如何對(duì)航企安全管理體系有效性實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證

1、如何對(duì)航企平安管理體系有效性實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 平安管理體系（sms）的有效性是民航企業(yè)推行和局方審定的動(dòng)身點(diǎn)和立足點(diǎn)。由于sms建設(shè)對(duì)局方和企業(yè)來(lái)說(shuō)都是一個(gè)新生事物，且缺少具有指導(dǎo)性強(qiáng)的行業(yè)sms建設(shè)指南，既給局方補(bǔ)充運(yùn)行合格審定工作帶來(lái)了規(guī)范性不強(qiáng)的問(wèn)題，也給企業(yè)推行sms帶來(lái)了極大困難，客觀上造成了各企業(yè)在理解與推行結(jié)果上五花八門(mén)、參差不齊。筆者依據(jù)國(guó)際上對(duì)管理體系有效性驗(yàn)證的主要方法，參照icao doc 9859號(hào)文件平安管理手冊(cè)（smm）的一些理念，對(duì)如何通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證來(lái)檢驗(yàn)sms的有效性提出以下幾點(diǎn)意見(jiàn)供業(yè)內(nèi)同行參考： 一、平安管理體系有效性的特征 sms有效性的特征有兩方面的意思：一是

2、體系本身的有效性，即體系組成要素如政策、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、管理過(guò)程、資源和應(yīng)急救援等是合理的、完善的，且易于操作和評(píng)價(jià)；企業(yè)的日常平安管理活動(dòng)符合相關(guān)法規(guī)、體系規(guī)程的要求，而且緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際，包括企業(yè)運(yùn)行規(guī)模、運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行種類、運(yùn)行特點(diǎn)、人員素養(yǎng)和以往的平安管理水平與閱歷；二是運(yùn)行的有效性，即體系運(yùn)行平穩(wěn)牢靠，并且能夠依據(jù)運(yùn)行環(huán)境的變化，通過(guò)自我改進(jìn)機(jī)制，不斷提高其符合性、適宜性、充分性和有效性。體系自身的有效性是運(yùn)行有效性的基礎(chǔ)，為體系運(yùn)行供應(yīng)必要的條件。 二、平安管理體系有效性的特點(diǎn) 平安管理體系有效性具有四個(gè)特點(diǎn)： 1、符合性：sms審定首先是一種符合性審定。符合性是sms有

3、效性的前提和基礎(chǔ)。符合性包括兩層涵義：一是生產(chǎn)運(yùn)行的符合性，即企業(yè)進(jìn)行的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)符合國(guó)際國(guó)內(nèi)民航行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；二是sms的符合性，即企業(yè)建立的sms符合ccar-121部及詢問(wèn)通告的要求，包括平安管理手冊(cè)、規(guī)程文件等符合規(guī)定的要求。這個(gè)工作往往是在局方sms運(yùn)行合格審定第三個(gè)階段“文件審查階段”完成，但還需在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證。 2、適宜性：適宜性是一種動(dòng)態(tài)性。它要求sms適應(yīng)運(yùn)行環(huán)境的變化。如法律法規(guī)的變化、運(yùn)行種類和特點(diǎn)的變化、新技術(shù)的變化、設(shè)施設(shè)備的變化、社會(huì)期望的平安性提高等。這種適宜性既是社會(huì)進(jìn)展需要、局方要求，也是企業(yè)為求生存、促進(jìn)展、樹(shù)形象的需要。所以，企業(yè)應(yīng)針對(duì)ccar-

4、121部有關(guān)sms的要求，持續(xù)評(píng)審平安政策、目標(biāo)、sms的運(yùn)行狀況，必要時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整。 3、充分性：充分性就是sms改進(jìn)實(shí)現(xiàn)程度的大小。充分性關(guān)注企業(yè)sms是否識(shí)別了系統(tǒng)與工作的全部過(guò)程及關(guān)鍵環(huán)節(jié)和危急源，是否對(duì)平安政策和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)實(shí)施把握，是否落實(shí)了組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與崗位資質(zhì)要求，是否確定和實(shí)施了具有自身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與把握方法，是否進(jìn)行過(guò)程把握與閉環(huán)管理，是否建立了具有收集、處理和反饋等功能的平安信息系統(tǒng)，是否按規(guī)程實(shí)施生產(chǎn)運(yùn)行與平安管理，是否開(kāi)展有效的監(jiān)督審核、訂正預(yù)防、系統(tǒng)評(píng)價(jià)、管理評(píng)審等活動(dòng)，并確定了合理的范圍、深度和頻次，是否建立了具有快速、精確、有效特點(diǎn)的應(yīng)急救援機(jī)制等。 4、

5、有效性：有效性一是指“做正確的事”的程度；二是指“正確的做事”的程度。即完成sms建設(shè)并達(dá)到預(yù)期結(jié)果的程度，以及達(dá)到的結(jié)果與使用資源間的關(guān)系。也就是說(shuō)達(dá)到可接受的平安水平，所耗費(fèi)資源的多少，可以用投入產(chǎn)出比來(lái)衡量。有效性的核心就是sms的增值效果。平安管理的系統(tǒng)化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，員工平安意識(shí)與力氣的提高，能夠增加企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值。任何一個(gè)過(guò)程在“有效性”方面始終存在改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 符合性是企業(yè)建立sms的前提和基礎(chǔ)，有效性是企業(yè)建立sms的根本目的，適宜性和充分性是sms達(dá)到有效性的重要保證。四個(gè)特點(diǎn)相互關(guān)聯(lián)、相互依靠，不行分割，是現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證sms有效性的關(guān)注焦點(diǎn)。 三、平安管理體系有效性的表征

6、sms建設(shè)是icao和caac的強(qiáng)制要求，一些企業(yè)通過(guò)實(shí)施sms，企業(yè)的平安管理水平得到了相應(yīng)的提高，一些企業(yè)的平安業(yè)績(jī)卻沒(méi)有得到提高或改善，因此引發(fā)了民航業(yè)界關(guān)于sms有效性的爭(zhēng)辯，焦點(diǎn)之一就是sms給企業(yè)帶來(lái)什么好處。有鑒于此，筆者通過(guò)對(duì)國(guó)際上對(duì)sms有效性的爭(zhēng)辯，結(jié)合以往推行iso9001和sms的閱歷，提出以下sms有效性的主要表征： 1、建立了適合本企業(yè)的平安政策、目標(biāo)把握機(jī)制，并得以實(shí)現(xiàn)； 2、建立了平安管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立了必要的平安管理崗位，明確了平安職責(zé)，并且作用充分發(fā)揮，職能充分開(kāi)放； 3、建立了滿足法規(guī)要求，適合本企業(yè)的sms文件，企業(yè)內(nèi)的各項(xiàng)平安管理與生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)都嚴(yán)格依據(jù)s

7、ms文件的規(guī)定執(zhí)行； 4、建立了動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)平安管理、生產(chǎn)運(yùn)行的活動(dòng)與變化都進(jìn)行了有效的風(fēng)險(xiǎn)管理； 5、企業(yè)管理和生產(chǎn)運(yùn)行中影響平安的主要過(guò)程處于受控狀態(tài)； 6、建立和保持了良好的平安績(jī)效監(jiān)控與測(cè)量機(jī)制，具有持續(xù)改進(jìn)的功能，平安水平持續(xù)穩(wěn)定地提高，嚴(yán)峻平安問(wèn)題逐步削減； 7、內(nèi)外部平安信息溝通得到加強(qiáng)，員工平安意識(shí)得到提高，平安基礎(chǔ)逐步牢固，企業(yè)平安成本不斷降低，經(jīng)濟(jì)效益與勞動(dòng)生產(chǎn)力漸漸提高，企業(yè)形象得到較大改善； 8、形成了企業(yè)員工行為價(jià)值觀的樂(lè)觀平安文化。 四、平安管理體系有效性的審定 sms有效性審定包括兩個(gè)部分：文件審查和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 文件審查至少應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證前兩個(gè)月

8、進(jìn)行，要求被審定企業(yè)供應(yīng)全部平安政策、目標(biāo)、規(guī)程和支持性文件。假如文件不完整，審定組長(zhǎng)將要求被審定企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)供應(yīng)缺少的文件。假如被審定企業(yè)不能供應(yīng)所要求的文件，可以選擇終止審定。當(dāng)然，做出這個(gè)打算應(yīng)基于所缺少文件的重要性程度。sms有效性的文件審查只有在全部要求的文件都到位后才可連續(xù)下一步工作。文件審查完成后，可以商定時(shí)間開(kāi)頭現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 sms有效性的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證主要是驗(yàn)證企業(yè)的sms文件是否與各項(xiàng)平安管理與生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)相符（即“文實(shí)符合性”檢查），是否能夠嚴(yán)格依據(jù)所制定的sms文件生產(chǎn)運(yùn)行和管理，各類平安管理與生產(chǎn)運(yùn)行人員是否能夠正確履行各自職責(zé)，sms的主要功能是否能夠發(fā)揮作用等。 1、

9、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的項(xiàng)目（包括但不限于） 1）平安政策與目標(biāo)的管理 2）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的落實(shí) 3）文件和記錄的管理 4）應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)的落實(shí) 5）系統(tǒng)和工作分析的方法 6）危急源庫(kù)的建立和維護(hù) 7）風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的實(shí)施 8）風(fēng)險(xiǎn)把握的實(shí)施 9）平安信息管理的落實(shí) 10）sms規(guī)程的落實(shí)； 11）內(nèi)部審核和內(nèi)部評(píng)估的實(shí)施 12）數(shù)據(jù)分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)的實(shí)施 13）預(yù)防和訂正措施的實(shí)施 14）管理評(píng)審的實(shí)施 15）平安管理培訓(xùn)的落實(shí) 16）平安文化的建設(shè)。 2、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的組織保障 有了完整和符合法規(guī)要求的sms文件而沒(méi)有經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，就等于沒(méi)有sms文件。局方與企業(yè)分別建立合格的審核員隊(duì)伍是保證平安管理體系有效

10、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的必要條件。選擇具有相應(yīng)專業(yè)背景或資格的審核員參與現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，將有利于對(duì)sms中專業(yè)性較強(qiáng)的現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程的有效性驗(yàn)證。制定監(jiān)督審核制度，組織規(guī)章和監(jiān)督審核學(xué)問(wèn)培訓(xùn)，支配各類持續(xù)監(jiān)督審核，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行訂正預(yù)防與跟蹤驗(yàn)證，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理、系統(tǒng)評(píng)價(jià)與管理評(píng)審等活動(dòng)，都是確保sms有效性的重要保障。 3、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的方法（包括但不限于） 1）現(xiàn)場(chǎng)抽查和觀看（重要過(guò)程或關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施與記錄抽樣，確保sms文件與實(shí)際相符合）； 2）人員走訪、座談、提問(wèn)、問(wèn)卷（可按最高管理層、中層管理人員和關(guān)鍵崗位員工三類設(shè)計(jì)）等； 3）案例模擬演示（當(dāng)一些重要過(guò)程尚未發(fā)生，而又需要確定該項(xiàng)目的有效性和可操作性、相關(guān)人

11、員具有規(guī)定的處置力氣，而進(jìn)行的一種推演，是對(duì)前兩種方式的補(bǔ)充，如應(yīng)急救援演練、新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、平安保證、平安改進(jìn)等功能的呈現(xiàn)）。 上述三種方法著重點(diǎn)不同，需要相互印證，互為補(bǔ)充，直到收集了充分的資料或客觀證據(jù)。 上一頁(yè)1 2下一頁(yè) 4、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的審核單編制 審核單是指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖，可以明確審核要點(diǎn)和方法，確保審核的系統(tǒng)和完整，削減審核成員之間不必要的重復(fù)，保持審核的方向和節(jié)奏，體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)化，還可作為審核的記錄檔案。 1）監(jiān)督審核表的編制特點(diǎn) a、緊密性：審核表的內(nèi)容編制應(yīng)緊扣sms規(guī)程文件。 b、代表性：審核抽樣應(yīng)具有代表性，使抽樣結(jié)果中能得出比較全面、正確和客觀的結(jié)論（

12、分類、重要性，至少3個(gè)，最多12個(gè)）。 c、典型性：確定審核內(nèi)容時(shí)，應(yīng)選擇典型的問(wèn)題（即審核內(nèi)容應(yīng)有所側(cè)重：突出的問(wèn)題、普遍存在的問(wèn)題）。 d、可操作性：審核表在審核過(guò)程中應(yīng)便于使用，例如應(yīng)有具體的抽樣方法和檢查方法，如選擇什么樣本，數(shù)量多少，問(wèn)什么問(wèn)題，問(wèn)什么人、觀看什么事物等。 e、兼顧性：在編制審核表時(shí)，應(yīng)考慮在該部門(mén)實(shí)施審核時(shí)，是否涉及到其他部門(mén)的職能，例如在職能機(jī)關(guān)實(shí)施審核是否涉及到現(xiàn)場(chǎng)的某些管理職能。 2）與文件審查方式一樣，應(yīng)將要審核的項(xiàng)目或要素逐項(xiàng)編制審核內(nèi)容（預(yù)期達(dá)到目標(biāo)），應(yīng)使用統(tǒng)一格式和標(biāo)準(zhǔn)。例如針對(duì)平安政策的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證審核單樣例如下： 審核要素 平安政策 期望達(dá)到的目標(biāo)：

13、 已經(jīng)制定滿足法規(guī)要求的平安政策。sms是建立在平安政策的基礎(chǔ)上。平安政策與企業(yè)的規(guī)模和簡(jiǎn)潔性相符。高級(jí)管理層、平安部門(mén)和平安管理人員了解和推廣平安政策。定期評(píng)審平安政策的證據(jù)。全員參與建立和保持sms的證據(jù)。全部員工了解平安政策，知道自己的平安義務(wù)。高級(jí)管理層對(duì)平安有明確的承諾。高級(jí)管理層樂(lè)觀明顯的參與sms的證據(jù)，以表明他們對(duì)平安的承諾。平安政策在企業(yè)各個(gè)層次上實(shí)施的證據(jù)。平安政策對(duì)全部員工是清楚可見(jiàn)的，尤其涉及企業(yè)全部平安關(guān)鍵區(qū)域。平安政策包含在主要文件和過(guò)程中。高級(jí)管理層在對(duì)企業(yè)員工講話時(shí)明確闡明平安的重要性。確認(rèn)員工已經(jīng)理解平安政策的含義。 5、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證與案例模擬演示的實(shí)施 sms審

14、定組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，召開(kāi)一次正式的首次會(huì)議?；緝?nèi)容為：介紹與會(huì)者，包括簡(jiǎn)述其職責(zé)；說(shuō)明審核的目的、范圍、依據(jù)、方法和要求；與受審核方確認(rèn)審核方案以及相關(guān)的其它支配；實(shí)施審核所用的方法和程序；確認(rèn)審定組和受審核方之間的正式溝通渠道；確認(rèn)審核所使用的語(yǔ)言；確認(rèn)已具備審定組所需的資源與設(shè)施；確認(rèn)保密事宜；審查審核時(shí)的平安事項(xiàng)、應(yīng)急和平安程序；確認(rèn)伴隨的支配、作用和身份等。會(huì)議時(shí)間不宜超過(guò)30分鐘。 在會(huì)議結(jié)束后，可按專業(yè)分組實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。有時(shí)為了節(jié)省時(shí)間和避開(kāi)較大偏差，對(duì)共同普遍項(xiàng)目可選擇集中審核的方式進(jìn)行。 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證如何抽樣，如何查證記錄，如何發(fā)覺(jué)不符合和獵取客觀證據(jù)則必需要求審核員把握現(xiàn)場(chǎng)

15、驗(yàn)證的技巧與方法。審核方式可以是順向?qū)徍恕⒛嫦驅(qū)徍?、部門(mén)審核和要素審核。接受什么方式審核需要依據(jù)審核對(duì)象、審核內(nèi)容、審核時(shí)間和審核地點(diǎn)來(lái)確定。 在驗(yàn)證、抽樣、提問(wèn)、觀看或演示過(guò)程中，審核員應(yīng)接受書(shū)面、電子、照片、復(fù)印等方式登記聽(tīng)到、看到、查到的信息，形成審核記錄。它可以證明sms在現(xiàn)場(chǎng)得到有效實(shí)施，為現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證報(bào)告的編制供應(yīng)基礎(chǔ)信息，為驗(yàn)證結(jié)論供應(yīng)支持性的客觀證據(jù)。 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，審核員要時(shí)刻牢記審核目的和方案支配，不要輕易偏離“審核單”，一般狀況下審核員要在現(xiàn)場(chǎng)親自抽取或監(jiān)督抽取樣本。通過(guò)審查文件、資料、記錄，通過(guò)觀看生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程、工作現(xiàn)場(chǎng)和實(shí)施狀況，使

16、用“5w1h”方法收集客觀證據(jù)，做出獨(dú)立、公正的推斷。如發(fā)覺(jué)不符合項(xiàng)，要按規(guī)定做好事實(shí)記錄，并請(qǐng)相關(guān)責(zé)任人對(duì)事實(shí)認(rèn)可。 “案例模擬演示”是局方在對(duì)航空公司sms補(bǔ)充審定演示驗(yàn)證過(guò)程中使用的重要方式。通常狀況下，在公司要演示應(yīng)急預(yù)案以及由此產(chǎn)生的平安保證和風(fēng)險(xiǎn)管理功能，要求公司桌面演示應(yīng)急預(yù)案的“啟動(dòng)響應(yīng)恢復(fù)至正常運(yùn)行”的力氣，要求公司呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的“啟動(dòng)機(jī)制系統(tǒng)和工作分析識(shí)別危急源對(duì)識(shí)別出的危急源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分析制定把握措施有效性評(píng)審跟蹤驗(yàn)證”等功能，要求公司演示平安保證方面的“信息獵取進(jìn)行數(shù)據(jù)分析進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理制定預(yù)防/訂正措施跟蹤驗(yàn)證”等功能。應(yīng)當(dāng)說(shuō)只要能夠把“文實(shí)相符

17、性”演示出來(lái)就可以了。 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，要完成以下基本步驟：與會(huì)者簽到；重申審核目的、范圍、方法和要求；審核狀況總結(jié)，宣讀不符合項(xiàng)，報(bào)告審核結(jié)論；雙方進(jìn)行必要的溝通溝通；請(qǐng)受審核方負(fù)責(zé)人表態(tài)，并商定下步工作方案；審定組長(zhǎng)宣布結(jié)束。 6、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的結(jié)論 審定組成員應(yīng)將他們的記錄與每一個(gè)期望達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行比較，并對(duì)被審定企業(yè)的sms有效性做出審定結(jié)論。對(duì)sms超出ccar-121部要求的地方要可給出樂(lè)觀的結(jié)論，對(duì)sms沒(méi)有滿足要求的地方應(yīng)給出消極的結(jié)論。具體結(jié)論按下述兩種不同的方法判定： 1）符合性判定法 a、符合：有文件體系（程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)），并依此運(yùn)作（記錄、標(biāo)識(shí)）。

18、具體指：實(shí)際的平安活動(dòng)或操作符合sms文件的規(guī)定，達(dá)到sms要求的運(yùn)行效果。 b、嚴(yán)峻不符合：有sms文件體系，但未按規(guī)定實(shí)施；無(wú)文件體系或文件體系不符合實(shí)際。 具體指：sms文件體系某一要素消逝系統(tǒng)性失效；重要生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程失控；重要生產(chǎn)運(yùn)行嚴(yán)峻偏離sms文件的要求；對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文件、測(cè)試方法、把握規(guī)程理解偏差造成錯(cuò)誤操作；資源不滿足或不符合平安管理的要求直接影響平安生產(chǎn)；在多個(gè)部門(mén)均發(fā)覺(jué)影響平安的問(wèn)題普遍存在。 c、一般不符合：有文件體系，但部分不適合或部分未按規(guī)定實(shí)施。 具體指：某些程序在某個(gè)環(huán)節(jié)上不符合要求；某些不符合只限在個(gè)別場(chǎng)所，偶然發(fā)生，非普遍存在；某些人員的偶然過(guò)錯(cuò)。 d、觀看項(xiàng)：證據(jù)

19、或依據(jù)不足以判定的狀況，留待下次確認(rèn)。 具體指：證據(jù)稍不足，但存在問(wèn)題，需提示的事項(xiàng)；已發(fā)覺(jué)問(wèn)題但尚不能構(gòu)成不符合，如進(jìn)展就可能構(gòu)成不符合項(xiàng)；其他需提示留意的平安事項(xiàng)。 當(dāng)有任一要素被判定為嚴(yán)峻不符合時(shí)，應(yīng)當(dāng)視為未通過(guò)sms有效性的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 2）測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)判定法 假如要更加科學(xué)合理地做出判定，也可以參照績(jī)效評(píng)價(jià)和指標(biāo)測(cè)評(píng)的方法，如kpi或者平衡積分卡，設(shè)計(jì)sms要素測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，將審核記錄與其進(jìn)行比較，將測(cè)評(píng)結(jié)果填入sms要素測(cè)評(píng)表中。然后將整體測(cè)評(píng)結(jié)果匯總，系統(tǒng)評(píng)審被審定企業(yè)是否符合ccar-121部有關(guān)規(guī)定要求和具有有效的sms，同時(shí)還可確定再次現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的時(shí)機(jī)。 當(dāng)然，由于是接受要素審核方式，

20、當(dāng)任一要素分值達(dá)不到4分（不含）時(shí)，應(yīng)當(dāng)視為未通過(guò)sms有效性的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。例如針對(duì)平安政策的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)樣例如下： 得分 平安政策測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 1 高級(jí)管理層制定的平安政策較差，大多數(shù)員工沒(méi)有參與sms 2 缺少3的一些方面 3 平安政策適合于組織的規(guī)模和簡(jiǎn)潔性 企業(yè)sms以平安政策為基礎(chǔ)高級(jí)管理層、平安部門(mén)和平安管理人員了解和推廣平安政策定期評(píng)審平安政策平安政策已傳達(dá)給全體員工，他們都清楚自己的平安責(zé)任與義務(wù) 4 在3的基礎(chǔ)上增加5的一些方面 5 在3的基礎(chǔ)上增加以下內(nèi)容： 有清楚的平安承諾平安政策闡明白該組織的目的、管理原則并承諾持續(xù)提高平安水平高級(jí)管理層主動(dòng)的和顯著的參與sms，使sms的功能得以體現(xiàn)各個(gè)級(jí)別的員工均參與建立和保持sms平安政策在組織的各個(gè)層級(jí)中實(shí)施平安政策對(duì)全部員工均是清楚可見(jiàn)的，尤其是在該企業(yè)中的平安部門(mén)平安政策包含在主要文件和過(guò)程中高