對(duì)證券市場(chǎng)調(diào)查公司發(fā)展現(xiàn)狀及前景

1、對(duì)證券市場(chǎng)調(diào)查-公司發(fā)展現(xiàn)狀及前景此次暑期社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告由本人獨(dú)立完成，調(diào)查實(shí)踐的時(shí)間從7月5日開始到7月10日結(jié)束。以呼和浩特本地證券為調(diào)查對(duì)象，根據(jù)調(diào)查資料和自我認(rèn)知結(jié)合證券市場(chǎng)現(xiàn)狀完成此次調(diào)查實(shí)現(xiàn)將此次實(shí)踐活動(dòng)的有關(guān)情況報(bào)告如下。一、證券發(fā)展歷史及現(xiàn)狀： （一）、公司發(fā)展歷史：證券有限責(zé)任公司前身為證券有限責(zé)任公司，成立于1992年，2002年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司增資擴(kuò)股并更名為證券有限責(zé)任公司，注冊(cè)地為呼和浩特市，2008年9月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司增資改制并更名為證券股份有限公司，注冊(cè)資本20.06億元。 （二）、公司現(xiàn)狀：公司注冊(cè)地為呼和浩特市，并在北京、上海、深圳等國(guó)內(nèi) 35

2、家證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及國(guó)家工商局核準(zhǔn)，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券的承銷和上市推薦；證券自營(yíng)；代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利的支付；證券投資咨詢；資產(chǎn)管理；發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。隨著時(shí)代的進(jìn)步，面對(duì)新的歷史機(jī)遇和挑戰(zhàn)，證券有限責(zé)任公司將憑借優(yōu)良的公司信譽(yù)、高素質(zhì)的人才隊(duì)伍和精誠(chéng)團(tuán)結(jié)的創(chuàng)業(yè)精神，繼續(xù)向著規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的方向發(fā)展，為中國(guó)證券市場(chǎng)的繁榮做出更大貢獻(xiàn)。 二、公司特點(diǎn)：自成立以來，秉承“穩(wěn)健、誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)理念和“全心全意為客戶服務(wù)”的經(jīng)營(yíng)宗旨，以繁榮和服務(wù)證券市場(chǎng)為己任，依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)管理、銳意進(jìn)

3、取，各項(xiàng)事業(yè)都取得了長(zhǎng)足發(fā)展，成為國(guó)內(nèi)具有一定業(yè)務(wù)規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的綜合性證券公司。 隨著證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，面對(duì)新的歷史機(jī)遇和挑戰(zhàn)，證券股份有限公司將憑借優(yōu)良的公司信譽(yù)、高素質(zhì)的人才隊(duì)伍和精誠(chéng)團(tuán)結(jié)的創(chuàng)業(yè)精神，繼續(xù)向著規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的方向發(fā)展，為中國(guó)證券市場(chǎng)的繁榮做出更大貢獻(xiàn)。 三、公司業(yè)務(wù)： （一）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，依托公司日益壯大的資本實(shí)力和靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，已經(jīng)搭建了職能完備、布局合理的綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)，并在整合傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、產(chǎn)品銷售推廣、等工作職能的基礎(chǔ)上，大力倡導(dǎo)市場(chǎng)營(yíng)銷理念和加速推進(jìn)市場(chǎng)營(yíng)銷工作，不斷優(yōu)化營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局，形成了以、上海周邊城市為中心，北京

4、、深圳為兩翼的核心業(yè)務(wù)區(qū)域，輻射全國(guó)主要大、中城市的優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)，具有豐富的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)、完善的組織架構(gòu)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 （二）、投資銀行業(yè)務(wù)：證券憑借自身良好的品牌優(yōu)勢(shì)，已從區(qū)域性證券機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)為全國(guó)性綜合類券商。公司堅(jiān)持將“誠(chéng)信、穩(wěn)健、求實(shí)、創(chuàng)新”作為長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的理念，通過為客戶提供全面和個(gè)性化服務(wù)，來體現(xiàn)公司的服務(wù)宗旨。投資銀行事業(yè)部是證券最重要的業(yè)務(wù)部之一。專職從事企業(yè)ipo、上市公司再融資的保薦與承銷，上市公司并購(gòu)與重組業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)顧問，企業(yè)債券發(fā)行的承銷，直接投資等投資銀行業(yè)務(wù)。投資銀行總部設(shè)于北京，并在北京、上海、深圳分設(shè)各業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)范圍輻射全國(guó)。 （三）、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券

5、資產(chǎn)管理部業(yè)務(wù)參照和借鑒了國(guó)際投資管理行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并充分考慮了中國(guó)市場(chǎng)的特殊國(guó)情。同時(shí)，注重規(guī)范的業(yè)務(wù)運(yùn)作和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制。資產(chǎn)管理總部組織架構(gòu)參照國(guó)際投資公司的典型架構(gòu)設(shè)置；設(shè)立集中決策的投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定整體投資策略；設(shè)立獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)控整個(gè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)； （四）、證券投資業(yè)務(wù)：證券投資部負(fù)責(zé)公司的自營(yíng)股票投資業(yè)務(wù)。經(jīng)過多年的建設(shè)完善和市場(chǎng)洗禮，目前已經(jīng)建立了一套決策科學(xué)、管理規(guī)范、反饋及時(shí)、有效監(jiān)控的證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)體系，培養(yǎng)并穩(wěn)定了一批具備較高水平的投資操作人員隊(duì)伍，并不斷充實(shí)和發(fā)展。自營(yíng)業(yè)務(wù)堅(jiān)持嚴(yán)格自律、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的指導(dǎo)方針，并在此基礎(chǔ)上逐步形成了符合市

6、場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)及適合自身特點(diǎn)的投資理念。 （五）、固定收益業(yè)務(wù)：固定收益業(yè)務(wù)以其低風(fēng)險(xiǎn)、收益穩(wěn)定、業(yè)務(wù)創(chuàng)新突破點(diǎn)多的特點(diǎn)，在證券獲得了較大發(fā)展。固定收益部大力開展了銀行間回購(gòu)套利、交易所回購(gòu)套利、可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、債券二級(jí)市場(chǎng)操作等業(yè)務(wù)，取得了可喜成績(jī)。其中銀行間回購(gòu)交易量11.61億，交易所回購(gòu)交易量17.2億，企業(yè)債銷售8000萬(wàn)，債券二級(jí)市場(chǎng)交易量23個(gè)億，可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的申購(gòu)期無風(fēng)險(xiǎn)收益5.5%。2005年以來，部門大力拓展債券承銷分銷業(yè)務(wù)，分銷數(shù)十支短期融資券和企業(yè)債，并參與了現(xiàn)代投資債、天富熱電債等企業(yè)債的副主承銷，已初步構(gòu)建起了客戶群、銷售渠道和信息平臺(tái)的基本框架，未來將積極拓展企業(yè)債融資領(lǐng)域

7、的策劃、實(shí)施、承銷、投資等各類業(yè)務(wù)。固定收益部在債券項(xiàng)目策劃和組織承銷等方面積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；在銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、社會(huì)關(guān)系建設(shè)等方面做了大量投入，并取得了豐碩的成果?？蛻舭ㄉ虡I(yè)銀行、基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、信用聯(lián)社以及其他機(jī)構(gòu)投資者，遍及北京、上海、浙江、廣東、湖北、甘肅等地，龐大的客戶網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)債券的順利承銷奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。四、結(jié)合證券市場(chǎng)的總結(jié)與思考：自1985年1月2日我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立以來，證券市場(chǎng)不斷發(fā)展，證券公司數(shù)量不斷增多，規(guī)模不斷發(fā)展壯大。雖然歷經(jīng)了十幾年跨越式發(fā)展，我國(guó)證券市場(chǎng)取得了舉世矚目的成就，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益突出

8、，成為了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，與此同時(shí)證券公司的發(fā)展也尤為迅速，證券也成為了其中的重要代表。但與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展還較為稚嫩經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已經(jīng)初步形成了具有一定規(guī)模的國(guó)債市場(chǎng)、金融債券市場(chǎng)、企業(yè)債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)組成的，較為完善的證券市場(chǎng)體系，在吸引外資、加快國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換、加快社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立方面發(fā)揮著巨大作用。但與西方發(fā)展已有百多年歷史的證券市場(chǎng)相比，還很不完善和很不規(guī)范。我國(guó)證券公司存在的問題和矛盾也逐漸暴露出來，造成的影響也愈來愈大。目前，解決這些問題的迫切性也顯得越來越強(qiáng)。以證券為例，該公司的發(fā)展也存在一些問題。主要表現(xiàn)有以下幾個(gè)方面

9、： （一）、該公司資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小，業(yè)務(wù)單一收入結(jié)構(gòu)失衡；與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的證券市場(chǎng)起步較晚。而最為較為著名的一家證券公司，與中國(guó)最大的一家證券公司-中信證券相比也有不小的差異，其中地區(qū)性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況是一個(gè)重要的影響因素。就最近幾年來看，公司的主要收入來自于傳統(tǒng)的證券發(fā)行與承銷等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 （二）、公司過分注重高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)證券的業(yè)務(wù)；其公司的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)比重已達(dá)到百分之八十左右，低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)比重較小。 （三）、融資渠道缺乏正常；由于公司的融資權(quán)利受限，面對(duì)貨幣市場(chǎng)的巨大誘惑，經(jīng)常會(huì)發(fā)生違規(guī)融資現(xiàn)象造成客戶資金被占用。違規(guī)融資的問題，在全國(guó)各地的證券公司都有發(fā)生。我個(gè)人認(rèn)為，證券公司的健康發(fā)展有賴于證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)是否完善、融資渠道是否暢通、國(guó)家的監(jiān)管制度是否完善、監(jiān)管模式是否有效以及公司內(nèi)部機(jī)制是否完善等。所以我覺得: （一）、首先國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如證監(jiān)會(huì)）應(yīng)加大管理力度。 （二）、其次，自身應(yīng)進(jìn)行改革。如改變單一的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，適時(shí)開展證券融資融券交易等。 （三）、最后，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的真正連通，建立以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與評(píng)級(jí)體系。這是一個(gè)長(zhǎng)期的問題，需要國(guó)家和公司自身不斷的完善。