經(jīng)濟(jì)管理系 物流管理 外文翻譯 外文文獻(xiàn) 英文文獻(xiàn) 海運(yùn)提單風(fēng)險

1、譯文標(biāo)題 海運(yùn)提單風(fēng)險研究原文標(biāo)題 study on the risk of bill of loading作 者 li hua jiang 譯 名 李華江 國 籍 中國原文出處 畢業(yè)論文 海運(yùn)提單風(fēng)險研究 提單作為國際貿(mào)易和航運(yùn)的文件，并從物物交換，以文件交易形式.因而在國際貿(mào)易過程中起著重要作用，然而許多問題源于在實(shí)踐采用中提單時，包括交換保函和清潔提單、倒簽和先付提單以及運(yùn)送貨物在原來的提單沒有提到的情況下，在本文探討到的問題和認(rèn)識的風(fēng)險，并確認(rèn)哪些是有關(guān)各方應(yīng)負(fù)擔(dān)的風(fēng)險。與此相對應(yīng)，它提出了一些改善對策。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和頻繁使用的信用證（l /c 的）遍布世界的，系統(tǒng)的提單，而受到

2、威脅的現(xiàn)象，如清潔已交換保函（l / g）時，倒簽提單和先付提單，以及交付貨物，原來沒有的提單.盡管這些現(xiàn)象在海上貨物運(yùn)輸中有詳細(xì)而具體的介紹，但如果未能認(rèn)識到這些現(xiàn)象，有關(guān)各方可能會負(fù)擔(dān)那些不必要的損失。 一、產(chǎn)生清潔提單和保函交換的原因 在國際貨物買賣中，根據(jù)誠實(shí)信用原則，如果承運(yùn)人送達(dá)的貨物有缺陷，承運(yùn)人應(yīng)在提單上標(biāo)明，以保證和保護(hù)收貨人的合法權(quán)益，著就是程序要求的關(guān)于在制單時應(yīng)注明的信息。 至于付款方法，許多海上貿(mào)易是通過信用證解決的，它主要是基于獨(dú)立的交易買賣或其他交易合同形式。因此，信用證僅僅是一種商業(yè)文件，銀行僅基于單據(jù)審查報告確定，而不論文件表面上看其來是否構(gòu)成完整的單據(jù)，但如

3、果有任何差異，銀行將拒絕付款。如果承運(yùn)人發(fā)現(xiàn)細(xì)節(jié)的描述，標(biāo)記，包數(shù)或件數(shù)，重量或數(shù)量的貨物，與實(shí)際收到的貨物不相符，它會記下。這樣的話，提單將不再是清潔提單，根據(jù) ucp600 規(guī)定，在收到不清潔的提單時銀行有權(quán)拒絕交付，因為她不符合清潔提單和信用證的要求。為了獲得清潔提單承運(yùn)人向托運(yùn)人保證，對承運(yùn)人造成的損失進(jìn)行賠償。顯然，放棄保函是一種典型的欺詐行為。然而，保函在某種程度上可以促進(jìn)有缺陷的貨物的轉(zhuǎn)讓。于是，用提單交換保函在全球范圍內(nèi)得到了普遍使用。事實(shí)上，這種做法在某種程度上具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和航運(yùn)發(fā)展的積極作用。 二、保函有效性的法律基礎(chǔ) 使用保函交換清潔提單者一做法在國際貨物買賣中已得到廣泛

4、的使用，當(dāng)交付的貨物出現(xiàn)缺陷是，它可以緩解承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的矛盾。例如，在美國和法國他們就拒絕承認(rèn)保函的有效性，然而，在漢堡規(guī)則國際公約中，對保函在一些地區(qū)的法律效力作了系統(tǒng)的規(guī)定，所以承運(yùn)人有權(quán)要求賠償向托運(yùn)人簽發(fā)后，向受第三方造成的損失，但如果保函導(dǎo)致的第三方欺詐，包括收貨人，這樣保函就可以避免承運(yùn)人和托運(yùn)人之間不一致，而導(dǎo)致的索賠。 （1）包含交換清潔提單的具體對策 我們可以看到，交換保函既具有其積極的一面又有其不利的一面，在某種程度上，保函又是貨物能夠順利流動的基礎(chǔ)，如果沒有保函國際間的貨物貿(mào)易將無法順利進(jìn)行。就承運(yùn)人而言，他們在接受保函的時候需要非常的小心，他們要非常細(xì)致的檢查貨物

5、，當(dāng)發(fā)現(xiàn)貨物有問題時應(yīng)當(dāng)立即提出賠償?shù)囊?。對發(fā)貨人而言，在準(zhǔn)備裝船期間他應(yīng)該仔細(xì)檢查貨物是否符合銷售合同條款的具體的規(guī)定。 （2）收貨人采取的對策 最高法院在正式的書面回答關(guān)于保函問題的有效性時做出了如下規(guī)定：“在海上運(yùn)輸貨物，收貨人不是必須要按照承運(yùn)人提出的用保函交換清潔提單。無論保函作何規(guī)定，這都不會影響收貨人要求承運(yùn)人賠償損失?！币?guī)定表明，保函對收貨人的約束力是有限的，著可能增加對承運(yùn)人提出賠償要求的可能性。然而，規(guī)定收貨人可以要求賠償并不意味著它就一定能成功獲得補(bǔ)償，因此，如果收貨人不熟悉托運(yùn)人并沒有業(yè)務(wù)關(guān)系前，收貨人應(yīng)當(dāng)積極調(diào)查信用資質(zhì)和托運(yùn)人與承運(yùn)人通過這樣的機(jī)構(gòu)為中國國際銀行海

6、事局。當(dāng)事情出錯，收貨人應(yīng)在詐騙方收到貨物之前提起訴訟。 （3）倒簽提單與先付提單的相同與區(qū)別 不論是倒簽提單還是先付提單他們都記錄欺詐裝運(yùn)日期。如果貨物是裝上船舶的，則具體日期記錄在貨物裝運(yùn)日之前。具體而言，具有下述相似點(diǎn)： 兩種提單都是采用信用證付款形式。 兩種提單都涉及有關(guān)承運(yùn)人和托運(yùn)人陰謀欺詐的行為，尤其是在 cif 術(shù)語下當(dāng)托運(yùn)人負(fù)責(zé)租船或訂艙時。 由于這兩種選擇模糊了收貨人事實(shí)上裝運(yùn)延遲的問題，當(dāng)收貨人了解了真相之后它可以選擇接收貨物的條件，或拒絕接受貨物或要求賠償根據(jù)條件損壞的貨物。 如果開證行在確定倒簽提單和先付提單后，它有權(quán)拒絕有關(guān)提單的談判。根據(jù) ucp 600，銀行不承擔(dān)

7、責(zé)任或責(zé)任的形式，充分性，準(zhǔn)確性，真實(shí)性，偽造或法律效力的文件，這是對銀行的責(zé)任免除。然而，如果文檔審查銀行是假的，銀行仍有權(quán)拒絕接受提單。 （4）倒簽提單和先付提單的風(fēng)險及原因 大部分倒簽提單是由承運(yùn)人在托運(yùn)人的要求下制定的。倒簽提單的目的是托運(yùn)人保證出貨日期與銷售合同和信用證的要求相一致，因而他能履行交付義務(wù)和外匯結(jié)算的成功和順利。聯(lián)合聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約貨物與合同法考慮交付義務(wù)的一個重要的。如果托運(yùn)人不能交貨或不能按時交貨，視為違反合同的根本和收貨人可以取消合同。即使貨物已到港目的地，收貨人拒絕提貨，如果他能證明托運(yùn)人沒有完成的時間內(nèi)裝船發(fā)貨。此外，在信用證付款下，根據(jù) ucp60

8、0 的規(guī)定，交單到期日，必須與信用證相符合，如果不符，銀行有權(quán)拒絕接受提單并且拒絕根據(jù)信用證條款付款，而且提供信貸的銀行將改為信貸業(yè)務(wù)。因此，托運(yùn)人將面臨的風(fēng)險沒有收到貨款。因此，托運(yùn)人有權(quán)要求當(dāng)實(shí)際裝運(yùn)日期晚于規(guī)定的日期時采取倒簽提單形式。 （5）針對兩種提單提出的建議 為了減少由于倒簽提單和先付提單帶來的不必要的損失，在采取對策應(yīng)考慮兩點(diǎn)：建立完善的制度與實(shí)踐。 有人建議，銀行可以提供延伸服務(wù)。這是，銀行與指定的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查是否裝運(yùn)條件符合雙方的文件和信用證.然而，銀行也不能保證沒有任何欺詐行為，也不能保證是否銷售合同是成功的。 根據(jù)規(guī)定的，銀行不承擔(dān)責(zé)任或責(zé)任的形式，充分性，準(zhǔn)確性，真

9、實(shí)性.所以為避免倒簽提單和先付提單的風(fēng)險，必須要求托運(yùn)人委托真正的檢驗機(jī)構(gòu)簽發(fā)有效證件，可以證明的準(zhǔn)確性和真實(shí)性的裝運(yùn)日期，而非提單和保險政策。否則，托運(yùn)人不能結(jié)匯。 三、對承運(yùn)人的要求 隨著時代的發(fā)展，航運(yùn)業(yè)中運(yùn)輸時間減少，特別是在短途運(yùn)輸。然而，提單的操作程序仍然是傳統(tǒng)方式的操作，這是嚴(yán)重滯后。因此，我們經(jīng)常見到在貨物到達(dá)目的港口之后而提單卻還么送到。因而，大多數(shù)的運(yùn)輸企業(yè)意思到他們需要遵守交付正本提單的義務(wù)，否則他們將對由此造成的風(fēng)險或貨物的損壞進(jìn)行補(bǔ)償。所以貨物的正本提單可以避免額外的費(fèi)用支出。然而，如果收貨人如果未能在規(guī)定你給的時間內(nèi)向海關(guān)部門申報，它將承擔(dān)其他費(fèi)用如滯期費(fèi)，集裝箱滯

10、留費(fèi)和附加費(fèi)，報關(guān)進(jìn)口貨物。其次，如果貨物是緊急或易腐等，收貨人將試圖說服承運(yùn)人交付貨物的提單副本和保函。此外，在現(xiàn)代物流的發(fā)展下，執(zhí)法部門或其代理或經(jīng)銷商希望縮短了從生產(chǎn)到營銷著眼于節(jié)約成本和提高效率。所以收貨人要求貨物只是時間和不會留下太多額外的時間在卸貨港。 （1）提單的延遲 信用證是一種在國際貿(mào)易貨物轉(zhuǎn)售中普遍的付款方式的，貨物可能被轉(zhuǎn)售很多次而提單卻沒有得到電子銀行很好的檢查，著導(dǎo)致了提到到達(dá)時間的遲延。此外，在信用證下，銀行有義務(wù)審查報告的準(zhǔn)確性，準(zhǔn)確性的判斷僅僅基于提單，而不考慮其他單獨(dú)的文件。在他們看來，遵守貿(mào)易術(shù)語規(guī)定和信用證條款和其他是一致的。銀行在檢查文件的時候需要特別的

11、小心，如果銀行認(rèn)為提單和提貨單存在一些嚴(yán)重的差異，它將拒絕全部文件和要求托運(yùn)人改造一新的全套單據(jù)，根據(jù)規(guī)定，在信用證期滿前提交正確單據(jù)。以上這些都是造成提單延遲的原因。 （2）沒有正本提單情況下運(yùn)輸貨物的風(fēng)險 盡管在運(yùn)輸貨物中沒有正本提單的而這時必要的，它任然是違反貨物運(yùn)輸原則的。首先，它損害提單持有人的合法權(quán)利。其次，托運(yùn)人可能不會收到付款的貨物和承運(yùn)人可能面對船舶扣押的風(fēng)險。一方當(dāng)事人對策可能只是對自身效益本身有利，并不能保證別人的權(quán)益作為一個整體。因此，有必要做一些立法方法，這可能創(chuàng)造一個三贏的局面。建立統(tǒng)一的信用證標(biāo)準(zhǔn)和提單條例，作者相信提單法案是保證貨物正常運(yùn)輸?shù)幕竟ぞ撸跊]有正本

12、提單、倒簽提單或先付提單下保證能夠順利的實(shí)現(xiàn)保函和清潔提單的交換。然而，在我們國家卻沒有相關(guān)方面的法律，這一法律真空對與一個海運(yùn)打過而言和 wto 的成員之一是不相符的，為此我們需要加強(qiáng)這方面的立法工作。自從提單開始作為海上貨物運(yùn)輸?shù)年P(guān)鍵性文件開始，到目前為止還沒有一份其他類型的文件能夠完全替代它。我們國家需要繼續(xù)以提單法例作為我國海運(yùn)準(zhǔn)則。有關(guān)沒有正本提單的運(yùn)輸在制定提單條例時需要特別指出。 四、電子提單的風(fēng)險 電子提單不但可以避免的倒簽提單和先付提單的風(fēng)險，而且還可以避免沒有正本提單下貨物運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險。 保函交換清潔提單是在現(xiàn)代系統(tǒng)下制單和商業(yè)效率下的一個折中措施，倒簽提單和先付提單需遵守合

13、同或信用證的裝運(yùn)日期，在電子提單下，各交易方在系統(tǒng)內(nèi)通過標(biāo)準(zhǔn)格式交換信息。由于沒有書面文件，當(dāng)托運(yùn)人交付貨物的裝運(yùn)港，當(dāng)承運(yùn)人接收貨物存儲在電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)，收貨人可以檢查裝運(yùn)日期的計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)避免倒簽提單和先付提單的延遲。電子提單是基于電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)，也就是說，交易數(shù)據(jù)的相互交換是通過電信網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)的。那就是說，貨主的效率取決于電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。 五、電子提單的發(fā)展背景 由于傳統(tǒng)的提單存在有不可避免的缺陷，人們正尋求采取一系列新文件例如交通海運(yùn)單和電子提單替代傳統(tǒng)的海運(yùn)提單，但仍存在以下問題：首先，托運(yùn)人失去控制貨物裝船后承擔(dān)的風(fēng)險，沒有收到貨款；其次，可談判海運(yùn)單不符合實(shí)際貨物重新出售的情況

14、。隨著科技的發(fā)展，人們開始探討電子提單。一個典型案例是洛杉磯的電子商務(wù)示范法。 電子提單面臨的兩個主要問題是：規(guī)則采取的是基于目標(biāo)功能對等的原則，通過傳統(tǒng)提單分析如何實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)和功能的電子技術(shù)。其目的是模擬傳統(tǒng)提單以達(dá)到到最大程度的在電子技術(shù)和程序法下轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)。根據(jù)規(guī)則，承運(yùn)人是一個關(guān)鍵的電子提單是承運(yùn)人簽發(fā)人，使非官方注冊的電子提單轉(zhuǎn)移到官方控制的秘密注冊系統(tǒng)上操作的電子提單。規(guī)則第四條規(guī)定，信息收到的信息具有相同的效力和效果，如果他們被包含在一個紙質(zhì)提單中。規(guī)則第七條規(guī)定，在紙質(zhì)提單中控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓應(yīng)具有相同的效果作為轉(zhuǎn)讓等權(quán)利。規(guī)則第十一條規(guī)定承運(yùn)人和托運(yùn)人和隨后的所有各方利

15、用這些程序同意，任何國家或地方的法律，習(xí)俗或習(xí)慣要求運(yùn)輸合同，須以書面證明并簽署了滿意的傳達(dá)和電子數(shù)據(jù)保留在計算機(jī)上的存儲數(shù)據(jù)得到證實(shí)。在同意通過這些規(guī)則，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取同意不提高防御本合同中為寫明的。因此，電子數(shù)據(jù)與書面提單具有相同的效力。 指 導(dǎo) 教 師 評 語外文翻譯成績： 指導(dǎo)教師簽字： 年 月 日注：1. 指導(dǎo)教師對譯文進(jìn)行評閱時應(yīng)注意以下幾個方面：翻譯的外文文獻(xiàn)與畢業(yè)設(shè)計（論文）的主題是 否高度相關(guān)，并作為外文參考文獻(xiàn)列入畢業(yè)設(shè)計（論文）的參考文獻(xiàn)；翻譯的外文文獻(xiàn)字?jǐn)?shù)是否 ；譯文語言是否準(zhǔn)確、通順、具有參考價值。 達(dá)到規(guī)定數(shù)量（3 000 字以上） 2. 外文原文應(yīng)以附件的方式置于

16、譯文之后。附件：外文翻譯原文 study on the risk of bill of lading bill of loading is a document for international trade and shipping and plays allimportant role in the process of international trade from barter to documentarytransactionhowever many problems arises from the practice of using bl， includingexchanging

17、 lg clean bl. antidated and advanced bl as well as delivery of goodswithout presentation of the original bl in light of the situation mentioned above，thisdissertation probes into the problems and recognizes the risks which relevant parties shallburden. correspondingly it proposes several countermeas

18、ure for improvement. with the development of science and technology and the frequent use of letter ofcreditlcall over world，the system of bl is threatened by the phenomena such asexchanging letter of guaranteelgfor clean b/l，antidated b/l and advanced bl aswell as delivery of goods without presentat

19、ion of the original blalthough thesephenomena are quotidian in the carriage of goods by sea the relevant parties who fail torecognize these phenomena shall burden unnecessary loss 1.causes for exchanging lg for clean bl in the international sale of goods，if the shipper delivers the flawed goods，the

20、carriershould make a note in bl、with a view to securing and protecting the legitimate rights andinterests of the consignee or the holder of bl，according to the principle of honesty andcredibilitythe above is about the system of making a note in b/l as to the payment methodmost payments are settled b

21、y lc.lc by itself is aseparate transaction from the sale or other contracts on which it may be based consequentlylc is only documents businessbanks only examine a presentation to determine，on thebasis of the documents alone，whether or not the documents appear on their face to constitutea complying p

22、resentation。if there is any discrepancy，banks will refuse negotiation if thecarrier finds particulars concerning the description，mark，number of packages or pieces，weight or quantity of the goods which do not accurately represent the goods actually it inreceived， will make a note in bl that case， bl

23、is unclean according to ucp600。the unclean b/l cant be negotiated in banks because it is not complying with the clean and in theshipped bl stipulated in lc order to obtain the clean bl shipper surrenders lg to the carrier indicating that the shipper undertakes to indemnify the carrier against lossre

24、sulting from the clean bl issued by the carrier who didnt transfer the notation from smale receipt to b/l apparently surrendering l/g is a certain kind of fraudhoweverl/g socan facilitate the transfer of the flawed goods from the shipper to the carrier exchanging lg for clean bl is used universally

25、a matter of fact this practice has positive effect in aspromoting economy and shipping to some degree 2.the legal basis for lg validity exchanging lg for clean bl has been an accustomed practice in the internationalsale of goods and the shipping industry，which can abate the contradiction between the

26、 carrierand the shipper when disputes over the flawed goods arise for instance，america andfrance deny lg validity， however international convention，hamburg rules firstformulates the legal status and validity of lg in some areas. so the carrier has a fight toclaim compensation from the shipper who is

27、sued uq after indemnified against the third partythe loss resulting from lg but if lg resulting in defrauding a third party including aconsignee，such lg is void even between the carrier and the shipper and the carrier has nofight to claim compensation from the shipper even if it has indemnified the

28、consignee 1countermeasures of exchanging lg for clean bl we can see that delivery lg has both positive and negative effectsto some extent，issuance of lg is inevitable for smooth delivery of goodsas to the carrier it should becareful at the acceptance of l/g to the consignee .it should be active to e

29、xamine the goodsand claims compensation immediately when the problem arises. as to the shipper it shouldprepare the goods for loading on time and stipulate to accept some notation in sale contract 2countermeasures adopted by the consignee in an official and written reply to the problem about lg vali

30、dity supreme peoplescourt stipulated as follow： “in the carriage of goods by sea，the consignee is not bound by lg which the shipper issued in exchange for the clean blno matter how lg isstipulated it callt affect the consignee to claim for compensation against the carrier or theshipper”the stipulati

31、on expresses that the consignee is not bound by lg and it canincrease the possibility of receiving the compensation from the carrier. however thestipulation that the consignee can claim for compensation doesnt mean that it callsuccessfully receive the compensation therefore，if the consignee is not f

32、amiliar with theshipper and there is no business relationship before the consignee shall investigate positivelythe credit and qualification of the shipper and the carrier through such organization as bank ofchina of international maritime bureauwhen things go wrong the consignee should bringan actio

33、n on time before the defrauder receives payment for goods 3 similarities and differences of antidated bl and advanced bl antidated bl means that a shipped bl，whose issue date is prior to the actualshipment datewhile advanced bl means that a shipped bl issued when the carrier hasnot begun loading or

34、completed shipment .both antidated bl and advanced b lfraudulently record the shipment datethe shipment date recorded in bl is prior to theactual shipment date if the goods indeed are loaded onto ship in the endto be specific，similarities are as follows： both kinds of bl always occur under payment of lc2. both kinds