證券營業(yè)部銷售管理基本法

1、證券營業(yè)部銷售管理基本法第一章總 則 第一條為實現(xiàn)公司在二級市場的經(jīng)營目標，建立和培養(yǎng)一支證券二級市場專業(yè)化銷售隊伍，規(guī)范、強化業(yè)務人員的管理和考核，為向經(jīng)紀人制度過渡，特制定本辦法。第二條 證券業(yè)務系列人員包括：兼職業(yè)務員、業(yè)務主任、業(yè)務經(jīng)理、高級業(yè)務經(jīng)理。以上人員均屬于證券業(yè)務外勤系列員工，其數(shù)量不受人事編制限制。第三條本辦法所稱業(yè)務人員，是指依據(jù)本辦法規(guī)定的要求，被公司錄用并經(jīng)過培訓，專門從事為證券二級市場開拓客戶，并為客戶提供服務等工作的人員。“業(yè)務主管”，是指從業(yè)務主任中晉升上來的業(yè)務經(jīng)理、高級業(yè)務經(jīng)理。 第四條 本辦法所稱“組”， 是指業(yè)務經(jīng)理或高級業(yè)務經(jīng)理所直接管轄的業(yè)務單位；本

2、辦法所稱“直轄”， 是指業(yè)務主管直接管理的業(yè)務員的業(yè)務單位。 第五條 業(yè)務人員的責任和權(quán)利： 1、責任：遵守國家法律法規(guī)、公司的各項業(yè)務規(guī)定；開拓證券公司二級市場業(yè)務；為客戶提供日常服務；參加公司規(guī)定的各項活動。 2、權(quán)利：根據(jù)所開拓的業(yè)務提取相應的業(yè)務傭金；接受公司提供的各種業(yè)務培訓；享受公司規(guī)定的有關(guān)業(yè)務系列人員的福利待遇。 第六條 業(yè)務人員不得借公司名義接受客戶買賣證券的全權(quán)委托，且本公司不為其委托交易行為承擔任何風險和責任。第七條本辦法適用于所定義的所有業(yè)務人員。第二章 組織架構(gòu) 第八條 為加強營銷管理力度，營銷部將單獨設立，不再隸屬客戶服務部。提升營銷主管的職級。營銷主管直接對營業(yè)部

3、經(jīng)理負責，如下圖所示：營業(yè)部經(jīng)理客戶服務部營銷部業(yè)務員隊伍專管員柜臺咨詢崗第九條 業(yè)務人員的發(fā)展 業(yè)務人員分為：業(yè)務主任、業(yè)務經(jīng)理、高級業(yè)務經(jīng)理三個級別。業(yè)務經(jīng)理、高級業(yè)務經(jīng)理既要獨立做業(yè)務，又要負責人員發(fā)展、培育和管理。各層級人員主要依自身業(yè)務量的標準而晉升。 具體發(fā)展路徑如下圖：營業(yè)部營銷室業(yè)務經(jīng)理高級業(yè)務經(jīng)理直轄組： 業(yè)務主任 業(yè)務經(jīng)理 高級業(yè)務經(jīng)理直轄組： 業(yè)務主任 業(yè)務經(jīng)理業(yè)務主任 第十條 業(yè)務人員組織歸屬 1.業(yè)務人員（推薦人）增員新進業(yè)務員（被推薦人），若推薦人尚未晉升為業(yè)務經(jīng)理時，被推薦人暫歸屬于推薦人的直屬主管，當推薦人晉升為業(yè)務經(jīng)理時，劃歸推薦人的轄下。 2公司安排新進業(yè)務

4、員分配給業(yè)務經(jīng)理或高級業(yè)務經(jīng)理，歸其培育和管理，形成直屬關(guān)系。第三章職責 第十一條業(yè)務主任職責： 1、拜訪客戶、發(fā)展客戶、完成任務指標； 2、每周向直接管理的業(yè)務負責人提交客戶訪談錄；3、每日參加所在部門的晨會、二級早會，按時參加所在部 門的例會、業(yè)務員周會。4、每天填寫工作日志。5、跟蹤客戶服務，聽取客戶意見、建議、提供咨詢服務， 輔導客戶操作。 第十二條 業(yè)務經(jīng)理職責： 1、第十一條的職責內(nèi)容； 2、對所轄業(yè)務人員進行日常管理（業(yè)務考核、考勤）； 3、對所轄業(yè)務人員進行培訓輔導、經(jīng)驗傳授；4、協(xié)助配合營業(yè)部招聘、發(fā)展、管理、考核營銷人員，完 成增員指標。 第十三條 高級業(yè)務經(jīng)理職責： 1、

5、第十二條職責內(nèi)容；2、制定業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及展業(yè)策略； 3、協(xié)助營銷管理負責人對所轄業(yè)務人員的行政、人事管理。第四章 待遇 第十四條 業(yè)務人員工資待遇業(yè)務主任工資=底薪+浮動工資+推薦獎+超額獎業(yè)務（高級）經(jīng)理工資=底薪+浮動工資+推薦獎+管理津貼 +超額獎 一、底薪：各營業(yè)部按照當?shù)亟?jīng)濟狀況，根據(jù)最低生活保障標準確定業(yè)務人員底薪水平,報交易推廣部及財務部備案。 單位：元類 別深、滬、穗、珠、京其 他 地 區(qū)業(yè)務主任 500a業(yè)務經(jīng)理8001.8a高級業(yè)務經(jīng)理12002.6a注：1、a表示當?shù)刈畹凸べY標準。 2、上表標準為基本標準，各營業(yè)部可根據(jù)實際情況適當 調(diào)整，但必須先征總部批準備案。 二、浮

6、動工資：按照所屬客戶交易凈手續(xù)費的一定比例提取 浮動工資所轄帳戶月凈手續(xù)費收入提成比例 （各交易品種交易量券商實收手續(xù)費率 客戶返還）提成比例 1、各營業(yè)部可以根據(jù)當?shù)厍闆r適當調(diào)整計提比例，但 最高不得超過19%，但每個營業(yè)部的各級業(yè)務人員應按 統(tǒng)一標準，執(zhí)行前報交易推廣部備案。 2、上年度全系統(tǒng)凈創(chuàng)收前十名業(yè)務人員，當年提成比 例為22%，由總部審批后執(zhí)行。 三、推薦獎 各類業(yè)務人員均有推薦新業(yè)務員的義務，每位新業(yè)務員 轉(zhuǎn)正之后，推薦人一次性可獲得500元推薦獎金。 四、超額獎 如在一年之內(nèi)，業(yè)務員提取的提成總額超過人民幣12萬 元，則超額提成部分發(fā)放額外5%給該業(yè)務員作為獎勵。 五、管理津

7、貼： 業(yè)務（高級）經(jīng)理：按直轄組業(yè)務人員當月浮動工資總 和的2%核發(fā)。（不含本人） 該項津貼在核發(fā)時如有下列情形之一則停發(fā)： 1.原經(jīng)理離職時； 2.原經(jīng)理轉(zhuǎn)為內(nèi)勤時； 3.晉升的經(jīng)理降級為業(yè)務主任時；第十五條 高級業(yè)務經(jīng)理特別規(guī)定為了吸引和穩(wěn)定營銷精英，增強其歸屬感和凝聚力，對符合要求的高級業(yè)務經(jīng)理設定最底月收入標準，即對上年度月均收入1萬元以上的高級經(jīng)理提供最低收入保障，同時取消其底薪。 最低月收入=上年度總收入之和60%/12 1、高級業(yè)務經(jīng)理當月收入如果低于其最低月收入，則按最低 月收入發(fā)放；如果高于最低月收入則按當月實際收入發(fā)放。 2、當高級業(yè)務經(jīng)理連續(xù)六個月未達到高級業(yè)務經(jīng)理的維持

8、 標準，則取消其最低保障，按實際收入發(fā)放。 第十六條 業(yè)務人員所獲得的一切收入均應按照國家有關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅，本公司有權(quán)在業(yè)務人員提取工資前代扣并代繳。第五章 考 核 第十七條 各營業(yè)部在按公司規(guī)定的考核標準執(zhí)行的基礎上，可參照各地區(qū)不同經(jīng)濟狀況及現(xiàn)行員工評分標準制定符合營業(yè)部實際情況的管理辦法報交易推廣部備案。 以下所列業(yè)務量維持與晉升條件為最低標準要求，營業(yè)部可按各不同地區(qū)的經(jīng)濟狀況將標準提高，但不應超過原營銷管理制度的標準。（兼職業(yè)務員不作考核）一 業(yè)務主任的維持與晉升條件 a 深圳、上海、北京、廣州地區(qū)標準項目月凈手續(xù)費創(chuàng)收維持標準1000元晉升標準4000元1、 新招聘業(yè)務主任三

9、個月內(nèi)月平均凈手續(xù)費創(chuàng)收不足維持標準，則予以解聘；2、 當業(yè)務主任某月凈手續(xù)費創(chuàng)收達到晉升標準，從下月開始自動轉(zhuǎn)為業(yè)務經(jīng)理。 b 其他地區(qū) 標準項目月凈手續(xù)費創(chuàng)收維持標準800元晉升標準3000元1、 新招聘業(yè)務主任三個月內(nèi)月平均凈手續(xù)費創(chuàng)收不足維持標準，則予以解聘；2、 當業(yè)務主任某月凈手續(xù)費達到晉升標準，從下月開始自動轉(zhuǎn)為業(yè)務經(jīng)理。 二業(yè)務經(jīng)理維持與晉升條件 a 深圳、上海、北京、廣州地區(qū)標準項目月凈手續(xù)費業(yè)務管理能力維持標準4000元-晉升標準8000元直轄組人員不少于4名業(yè)務經(jīng)理晉升 業(yè)務標準：本人當月凈手續(xù)費創(chuàng)收達到晉升標準，則符合晉升為高級業(yè)務經(jīng)理的業(yè)務能力條件；管理能力：直轄組業(yè)

10、務人員不少于4名。符合上述的業(yè)務標準和具備管理能力的經(jīng)理，由營業(yè)部提出申請，經(jīng)考核報公司批準晉升。業(yè)務經(jīng)理降級 個人連續(xù)六個月月平均凈手續(xù)費創(chuàng)收不足維持標準，或直轄組業(yè)務員少于2名，降為業(yè)務主任。 b 其他地區(qū)標準項目月凈手續(xù)費業(yè)務管理能力維持標準3000元-晉升標準6000元直轄組人員不少于4名 業(yè)務經(jīng)理晉升 業(yè)務標準：本人當月凈手續(xù)費創(chuàng)收達到晉升標準，則符合晉升為高級業(yè)務經(jīng)理的業(yè)務能力條件；管理能力：直轄組業(yè)務人員不少于4名。符合上述的業(yè)務標準和具備管理能力的經(jīng)理，由營業(yè)部提出申請，經(jīng)考核報公司批準晉升。業(yè)務經(jīng)理降級 個人連續(xù)六個月月平均凈手續(xù)費創(chuàng)收不足維持標準，或直轄組業(yè)務員少于2名，降

11、為業(yè)務主任。三高級業(yè)務經(jīng)理的維持 a 深圳、上海、北京、廣州地區(qū)標準項目月凈手續(xù)費創(chuàng)收管理能力維持標準 8000元 直轄組業(yè)務人員不少于4名高級經(jīng)理降級 連續(xù)十二個月月平均凈手續(xù)費創(chuàng)收不足維持標準，或直轄組業(yè)務員少于4名，降為業(yè)務經(jīng)理。 b 其他地區(qū)標準項目本人月均凈手續(xù)費管理能力維持標準6000元直轄組人員不少于4名 高級業(yè)務經(jīng)理降級 本人連續(xù)十二個月月平均凈手續(xù)費創(chuàng)收不足維持標準，或直轄組業(yè)務員少于4名。 第十八條晉級考核流程： 1、業(yè)務主任晉升為業(yè)務經(jīng)理，由營業(yè)部審核決定，報證券公司交易推廣部備案。 2、業(yè)務經(jīng)理晉升為高級業(yè)務經(jīng)理，由營業(yè)部提出申請報交易推廣部審核批準。 第六章業(yè)務人員的

12、管理 第十九條 證券公司交易推廣部負責業(yè)務人員管理制度及業(yè)務提成比例的制訂，并監(jiān)督制度在營業(yè)部的落實執(zhí)行。 第二十條 營業(yè)部負責業(yè)務人員日常業(yè)務管理，其中包括人員招聘、二級檔案管理、績效考核、傭金發(fā)放，業(yè)務訓練等。 第二十一條 業(yè)務人員由營業(yè)部營銷部直接管理。第二十二條 營業(yè)部須完成的日常管理工作如下：1、 業(yè)務人員的招聘2、 二級檔案管理3、 業(yè)務員入司培訓與在職訓練4、 業(yè)績考核5、 數(shù)據(jù)統(tǒng)計及上報6、 每月業(yè)務費的審核、發(fā)放7、 營銷業(yè)務的督促與輔導第二十三條業(yè)務人員應參加所在營業(yè)部每日晨會與二級晨會，集中進行訓練、輔導或業(yè)務交流（兼職業(yè)務員不作要求）第二十四條業(yè)務人員調(diào)整崗位或解聘時，

13、必須歸還有關(guān)的證件和財物，并結(jié)清有關(guān)帳務。第二十五條業(yè)務人員如遇有下列原因之一，公司將解除聘用合同：由于精神或身體等原因無法勝任本職工作；提出離職申請，獲得批準；違反國家法律，受到刑事處罰；違反公司規(guī)章制度或本制度；給公司或客戶造成財產(chǎn)或聲譽上的損失，必須賠償 （嚴重者追究法律責任）；業(yè)績持續(xù)不良，且無改進希望。第二十六條業(yè)務人員如有下列成績，公司將采取特別提級，加薪、獎金、獎狀等方式給予獎勵：業(yè)績突出；在社會上為公司贏得聲譽，受到政府表彰；為證券業(yè)務發(fā)展提出有價值的合理化建議，被公司 采納且取得效果。 第七章業(yè)務人員的招聘第二十七條招聘方式 業(yè)務人員的招聘采用營業(yè)部自行招聘。 第二十八條應聘

14、業(yè)務人員需具備下列基本條件：1、年齡20-60歲； 2、本科以上學歷或同等經(jīng)驗（特殊情況下可適當放寬）； 3、形象氣質(zhì)較佳； 4、性格開朗，反應敏捷； 5、無犯罪記錄和無人民銀行禁入金融行業(yè)記錄； 6、有一定的社會關(guān)系； 7、勤奮，能承受一定的壓力。 第二十九條應聘業(yè)務人員須提供以下材料： 1、證券公司求職表（或情況登記表）； 2、個人簡歷； 3、學歷證書復印件一份； 4、身份證復印件一份；5、擔保書一份，擔保人（有當?shù)貞艨谇矣蟹€(wěn)定收入 來源）身份證復印件； （兼職業(yè)務員不需擔保） 6、近期免冠一寸照片二張；7、證券公司認為有必要的其它材料。第三十條業(yè)務人員錄用采取面試的方式。第三十一條業(yè)務人

15、員一經(jīng)錄用，須提供擔保書一式二份并與本公司簽訂經(jīng)國家勞動部門認可的正式勞動合同一式二份。 第八章 教育培訓 第三十二條 培訓目的和范圍：為加強業(yè)務員對的認識和歸屬感，全面提高公司業(yè)務員的整體素質(zhì)及專業(yè)理論水平，建立一支紀律性和戰(zhàn)斗力強的業(yè)務隊伍，公司在編的所有業(yè)務人員（兼職業(yè)務員經(jīng)批準后）均可參加培訓。第三十三 培訓組織：按培訓層次的不同，由各營業(yè)部與總部分別組織相應層次的培訓。培訓層次對象培訓組織初級培訓業(yè)務主任營業(yè)部中級培訓業(yè)務經(jīng)理營業(yè)部或總部高級培訓高級業(yè)務經(jīng)理總部第九章福利保障 第三十四條 業(yè)務人員根據(jù)級別享受公司提供的相關(guān)福利待遇，并主要通過“福利保障基金”解決。 第三十五條 福利保

16、障基金 一定義：福利保障基金是指公司從業(yè)務人員創(chuàng)造的手續(xù)費凈收入中按比例提取的，用于業(yè)務人員各項福利保障支出的基金。 二提取比例：各類業(yè)務人員所轄帳戶創(chuàng)造的手續(xù)費月凈收入的3%。（兼職業(yè)務員不提取，也不享受此福利保障基金） 三提取方式：按月提取，統(tǒng)一存入各營業(yè)部設立的福利保障基金專戶。第三十六條 福利保障一覽表類 別社會養(yǎng)老保險醫(yī)療福利檔案保管節(jié)日費高級業(yè)務經(jīng)理pppp業(yè)務經(jīng)理pppp業(yè)務主任pp 第三十七條 社會養(yǎng)老保險：公司根據(jù)社會保障要求及當?shù)仞B(yǎng)老保險管理部門規(guī)定，按照自愿的原則，為業(yè)務經(jīng)理級別以上人員辦理社會養(yǎng)老保險。社會養(yǎng)老保險金繳交標準以各級別人員底薪為基數(shù)核定，由公司與業(yè)務人員個

17、人共同依規(guī)定的比例承擔，按月繳交。其中社會養(yǎng)老保險金公司繳交部分由福利保障基金中支出，個人繳交部分在其每月提取的業(yè)務費中列支。業(yè)務經(jīng)理級別以上人員降級為業(yè)務主任時，其社會養(yǎng)老保險金全額（含公司和個人）由其每月提取的業(yè)務費中支出；業(yè)務人員與本公司解除聘用合同時，停止繳納其社會養(yǎng)老保險金。 第三十八條 醫(yī)療福利：公司每年組織一次免費體檢，為業(yè)務人員提供一份完整的健康情況報告書；業(yè)務經(jīng)理級別以上人員每年享有公司給予800元醫(yī)療報銷額度 ；同時享有營業(yè)部為其購買的商業(yè)醫(yī)療保險（險種與保額由營業(yè)部自行決定，保險金由福利保障基金中列支）。 第三十九條 檔案管理業(yè)務經(jīng)理級別以上人員一級檔案根據(jù)自愿，可由本人

18、交由當?shù)厝瞬沤涣髦行谋９?，費用由公司從福利保障基金中支出。也可由公司調(diào)檔，并照所屬營業(yè)部員工的管理方式單列管理。 第四十條 節(jié)日費 高級業(yè)務經(jīng)理享有與公司其他系列員工等額的節(jié)日費，其他級別業(yè)務人員減半發(fā)放，有關(guān)費用從福利保障基金中支出。第十章兼職業(yè)務員的管理 第四十一條 兼職業(yè)務員非公司的員工，不享受本公司員工享受的福利待遇，僅按業(yè)務交易量提成，其與客戶間產(chǎn)生的責任與義務與本公司無關(guān)，本公司僅為客戶提供交易等方面的服務。第四十二條 兼職業(yè)務員提成比例為：12% 第四十三條 兼職與專職業(yè)務人員可以申請相互轉(zhuǎn)換。但必須由業(yè)務員本人提出申請，營業(yè)部向交易推廣部提交有關(guān)資料備案，從申請后的下月開始轉(zhuǎn)換

19、。 第四十四條 兼職業(yè)務員轉(zhuǎn)為專職業(yè)務員，原則上從業(yè)務主任開始，如果其業(yè)績達到業(yè)務經(jīng)理條件，可直接轉(zhuǎn)為業(yè)務經(jīng)理。 第十一章 全員營銷 第四十五條 全員營銷提成比例統(tǒng)一定為12%，當月提取發(fā)放。 第四十六條 保險集團公司與證券公司每級員工都享有以上權(quán)利。營業(yè)部班子成員由于其職務的特殊性原因，不直接參與全員營銷提成，公司將在其他提成分配里增加一定比例另行獎勵。 第四十七條 此全員營銷提成比例從年四月一日起開始執(zhí)行，一九九九年一月一日后確認的全員營銷客戶仍為有效客戶，可享受此提成比例。 第四十八條 如經(jīng)發(fā)現(xiàn)通過種種手段將公司客戶存量變?yōu)槿珕T營銷增量的情況，公司將嚴肅處理。第十二章營業(yè)部員工提成 第四十九條營業(yè)部所有客戶（包括營銷、全員營銷、自有客戶）當月凈手續(xù)費創(chuàng)收的4%作為提成，其中一半（即2%）當月發(fā)放，方式為按每個內(nèi)勤員工基本工資的同等比例攤分（不包括業(yè)務人員）；另一半（2%）計算在該營業(yè)部的年終提成內(nèi)。 第五十條 每個營業(yè)部全年凈利息收入計算在該營業(yè)部年終提成內(nèi)。 第五十一條所有在九九年虧損的營業(yè)部，2000年可將其虧損金額在折舊中扣除。 第五十二條 集團公司、證券公司自營所創(chuàng)收入和通過集團公司、證券公司吸引來的基金