呼和浩特關(guān)于成立晶硅處理設(shè)備公司可行性研究報(bào)告（范文模板）

1、泓域咨詢 /呼和浩特關(guān)于成立晶硅處理設(shè)備公司可行性研究報(bào)告呼和浩特關(guān)于成立晶硅處理設(shè)備公司可行性研究報(bào)告xxx投資管理公司目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經(jīng)營范圍8五、 主要股東8公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)9公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)9公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11六、 項(xiàng)目概況11第二章 項(xiàng)目建設(shè)背景及必要性分析15一、 半導(dǎo)體硅片行業(yè)發(fā)展概況15二、 光伏行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢18三、 項(xiàng)目實(shí)施的必要性21第三章 公司成立方案22一、 公司經(jīng)營宗旨22二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)22三、 公司組建方式23四、 公司管

2、理體制23五、 部門職責(zé)及權(quán)限24六、 核心人員介紹28七、 財(cái)務(wù)會計(jì)制度29第四章 行業(yè)、市場分析36一、 行業(yè)技術(shù)水平及發(fā)展趨勢36二、 行業(yè)技術(shù)水平及發(fā)展趨勢37第五章 法人治理結(jié)構(gòu)39一、 股東權(quán)利及義務(wù)39二、 董事41三、 高級管理人員45四、 監(jiān)事47第六章 發(fā)展規(guī)劃49一、 公司發(fā)展規(guī)劃49二、 保障措施50第七章 項(xiàng)目選址53一、 項(xiàng)目選址原則53二、 建設(shè)區(qū)基本情況53三、 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展57四、 社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)58五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向59六、 項(xiàng)目選址綜合評價(jià)61第八章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范分析62一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析62二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策64第九章 環(huán)境保護(hù)方案67一、 編制依據(jù)6

3、7二、 環(huán)境影響合理性分析68三、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析69四、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析69五、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析69六、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析70七、 營運(yùn)期環(huán)境影響70八、 環(huán)境管理分析71九、 結(jié)論及建議75第十章 經(jīng)濟(jì)效益分析77一、 經(jīng)濟(jì)評價(jià)財(cái)務(wù)測算77營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表77綜合總成本費(fèi)用估算表78固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表79無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表80利潤及利潤分配表81二、 項(xiàng)目盈利能力分析82項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表84三、 償債能力分析85借款還本付息計(jì)劃表86第十一章 項(xiàng)目規(guī)劃進(jìn)度88一、 項(xiàng)目進(jìn)度安排88項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表88二、 項(xiàng)目實(shí)施保障措

4、施89第十二章 投資方案分析90一、 投資估算的依據(jù)和說明90二、 建設(shè)投資估算91建設(shè)投資估算表95三、 建設(shè)期利息95建設(shè)期利息估算表95固定資產(chǎn)投資估算表96四、 流動資金97流動資金估算表98五、 項(xiàng)目總投資99總投資及構(gòu)成一覽表99六、 資金籌措與投資計(jì)劃100項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表100第十三章 總結(jié)102第十四章 補(bǔ)充表格103主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表103建設(shè)投資估算表104建設(shè)期利息估算表105固定資產(chǎn)投資估算表106流動資金估算表106總投資及構(gòu)成一覽表107項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表108營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表109綜合總成本費(fèi)用估算表110固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估

5、算表111無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表111利潤及利潤分配表112項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表113借款還本付息計(jì)劃表114建筑工程投資一覽表115項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表116主要設(shè)備購置一覽表117能耗分析一覽表117報(bào)告說明xxx投資管理公司主要由xx投資管理公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xx投資管理公司出資220.50萬元，占xxx投資管理公司35%股份；xxx有限公司出資410萬元，占xxx投資管理公司65%股份。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資36535.77萬元，其中：建設(shè)投資29791.07萬元，占項(xiàng)目總投資的81.54%；建設(shè)期利息329.72萬元，占項(xiàng)目總投資的0.90%；流動資

6、金6414.98萬元，占項(xiàng)目總投資的17.56%。項(xiàng)目正常運(yùn)營每年?duì)I業(yè)收入79200.00萬元，綜合總成本費(fèi)用60850.76萬元，凈利潤13436.98萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率29.87%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值30621.45萬元，全部投資回收期4.70年。本期項(xiàng)目具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)盈利能力，其財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。從全球范圍看，光伏行業(yè)新增裝機(jī)容量自2007年以來歷經(jīng)三次波動，分別緣于2009年的全球金融危機(jī)、2012年的貿(mào)易摩擦和2018年的光伏政策調(diào)整。這三次波動雖未導(dǎo)致全球光伏新增裝機(jī)容量下降，但使其增速有所減緩。在2007年至2019年的時(shí)間窗口內(nèi)，除2012和2018年外，其余年份均保持

7、高于10%的同比增長率。2018年度，全球新增光伏裝機(jī)容量達(dá)到106GW，自2011年以來的年均復(fù)合增長率高達(dá)38.56%。根據(jù)中國光伏行業(yè)協(xié)會預(yù)計(jì)，2019年全球新增光伏裝機(jī)容量為120GW，同比增長13.21%。全球光伏新增容量保持增長態(tài)勢。本報(bào)告基于可信的公開資料，參考行業(yè)研究模型，旨在對項(xiàng)目進(jìn)行合理的邏輯分析研究。本報(bào)告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準(zhǔn)）二、 注冊資本630萬元三、 注冊地址呼和浩特xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事晶硅處理設(shè)備相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動；依法須

8、經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xxx投資管理公司主要由xx投資管理公司和xxx有限公司發(fā)起成立。（一）xx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司始終堅(jiān)持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價(jià)值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊(duì)伍體系重塑，推動體制機(jī)制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)，提升核心競爭力，努

9、力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13260.8910608.719945.67負(fù)債總額6105.604884.484579.20股東權(quán)益合計(jì)7155.295724.235366.47公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入58458.4246766.7443843.82營業(yè)利潤13454.3510763.4810090.76利潤總額12371.899897.519278.92凈利潤9278.927237.566680.82歸屬于母公司所有者的凈利潤927

10、8.927237.566680.82（二）xxx有限公司基本情況1、公司簡介公司在發(fā)展中始終堅(jiān)持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實(shí)現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項(xiàng)行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價(jià)值鏈，促進(jìn)帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2

11、019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13260.8910608.719945.67負(fù)債總額6105.604884.484579.20股東權(quán)益合計(jì)7155.295724.235366.47公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入58458.4246766.7443843.82營業(yè)利潤13454.3510763.4810090.76利潤總額12371.899897.519278.92凈利潤9278.927237.566680.82歸屬于母公司所有者的凈利潤9278.927237.566680.82六、 項(xiàng)目概況（一）投資路徑xxx投資管理公司主要從事關(guān)于成立晶硅處理

12、設(shè)備公司的投資建設(shè)與運(yùn)營管理。（二）項(xiàng)目提出的理由在晶體硅生長爐設(shè)備自動化程度不斷提高的同時(shí)，為達(dá)到晶體硅生長過程的集成化高效管理，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在生產(chǎn)現(xiàn)場管理中得到越來越多的應(yīng)用。綜合判斷，當(dāng)前和今后我市仍處于大有可為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。要深刻認(rèn)識發(fā)展中諸多矛盾交織疊加的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、聚焦發(fā)展短板、回應(yīng)群眾期盼，切實(shí)抓住機(jī)遇，主動適應(yīng)新常態(tài)、把握新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)，不斷開拓轉(zhuǎn)型發(fā)展新境界。（三）項(xiàng)目選址項(xiàng)目選址位于xx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約91.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項(xiàng)

13、目建成后，形成年產(chǎn)xx套晶硅處理設(shè)備的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目建筑面積112607.50，其中：生產(chǎn)工程71216.99，倉儲工程24417.25，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施12040.12，公共工程4933.14。（六）項(xiàng)目投資根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資36535.77萬元，其中：建設(shè)投資29791.07萬元，占項(xiàng)目總投資的81.54%；建設(shè)期利息329.72萬元，占項(xiàng)目總投資的0.90%；流動資金6414.98萬元，占項(xiàng)目總投資的17.56%。（七）經(jīng)濟(jì)效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：79200.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：60850.76萬元。3、凈利潤（NP）：1

14、3436.98萬元。4、全部投資回收期（Pt）：4.70年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：29.87%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：30621.45萬元。（八）項(xiàng)目進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（九）項(xiàng)目綜合評價(jià)經(jīng)分析，本期項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，項(xiàng)目建設(shè)及投產(chǎn)的各項(xiàng)指標(biāo)均表現(xiàn)較好，財(cái)務(wù)評價(jià)的各項(xiàng)指標(biāo)均高于行業(yè)平均水平，項(xiàng)目的社會效益、環(huán)境效益較好，因此，項(xiàng)目投資建設(shè)各項(xiàng)評價(jià)均可行。建議項(xiàng)目建設(shè)過程中控制好成本，制定好項(xiàng)目的詳細(xì)規(guī)劃及資金使用計(jì)劃，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)期的建設(shè)管理及項(xiàng)目運(yùn)營期的生產(chǎn)管理，特別是加強(qiáng)產(chǎn)品生產(chǎn)的現(xiàn)金流管理，確保企業(yè)現(xiàn)金流充足，同時(shí)保證各產(chǎn)業(yè)鏈及各工序之間的銜接，控制產(chǎn)品的次品率，贏得市場和

15、打造企業(yè)良好發(fā)展的局面。第二章 項(xiàng)目建設(shè)背景及必要性分析一、 半導(dǎo)體硅片行業(yè)發(fā)展概況1、半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)基本概況作為半導(dǎo)體制作所用的晶硅片，晶圓是半導(dǎo)體制造環(huán)節(jié)最重要的原材料。半導(dǎo)體生產(chǎn)通常經(jīng)由設(shè)計(jì)、制造、封裝測試相互協(xié)調(diào)的過程形成集成電路、分立器件、光電子和傳感器等產(chǎn)品，其不同階段使用不同的半導(dǎo)體材料和半導(dǎo)體設(shè)備。半導(dǎo)體設(shè)備包括前道制造設(shè)備與后道封測設(shè)備。以集成電路為例，前道制造設(shè)備可進(jìn)一步細(xì)分為晶圓制造設(shè)備與晶圓加工設(shè)備。其中，晶圓制造設(shè)備采購方為硅片工廠，用于生產(chǎn)鏡面晶圓；晶圓加工設(shè)備采購方為晶圓代工廠/IDM，以鏡面晶圓為基材實(shí)現(xiàn)對于帶有芯片晶圓的制造。后道檢測設(shè)備采購方為專業(yè)的封測工廠

16、。2018年，中國半導(dǎo)體設(shè)備市場規(guī)模為131.1億美元。根據(jù)國際半導(dǎo)體設(shè)備和材料協(xié)會（SEMI）和中國電子專用設(shè)備工業(yè)協(xié)會等的統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)市場自2013年以來市場規(guī)模逐年提升，截至2018年年末已占全球總市場約20.32%。從國際半導(dǎo)體設(shè)備和材料協(xié)會（SEMI）公布全球12英寸晶圓廠建設(shè)預(yù)測來看，中國市場將成為全球晶圓產(chǎn)能擴(kuò)建的主力。全球?qū)⒂?017年至2020年間投產(chǎn)62座半導(dǎo)體晶圓廠，其中26座設(shè)于中國大陸，占全球總數(shù)的42%，將累計(jì)投資500億美元采購設(shè)備。其中，晶圓制造設(shè)備占設(shè)備投資總額約3%5%，預(yù)計(jì)未來五年至少將有15億美元的市場需求。2、半導(dǎo)體硅片行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢半導(dǎo)體硅片行業(yè)產(chǎn)

17、業(yè)鏈長，品質(zhì)控制要求極為嚴(yán)格且存在較高的技術(shù)壁壘。2018年，全球半導(dǎo)體硅片市場份額前五名企業(yè)分別為日本信越Shin-Etsu、日本勝高SUMCO、中國臺灣環(huán)球晶圓、德國世創(chuàng)Siltronic和韓國LGSiltron/SKGroup，合計(jì)市場份額超過90%，表明市場集中度較高。在中國大陸地區(qū)，半導(dǎo)體硅片企業(yè)主要生產(chǎn)6英寸及以下的半導(dǎo)體硅片；僅有少數(shù)幾家企業(yè)具有8英寸半導(dǎo)體硅片的生產(chǎn)能力；12英寸半導(dǎo)體硅片幾乎全部依賴進(jìn)口。隨著半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)從發(fā)達(dá)國家和地區(qū)向中國逐步轉(zhuǎn)移，2018至2019年，中國大陸迎來晶圓產(chǎn)線投資高峰期，國內(nèi)8英寸產(chǎn)線投資以及12英寸產(chǎn)線投資均創(chuàng)多年內(nèi)新高。國際半導(dǎo)體設(shè)備和材料

18、協(xié)會（SEMI）預(yù)計(jì)于2017至2020年間投產(chǎn)的前端半導(dǎo)體晶圓廠將達(dá)到62座，其中26座設(shè)于中國大陸，占全球總數(shù)42%。中國大規(guī)模興建晶圓廠，將引發(fā)硅片市場需求規(guī)模及半導(dǎo)體設(shè)備需求規(guī)模的持續(xù)增長。供給方面，截至2019年6月，6英寸硅片國產(chǎn)化率超過50%，8英寸硅片國產(chǎn)化率10%，12英寸硅片國產(chǎn)化率小于1%。預(yù)計(jì)未來中國12英寸硅片年需求缺口至少為500萬片。為改變中國大硅片嚴(yán)重依賴進(jìn)口的形勢，多項(xiàng)8英寸/12英寸硅片項(xiàng)目陸續(xù)啟動，將帶動國內(nèi)硅片制造設(shè)備生廠商的快速發(fā)展。中國硅片產(chǎn)能集中于6英寸及以下品類，4-6英寸硅片基本可以滿足需求，大硅片的生產(chǎn)集中在境外廠家手中，目前12英寸硅片幾乎

19、全部依靠進(jìn)口。隨著國內(nèi)晶圓廠的陸續(xù)建成，大硅片的緊缺情況將更加明顯。為彌補(bǔ)半導(dǎo)體硅片的供應(yīng)缺口，降低進(jìn)口依賴程度，中國持續(xù)鼓勵(lì)8英寸與12英寸硅片的生產(chǎn)，多項(xiàng)重大投資陸續(xù)起啟動。根據(jù)芯思想研究院統(tǒng)計(jì)，截至2019年6月宣布的12英寸硅片建設(shè)項(xiàng)目多達(dá)20個(gè)，總投資金額超過1,400億元，規(guī)劃產(chǎn)能至2023年前后將達(dá)650萬片/月，若加上天芯硅片、中芯環(huán)球、濟(jì)南項(xiàng)目，規(guī)劃產(chǎn)能將達(dá)800萬片/月，約是2018年全球需求的2倍。隨著大硅片項(xiàng)目投資的持續(xù)推進(jìn)，國產(chǎn)硅片制造設(shè)備廠商必將迎來快速發(fā)展的機(jī)遇。3、半導(dǎo)體硅片生產(chǎn)及切割設(shè)備需求端情況在國內(nèi)大硅片產(chǎn)能缺口明顯、晶圓廠陸續(xù)投建和下游需求確定的前提下，

20、國內(nèi)企業(yè)密集投建大硅片項(xiàng)目。目前規(guī)劃投資較大的有中環(huán)股份、保利協(xié)鑫能源（股票代碼：03800.HK）等傳統(tǒng)光伏硅片制造商，也有金瑞泓、合晶硅材料等傳統(tǒng)半導(dǎo)體硅片制造商。隨著國產(chǎn)硅片的投資與擴(kuò)產(chǎn)持續(xù)增長，半導(dǎo)體硅片生產(chǎn)和切割設(shè)備及相關(guān)耗材的市場需求也將迎來重要機(jī)遇。二、 光伏行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢1、全球光伏新增裝機(jī)容量持續(xù)增長，中國光伏裝機(jī)位居全球前列（1）全球光伏新增裝機(jī)容量保持增長態(tài)勢從全球范圍看，光伏行業(yè)新增裝機(jī)容量自2007年以來歷經(jīng)三次波動，分別緣于2009年的全球金融危機(jī)、2012年的貿(mào)易摩擦和2018年的光伏政策調(diào)整。這三次波動雖未導(dǎo)致全球光伏新增裝機(jī)容量下降，但使其增速有所減緩。在

21、2007年至2019年的時(shí)間窗口內(nèi)，除2012和2018年外，其余年份均保持高于10%的同比增長率。2018年度，全球新增光伏裝機(jī)容量達(dá)到106GW，自2011年以來的年均復(fù)合增長率高達(dá)38.56%。根據(jù)中國光伏行業(yè)協(xié)會預(yù)計(jì)，2019年全球新增光伏裝機(jī)容量為120GW，同比增長13.21%。全球光伏新增容量保持增長態(tài)勢。（2）中國光伏新增并網(wǎng)裝機(jī)容量位居全球前列根據(jù)中國光伏行業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2013年，中國光伏新增并網(wǎng)裝機(jī)容量10.95GW，首次超越德國成為全球第一大光伏應(yīng)用市場；2014年，中國光伏新增并網(wǎng)裝機(jī)容量雖有所下降，但仍約占全球新增容量的四分之一。自2018年起，受“531光伏新

22、政”的影響，中國光伏新增并網(wǎng)裝機(jī)容量沖高回落，但是新增和累計(jì)光伏并網(wǎng)裝機(jī)容量仍繼續(xù)保持全球首位。2019年，中國光伏新增并網(wǎng)裝機(jī)容量為30.10GW，同比下降31.99%，累計(jì)光伏并網(wǎng)裝機(jī)容量超過204GW，新增和累計(jì)裝機(jī)容量均為全球第一。全球光伏裝機(jī)持續(xù)增長背景下，中國光伏新增裝機(jī)規(guī)模出現(xiàn)下滑，主要由于受政策影響，裝機(jī)需求結(jié)構(gòu)切換，境外光伏裝機(jī)規(guī)模上升。受此影響，中國光伏產(chǎn)品（包括硅片、電池片和組件）在2018年和2019年出現(xiàn)較大幅度增長。2019年，中國光伏出口金額達(dá)到207.8億美元，同比增長28.99%，連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)增長，且增速加快。光伏發(fā)電在很多國家成為了具有成本競爭力的能源，推動

23、了中東、南美等新興光伏市場崛起及歐洲傳統(tǒng)市場的復(fù)蘇，主要市場如美國、日本、印度等也保持穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢。2、中國是光伏硅片生產(chǎn)的主要基地，單晶硅片成為新增產(chǎn)能的主流基于技術(shù)創(chuàng)新和政策驅(qū)動，中國光伏產(chǎn)業(yè)由“兩頭在外”的典型世界加工基地，轉(zhuǎn)變?yōu)槿蜃畲蟮陌l(fā)展創(chuàng)新制造基地。中國光伏產(chǎn)業(yè)鏈上的龍頭企業(yè)同時(shí)成為光伏領(lǐng)域世界級的龍頭企業(yè)，其產(chǎn)能、產(chǎn)量、技術(shù)水平、生產(chǎn)效率均達(dá)到國際領(lǐng)先地位。在硅片產(chǎn)能方面，截至2018年末，全球硅片產(chǎn)能約為161.2GW；新增產(chǎn)能約為48GW，幾乎全部來自中國大陸。自2014年硅片產(chǎn)能進(jìn)入新一輪擴(kuò)產(chǎn)周期以來，硅片產(chǎn)能的年復(fù)合增長率超過20%，這一方面得益于終端市場的快速增長，拉

24、動硅片需求：另一方面是來自于金剛線切割技術(shù)引入帶來的產(chǎn)能擴(kuò)張，以及單晶硅片產(chǎn)能大幅新增。2018年單晶硅片產(chǎn)能72.lGW，同比增長67%，多晶硅片產(chǎn)能89.lGW，同比增長9.6%。在硅片產(chǎn)量方面，截至2018年末，全球硅片產(chǎn)量約為115GW，同比增長9.3%，中國硅片產(chǎn)量約為107.1GW，同比增長16.8%，占全球硅片產(chǎn)量的93.1%，其中單晶硅片產(chǎn)量為49.2GW，多晶硅片產(chǎn)量為57.9GW，占比分別為45.9%和54.1%。2019年，中國硅片產(chǎn)量約為134.6GW，同比增長25.7%，占全球硅片產(chǎn)量的98%，占比同比進(jìn)一步提升。截至2019年末，中國硅片產(chǎn)量超2GW的企業(yè)有9家，產(chǎn)

25、量約占總產(chǎn)量的85.5%，全球前十大硅片生產(chǎn)企業(yè)均位居中國大陸。硅片環(huán)節(jié)的生產(chǎn)制造主要集中在中國。歐美地區(qū)硅片業(yè)務(wù)呈萎縮趨勢，多數(shù)企業(yè)已經(jīng)停產(chǎn)或轉(zhuǎn)讓退出硅片業(yè)務(wù)。中國光伏行業(yè)協(xié)會預(yù)計(jì)未來幾年中國硅片的全球市場占有率將呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的發(fā)展局面。從發(fā)展趨勢看，隨著歐美應(yīng)用市場需求及國內(nèi)“領(lǐng)跑者”計(jì)劃的實(shí)施，未來市場對高效高品質(zhì)電池市場需求將會增大。由于單晶硅光伏電池具有更高的轉(zhuǎn)換效率，隨著單晶性價(jià)比不斷增強(qiáng)，單晶硅片市場占比將會快速提升。在硅片生產(chǎn)中，單晶硅成為近年來主流技術(shù)路線。三、 項(xiàng)目實(shí)施的必要性（一）提升公司核心競爭力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動資金將提高公司

26、應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競爭力。第三章 公司成立方案一、 公司經(jīng)營宗旨以市場需求為導(dǎo)向；以科研創(chuàng)新求發(fā)展；以質(zhì)量服務(wù)樹品牌；致力于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和行業(yè)發(fā)展，創(chuàng)建國際知名企業(yè)。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅(jiān)

27、持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個(gè)市場，優(yōu)化資源配置，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭利用3-5年的時(shí)間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場競爭實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、晶硅處理設(shè)備行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計(jì)劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司

28、的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xx投資管理公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xx投資管理公司出資220.50萬元，占xxx投資管理公司35%股份；xxx有限公司出資410萬元，占xxx投資管理公司65%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)

29、任目標(biāo)，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標(biāo)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運(yùn)行，有力促進(jìn)企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)；向本公司職工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準(zhǔn)頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行；3、負(fù)責(zé)策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準(zhǔn)發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理

30、評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負(fù)責(zé)本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負(fù)責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實(shí)施員工培訓(xùn)計(jì)劃。5、參與識別并確定為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財(cái)務(wù)部1、參與制定本公司財(cái)務(wù)制度及相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。2、參與本公司的工程項(xiàng)目可信性研究和項(xiàng)目評估中的財(cái)務(wù)分析工作。3、負(fù)責(zé)董事會及總經(jīng)理所需的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報(bào)。4、負(fù)責(zé)對財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如

31、稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會計(jì)事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負(fù)責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財(cái)務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告公司經(jīng)營情況。6、負(fù)責(zé)銷售統(tǒng)計(jì)、復(fù)核工作，每月負(fù)責(zé)編制銷售應(yīng)收款報(bào)表，并督促銷售部及時(shí)催交樓款。負(fù)責(zé)銷售樓款的收款工作，并及時(shí)送交銀行。7、負(fù)責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負(fù)責(zé)公司總長及所有明細(xì)分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會計(jì)報(bào)表的編制，并及時(shí)清理應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負(fù)責(zé)公司全年的會計(jì)報(bào)表、帳薄裝訂及會計(jì)資料保管工作。11、負(fù)責(zé)銀行財(cái)務(wù)管理，負(fù)責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管

32、，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負(fù)責(zé)先進(jìn)管理，審核收付原始憑證。13、負(fù)責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負(fù)責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計(jì)劃及中長期投資計(jì)劃。3、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的儲備、篩選、投資項(xiàng)目的可行性研究工作。4、負(fù)責(zé)經(jīng)董事會批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落

33、實(shí)。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制定營銷計(jì)劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實(shí)施銷售工作，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就

34、能力進(jìn)行評估，根據(jù)公司需求計(jì)劃，編制與之相配套的采購計(jì)劃，并進(jìn)行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時(shí)，確保產(chǎn)品價(jià)格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運(yùn)流程，設(shè)計(jì)最佳運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具，選擇合格的運(yùn)輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運(yùn)成本預(yù)算進(jìn)行有效管理，定期分析費(fèi)用開支，查找超支、節(jié)支原因并實(shí)施控制。10、負(fù)責(zé)對部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊(duì)伍。六、 核心人員介紹1、于xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、邵

35、xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。3、錢xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。4、段xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004

36、年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。5、蘇xx，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。6、譚xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。7、曹

37、xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。8、汪xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。七、 財(cái)務(wù)會計(jì)制度（一）財(cái)務(wù)會計(jì)制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財(cái)務(wù)會計(jì)制度。上述財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、公司除法定的會計(jì)賬簿外，將不另立會計(jì)賬簿。

38、公司的資產(chǎn)，不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參

39、與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現(xiàn)金方式分配利潤，即公司當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進(jìn)行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。（2）具體利潤分配政策

40、利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現(xiàn)金方式分配股利，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金方式分配利潤，現(xiàn)金分配的比例不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的10%。公司當(dāng)年如實(shí)現(xiàn)盈利并有可供分配利潤時(shí)，應(yīng)每年度進(jìn)行利潤分配。董事會可以根據(jù)公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。除非經(jīng)董事會論證同意，且經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見、監(jiān)事會決議通過，兩次分紅間隔時(shí)間原則上不少于六個(gè)月。現(xiàn)金分紅的具體條件：公司在當(dāng)年盈利且累計(jì)未分配利潤為正，現(xiàn)金流滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展的前提下，最近三個(gè)會計(jì)年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金形式分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)

41、營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，提出具體現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個(gè)月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買資產(chǎn)累計(jì)支出達(dá)到或超過公司最近一次經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%。出現(xiàn)以下情形之一的，公司可不進(jìn)行現(xiàn)金分紅：合并報(bào)表

42、或母公司報(bào)表當(dāng)年度未實(shí)現(xiàn)盈利；合并報(bào)表或母公司報(bào)表當(dāng)年度經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額或者現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)；合并報(bào)表或母公司報(bào)表期末資產(chǎn)負(fù)債率超過70%（包括70%）；合并報(bào)表或母公司報(bào)表期末可供分配的利潤余額為負(fù)數(shù)；公司財(cái)務(wù)報(bào)告被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；公司在可預(yù)見的未來一定時(shí)期內(nèi)存在重大資金支出安排，進(jìn)行現(xiàn)金分紅可能導(dǎo)致公司現(xiàn)金流無法滿足公司經(jīng)營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機(jī)制公司利潤分配方案由董事會根據(jù)公司經(jīng)營狀況和有關(guān)規(guī)定擬定，并在征詢監(jiān)事會意見后提交股東大會審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅

43、具體方案進(jìn)行審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。公司在年度報(bào)告中詳細(xì)披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況。公司董事會應(yīng)在年度報(bào)告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計(jì)劃安排或原則，公司當(dāng)年利潤分配完成后留存的未分配利潤應(yīng)用于發(fā)展公司經(jīng)營業(yè)務(wù)。公司當(dāng)年盈利但董事會未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，應(yīng)在年度報(bào)告中披露未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見。公司如遇借殼上市、重大資產(chǎn)重組、合并分立或者因收購導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變

44、更的，應(yīng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、權(quán)益變動報(bào)告書或者收購報(bào)告書中詳細(xì)披露重組或者控制權(quán)發(fā)生變更后上市公司的現(xiàn)金分紅政策及相應(yīng)的規(guī)劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調(diào)整的條件、決策程序和機(jī)制（5）利潤分配方案的實(shí)施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個(gè)月內(nèi)完成現(xiàn)金分紅或股利的派發(fā)事項(xiàng)。如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計(jì)1、公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會負(fù)責(zé)并

45、報(bào)告工作。（三）會計(jì)師事務(wù)所的聘任1、公司聘用會計(jì)師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計(jì)師事務(wù)所。2、公司保證向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及其他會計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。3、會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所時(shí)，提前30天事先通知會計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，允許會計(jì)師事務(wù)所陳述意見。會計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司有無不當(dāng)情形。第四章 行業(yè)、市場分析一、 行業(yè)技術(shù)水平及發(fā)展趨勢1、技術(shù)水平隨著人才、技術(shù)、設(shè)備、市場等領(lǐng)域的持續(xù)快速發(fā)展，中國光伏

46、產(chǎn)業(yè)已經(jīng)在國際上處于領(lǐng)先水平。在光伏生產(chǎn)全產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)域國產(chǎn)化成套設(shè)備已成為主流，總體達(dá)到國際領(lǐng)先水平，目前在各個(gè)環(huán)節(jié)都在不斷擴(kuò)大優(yōu)勢。然而，集成電路行業(yè)設(shè)備的總體國產(chǎn)化率仍然處于較低的水平，尤其是晶圓制造設(shè)備國產(chǎn)化在2018年之后才逐漸取得突破，未來國產(chǎn)替代市場仍然可期。2、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢（1）高效成為發(fā)展方向太陽能光伏產(chǎn)業(yè)為各國政府重點(diǎn)扶持的朝陽產(chǎn)業(yè)，制約全球太陽能光伏發(fā)電大規(guī)模推廣的主要因素是發(fā)電成本較高。目前，晶體硅生長和加工設(shè)備行業(yè)逐步向提高晶體硅材料生產(chǎn)加工效率、提高良品率的方向發(fā)展，以降低終端電池片的生產(chǎn)成本。晶體硅生長設(shè)備主要通過增加單爐投料量、提高晶體生長速度、提高拉晶成功率等

47、方式來提高生產(chǎn)效率；晶體硅加工設(shè)備主要通過一體化、自動化、提升線程等多種方式來提高生產(chǎn)效率。（2）高自動化成為發(fā)展趨勢高自動化是晶體硅生長設(shè)備發(fā)展的重要趨勢，以單晶硅生長爐為例，目前國產(chǎn)設(shè)備的自動化程度越來越高，特別是單晶硅生長爐能夠?qū)崿F(xiàn)全工序無人工干預(yù)、全自動控制，達(dá)到同類設(shè)備的國際先進(jìn)水平。高自動化降低了對人工的依賴程度和生產(chǎn)成本，提高了生產(chǎn)效率和晶體硅材料的品質(zhì)。在晶體硅生長爐設(shè)備自動化程度不斷提高的同時(shí)，為達(dá)到晶體硅生長過程的集成化高效管理，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在生產(chǎn)現(xiàn)場管理中得到越來越多的應(yīng)用。二、 行業(yè)技術(shù)水平及發(fā)展趨勢1、技術(shù)水平隨著人才、技術(shù)、設(shè)備、市場等領(lǐng)域的持續(xù)快速發(fā)展，中國光伏

48、產(chǎn)業(yè)已經(jīng)在國際上處于領(lǐng)先水平。在光伏生產(chǎn)全產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)域國產(chǎn)化成套設(shè)備已成為主流，總體達(dá)到國際領(lǐng)先水平，目前在各個(gè)環(huán)節(jié)都在不斷擴(kuò)大優(yōu)勢。然而，集成電路行業(yè)設(shè)備的總體國產(chǎn)化率仍然處于較低的水平，尤其是晶圓制造設(shè)備國產(chǎn)化在2018年之后才逐漸取得突破，未來國產(chǎn)替代市場仍然可期。2、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢（1）高效成為發(fā)展方向太陽能光伏產(chǎn)業(yè)為各國政府重點(diǎn)扶持的朝陽產(chǎn)業(yè)，制約全球太陽能光伏發(fā)電大規(guī)模推廣的主要因素是發(fā)電成本較高。目前，晶體硅生長和加工設(shè)備行業(yè)逐步向提高晶體硅材料生產(chǎn)加工效率、提高良品率的方向發(fā)展，以降低終端電池片的生產(chǎn)成本。晶體硅生長設(shè)備主要通過增加單爐投料量、提高晶體生長速度、提高拉晶成功率等

49、方式來提高生產(chǎn)效率；晶體硅加工設(shè)備主要通過一體化、自動化、提升線程等多種方式來提高生產(chǎn)效率。（2）高自動化成為發(fā)展趨勢高自動化是晶體硅生長設(shè)備發(fā)展的重要趨勢，以單晶硅生長爐為例，目前國產(chǎn)設(shè)備的自動化程度越來越高，特別是單晶硅生長爐能夠?qū)崿F(xiàn)全工序無人工干預(yù)、全自動控制，達(dá)到同類設(shè)備的國際先進(jìn)水平。高自動化降低了對人工的依賴程度和生產(chǎn)成本，提高了生產(chǎn)效率和晶體硅材料的品質(zhì)。在晶體硅生長爐設(shè)備自動化程度不斷提高的同時(shí)，為達(dá)到晶體硅生長過程的集成化高效管理，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在生產(chǎn)現(xiàn)場管理中得到越來越多的應(yīng)用。第五章 法人治理結(jié)構(gòu)一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲

50、得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依

51、其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。3、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。4、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定給

52、公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對公司和公司社會公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法利益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司董事會建立對控股股東所持公司股份“占用即凍結(jié)”機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2

53、）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大

54、會選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事，總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的1/2。本公司董事會不可以由職工代表擔(dān)任董事。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或

55、者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

56、。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（5）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報(bào)告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、