑒定結(jié)論法律適用abstractthelegalconditionsofoilspillidentificationandhowitisapplicableinmaritimeadministrationisdiscussed，andestablishingoilspillidentificationorganinmaritimesafetyadministrationareproposed. keywordoilspil

2、lidentificationconclusionlegalapplicability 一、前言 隨著我國(guó)海上油類(lèi)運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，海上船舶油污染事故呈上升趨勢(shì)，為調(diào)查處理這些事故，海事主管機(jī)關(guān)常運(yùn)用多種調(diào)查手段，其中，溢油鑒定是一項(xiàng)重要科技手段。由此，有關(guān)溢油鑒定結(jié)論的合法性條件、溢油鑒定在我國(guó)海事行政執(zhí)法中的法律適用、溢油鑒定機(jī)構(gòu)的法律地位等問(wèn)題日益為海事執(zhí)法人員所關(guān)注。本文結(jié)合我國(guó)海上船舶污染事故溢油鑒定現(xiàn)狀，從法律角度作粗淺論證，并提出海事執(zhí)法中溢油鑒定工作的幾點(diǎn)建議，希望對(duì)溢油鑒定工作的開(kāi)展有所借鑒。 二、溢油鑒定的概念及作用 1、溢油鑒定的概念及其發(fā)展 石油是由上千種不同濃度的有機(jī)化合物

3、組成。這些有機(jī)物是在不同地質(zhì)條件下，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的物化作用演變而成，因此，不同條件或環(huán)境下產(chǎn)出的油品具有明顯不同的化學(xué)特征，其光譜、色譜圖因此而不同。同時(shí)，因制造、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用的環(huán)節(jié)不同，更增加了油品光譜、色譜圖的復(fù)雜性。油品光譜、色譜圖的復(fù)雜性如同人類(lèi)指紋一樣具有唯一性，因此，人們把油品的光譜、色譜圖稱(chēng)為“油指紋”。我們通過(guò)對(duì)海面溢油和溢油源油樣的“油指紋”進(jìn)行比對(duì)鑒定來(lái)確認(rèn)溢油源，這種方法即溢油鑒定。 溢油鑒定廣泛應(yīng)用于溢油污染事故調(diào)查處理中。70年代中期，美國(guó)海岸警備隊(duì)就研究掌握了油指紋分析的多種方法，成立了油品鑒別中心（coil），將溢油鑒定應(yīng)用于海上污染事故的調(diào)查處理。日本海上保安廳

4、同樣設(shè)有海上保安實(shí)驗(yàn)中心及海洋污染調(diào)查室，開(kāi)展溢油鑒定和監(jiān)測(cè)工作。我國(guó)海事系統(tǒng)自80年代初期，就開(kāi)始了采用溢油鑒定協(xié)助查找溢油源的研究和實(shí)踐，并首先在煙臺(tái)港務(wù)監(jiān)督建立了溢油鑒定實(shí)驗(yàn)室，開(kāi)展溢油鑒定工作。 2、溢油鑒定在海事行政執(zhí)法中的作用 溢油鑒定是確定船舶溢油事故污染源的重要的科技手段之一，在污染事故調(diào)查處理中發(fā)揮著非常重要的作用，其作用主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面： 溢油鑒定能為事故調(diào)查處理提供科學(xué)有力的證據(jù)支持 以往海上發(fā)生船舶溢油事故，主管機(jī)關(guān)為查找肇事船，一般采用詢(xún)問(wèn)嫌疑船舶有關(guān)當(dāng)事人、勘查船舶管系和溢油現(xiàn)場(chǎng)、分析風(fēng)流對(duì)溢油流向的影響、排除其它嫌疑溢油源等方法確定肇事船舶。但通過(guò)這些方法獲

5、取證據(jù)存在著隨意性，不科學(xué)，不確切，易失真，證據(jù)證明力度不夠等問(wèn)題，尤其是船舶操作性溢油，現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)易人為破壞，事故調(diào)查困難。運(yùn)用溢油鑒定，由于技術(shù)鑒定本身具有的客觀公正、科學(xué)合理和合法等特點(diǎn)，可有效彌補(bǔ)其它調(diào)查手段的不足，保證事故認(rèn)定的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，同時(shí)也為事故的進(jìn)一步處理和索賠，提供了合法有力的證據(jù)支持。實(shí)際工作中，在事發(fā)地距鑒定機(jī)構(gòu)較遠(yuǎn)，船期緊張的情況下，調(diào)查人員可先展開(kāi)初步調(diào)查，收集有關(guān)書(shū)證、物證等證據(jù)，然后對(duì)全部嫌疑船舶采樣，將樣品送往鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的技術(shù)鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)論，并輔以其它證據(jù)最終確定肇事船舶。 溢油鑒定對(duì)污染事故調(diào)查具有指導(dǎo)作用 一般港口、碼頭發(fā)生污染事故時(shí)，經(jīng)常有多

6、艘船舶同時(shí)在港，調(diào)查范圍廣，難度大，但有溢油鑒定作技術(shù)指導(dǎo)，卻能迅速確定肇事船，主要表現(xiàn)在：一是污染事故發(fā)生后，調(diào)查人員對(duì)全部嫌疑船舶同時(shí)采樣，迅速送往鑒定機(jī)構(gòu)，通過(guò)鑒定排除其它船舶，縮小嫌疑范圍，然后集中力量對(duì)嫌疑船舶展開(kāi)調(diào)查。如2000年9月6日，煙臺(tái)港發(fā)生了一起溢油污染事故，經(jīng)海事執(zhí)法人員初步調(diào)查，認(rèn)為a輪肇事嫌疑較大。執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)全面采樣后送交煙臺(tái)港務(wù)監(jiān)督水域環(huán)境監(jiān)測(cè)站，進(jìn)行油樣比對(duì)鑒定，發(fā)現(xiàn)a輪的所有油樣指紋特征均與海面溢油樣品不一致。根據(jù)這一結(jié)論，海事執(zhí)法人員再次對(duì)在港船舶進(jìn)行排查，并對(duì)已離港一天的b輪取樣。經(jīng)鑒定，得出“海面溢油與b輪機(jī)艙污油油指紋特征一致”的結(jié)論。據(jù)此，海事執(zhí)法

7、人員開(kāi)展了針對(duì)性的調(diào)查，通過(guò)鑒定結(jié)論等多種有力證據(jù)證實(shí)了b輪是此次污染事故的肇事船。二是利用鑒定技術(shù)能迅速確定溢油來(lái)源和種類(lèi)，并據(jù)此開(kāi)展有針對(duì)性的調(diào)查，從而提高調(diào)查效率，最大限度地減少船舶滯港時(shí)間。 三、溢油鑒定結(jié)論的合法性 從法理上講，溢油鑒定結(jié)論是鑒定結(jié)論的一種，是污染事故調(diào)查處理和訴訟程序中關(guān)鍵證據(jù)之一，其合法性應(yīng)滿(mǎn)足必要的條件。 1、溢油鑒定結(jié)論的法理分析 行政行為合法的一個(gè)最基本的原則是先取證、后裁決，即行政機(jī)關(guān)在做出裁決前，應(yīng)當(dāng)充分收集證據(jù)，然后根據(jù)事實(shí)對(duì)照法律做出裁決，而不能在毫無(wú)證據(jù)的情況下，對(duì)公民、法人或其他組織做出行政行為。為此，行政機(jī)關(guān)必須在具體行政行為做出前，搜集并掌握

8、足夠的事實(shí)根據(jù)，而一旦該具體行政行為進(jìn)入行政訴訟階段，行政機(jī)關(guān)對(duì)于案件事實(shí)的調(diào)查必須足以支持其所做出的具體行政行為，否則將導(dǎo)致不利結(jié)果。在行政執(zhí)法實(shí)際操作中，一般可分為書(shū)證、物證、視聽(tīng)材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄等。其中，鑒定結(jié)論是指鑒定人運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)，利用專(zhuān)門(mén)的設(shè)備，就與案件有關(guān)的專(zhuān)門(mén)問(wèn)題所作的技術(shù)性結(jié)論。溢油鑒定是海上船舶污染事故調(diào)查處理中，確定污染源的重要手段之一，溢油鑒定結(jié)論是做出行政處罰，提起訴訟的根本證據(jù)之一，從理論上講，這種結(jié)論應(yīng)屬于鑒定結(jié)論。 溢油鑒定結(jié)論作為一種特殊的證據(jù)形式，與其他證據(jù)相比，有著鮮明的特點(diǎn)，可以歸納為兩句話(huà)：科學(xué)性和法律性的統(tǒng)一；客觀性和主

9、觀性的統(tǒng)一，主要分析如下： a、科學(xué)性和法律性的統(tǒng)一是指溢油鑒定是純粹的科學(xué)推理、分析和概括，不允許摻雜其他內(nèi)容，而這種科學(xué)性有必須通過(guò)法定的形式表現(xiàn)出來(lái)，并按照法律的要求取得，且最后要運(yùn)用與法律活動(dòng)之中?？茖W(xué)性是這種證據(jù)形式的基礎(chǔ)，而法律性則是這種證據(jù)形式得以發(fā)揮證明作用的有力保障。 溢油鑒定的科學(xué)性主要表現(xiàn)在：鑒定的目的和意義在于，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)或確定一般人的常識(shí)和海事執(zhí)法人員的一般知識(shí)所難以發(fā)現(xiàn)或確定的事實(shí)真相。鑒定人一旦接受鑒定任務(wù)以后，便在法律許可的范圍內(nèi)，按照科學(xué)的要求獨(dú)立操作，不受其他因素的干擾。鑒定人鑒定過(guò)程所使用的手段、方法，是科學(xué)的、規(guī)范的。鑒定結(jié)論的內(nèi)容僅僅是對(duì)案件

10、事實(shí)中的某些專(zhuān)門(mén)性的問(wèn)題的科學(xué)抽象的概括，并不直接涉及對(duì)案件事實(shí)的法律評(píng)價(jià)問(wèn)題，本質(zhì)上鑒定工作是一種科學(xué)研 究活動(dòng)。因此，溢油鑒定結(jié)論一般用“xx樣品與xx樣品油指紋特征一致”語(yǔ)句說(shuō)明海面溢油與與肇事嫌疑船舶油樣的一致，而不能直接說(shuō)明“xx輪即為xx污染事故肇事船”。 溢油鑒定的法律性主要表現(xiàn)在：鑒定人必須由海事執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)可，只有具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)并經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)可的鑒定人才能進(jìn)行鑒定工作。鑒定人從事鑒定工作，應(yīng)按照法定的程序和規(guī)范進(jìn)行。鑒定的結(jié)果，必須按照法律的要求，做出書(shū)面的結(jié)論，并由鑒定人簽名。鑒定的科學(xué)成果，要運(yùn)用于法律事務(wù)-海事行政執(zhí)法或進(jìn)一步的訴訟之中。 b、客觀性與主觀性的統(tǒng)一是指溢

11、油鑒定中，不僅要求鑒定人詳細(xì)敘述通過(guò)各種科學(xué)方法所觀察到的油樣指紋情況，而且還要求在分析、研究的基礎(chǔ)上，提出明確的、必然的鑒別和判斷結(jié)論。如果鑒定人只報(bào)告結(jié)論，而沒(méi)有得出這一結(jié)論的依據(jù)，就得不到執(zhí)法人員的認(rèn)可，甚至于造成推論和判斷上的嚴(yán)重失誤。如果只有客觀的說(shuō)明，而沒(méi)有明確的結(jié)論，就無(wú)法使執(zhí)法人員在事故調(diào)查處理中使用這一證據(jù)。 2、溢油鑒定結(jié)論的合法條件 基于上述分析，要使溢油鑒定結(jié)論具有法律效力，應(yīng)滿(mǎn)足以下條件： 鑒定人應(yīng)是經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)可的具有鑒定能力的自然人。溢油鑒定是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而為行政執(zhí)法、訴訟制度所吸納的證據(jù)認(rèn)定及判別手段，并以其科學(xué)性、客觀性及中立性，而成為證據(jù)中具有獨(dú)立

12、參考價(jià)值的證據(jù)形式。溢油鑒定結(jié)論的可采信性，取決于鑒定人的技術(shù)特長(zhǎng)和中立性。為此，有關(guān)法律規(guī)定，鑒定結(jié)論必須由法定鑒定部門(mén)的鑒定人員，或在沒(méi)有法定鑒定部門(mén)時(shí)由執(zhí)法機(jī)關(guān)指定的鑒定部門(mén)的鑒定人員做出。 鑒定人所在的鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)法定認(rèn)可。 溢油鑒定工作需在一定的技術(shù)條件下進(jìn)行，因此，開(kāi)展鑒定工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備符合規(guī)定條件并經(jīng)法定認(rèn)可。當(dāng)溢油鑒定服務(wù)于行政執(zhí)法時(shí)，這種法定認(rèn)可是指鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有法律法規(guī)的授權(quán)并經(jīng)行政主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。海事執(zhí)法部門(mén)溢油鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)滿(mǎn)足以下條件： a、基本條件是指作為一個(gè)機(jī)構(gòu)，其硬件上要有鑒定所需的設(shè)施、設(shè)備和器材、從事鑒定和管理的工作人員和從事鑒定工作必需的資金；軟件上要有鑒定機(jī)構(gòu)

13、內(nèi)部運(yùn)行管理制度和鑒定工作程序。 b、法律授權(quán)是指鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行溢油鑒定工作應(yīng)有法律明確授權(quán)。只有經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)，鑒定機(jī)構(gòu)做出的鑒定結(jié)論才能被采信，并可用于行政執(zhí)法或訴訟中。 c、認(rèn)可或認(rèn)證是指設(shè)立鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)對(duì)其鑒定工作認(rèn)可或認(rèn)證。這種認(rèn)可或認(rèn)證表明溢油鑒定機(jī)構(gòu)具備溢油鑒定資質(zhì)，符合溢油鑒定條件，其做出溢油鑒定結(jié)論可被采信。 鑒定方法要具有科學(xué)性和規(guī)范性。如前所述，溢油鑒定可采用的方法有多種，但無(wú)論采用哪種方法，其鑒定方法應(yīng)符合技術(shù)規(guī)范，并能代表在溢油鑒定方面上被現(xiàn)代科學(xué)所普遍采用的方法，同時(shí)，其鑒定過(guò)程也應(yīng)符合程序規(guī)范的要求。 溢油鑒定的法律程序應(yīng)完備

14、。海事部門(mén)的污染事故調(diào)查是具體行政執(zhí)法行為，行政行為程序合法是保證整個(gè)行政行為合法的關(guān)鍵因素之一。因此，作為證據(jù)之一的溢油鑒定結(jié)論的做出，其采樣、儲(chǔ)存、送檢、鑒定等過(guò)程應(yīng)符合法律規(guī)定的程序。 四、存在的問(wèn)題 1、我國(guó)亟需建立海事系統(tǒng)溢油鑒定（監(jiān)測(cè)）體系 據(jù)了解，國(guó)外海事機(jī)構(gòu)調(diào)查污染事故，溢油鑒定被列為必要的調(diào)查手段之一。目前，我國(guó)海事系統(tǒng)溢油鑒定的現(xiàn)狀是機(jī)構(gòu)少，鑒定機(jī)制不完善，海事執(zhí)法人員缺乏鑒定意識(shí)。由于這些原因，除個(gè)別港口采用溢油鑒定作為調(diào)查事故的手段外，多數(shù)污染事故調(diào)查沒(méi)有進(jìn)行溢油鑒定，其結(jié)果是由于缺乏公正、合法的證據(jù)支持，影響了事故的進(jìn)一步處理和索賠，使許多案件因證據(jù)不充分而成為懸案，

15、這樣既會(huì)增加船舶的滯港時(shí)間，也會(huì)影響到海事執(zhí)法效率和執(zhí)法形象。因此，亟需建立我國(guó)海事系統(tǒng)溢油鑒定機(jī)構(gòu)，使溢油鑒定如同刑事案件偵查中的指紋鑒定一樣，成為污染事故調(diào)查中重要科技手段之一，以此提高海事行政執(zhí)法的科技含量和執(zhí)法水平。 2、缺乏溢油鑒定程序、規(guī)范 溢油鑒定是融科學(xué)性與法律性一體的行政執(zhí)法手段，科學(xué)性是其基礎(chǔ)，法律性是溢油鑒定運(yùn)用于行政執(zhí)法的保證，為此，建立、健全溢油鑒定程序、規(guī)范成為必要。目前，我國(guó)尚無(wú)海上船舶溢油鑒定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，海事系統(tǒng)內(nèi)也無(wú)有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為此，建立、健全適合海事行政執(zhí)法的海事系統(tǒng)溢油鑒定、監(jiān)測(cè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范已成為必要。 3、溢油鑒定機(jī)構(gòu)的法律地位不明確 根據(jù)新修訂的海洋

16、環(huán)境保護(hù)法第五條和第十四條規(guī)定，海事主管部門(mén)在海上船舶污染事故調(diào)查處理中有權(quán)使用合法、有效的監(jiān)測(cè)、監(jiān)視手段，其中包括了采用溢油鑒定技術(shù)。這項(xiàng)規(guī)定為海事行政執(zhí)法運(yùn)用溢油鑒定技術(shù)提供了法律依據(jù)，但海環(huán)法作為全國(guó)人大常委頒布的法律，原則性較強(qiáng)，對(duì)關(guān)于海事溢油鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)立、溢油鑒定的合法地位、溢油鑒定如何運(yùn)用到海事行政執(zhí)法等具體問(wèn)題尚需行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等規(guī)定做進(jìn)一步規(guī)范，以此來(lái)確定溢油鑒定結(jié)論能夠在整個(gè)海事系統(tǒng)內(nèi)作為行政執(zhí)法的合法依據(jù)，并進(jìn)一步解決溢油鑒定結(jié)論進(jìn)入訴訟程序時(shí)能夠被法院認(rèn)可的問(wèn)題。因此，有必要在有關(guān)條例或其它防污染法規(guī)、規(guī)定中對(duì)溢油鑒定機(jī)構(gòu)的法律地位予以明確。 五、有關(guān)建議 針對(duì)上述

17、問(wèn)題，結(jié)合我國(guó)海事行政執(zhí)法實(shí)際，筆者提出以下建議： 1、建議在全國(guó)范圍內(nèi)建立多層次的海上船舶防污染監(jiān)測(cè)體系，推廣運(yùn)用溢油鑒定技術(shù)，提高海事執(zhí)法人員科學(xué)鑒定意識(shí)和海事行政執(zhí)法的科技含量。 2、建議在行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或地方性法規(guī)中對(duì)海事溢油鑒定機(jī)構(gòu)及其鑒定結(jié)論的合法地位予以明確。目前，我國(guó)有關(guān)漁業(yè)法律法規(guī)中已明確了漁業(yè)行政鑒定機(jī)構(gòu)的法律地位，如農(nóng)業(yè)部發(fā)布的漁業(yè)水域污染事故調(diào)查處理程序規(guī)定中規(guī)定：“漁業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)站出具的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、鑒定結(jié)論或其他具備資格的有關(guān)單位出具的鑒定證明是主管機(jī)構(gòu)處理污染事故的依據(jù)。”因此，建議借鑒農(nóng)業(yè)部的做法，在組織修改防治船舶污染海域污染海域管理?xiàng)l例或其它防污染法規(guī)、規(guī)定時(shí)進(jìn)一步明確規(guī)定：“海事環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)（暫用名）出具的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、鑒定結(jié)論是主管機(jī)構(gòu)處理污染事故的依據(jù)?！庇辛松鲜鲆?guī)定，海事部門(mén)溢油鑒定機(jī)構(gòu)即成為法律授權(quán)的專(zhuān)業(yè)職能部門(mén)，對(duì)海上船舶污染調(diào)查做出的鑒定結(jié)論，除非當(dāng)事人有足夠證據(jù)否定該結(jié)論的內(nèi)容，否則，該鑒定結(jié)論應(yīng)作為污染事故調(diào)