煤礦工程項目合同風(fēng)險管理實施辦法-施工方案

1、青，取之于藍而青于藍；冰，水為之而寒于水煤礦工程項目合同風(fēng)險管理實施辦法-施工方案 煤礦工程項目合同風(fēng)險管理實施辦法 第一章總則 第一條為進一步規(guī)范我礦建設(shè)工程項目風(fēng)險管理工作，建立合法、有效的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理體系，防范和化解建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中的各類風(fēng)險，避免由各類風(fēng)險造成的損失，增強抗風(fēng)險能力，實現(xiàn)建設(shè)工程項目進度、成本、質(zhì)量、安全等控制目標(biāo)，依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合我礦工程項目管理的實際需要，特制定本辦法。 第二條本辦法適用于煤礦的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理。 第三條建設(shè)工程項目合同風(fēng)險主要是指在建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中，各種不確定性因素對實現(xiàn)工程項目控制目標(biāo)的影

2、響。主要包括：招標(biāo)風(fēng)險、簽約風(fēng)險、承包方信用風(fēng)險、采購風(fēng)險、成本風(fēng)險、進度風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、付款風(fēng)險、竣工驗收風(fēng)險、廉政風(fēng)險等十四類風(fēng)險。 第四條本辦法所指的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理體系，是通過對建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、掌握工程項目存在的風(fēng)險、影響程度及發(fā)生可能性，從而對建設(shè)工程項目合同風(fēng)險實施有效的預(yù)防和控制，為實現(xiàn)工程項目的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。 第五條建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則： （一） 全過程原則：工程項目合同風(fēng)險管理工作應(yīng)涵蓋項目合同簽訂、履約全過程。 （二） 重要性原則：重點關(guān)注重大項目合同

3、風(fēng)險的管理，對關(guān)鍵履行環(huán)節(jié)實施重點把控。通常成本、進度、質(zhì)量、安全風(fēng)險是工程項目風(fēng)險控制的重點。 （三） 適應(yīng)性原則：工程項目合同風(fēng)險管理工作必須結(jié)合項目的實際情況，并隨著項目的推進及內(nèi)外部環(huán)境的變化及時加以調(diào)整。 （四） 成本效益原則：權(quán)衡實施成本和預(yù)期效益，以適當(dāng)成本實現(xiàn)對合同風(fēng)險的有效管理； （五） 一致性原則：工程項目管理以合同條款為依據(jù)，保持工程項目管理過程和合同管理過程要高度一致。 （六） 部門協(xié)同原則：工程項目需要多部門緊密配合，通力協(xié)作，共同完成。 第六條 本辦法所指的工程項目合同風(fēng)險管理工作內(nèi)容主要包括： （一）工程項目合同風(fēng)險識別：在收集項目合同風(fēng)險初始信息的基礎(chǔ)上，進行必

4、要的篩選、提煉、對比、分類，辨識出對實現(xiàn)工程項目既定目標(biāo)產(chǎn)生影響的風(fēng)險因素。 （二）工程項目合同風(fēng)險評估：對工程項目合同各風(fēng)險因素的影響程度及發(fā)生可能性分別按照1-4級進行評估；對工程項目整體進行風(fēng)險預(yù)警評級。 （三）工程項目合同風(fēng)險應(yīng)對：針對工程項目合同風(fēng)險評估程度及預(yù)警情況制定具體防范措施及應(yīng)急預(yù)案；風(fēng)險事件發(fā)生時，按照防范措施及應(yīng)急預(yù)案采取行動。 （四）工程項目合同風(fēng)險監(jiān)控：對工程項目合同風(fēng)險因素及其影響程度和發(fā)生可能性的變化，項目整體風(fēng)險預(yù)警評級、升降級、防范措施及應(yīng)急預(yù)案的落實進行動態(tài)監(jiān)控。 （五）工程項目合同風(fēng)險后評價：項目結(jié)束后對工程項目合同履約過程中的風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控

5、等方面進行全面綜合評價，并及時總結(jié)推廣經(jīng)驗。 第七條 本辦法主要應(yīng)對以下風(fēng)險： （一）工程項目合同條款的不完善，可能導(dǎo)致項目合同風(fēng)險管理工作無法順利進行，在項目實施過程中承擔(dān)過多自身無法承受的風(fēng)險，影響項目整體經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險。 （二）在工程實施過程中對項目合同風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對不當(dāng)，可能與合同相對方產(chǎn)生合同糾紛，給我礦造成經(jīng)濟損失。 （三）對工程項目合同風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位，可能影響項目風(fēng)險管理工作的效率及效果，當(dāng)重大風(fēng)險事件發(fā)生時，不能有效解決和遏制風(fēng)險事件帶來的不良影響，可能導(dǎo)致經(jīng)濟損失。 第二章 工程項目合同風(fēng)險管理職責(zé) 第八條 集團公司所有工程項目合同風(fēng)險管理體系實行“四級管理

6、、三級監(jiān)督”的機制。其中：“四級管理”是集團公司職能部門、分（子）公司的上級公司（專指區(qū)域公司）、分（子）公司、分（子）公司具體工程管理部門；“三級監(jiān)督”是集團公司職能部門、分（子）公司的上級公司、分（子）公司。 第九條 煤礦是工程項目合同風(fēng)險管理的直接責(zé)任主體，接受公司的監(jiān)管、指導(dǎo)和督查。 第十條 煤礦工程項目風(fēng)險的具體內(nèi)容和管理職責(zé)： （一）礦長是工程項目合同風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負責(zé)工程項目合同履約全過程風(fēng)險管理。 （二）工程項目的分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)組織工程項目日常風(fēng)險管理工作，并負責(zé)制定整改措施并落實，填報項目風(fēng)險應(yīng)對方案（見附件二） （三）招標(biāo)風(fēng)險：計劃科要認真準備資料，嚴格審查招投標(biāo)文件

7、，按照國家招投標(biāo)法等法律法規(guī)要求履行職責(zé)。對列入集團公司謹慎合作企業(yè)名單的企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，禁止參與建設(shè)工程項目投標(biāo)。 （四）簽約風(fēng)險：企管科要嚴格按照兩級公司和本礦合同管理辦法及相關(guān)指導(dǎo)意見，認真審查合同條款，確保與招標(biāo)書確定的條款保持一致；杜絕與個人簽訂工程合同以及先施工后簽合同的現(xiàn)象發(fā)生；簽約失敗時必須處理好遺留問題。 （五）承包方信用風(fēng)險：承包方經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、履約能力等風(fēng)險。計劃科應(yīng)在項目履約過程中持續(xù)關(guān)注承包方經(jīng)營狀況及財務(wù)狀況，提示提醒財務(wù)部門付款風(fēng)險。嚴禁承包方違反規(guī)定掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包。 （六）采購風(fēng)險：工程物資招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險與物資設(shè)備管理風(fēng)險。計劃科應(yīng)根據(jù)兩級公

8、司的有關(guān)管理制度及合同條款，結(jié)合項目實際編制項目采購方案和實施辦法，把好生產(chǎn)廠家關(guān)、質(zhì)量關(guān)、驗收關(guān)。杜絕工程物資未按規(guī)定招標(biāo)現(xiàn)象發(fā)生。 （七）成本風(fēng)險：項目超支等導(dǎo)致預(yù)計超出合同約定金額的風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴格遵守兩級公司工程項目管理制度的要求，對項目成本進行準確測算，采取有效應(yīng)對措施，防范項目超出合同金額的風(fēng)險。 （八）進度風(fēng)險：工程項目延期風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴格遵守兩級公司相關(guān)要求組織項目實施，確保進度滿足合同要求。 （九）技術(shù)風(fēng)險：設(shè)計文件缺陷、設(shè)計變更、設(shè)計交底不清等風(fēng)險。計劃科應(yīng)要求設(shè)計圖紙、數(shù)據(jù)準確，設(shè)計變更及時，設(shè)計交底明確清晰，確保項目順利實施。 （十）質(zhì)量風(fēng)險：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險。計劃

9、科應(yīng)嚴格遵守兩級公司工程質(zhì)量管理相關(guān)制度的要求，防止發(fā)生質(zhì)量事故。 （十一）安全風(fēng)險：發(fā)生施工事故風(fēng)險。工程科、地面安全科應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，嚴格遵守兩級公司安全生產(chǎn)相關(guān)制度要求，防止發(fā)生施工事故。 （十二）環(huán)保風(fēng)險：發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故的風(fēng)險。環(huán)?？茟?yīng)該嚴格監(jiān)督承包方遵守國家和地方環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范，按照兩級公司有關(guān)環(huán)保制度要求，采取措施控制施工現(xiàn)場的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動對環(huán)境的污染和危害，防止破壞生態(tài)環(huán)境。 （十三）結(jié)算風(fēng)險：預(yù)算編制滯后風(fēng)險、中間結(jié)算風(fēng)險、完工未結(jié)算等風(fēng)險。在工程結(jié)算的過程中，結(jié)合已完工程報量，計劃科應(yīng)及時與承包方溝通，確保優(yōu)先支付

10、農(nóng)民工工資，采取有力措施避免違約責(zé)任和損失。 （十四）付款風(fēng)險：工程推進進度、質(zhì)量驗收、工程結(jié)算是否滿足合同要求，財務(wù)科應(yīng)嚴格審查。不能按期付款的，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時與各方溝通，簽訂免除責(zé)任的補充協(xié)議，。禁止違反合同約定超計價、超進度付款。 （十五）竣工驗收風(fēng)險：未完成竣工驗收的風(fēng)險。工程項目完工后，計劃科應(yīng)接受承包方提出的竣工驗收申請，并組織驗收。因特殊原因不能驗收的，應(yīng)依法處理好相關(guān)風(fēng)險。 （十四）廉政風(fēng)險：發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。礦黨政部門、紀委應(yīng)通過加強思想教育、規(guī)范關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理、強化紀檢監(jiān)察力度、健全廉政風(fēng)險防控監(jiān)督機制等杜絕腐敗行為的發(fā)生。 第三章 工程項目合同風(fēng)險預(yù)警評級 第十一條 工程

11、項目合同風(fēng)險預(yù)警評級分為4級進行，主要按照進度、成本、質(zhì)量、安全等重要風(fēng)險因素并結(jié)合工程項目履約動態(tài)風(fēng)險表（見附件三）的評估情況和項目合同簽訂、履行情況進行綜合判斷評級。 （一）藍色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為藍色預(yù)警項目。 1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的5%以內(nèi)。包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5% 2、項目在運行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在10天以內(nèi)。 3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限且沒有正當(dāng)理由。 4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)。 5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)

12、。 6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個月以內(nèi)。 （二）黃色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為黃色預(yù)警項目： 1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)。 2、項目在運行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在10天以上，30天以內(nèi)。 3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限10天以上，30天以內(nèi)且沒有正當(dāng)理由。 4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。 5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。 6、工程因承包方的原因緩

13、建，緩建期限在一個月以上，三個月以內(nèi)。 7、發(fā)生一般安全事故。 8、發(fā)生一般質(zhì)量問題。 （三）橙色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為橙色預(yù)警項目。 1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)。 2、項目在運行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在30天以上，45天以內(nèi)。 3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限30天以上，45天以內(nèi)且沒有正當(dāng)理由。 4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后30天以上，45天以內(nèi)。 5、工程付款不符合合同約定且滯后30天以上，6

14、0天以內(nèi)。 6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在六個月以上，三個月以內(nèi)。 7、發(fā)生一般安全事故，但影響工期、質(zhì)量的。 8、發(fā)生一般質(zhì)量問題，但影響工期、質(zhì)量的。 （四）紅色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為紅色預(yù)警項目。 1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的15%以上，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的15%以上。 2、項目在運行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在45天以上。 3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限45天以上。 4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后45天以上。 5、工程付款不符合合同約定且滯后60天以上。 6、工程因某種原因緩建，緩建期限在六個月以上。 7、工程停建。 8、發(fā)生較大以上安全事故。 9、發(fā)生較大以上質(zhì)量問題。 第十二條 工程項目不符合以上預(yù)警條件的，為一般風(fēng)險項目。 第十三條 對于一般風(fēng)險項目，由計劃科負責(zé)日常風(fēng)險管理事宜。 第十四條 對于藍色預(yù)警項目，計劃科應(yīng)重點監(jiān)控并及時上報公司。 第十五條 對于黃色預(yù)警項目，計劃科在及時上報公司的同時應(yīng)對風(fēng)險影響程度及發(fā)生可能性高的事件，制定具體的、有針對性的預(yù)防措施和處置方案。