祁門縣衛(wèi)生系統(tǒng)廉政風(fēng)險防范實施方案

1、祁衛(wèi)2011139 號關(guān)于印發(fā)祁門縣衛(wèi)生系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)的實施方案的通知各科室、各醫(yī)療衛(wèi)生單位：經(jīng)研究同意，現(xiàn)將祁門縣衛(wèi)生系統(tǒng)關(guān)于開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)的實施方案印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好落實，確保取得實效。二0一一年九月十日主題詞：腐敗風(fēng)險 防范 方案 抄 送：市衛(wèi)生局、縣紀(jì)委。 祁門縣衛(wèi)生系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)的實 施 方 案為深入貫徹十七大精神，落實中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則，進(jìn)一步加強我縣衛(wèi)生系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，降低機關(guān)公職人員和醫(yī)療機構(gòu)工作人員在執(zhí)行公務(wù)和醫(yī)療服務(wù)過程中可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險，著力營造風(fēng)清氣正的社會環(huán)境，根據(jù)中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系

2、20082012年工作規(guī)劃和省、市、縣委關(guān)于開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)的意見以及縣紀(jì)委具體意見要求，決定在全縣衛(wèi)生系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)，現(xiàn)提出如下實施方案。一、 指導(dǎo)思想堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，運用科學(xué)手段，積極拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，把懲防體系建設(shè)到崗位、責(zé)任到人員，推動全縣衛(wèi)生系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)的深入開展。二、 目標(biāo)要求 按照全面開展、突出重點、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，以找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點為基礎(chǔ)，以監(jiān)控權(quán)力運行為核心，建立起預(yù)警在先、防范在前，具有衛(wèi)生系統(tǒng)特色的崗位廉政風(fēng)險防范管理

3、的工作機制，規(guī)范從政和行業(yè)行為，推動衛(wèi)生系統(tǒng)各級干部和醫(yī)務(wù)人員由被動接受監(jiān)督逐步向主動防范轉(zhuǎn)變，努力實現(xiàn)重大決策、權(quán)力運行、資金運用、項目建設(shè)、醫(yī)藥購銷和干部成長“六個安全”的目標(biāo)，為促進(jìn)衛(wèi)生事業(yè)科學(xué)發(fā)展、解決群眾看病就醫(yī)問題和打造一支政治素質(zhì)過硬、品德作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)技術(shù)精湛的醫(yī)療衛(wèi)生隊伍提供堅強的政治保障。三、實施對象 全縣衛(wèi)生系統(tǒng)黨員干部、職工。重點是局機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和科室負(fù)責(zé)人、重點崗位工作人員；各醫(yī)療衛(wèi)生單位領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員、科室負(fù)責(zé)人與重點崗位工作人員;鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院院長。重點崗位是指擁有行政管理權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)以及藥、械、材的采購、使用、結(jié)算和人、財、物管理等重點崗位。四、主要內(nèi)容

4、廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)的主要內(nèi)容是：圍繞部門職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點；依險設(shè)防，有針對性地制定防控措施、制度，加強事前預(yù)防、事中監(jiān)管和事后處置，防治腐敗行為發(fā)生，提高預(yù)防腐敗工作水平。五、方法步驟（一）動員部署階段。衛(wèi)生局召開全縣衛(wèi)生系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)工作動員部署大會，制定并下發(fā)實施方案，各單位也要成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、制定工作方案，召開相關(guān)會議進(jìn)行動員部署，要通過宣傳板報、單位網(wǎng)站等多種形式廣泛宣傳。（二）風(fēng)險查找階段。（1）核定權(quán)力清單，規(guī)

5、范工作流程要對照法律法規(guī)和機構(gòu)“三定”方案，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、科室和崗位權(quán)力事項進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對管理和服務(wù)相對人行使的職權(quán)。要對依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項梳理，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，繪制“權(quán)力運行外部流程圖”；對職權(quán)在單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時限等進(jìn)行規(guī)范，繪制“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”。編制“職權(quán)目錄”、繪制“權(quán)力運行外部流程圖”和“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”工作，此項工作于201

6、1年9月20日前完成。（2）排查廉政風(fēng)險，建立風(fēng)險目錄要圍繞規(guī)范權(quán)力運行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面可能存在的廉政風(fēng)險。在崗位職責(zé)方面，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的風(fēng)險；在業(yè)務(wù)流程方面，重點查找由于運行程序不當(dāng)或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失落的風(fēng)險；在制度機制方面。重點查找由于工作制度機制缺失或不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。崗位風(fēng)險點 組織人員對照以往職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析查找個人在其崗位中的思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存

7、在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，確定崗位廉政風(fēng)險點。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要對照工作分工，排查崗位廉政風(fēng)險點；其他人員要對照崗位職責(zé)和工作流程，排查可能引發(fā)不廉潔甚至違紀(jì)違法行為的崗位廉政風(fēng)險點。填寫崗位廉政風(fēng)險排查表一式三份，報所在科室、分管領(lǐng)導(dǎo)審核后、一份個人留存，一份在科室內(nèi)公示，一份單位備案。其中單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的表格在單位內(nèi)公示，報上級紀(jì)委備案?？剖绎L(fēng)險點 針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等崗位，組織科室對照職責(zé)定位等情況，分別查找諸如行政管理權(quán)限以及藥、械、材的采購、使用、結(jié)算和人、財、物管理等業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險，認(rèn)真分析、細(xì)化風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式

8、，經(jīng)科室互評、分管領(lǐng)導(dǎo)初審、黨委（支部）審核、確定科室廉政風(fēng)險點。填寫科室廉政風(fēng)險排查表一式三份，一份在單位公示欄公示，一份科室留存，一份單位備案單位風(fēng)險點 要結(jié)合本單位工作實際，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用諸如大宗藥、械、材的采購、使用、結(jié)算和人、財、物管理）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，確定本單位廉政風(fēng)險點，填寫單位廉政風(fēng)險排查表。各醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)要從醫(yī)院的性質(zhì)、單位的基本職能出發(fā)，圍繞如何正確行使權(quán)力、如何防止權(quán)力失控等進(jìn)行針對性排查，如單位的工程建設(shè)招標(biāo)權(quán)、干部人事權(quán)、資金和財務(wù)管理權(quán)、藥品、大宗物品采購權(quán)等腐敗多發(fā)領(lǐng)域。各

9、單位對查找的廉政風(fēng)險點要進(jìn)行組織審查，建立廉政風(fēng)險目錄，并在一定范圍內(nèi)公開，接受社會監(jiān)督。排查廉政風(fēng)險、編制風(fēng)險目錄工作，于2011年9月30日前完成。（3）評估風(fēng)險等級，實行分級管理在找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，由各單位負(fù)責(zé)依據(jù)廉政風(fēng)險點的多少和權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“a、b、c”三個等級評定廉政風(fēng)險點。a級風(fēng)險點為整個單位風(fēng)險點，以及有行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、資金管理權(quán)和人事任免權(quán)的重要科室、重要崗位風(fēng)險點；b級風(fēng)險點為具有一般經(jīng)濟管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)職能的科室和崗位風(fēng)險點；c級風(fēng)險點為除a、b級以外的其它風(fēng)險點。（特別提示：對醫(yī)療機構(gòu)近些年案發(fā)的科室

10、、部門及工作崗位可按照“就高不就低”原則歸于a級風(fēng)險點。要按照分級負(fù)責(zé)、分級管理的原則，加強對廉政風(fēng)險的防控管理。a級風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)同志管理和負(fù)責(zé)，紀(jì)委予以監(jiān)督，由縣委、政府組織任命的領(lǐng)導(dǎo)班子由縣紀(jì)委和局紀(jì)委協(xié)同監(jiān)督；b級風(fēng)險由班子中分管負(fù)責(zé)同志管理和負(fù)責(zé)；c級風(fēng)險由內(nèi)設(shè)科室負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。重點突出對a級風(fēng)險的防控，風(fēng)險等級統(tǒng)一由單位領(lǐng)導(dǎo)班子會議評估認(rèn)定。評估風(fēng)險等級、實行分級管理工作，于2011年10月10日前完成。（三）措施防控階段。（1）制定防控措施，實行公開承偌要圍繞查找的廉政風(fēng)險點和確定的風(fēng)險等級，有針對性地制定防控措施，有效化解廉政風(fēng)險。對崗位風(fēng)險，須由本人認(rèn)真對照廉

11、潔規(guī)定和與本人工作相關(guān)的各項法律法規(guī)及制度制定防控風(fēng)險的具體措施，；對科室風(fēng)險，須由科室負(fù)責(zé)人以制度約束、權(quán)利制衡、陽光操作為切入點提出防控風(fēng)險的具體措施和工作程序，對屬于業(yè)務(wù)流程方面的風(fēng)險，按照廉潔、效能、便民的原則，重新制定業(yè)務(wù)流程圖，確保程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事；各醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)要圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督檢查三個環(huán)節(jié)，從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行的廉政制度等方面入手制定防控措施。對屬于制度機制缺失或不完善方面的風(fēng)險，建立健全相關(guān)制度機制，并抓好對制度落實情況監(jiān)督，不斷強化制度執(zhí)行力。制定廉政風(fēng)險防控措施時要著眼于建立權(quán)力分解和制衡機制，對權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，建立

12、決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。行政審批事項實行窗口承接與辦理分離；政府投資項目實行投資、建設(shè)、監(jiān)管、使用分離；公共資源交易實行主管、辦理、評審、監(jiān)督分離；政府采購實行管采分離；行政處罰、強制事項實行調(diào)查、決定和執(zhí)行分離；財政專項資金實行評審、決定和績效評估分離；專家評審事項實行審裁分離及對專家管用分離；重大、復(fù)雜、敏感的事項實行集體決策。要細(xì)化行政處罰自由裁量權(quán)，建立相應(yīng)的制約機制；全面實行崗位責(zé)任制、首問負(fù)責(zé)制、限時辦結(jié)制、績效評估制、行政問責(zé)制。各實施對象要對防范廉政風(fēng)險進(jìn)行公開承偌，統(tǒng)一簽訂祁門縣廉政風(fēng)險防控承偌書，公示三天后由各單位統(tǒng)一收集后與風(fēng)險目錄

13、一并上報局紀(jì)委。2011年10月30前完成。（2）加強公示公開，推進(jìn)科技防控要通過網(wǎng)站、公開欄等方式，主動向社會公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的職權(quán)目錄、“權(quán)力運行外部流程圖”和行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、會議等方式，公開“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”、查找的廉政風(fēng)險點及制定的防控措施，特別是對干部選撥任用、財務(wù)報銷、政府采購、基建工程、資產(chǎn)狀況等各類單位內(nèi)部事項，要加大公開力度，切實加強內(nèi)部廉政風(fēng)險防控。要加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，加大政府電子政務(wù)信息平臺建設(shè)，依托科技手段優(yōu)化權(quán)力運行，防控廉政風(fēng)險。建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，逐步將廉政風(fēng)險點和公共資源配

14、置、公共資金使用情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，實行網(wǎng)上定時動態(tài)監(jiān)控。探索運用信息化手段，加強對單位內(nèi)部行使的人、財、物管理等權(quán)力的廉政風(fēng)險防控。加強公示公開、推進(jìn)科技防控工作，于2011年11月底前完成。（3）注重措施落實，建立長效機制。針對存在的廉政風(fēng)險，各單位要注重實施風(fēng)險防范措施，通過建立三道防線（前期預(yù)防措施、中期預(yù)防措施、后期處置辦法），及時糾正存在的問題，防治腐敗行為發(fā)生。一是抓住重點，建章立制。各醫(yī)療衛(wèi)生單位要依據(jù)登記備案的廉政風(fēng)險點，建立風(fēng)險處置程序，狠抓整改措施的落實。要通過認(rèn)真分析研究新時期黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢特點，對備案的廉政風(fēng)險點要建立、修訂和完善相關(guān)的制度加以預(yù)防，對容

15、易發(fā)生問題的重點部位和重點環(huán)節(jié)，要進(jìn)行重點監(jiān)控，形成長效機制，實行跟蹤監(jiān)督。各參與對象要結(jié)合各自的整改措施切實抓好整改，不走過場，力求取得實效。年底前各醫(yī)療衛(wèi)生單位須將本單位及班子成員個人的整改落實情況書面上報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（四）督促檢查階段。各單位要將廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項重點工作來抓，并作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)，并逐步把風(fēng)險管理延伸到全縣每個醫(yī)療衛(wèi)生單位的各個崗位，最大限度地降低廉政風(fēng)險，確保對苗頭性問題及早發(fā)現(xiàn)、及早提醒、及早糾正，及時啟動“殺毒軟件”，及時化解風(fēng)險，為干部筑牢保持清正廉潔的“防護網(wǎng)”和“防火墻”。衛(wèi)生局領(lǐng)導(dǎo)小組將加強對本實施方案及配套措

16、施落實情況的監(jiān)督檢查，對風(fēng)險崗位廉能管理規(guī)范工作進(jìn)行質(zhì)量考核，按照單位定期檢查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方法，全面系統(tǒng)地考核評估本系統(tǒng)風(fēng)險防范各項措施的落實情況。對落實不到位、出現(xiàn)問題的單位和個人實施責(zé)任追究。四、工作要求（一）切實加強領(lǐng)導(dǎo)。開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的一項重要舉措，各單位務(wù)必高度重視，作為一項重大政治任務(wù)列入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，與行政業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施。縣衛(wèi)生局決定成立“祁門縣衛(wèi)生系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，其組成人員如下：組 長： 何世芳 局 長副組長： 戴望強 黨委書記

17、 胡順民 紀(jì)委書記馬惠英 副局長胡世貴 副局長成 員： 胡永久 縣人民醫(yī)院院長華金壽 縣中醫(yī)醫(yī)院院長汪勝松 縣蛇傷所所長曾桂芳 縣婦幼保健所所長王全球 縣血防站站長張素貞 局辦公室主任謝琳瑛 縣新農(nóng)合主任胡永豐 局規(guī)財股股長徐長江 局業(yè)務(wù)股股長各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院院長領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，胡順民同志兼辦公室主任，具體負(fù)責(zé)方案的制定、組織聯(lián)系、工作指導(dǎo)、信息溝通和督促檢查等日常性工作。（辦公室設(shè)在局紀(jì)委，聯(lián)系電話：4519511）（二）突出工作重點。各單位要把工作的重點放在風(fēng)險點的排查和防范措施的制定上。局機關(guān)的排查重點主要是涉及人、財、物和行政審批、行政執(zhí)法、重大工程招投標(biāo)等關(guān)鍵領(lǐng)域及涉及群眾切身利益、與民生密切相關(guān)的單位和部門，尤其要做好黨員干部個人、相關(guān)重點崗位、科室及其人員的風(fēng)險點的查找和防范措施的制訂工作。各醫(yī)療服務(wù)機構(gòu)要重點抓好基建工程建設(shè)、藥品采購、醫(yī)療儀器設(shè)備、植入性材料、一次性醫(yī)用耗材采購等重點領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險點排查和防范措施的制定。（三）作好結(jié)合文章。各單位要把廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)與“三好一滿意”活動相結(jié)合，促進(jìn)干部職工作風(fēng)進(jìn)一步改善，