BOT項目投資中的問題及對策研究

1、貴州大學(xué)本科畢業(yè)論文 (設(shè)計)課題申報審核表（2013屆）學(xué)院（蓋章）：指導(dǎo)教師姓名艾 波職 稱助教課 題 名 稱BOT項目投資中的問題及對策研究課 題 類 型課 題 來 源*說明：BOT項目投資中的問題及對策研究論文設(shè)計科研真題生產(chǎn)或 社會實際導(dǎo)師 選題其它 適用專業(yè)工程管理（造價方向）學(xué)生班級造價091 預(yù)計完成課題周數(shù)13周畢業(yè)實習(xí)地點畢業(yè)論文 (設(shè)計)地點明德學(xué)院1課題基本內(nèi)容及要求（1）基本內(nèi)容1.BOT的慨念，適用范圍和發(fā)展2.BOT項目投資中的主要問題3. BOT項目投資中的主要問題解決對策4.以一個BOT項目投資為案例進(jìn)行分析（2）基本要求1.題目：簡潔、明確、有概括性，20字

2、內(nèi)。2.摘要：要有高度的概括力，語言精練、明確。闡述論文的主要內(nèi)容、方法、成果和結(jié)論。同時要有中、英文對照摘要，中文摘要約300500漢字。3.關(guān)鍵詞：35個最能表達(dá)主要內(nèi)容的詞，同時有中、英文對照。4.目錄：目錄要求自動生成。5.正文：包括前言、本論、結(jié)論三個部分。前言（引言）是論文的開頭部分，主要說明論文寫作的目的、現(xiàn)實意義、對所研究問題的認(rèn)識，并提出論文的中心論點等。前言篇幅不宜太長。本論是畢業(yè)論文的主體，在本部分要運(yùn)用多種研究方法來分析問題，論證觀點。結(jié)論是畢業(yè)論文的收尾部分，是圍繞本論所作的結(jié)束語。正文字?jǐn)?shù)一般為800010000。6.參考文獻(xiàn)：在畢業(yè)論文末尾要列出在論文中參考過的專

3、著、論文及其他資料（15篇以上），具體格式參見貴州大學(xué)明德學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計）工作指南格式要求。7.致謝：簡述自己通過畢業(yè)論文的體會，并應(yīng)對指導(dǎo)教師和協(xié)助完成論文的有關(guān)人員表示謝意。8.注釋：在論文寫作過程中，有些問題需要在正文之外加以闡述和說明。9.附錄：對于一些不宜放在正文中，但有參考價值的內(nèi)容，可編入附錄中。例如，調(diào)查問卷、公式推演、電腦程序等。2題目特點（表現(xiàn)在符合專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)上、表現(xiàn)在結(jié)合省情方面、表現(xiàn)在采用先進(jìn)技術(shù)方面、表現(xiàn)在培養(yǎng)學(xué)生解決工程技術(shù)問題的能力上）1）專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)上：此課題是一個綜合性較強(qiáng)的題目，要求學(xué)生對專業(yè)知識的了解要系統(tǒng)、設(shè)計的思路要清晰。（2）結(jié)合國情方面、

4、采用先進(jìn)技術(shù)方面：此課題結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)狀，更加有效地利用BOT項目投資加強(qiáng)我經(jīng)濟(jì)建設(shè)（3）通過寫作畢業(yè)論文，可使學(xué)生將大學(xué)四年學(xué)習(xí)的知識理論與具體實踐聯(lián)系起來，加強(qiáng)動手能力，在設(shè)計寫作的過程中還可以鍛煉學(xué)生分析問題的能力3此題目往屆是否做過？若已做過，寫明做過幾次，本屆有何新的要求？未做過4題目的難易程度、工作量（論文字?jǐn)?shù)或說明書字?jǐn)?shù)、圖紙數(shù)量），以及對學(xué)生的知識、技能有何要求等？此課題有一定難度，且工作量大。要求學(xué)生對專業(yè)知識有廣泛的了解，較強(qiáng)的思考能力。1、 5完成本題目的條件是否滿足？若不滿足，如何解決？（含上機(jī)時數(shù)）2、 滿足：需要的相關(guān)資料我已通過圖書館（書籍、學(xué)報）、網(wǎng)絡(luò)（中國知網(wǎng)）、

5、與論文相關(guān)的文獻(xiàn)等等來解決6系（教研室）審查意見系（教研室）主任(簽字)： 年 月 日7學(xué)院畢業(yè)論文(設(shè)計)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核意見： 組長(簽字)： 年 月 日*注：1、若題目來源于教師的科研項目，請在“說明”處填寫科研項目名稱；若來源于生產(chǎn)/社會實際，請寫明題目來源單位；2、每人一份（各單位可根據(jù)情況確定一式幾份）。3、各項欄目空格不夠，可自行擴(kuò)大。貴州大學(xué)明德學(xué)院本科生畢業(yè)論文（設(shè)計）開題報告表論文（設(shè)計）名稱 BOT項目投資中的問題及對策研究以某項目為例論文（設(shè)計） 來源教師選題論文（設(shè)計）類型理論研究指導(dǎo)教師郭菲菲學(xué)生姓名艾 波學(xué)號0班級造價091一、 研究或設(shè)計的目的和意義：隨著我國經(jīng)

6、濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸作用再次體現(xiàn)出來，能源、交通及其他公用設(shè)施的建設(shè)，單靠政府的財政力量無法滿足所需的巨額投資，更不要說政府還要承擔(dān)巨大的赤字風(fēng)險。這一建設(shè)方式在我國起步較晚。我國原國家計委、電力部、交通部于1995年聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項目審批餼；理有關(guān)問題的通知以來，已有廣西來賓電廠、成都自來水六廠等BOT項目的試點。第一個采用BOT 方式建設(shè)的廣東沙角B 電廠項目在1987年建成并投入運(yùn)營，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益對緩解建設(shè)資金緊張和基礎(chǔ)設(shè)施不足的矛盾起到了很大的作用。因此此課題的研究對我國社會主義現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑有著重要的現(xiàn)實意義。二、研究或設(shè)計的國內(nèi)

7、外現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢：中國海洋大學(xué)徐彩濱在BOT在我國運(yùn)用存在的問題及對策研究的論文中指出2.1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀211國外研究現(xiàn)狀國外文獻(xiàn)資料對于BOT模式的研究，主要集中在以下幾個方面：l、對BOT運(yùn)行模式的研究。早期的BOT模式僅僅代表“BuildooerateTransfer”的縮寫，因此其運(yùn)行模式也就是簡單的“建設(shè)經(jīng)營一移交”。但是隨著BOT模式的發(fā)展，異化出了其他的模式，根據(jù)世界銀行1994年世界發(fā)展報告的定義，通常所說的BOT實際上至少包括以下三種具體的建設(shè)方式：BOT，BOOT，BOO。項目運(yùn)作的地點、時間次序、外部條件、政府的要求以及有關(guān)的規(guī)定不同，具體形式就會發(fā)生變化，因此具體項目

8、又可能有更多不同的名稱。這些變化形式表明，雖然廣義上的BOT項目有其共同的特性，但其具體形式并沒有一個固定的模式。2、對BOT模式風(fēng)險及風(fēng)險管理的研究。BOT模式包括一系列的合同文件，組織關(guān)系也很復(fù)雜，因此其中的風(fēng)險是比較大的，如何評估和分擔(dān)風(fēng)險一直是BOT研究的熱點問題。在對BOT模式風(fēng)險的研究中，政治風(fēng)險無疑足研究最多的。例如羅伯(Rober，1999)等人提出，政治風(fēng)險是指BOT項目所在國以及參與方所在國的政治狀況可能帶來的風(fēng)險，它主要表現(xiàn)為強(qiáng)制收購、法律風(fēng)險、批準(zhǔn)期延誤風(fēng)險、貪污腐敗行為風(fēng)險、企業(yè)的可靠性風(fēng)險等等。還有一些學(xué)者對BOT項目融資的風(fēng)險建立了模型。扎義德(Zayde，200

9、0)等人提出了80T風(fēng)險評估的原始模型，他在該模型中提出了風(fēng)險指數(shù)，同時利用這些指數(shù)對風(fēng)險進(jìn)行評估，同時還對風(fēng)險的規(guī)避提出了具體措施。3、對BOT案例的經(jīng)驗總結(jié)。除以上兩項外，對BOT模式研究最多的就是對具體成功或失敗的BOT案例進(jìn)行分析從而得出某些經(jīng)驗和結(jié)論?？梢哉f，國外對BOT項目融資方式的研究已經(jīng)比較成熟，可供國內(nèi)BOT研究的參考和借鑒之用。22國內(nèi)研究現(xiàn)狀一般來講，我國學(xué)術(shù)界對BOW投融資方式的研究基本可分為三個階段：1994年以前是BOT投融資方式的概念引入階段；1994年初到1995年末，主要對BOT投融資方式在我國推廣運(yùn)用的目的及意義進(jìn)行闡明，并對國際上BOT項且融資運(yùn)作方式進(jìn)行

10、介紹研究；從1996年開始，隨著BOT試點項日的實施，開始對運(yùn)行中的一些具體問題進(jìn)行比較深入的探討。目前，國內(nèi)學(xué)者對BOT方式研究的內(nèi)容大致可以分為以下幾方面：1、就BOT方式的某一問題進(jìn)行研究。超鴻燕(2004)在B0rr項目融資的特許經(jīng)營問題研究中對特許期進(jìn)行了研究。文章指出，對政府來說，特許期過長意味著公共基礎(chǔ)設(shè)施的主權(quán)風(fēng)險：而對私營機(jī)構(gòu)來說，特許期過短則不利于其獲利目標(biāo)的實現(xiàn)。作者提出了兩種特許期的測算方法，即投資回收期加合理盈利期法與合宜的投資收益率法。兩種方法中都存在一個有待政府與項目公司雙方協(xié)商決定的參數(shù)。張丹文(2003)在BoT項目可行性評估指標(biāo)體系研究中分析了進(jìn)行BOT項目

11、可行性評估的必要性，提出要用經(jīng)濟(jì)分析的方法對項目進(jìn)行預(yù)測，在此基礎(chǔ)上建立了用于判斷BOT項目是否可行的指標(biāo)評價體系。2、風(fēng)險問題研究。黃旭(2004)在(SOT項目風(fēng)險評價體系研究中，在大量數(shù)據(jù)采集和實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，基于BOT項目主要參與方來確定，劃分風(fēng)險因素，將復(fù)雜的BOT風(fēng)險分解為簡單易斷的風(fēng)險因素，運(yùn)用聚類分析等方法把這些因素按層次關(guān)系分組形成遞階層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了基于不同參與方的BoT項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系。3、BOT融資方式的相關(guān)法律問題研究。郭海珍(2004)在試論BOX中的公法問題一文中從公法的角度，提出BOT在本質(zhì)上是政府與私人以公共工程的建設(shè)和經(jīng)營為標(biāo)的的一種合作關(guān)系，作為Bo

12、T法律關(guān)系核心的BOT特許協(xié)議實質(zhì)上是一種國內(nèi)法上的行政合同。遲芬芳(2005)的論BOT方式在我國的法律環(huán)境和立法趨勢，結(jié)合我國加入WTO后新的投資環(huán)境的變化，深入分析了當(dāng)前我國調(diào)整BOT投資方式的法律與法律之間、法律與法規(guī)和規(guī)章之間沖突的必要性，總結(jié)了目前我國BOT立法存在的障礙，從外商投資企業(yè)法的宏觀角度，分析了BOT投資方式立法的法律框架和內(nèi)容。4、就某一行業(yè)的BoT應(yīng)用進(jìn)行研究或針對BoT具體項目進(jìn)行研究。在我國供水、電力、環(huán)保、高速公路等領(lǐng)域，BOT方式都有一定的實踐應(yīng)用，相關(guān)研究也不斷開展。如劉振青(2004)在高速公路建設(shè)BOT融資模式研究中，從我國現(xiàn)行BOT融資政策法規(guī)入手，

13、分析了現(xiàn)階段高速公路建設(shè)采用130I融資模式存在的問題，并對如何更好地利用BoT融資模式為我國高速公路建設(shè)服務(wù)提出了對策。針對BOT具體項目的研究，如孫革(2004)的成都垃圾焚燒發(fā)電項目應(yīng)用BOT模式的規(guī)劃研究，對項目運(yùn)作的組織結(jié)構(gòu)和合同結(jié)構(gòu)進(jìn)行了初步設(shè)計，在此基礎(chǔ)上，提出了成都垃圾焚燒發(fā)電130T項目的運(yùn)作程序，并對項目可能遇到的風(fēng)險和問題進(jìn)行了分析，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。5、綜合研究BOT融資在我國遇到的有關(guān)問題，并提出對策。本文即屬這一范疇。這一研究應(yīng)該說是所有研究中最前沿的。章莉(2004)在B凹模式在我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用研究中，對我國應(yīng)用BOT的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，指出了運(yùn)作中存在

14、的一些問題，并提出了以發(fā)展內(nèi)資BOT和合理分擔(dān)項目風(fēng)險等為主要內(nèi)容的應(yīng)對措施。丁勇(2005)、馬軼男(2004)、王華牢(2004)、羅煜(2004)等學(xué)者均對這一方向進(jìn)行研究并提出了有見解的觀點。但總的來說，對這一課題的研究還不是很深入，針對當(dāng)前BOT應(yīng)用中存在問題和障礙的分析還不很全面，相應(yīng)的解決對策還存在很不完善的地方。尤其是隨著時間的發(fā)展，一些項目開始在實踐中暴露出新的問題，更需要我們不斷地加強(qiáng)研究，不斷提出新的解決問題辦法和思路，以推動我國BOT融資實踐順利向前發(fā)展。2.3 發(fā)展趨勢根據(jù)中國自己的國情。中國的80T模式不能完全照搬西方國家的80T模式，但應(yīng)當(dāng)吸收發(fā)達(dá)國家BOT模式的

15、先進(jìn)經(jīng)驗，結(jié)合我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的實際情況進(jìn)行運(yùn)作，慎重試點，加快發(fā)展。雖有不少教訓(xùn)，但也毋庸置疑，隨著近年來我國在能源、交。通等領(lǐng)域的BOT實踐逐步發(fā)展，與BOX密切相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境已逐步得到優(yōu)化和提升，政府在對外談判、項目管理方面也積累了寶貴的經(jīng)驗。中國有世界上最大的BOT市場，實旋BOT又與我國吸弓1#1-資和外國先進(jìn)技術(shù)的思路相吻合，因此，通過解決當(dāng)前存在的突出問題、消除障礙，10T投融資模式必將在中國得到更好、更規(guī)范的發(fā)展，將為我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更多的貢獻(xiàn)。三、主要研究或設(shè)計內(nèi)容，需要解決的關(guān)鍵問題和思路：主要的研究內(nèi)容有：1、了解BOT的慨念。2、BOT在國內(nèi)外的

16、發(fā)展及演變過程。3、BOT在我國的發(fā)展背景。4、我國BOT項目投資中的主要問題解決對策需要解決的關(guān)鍵問題和思路：、如何解決法制不健全： a. 健全法制法規(guī)。、如何解決管理體制不完善：a. 規(guī)范管理。3、如何解決運(yùn)行機(jī)制不規(guī)范a.發(fā)展顧問機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)人才4、怎樣解決發(fā)展環(huán)境制約因素多a.政府要對BOT 項目予以支持, 以確保項目有一個良好的政策氛圍。b.拓寬BOT 投資領(lǐng)域 四、完成畢業(yè)論文（設(shè)計）所必須具備的工作條件及解決的辦法：有：圖書館（書籍、學(xué)報）、網(wǎng)絡(luò)（中國知網(wǎng)）、與論文相關(guān)的文獻(xiàn)等等。解決的辦法：1、本課題研究的方法主要有：文獻(xiàn)查閱法、觀察法、問卷調(diào)查法等；2、積累與該課題相關(guān)的知

17、識，借鑒別人成功的經(jīng)驗，對查閱文獻(xiàn)資料和知識進(jìn)行整合等，并在老師的精心指導(dǎo)下完成本研究。五、工作的主要階段、進(jìn)度與時間安排：1、2012年12月19日12月31日：畢業(yè)論文選題；2、2013年1月1日 1月7日： 下發(fā)畢業(yè)論文任務(wù)書；3、2013年3月4日 3月10日： 完成文獻(xiàn)綜述；4、2013年3月11日3月17日： 完成論文開題報告；5、2013年3月18日4月14日： 完成論文初稿（四周）；6、2013年4月15日4月28日： 完成論文二稿（二周）；7、2013年4月29日5月12日： 完成論文終稿（二周）；8、2013年5月13日5月19日： 論文交叉評閱；9、2013年5月20日5

18、月26日： 裝訂成冊并上交論文終稿；10、2013年5月27日6月2日： 論文答辯；六、閱讀的主要參考文獻(xiàn)及資料名稱：1周永亮 “用BOT吸引民間資本投資基礎(chǔ)設(shè)施”，d,國研網(wǎng)陽佩drcnetcomcn. 2 楊建基 “國際工程項目管理”d，北京：中國水利水電出版社，1999.40- 62.3陳峰 “試述BOT 融資方式及其在我國推行的法律對策”J，上海投資, 1998, (1) : 57- 69.4王 娟 “BOT 融資方式及其有關(guān)問題淺析”J，交通財會，2001, 169(8) : 24- 25.5譚 粟( 1963- ) “我國BOT 項目投資中的問題及其對策”，c男，湖南衡陽人，工程師 2003 年5 月第4 卷 第3期.6陶明 “WT O與海關(guān)實務(wù)”,d,上海：上海人民出版社，2002.7魏娜，張璋 “公共管理中的方法與技術(shù)M”,d.北京：中國人民大學(xué)出版社，1999.8胡運(yùn)權(quán)，郭耀煜 “運(yùn)籌學(xué)教程”，d，1998北京：清華大學(xué)出版社，1998.9澳歐文E 休斯 “公共管理導(dǎo)論”，d，北京：中國人民大學(xué)出版社，2001.10辛煥平(1970-) “關(guān)于我國開展BOT 方式的現(xiàn)狀及思考”，c男，浙江大學(xué)管理學(xué)院博士生、佛山科技學(xué)院金融系講師.11高偉 “