內(nèi)蒙古關(guān)于成立介入醫(yī)療器械公司可行性研究報告（參考范文）

1、泓域咨詢 /內(nèi)蒙古關(guān)于成立介入醫(yī)療器械公司可行性研究報告內(nèi)蒙古關(guān)于成立介入醫(yī)療器械公司可行性研究報告xx集團有限公司目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項目概況12第二章 項目背景、必要性16一、 面臨的機遇與挑戰(zhàn)16二、 人工心臟瓣膜的發(fā)展情況及未來趨勢19第三章 市場預(yù)測22一、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀22二、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀25第四章 公司籌建方案28一、 公司經(jīng)營宗旨28二、 公司的目標、主要職責(zé)28三、

2、 公司組建方式29四、 公司管理體制29五、 部門職責(zé)及權(quán)限30六、 核心人員介紹34七、 財務(wù)會計制度35第五章 法人治理結(jié)構(gòu)42一、 股東權(quán)利及義務(wù)42二、 董事45三、 高級管理人員49四、 監(jiān)事52第六章 發(fā)展規(guī)劃54一、 公司發(fā)展規(guī)劃54二、 保障措施60第七章 項目環(huán)境保護62一、 環(huán)境保護綜述62二、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析62三、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析65四、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析65五、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析65六、 營運期環(huán)境影響67七、 環(huán)境影響綜合評價68第八章 風(fēng)險防范69一、 項目風(fēng)險分析69二、 公司競爭劣勢72第九章 項目選址73一、 項目選址原則73二

3、、 建設(shè)區(qū)基本情況73三、 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展76四、 社會經(jīng)濟發(fā)展目標78五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向79六、 項目選址綜合評價86第十章 建設(shè)進度分析88一、 項目進度安排88項目實施進度計劃一覽表88二、 項目實施保障措施89第十一章 項目投資計劃90一、 編制說明90二、 建設(shè)投資90建筑工程投資一覽表91主要設(shè)備購置一覽表92建設(shè)投資估算表93三、 建設(shè)期利息94建設(shè)期利息估算表94固定資產(chǎn)投資估算表95四、 流動資金96流動資金估算表97五、 項目總投資98總投資及構(gòu)成一覽表98六、 資金籌措與投資計劃99項目投資計劃與資金籌措一覽表99第十二章 項目經(jīng)濟效益評價101一、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算101

4、營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表101綜合總成本費用估算表102固定資產(chǎn)折舊費估算表103無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表104利潤及利潤分配表106二、 項目盈利能力分析106項目投資現(xiàn)金流量表108三、 償債能力分析109借款還本付息計劃表110第十三章 項目總結(jié)112第十四章 附表附錄114主要經(jīng)濟指標一覽表114建設(shè)投資估算表115建設(shè)期利息估算表116固定資產(chǎn)投資估算表117流動資金估算表118總投資及構(gòu)成一覽表119項目投資計劃與資金籌措一覽表120營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表121綜合總成本費用估算表121固定資產(chǎn)折舊費估算表122無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表123利潤及利潤

5、分配表124項目投資現(xiàn)金流量表125借款還本付息計劃表126建筑工程投資一覽表127項目實施進度計劃一覽表128主要設(shè)備購置一覽表129能耗分析一覽表129報告說明機械瓣較生物瓣的優(yōu)勢主要包括：（1）其機械壽命估計可達50年以上，植入人體后瓣葉不會鈣化、瓣膜本身一般不會毀損，再手術(shù)主要源于并發(fā)癥或其他病癥導(dǎo)致的機械故障，一般在不出現(xiàn)術(shù)后抗凝并發(fā)癥的情況下可終生使用；（2）機械瓣更適合年輕患者，根據(jù)美國2017年AHA/ACC指南，在與患者充分溝通其意愿和偏好以及是否有抗凝禁忌癥或適當(dāng)管理抗凝的條件的基礎(chǔ)上，綜合考慮機械瓣術(shù)后抗凝并發(fā)癥風(fēng)險和生物瓣術(shù)后衰敗毀損而再次干預(yù)治療（再次手術(shù)/介入）風(fēng)險

6、后，該指南建議：50歲以下的患者選擇機械瓣，50-70歲之間的患者可選擇生物瓣和機械瓣，70歲以上的患者選擇生物瓣；有抗凝禁忌或不愿接受終生抗凝治療的患者建議選擇生物瓣。機械瓣使用壽命長于生物瓣是導(dǎo)致年紀較輕患者選擇機械瓣、年齡較大患者選擇生物瓣的關(guān)鍵。目前，我國瓣膜手術(shù)患者人群相對年輕，機械瓣占據(jù)主流地位：心臟瓣膜手術(shù)患者約95%為70歲以下患者，約80%選擇使用機械瓣，其中，50歲以下患者手術(shù)時選用機械瓣占比達90%。生物瓣膜的使用主要受限于其在體內(nèi)的耐久性，抗鈣化性能是提高生物瓣膜耐久性的關(guān)鍵指標之一。年輕患者新陳代謝較老年患者更快，故一般情況下，年齡越小，瓣膜鈣化速度越快。xx集團有限

7、公司主要由xxx集團有限公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xxx集團有限公司出資84.00萬元，占xx集團有限公司15%股份；xxx投資管理公司出資476萬元，占xx集團有限公司85%股份。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資32497.01萬元，其中：建設(shè)投資26137.80萬元，占項目總投資的80.43%；建設(shè)期利息750.00萬元，占項目總投資的2.31%；流動資金5609.21萬元，占項目總投資的17.26%。項目正常運營每年營業(yè)收入65900.00萬元，綜合總成本費用56326.10萬元，凈利潤6967.81萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率15.15%，財務(wù)凈現(xiàn)值5351.22萬元，全部投資回

8、收期6.64年。本期項目具有較強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。本項目生產(chǎn)線設(shè)備技術(shù)先進，即提高了產(chǎn)品質(zhì)量，又增加了產(chǎn)品附加值，具有良好的社會效益和經(jīng)濟效益。本項目生產(chǎn)所需原料立足于本地資源優(yōu)勢，主要原材料從本地市場采購，保證了項目實施后的正常生產(chǎn)經(jīng)營。綜上所述，項目的實施將對實現(xiàn)節(jié)能降耗、環(huán)境保護具有重要意義，本期項目的建設(shè)，是十分必要和可行的。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本560萬元三、 注冊地址內(nèi)蒙古xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事介入醫(yī)療器械相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準

9、的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xx集團有限公司主要由xxx集團有限公司和xxx投資管理公司發(fā)起成立。（一）xxx集團有限公司基本情況1、公司簡介本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)作為企業(yè)立世之本，在服務(wù)社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場?！皾M足社會和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)

10、環(huán)?！钡脑瓌t，加強規(guī)劃引導(dǎo)，推動智慧集群建設(shè)，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動作用大的重點產(chǎn)業(yè)集群。加強產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔(dān)社會責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額12636.0510108.849477.04負債總額6878.235502.585158.67股東權(quán)益合計5757.824606.264318.36公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入43257.1234

11、605.7032442.84營業(yè)利潤8498.956799.166374.21利潤總額6937.385549.905203.03凈利潤5203.034058.363746.18歸屬于母公司所有者的凈利潤5203.034058.363746.18（二）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導(dǎo)“誠信尊重”的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以“真誠服務(wù)贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學(xué)發(fā)展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標。 公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市

12、場戰(zhàn)略，以高度的社會責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻。 2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額12636.0510108.849477.04負債總額6878.235502.585158.67股東權(quán)益合計5757.824606.264318.36公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入43257.1234605.7032442.84營業(yè)利潤8498.956799.166374.21利潤總額6937.385549.90

13、5203.03凈利潤5203.034058.363746.18歸屬于母公司所有者的凈利潤5203.034058.363746.18六、 項目概況（一）投資路徑xx集團有限公司主要從事關(guān)于成立介入醫(yī)療器械公司的投資建設(shè)與運營管理。（二）項目提出的理由我國是世界上先天性心臟病發(fā)病率較高的國家之一，目前普遍認為先天性心臟病在足月活產(chǎn)兒的發(fā)病率是0.6%0.8%，我國每年有1220萬先心病患者出生。其中，約20%的患兒屬復(fù)雜先心病，如果得不到及時治療，通常在10歲前死亡。根據(jù)中國心血管病報告2017，我國有先心病患者200萬人，風(fēng)心病患者250萬人，隨著人民生活水平和國家醫(yī)療水平的提升，國家長期存在重

14、大醫(yī)療需求。綜合判斷，我區(qū)發(fā)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期，經(jīng)濟長期向好的基本面沒有改變，同時也面臨諸多矛盾交織疊加的嚴峻挑戰(zhàn)。我們要準確把握戰(zhàn)略機遇期內(nèi)涵的深刻變化，更加有效地應(yīng)對各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)，奮發(fā)有為地做好工作，不斷開創(chuàng)發(fā)展新局面。（三）項目選址項目選址位于xxx（待定），占地面積約70.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xxx套介入醫(yī)療器械的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項目建筑面積75933.37，其中：生產(chǎn)工程49061.39，倉儲工程12537.38，行政辦公及生活服務(wù)

15、設(shè)施7437.97，公共工程6896.63。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資32497.01萬元，其中：建設(shè)投資26137.80萬元，占項目總投資的80.43%；建設(shè)期利息750.00萬元，占項目總投資的2.31%；流動資金5609.21萬元，占項目總投資的17.26%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：65900.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：56326.10萬元。3、凈利潤（NP）：6967.81萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.64年。5、財務(wù)內(nèi)部收益率：15.15%。6、財務(wù)凈現(xiàn)值：5351.22萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。

16、（九）項目綜合評價本期項目技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理，投資方向正確，資本結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)方案設(shè)計優(yōu)良。本期項目的投資建設(shè)和實施無論是經(jīng)濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 項目背景、必要性一、 面臨的機遇與挑戰(zhàn)1、面臨的機遇（1）動物源性植介入醫(yī)療器械市場需求將不斷增加隨著自然災(zāi)害、環(huán)境污染、人口老齡化加劇，加之經(jīng)濟的發(fā)展、居民醫(yī)療消費及財政支持的不斷增長，對包括動物源性植介入醫(yī)療器械在內(nèi)的生物醫(yī)用材料的市場需求不斷增加，行業(yè)市場發(fā)展空間廣闊。（2）本土企業(yè)創(chuàng)新能力進一步增強，進口替代加速近年來，國家出臺了多項政策明確鼓勵和支持推進醫(yī)療器械國產(chǎn)化，加強創(chuàng)新醫(yī)療器械研發(fā)，國產(chǎn)醫(yī)療器械招標采購的

17、支持力度加大，創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審批程序辦法中設(shè)置“綠色通道”加速高端器械上市進程。在政策紅利的背景下，國產(chǎn)醫(yī)療器械持續(xù)在技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品性能上不斷突破，在市場擴容和產(chǎn)品升級換代中不斷提高市場份額。且企業(yè)憑借較高的性價比和逐步升級的售后服務(wù)不斷塑造品牌，國產(chǎn)醫(yī)療設(shè)備與進口品牌的差距正在逐步縮小。2、面臨的挑戰(zhàn)（1）市場拓展存在挑戰(zhàn)部分在銷產(chǎn)品的市場份額的提升存在挑戰(zhàn)。目前，神經(jīng)外科生物補片、疝補片以及封堵器等產(chǎn)品市場競爭十分激烈。以神經(jīng)外科生物補片為例，目前該產(chǎn)品的市場需求情況基本處于飽和的狀態(tài)，市場上近20個產(chǎn)品的競爭大多在價格和招標方式上，本質(zhì)差異不大。創(chuàng)新產(chǎn)品的市場推廣存在挑戰(zhàn)。以肺動脈帶瓣

18、管道產(chǎn)品為例，上市后在國內(nèi)無同類產(chǎn)品。該產(chǎn)品推廣難度在于先心外科手術(shù)的復(fù)雜性和巨大風(fēng)險性，短期內(nèi)難以大范圍的推廣和普及。國內(nèi)目前能夠使用該產(chǎn)品的外科醫(yī)生范圍很小，而且大多數(shù)手術(shù)病例都非常復(fù)雜。（2）產(chǎn)品注冊存在不確定性醫(yī)用植入器械行業(yè)，從新產(chǎn)品開發(fā)至獲得國家藥品監(jiān)督管理局的產(chǎn)品注冊證，要經(jīng)過產(chǎn)品工業(yè)化制作、標準制定、型式檢驗、動物實驗、臨床試驗、申報注冊等主要環(huán)節(jié)，整個周期較長。其中型式檢驗和注冊審批主要由國家指定的檢驗機構(gòu)和國家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心負責(zé)，鑒定時間和審批周期可能較長。（3）國內(nèi)生物瓣使用比例偏低，市場推廣受經(jīng)濟發(fā)展水平、社會保障水平和醫(yī)療水平影響，周期可能較長根據(jù)

19、國家心血管病中心中國心血管病報告2016，中國瓣膜病就診患者的病因主要為風(fēng)濕性瓣膜病，患者較為年輕，但隨著人口老齡化，中國瓣膜手術(shù)患者平均年齡正在增大。根據(jù)國家心血管病中心主任、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院阜外醫(yī)院院長胡盛壽院士中國心臟瓣膜外科現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)（CHC2016AATS瓣膜峰會6）報告，中國瓣膜手術(shù)患者平均年齡52歲，顯著低于美國患者，但年齡大于60歲患者占比逐年增加。在實施手術(shù)中，不同年齡的患者對生物瓣和機械瓣的選擇不同，主要考慮的是瓣膜的使用壽命。較年輕患者一般選擇機械瓣，機械瓣的機械壽命一般可達50年以上，不考慮術(shù)后抗凝并發(fā)癥的情況下終生可用；年紀較大的患者一般選擇生物瓣，主要考慮無需終生抗凝

20、，生活質(zhì)量較高，在大于65歲的患者體內(nèi)，預(yù)期平均使用壽命一般為15年左右，在年輕患者體內(nèi)，因更易發(fā)生鈣化而使用壽命縮短，在生物瓣產(chǎn)品的選擇上，不考慮其他情況下，患者一般選擇抗鈣化性、耐久性更好從而使用壽命更長的產(chǎn)品。根據(jù)國家心血管病中心中國心血管病報告2016，50-59歲患者的使用生物瓣的比例在15%左右，60-69歲患者選擇生物瓣的比例在50%左右，70歲以上患者選擇生物瓣的比例超過60%，年齡越大選擇生物瓣的比例越高。在市場推廣方面，生物瓣推廣普及仍存在劣勢：第一，我國目前接受手術(shù)換瓣的患者年齡結(jié)構(gòu)相對年輕，生物瓣耐久性限制了其在年紀較輕患者中的應(yīng)用；第二，相當(dāng)比例的主動脈老年退行性病變

21、患者由于自身經(jīng)濟狀況和醫(yī)療條件的原因未進行手術(shù)治療；第三，國內(nèi)生物瓣使用時間較短，臨床應(yīng)用比例低，應(yīng)用數(shù)量相對較少，臨床隨訪數(shù)據(jù)不足，生物瓣在臨床實踐中的優(yōu)勢尚需要進一步的時間驗證和數(shù)據(jù)支持。二、 人工心臟瓣膜的發(fā)展情況及未來趨勢1、人工心臟瓣膜簡介心臟瓣膜是心臟進行血液運輸過程中的控制“閥門”。人體心臟中共有四個瓣膜，分別是左心的主動脈瓣和二尖瓣，右心的肺動脈瓣和三尖瓣。當(dāng)心臟瓣膜因風(fēng)濕熱、老年退行性改變、病毒感染等原因產(chǎn)生病變時，一般最終需要修復(fù)或置換人工心臟瓣膜。人工心臟瓣膜的應(yīng)用始于二十世紀六十年代，第一個植入人體的為球籠瓣，是一種機械瓣。2、人工心臟瓣膜分類及比較隨著技術(shù)的發(fā)展，人工

22、心臟瓣膜品種逐漸增多，按材料不同可分為機械瓣和生物瓣兩大類，機械瓣目前主要以熱解碳為瓣葉材料；生物瓣瓣葉主要使用豬主動脈瓣或牛心包等生物組織制作，目前主要以牛心包組織為瓣葉材料。機械瓣較生物瓣的優(yōu)勢主要包括：（1）其機械壽命估計可達50年以上，植入人體后瓣葉不會鈣化、瓣膜本身一般不會毀損，再手術(shù)主要源于并發(fā)癥或其他病癥導(dǎo)致的機械故障，一般在不出現(xiàn)術(shù)后抗凝并發(fā)癥的情況下可終生使用；（2）機械瓣更適合年輕患者，根據(jù)美國2017年AHA/ACC指南，在與患者充分溝通其意愿和偏好以及是否有抗凝禁忌癥或適當(dāng)管理抗凝的條件的基礎(chǔ)上，綜合考慮機械瓣術(shù)后抗凝并發(fā)癥風(fēng)險和生物瓣術(shù)后衰敗毀損而再次干預(yù)治療（再次手

23、術(shù)/介入）風(fēng)險后，該指南建議：50歲以下的患者選擇機械瓣，50-70歲之間的患者可選擇生物瓣和機械瓣，70歲以上的患者選擇生物瓣；有抗凝禁忌或不愿接受終生抗凝治療的患者建議選擇生物瓣。機械瓣使用壽命長于生物瓣是導(dǎo)致年紀較輕患者選擇機械瓣、年齡較大患者選擇生物瓣的關(guān)鍵。目前，我國瓣膜手術(shù)患者人群相對年輕，機械瓣占據(jù)主流地位：心臟瓣膜手術(shù)患者約95%為70歲以下患者，約80%選擇使用機械瓣，其中，50歲以下患者手術(shù)時選用機械瓣占比達90%。生物瓣膜的使用主要受限于其在體內(nèi)的耐久性，抗鈣化性能是提高生物瓣膜耐久性的關(guān)鍵指標之一。年輕患者新陳代謝較老年患者更快，故一般情況下，年齡越小，瓣膜鈣化速度越快

24、。3、人工心臟瓣膜發(fā)展歷程（1）2000年以前機械瓣占據(jù)人工心臟瓣膜主流市場從第一個球籠瓣開始，早期臨床應(yīng)用的瓣膜都是機械瓣，其中著名的還有球蝶閥瓣、單葉機械瓣、葉機械瓣等。熱解碳的發(fā)明使得瓣葉材料對溶血的影響大幅降低，延長了機械瓣在人體內(nèi)的使用壽命，使得機械瓣開始成批量的工業(yè)生產(chǎn)并用于臨床實踐。2000年之前，機械瓣的使用占據(jù)主流市場，美國美敦力和圣猶達等公司的機械瓣產(chǎn)品曾經(jīng)占據(jù)全球人工瓣膜80%以上的市場。（2）2000年后生物瓣替代機械瓣成為主流置換人工機械瓣的患者必須終身抗凝，以及術(shù)后抗凝相關(guān)的并發(fā)癥至今未能得到解決?；跈C械瓣上述缺陷，外科醫(yī)生逐步重視生物瓣膜，提出用豬主動脈瓣膜或黃

25、牛的心包組織改性處理后制作生物瓣膜。相比機械瓣術(shù)后需要終身抗凝，生物瓣患者在不合并房顫的情況下，一般術(shù)后僅需要3-6個月的抗凝治療，隨后就可以不用擔(dān)心凝血而隨時導(dǎo)致的風(fēng)險。2000年以后，大組長期循證醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)開始支持生物瓣的應(yīng)用，生物瓣的應(yīng)用占比逐年遞增。到2010年左右，全球生物瓣占比超過機械瓣，特別是以退行性病變?yōu)橹饕委熑后w的歐美發(fā)達國家，生物瓣的使用量已經(jīng)達到70%以上。（3）2005年后牛心包瓣逐漸成為生物瓣領(lǐng)域的主流產(chǎn)品牛心包組織作生物瓣葉材料更具優(yōu)勢，較豬主動脈瓣材質(zhì)更致密，面積寬大，具備可選擇性和可測量性的優(yōu)勢。美國愛德華公司3已放棄豬主動脈瓣，專注牛心包瓣，其介入瓣也全部采用

26、了牛心包組織作為瓣葉的原材料。目前美國使用的生物瓣膜中，牛心包瓣占比超過70%。第三章 市場預(yù)測一、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀1、外科軟組織修復(fù)神經(jīng)外科生物補片截至目前，國內(nèi)每年開展各類神經(jīng)外科開顱手術(shù)使用硬腦（脊）膜補片（包括生物補片和高分子材料補片）超過40萬片，市場總銷售額超過7億元。國內(nèi)三甲、二甲及部分其他醫(yī)院均可開展神經(jīng)外科開顱手術(shù)，產(chǎn)品使用醫(yī)院較為分散。2、先天性心臟病植介入治療（1）心胸外科生物補片心胸外科生物補片產(chǎn)品用于心外科先天性心臟病房、室間隔修復(fù)及胸外科胸腔鏡肺減容手術(shù)中吻合釘孔的防漏氣。根據(jù)中國心血管病報告2017，我國先心病患者推算為200萬人，每年有1220萬先心病患者出生。據(jù)

27、中國生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)會體外循環(huán)分會發(fā)布的報告，2017年全國開展先天性心臟病手術(shù)數(shù)77,305例。其中，80%約6萬例是簡單先心病的外科手術(shù)，心胸外科生物補片是該類手術(shù)主要植入產(chǎn)品。胸外科手術(shù)全年手術(shù)量高達30萬臺，70%以上的手術(shù)為胸腔鏡手術(shù)，按照每臺手術(shù)3槍吻合釘孔計算，心胸外科生物補片的市場容量約60萬片。（2）肺動脈帶瓣管道我國先天性心臟病患者有200萬，先天性心臟病患兒每年新增12-20萬個，保守估計20%先心病患者屬復(fù)雜先天性心臟病。但復(fù)雜先心病的手術(shù)難度大，能夠開展相關(guān)手術(shù)的醫(yī)院數(shù)量和醫(yī)生數(shù)量還比較有限，患者家庭經(jīng)濟條件也可能制約手術(shù)推廣。3、心臟瓣膜置換與修復(fù)（1）瓣膜成形環(huán)目前

28、國內(nèi)每年二尖瓣成形手術(shù)約為11,000例，三尖瓣成形手術(shù)約15,000例。2015年心臟外科報告顯示，國內(nèi)二尖瓣成形手術(shù)的比例只占到二尖瓣手術(shù)的14%，近幾年逐年上升，但也不超過20%。上述數(shù)據(jù)低于與發(fā)達國家超過60%的二尖瓣成形手術(shù)比例。國內(nèi)瓣膜成形術(shù)仍在不斷普及中。（2）人工生物心臟瓣膜牛心包瓣現(xiàn)階段，發(fā)達國家瓣膜置換以主動脈老年退行性病變治療為主，患者年齡偏大，臨床應(yīng)用以生物瓣為主，由于牛心包瓣的自身優(yōu)勢以及行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者美國愛德華公司的牛心包瓣產(chǎn)品優(yōu)勢，生物瓣臨床應(yīng)用又以牛心包瓣為主。因患者年齡大，外科手術(shù)風(fēng)險高，部分患者只能選擇介入方式治療，介入瓣的臨床應(yīng)用比例上升。以美國市場為例，據(jù)M

29、illenniumResearchGroup發(fā)布的預(yù)測數(shù)據(jù)顯示，2016年美國人工心臟瓣膜置換約為16.34萬例，其中機械瓣1.78萬枚，外科植入生物瓣為10.28萬枚，介入主動脈瓣為4.28萬枚。其中，介入主動脈瓣的主流瓣膜類型為球囊輔助擴張的介入牛心包瓣；機械瓣的瓣膜類型為雙葉機械瓣。不同于發(fā)達國家，我國接受瓣膜手術(shù)治療人群中風(fēng)濕性心臟病患者較多，年齡普遍較輕，目前國內(nèi)生物瓣使用比例較低。截止到2017年12月31日，全國能開展心外科手術(shù)的醫(yī)院有708家，全年心臟瓣膜置換術(shù)為6.57萬例，2018年這一數(shù)字增長至約6.89萬例。根據(jù)手術(shù)量和大型終端醫(yī)院人工心臟瓣膜的使用情況推算，2018年

30、中國生物瓣臨床應(yīng)用比例約占20-25%，生物瓣市場容量在1.8萬-2萬枚左右，其中以進口豬主動脈瓣居多；牛心包生物瓣約為7,600-8,000枚。國內(nèi)第一個生物瓣于1976年在阜外醫(yī)院由朱曉東院士制成，此后開始推廣使用，產(chǎn)品以醫(yī)院自制為主，其他如復(fù)旦大學(xué)附屬中山醫(yī)院等知名醫(yī)院也開始實施生物瓣手術(shù)。目前國內(nèi)醫(yī)院瓣膜手術(shù)集中度相對較高，2018年體外循環(huán)數(shù)據(jù)及市場調(diào)研統(tǒng)計顯示，國內(nèi)年瓣膜手術(shù)量超過1,000臺的阜外醫(yī)院、復(fù)旦大學(xué)附屬中山醫(yī)院、北京安貞醫(yī)院等9家醫(yī)院瓣膜手術(shù)量合計占全國瓣膜手術(shù)量比例約25%，超過300臺的49家主要醫(yī)院占比約56%，超過100臺的139家主要醫(yī)院占比約79%。二、

31、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀1、外科軟組織修復(fù)神經(jīng)外科生物補片截至目前，國內(nèi)每年開展各類神經(jīng)外科開顱手術(shù)使用硬腦（脊）膜補片（包括生物補片和高分子材料補片）超過40萬片，市場總銷售額超過7億元。國內(nèi)三甲、二甲及部分其他醫(yī)院均可開展神經(jīng)外科開顱手術(shù)，產(chǎn)品使用醫(yī)院較為分散。2、先天性心臟病植介入治療（1）心胸外科生物補片心胸外科生物補片產(chǎn)品用于心外科先天性心臟病房、室間隔修復(fù)及胸外科胸腔鏡肺減容手術(shù)中吻合釘孔的防漏氣。根據(jù)中國心血管病報告2017，我國先心病患者推算為200萬人，每年有1220萬先心病患者出生。據(jù)中國生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)會體外循環(huán)分會發(fā)布的報告，2017年全國開展先天性心臟病手術(shù)數(shù)77,305例。其中，

32、80%約6萬例是簡單先心病的外科手術(shù)，心胸外科生物補片是該類手術(shù)主要植入產(chǎn)品。胸外科手術(shù)全年手術(shù)量高達30萬臺，70%以上的手術(shù)為胸腔鏡手術(shù)，按照每臺手術(shù)3槍吻合釘孔計算，心胸外科生物補片的市場容量約60萬片。（2）肺動脈帶瓣管道我國先天性心臟病患者有200萬，先天性心臟病患兒每年新增12-20萬個，保守估計20%先心病患者屬復(fù)雜先天性心臟病。但復(fù)雜先心病的手術(shù)難度大，能夠開展相關(guān)手術(shù)的醫(yī)院數(shù)量和醫(yī)生數(shù)量還比較有限，患者家庭經(jīng)濟條件也可能制約手術(shù)推廣。3、心臟瓣膜置換與修復(fù)（1）瓣膜成形環(huán)目前國內(nèi)每年二尖瓣成形手術(shù)約為11,000例，三尖瓣成形手術(shù)約15,000例。2015年心臟外科報告顯示，

33、國內(nèi)二尖瓣成形手術(shù)的比例只占到二尖瓣手術(shù)的14%，近幾年逐年上升，但也不超過20%。上述數(shù)據(jù)低于與發(fā)達國家超過60%的二尖瓣成形手術(shù)比例。國內(nèi)瓣膜成形術(shù)仍在不斷普及中。（2）人工生物心臟瓣膜牛心包瓣現(xiàn)階段，發(fā)達國家瓣膜置換以主動脈老年退行性病變治療為主，患者年齡偏大，臨床應(yīng)用以生物瓣為主，由于牛心包瓣的自身優(yōu)勢以及行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者美國愛德華公司的牛心包瓣產(chǎn)品優(yōu)勢，生物瓣臨床應(yīng)用又以牛心包瓣為主。因患者年齡大，外科手術(shù)風(fēng)險高，部分患者只能選擇介入方式治療，介入瓣的臨床應(yīng)用比例上升。以美國市場為例，據(jù)MillenniumResearchGroup發(fā)布的預(yù)測數(shù)據(jù)顯示，2016年美國人工心臟瓣膜置換約為16

34、.34萬例，其中機械瓣1.78萬枚，外科植入生物瓣為10.28萬枚，介入主動脈瓣為4.28萬枚。其中，介入主動脈瓣的主流瓣膜類型為球囊輔助擴張的介入牛心包瓣；機械瓣的瓣膜類型為雙葉機械瓣。不同于發(fā)達國家，我國接受瓣膜手術(shù)治療人群中風(fēng)濕性心臟病患者較多，年齡普遍較輕，目前國內(nèi)生物瓣使用比例較低。截止到2017年12月31日，全國能開展心外科手術(shù)的醫(yī)院有708家，全年心臟瓣膜置換術(shù)為6.57萬例，2018年這一數(shù)字增長至約6.89萬例。根據(jù)手術(shù)量和大型終端醫(yī)院人工心臟瓣膜的使用情況推算，2018年中國生物瓣臨床應(yīng)用比例約占20-25%，生物瓣市場容量在1.8萬-2萬枚左右，其中以進口豬主動脈瓣居多

35、；牛心包生物瓣約為7,600-8,000枚。國內(nèi)第一個生物瓣于1976年在阜外醫(yī)院由朱曉東院士制成，此后開始推廣使用，產(chǎn)品以醫(yī)院自制為主，其他如復(fù)旦大學(xué)附屬中山醫(yī)院等知名醫(yī)院也開始實施生物瓣手術(shù)。目前國內(nèi)醫(yī)院瓣膜手術(shù)集中度相對較高，2018年體外循環(huán)數(shù)據(jù)及市場調(diào)研統(tǒng)計顯示，國內(nèi)年瓣膜手術(shù)量超過1,000臺的阜外醫(yī)院、復(fù)旦大學(xué)附屬中山醫(yī)院、北京安貞醫(yī)院等9家醫(yī)院瓣膜手術(shù)量合計占全國瓣膜手術(shù)量比例約25%，超過300臺的49家主要醫(yī)院占比約56%，超過100臺的139家主要醫(yī)院占比約79%。第四章 公司籌建方案一、 公司經(jīng)營宗旨自主創(chuàng)新，誠實守信，讓世界分享中國創(chuàng)造的魅力。二、 公司的目標、主要職

36、責(zé)（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡(luò)。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、介入醫(yī)療器械行業(yè)

37、發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xx集團有限公司主要由xxx集團有限公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xxx集團有限公司出資84.00萬元，占xx集團有限公司15%股份；xxx投資管理公司

38、出資476萬元，占xx集團有限公司85%股份。四、 公司管理體制xx集團有限公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對總經(jīng)理負責(zé)；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任目標，加強產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負責(zé)；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3

39、、負責(zé)策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負責(zé)本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實施員工培訓(xùn)計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工

40、作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財務(wù)部1、參與制定本公司財務(wù)制度及相應(yīng)的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務(wù)分析工作。3、負責(zé)董事會及總經(jīng)理所需的財務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責(zé)對財務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財政局、銀行、會計事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報告公司經(jīng)營情況。6、負責(zé)銷售統(tǒng)計、復(fù)核工作，每月負責(zé)編制銷售應(yīng)收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責(zé)銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責(zé)公司總長及所有明細分類賬的記賬、結(jié)

41、賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應(yīng)收、應(yīng)付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責(zé)公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責(zé)銀行財務(wù)管理，負責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負責(zé)先進管理，審核收付原始憑證。13、負責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責(zé)投資項

42、目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責(zé)經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責(zé)具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預(yù)期目標。3、負責(zé)收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報送商務(wù)發(fā)展部。4、負責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情

43、況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設(shè)計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預(yù)算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責(zé)對部門員工進行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，

44、不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、劉xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。2、李xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。3、任xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2

45、011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。4、丁xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。5、呂xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至

46、今任公司董事。6、程xx，中國國籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。7、孫xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、廖xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 財務(wù)會計制度（一）財務(wù)會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制

47、定公司的財務(wù)會計制度。上述財務(wù)會計報告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東

48、大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現(xiàn)金方式分配利潤，即公司當(dāng)年度實現(xiàn)盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配

49、應(yīng)重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現(xiàn)金方式分配股利，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金方式分配利潤，現(xiàn)金分配的比例不低于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的10%。公司當(dāng)年如實現(xiàn)盈利并有可供分配利潤時，應(yīng)每年度進行利潤分配。董事會可以根據(jù)公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分紅。除非經(jīng)董事會論證同意，且經(jīng)獨立董事發(fā)表獨立意見、監(jiān)事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月?，F(xiàn)金分紅的具體條件：公司在當(dāng)年盈利且累計未分配利潤為正，現(xiàn)金流滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展的前提下，最近三個

50、會計年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金形式分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，提出具體現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內(nèi)

51、擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買資產(chǎn)累計支出達到或超過公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%。出現(xiàn)以下情形之一的，公司可不進行現(xiàn)金分紅：合并報表或母公司報表當(dāng)年度未實現(xiàn)盈利；合并報表或母公司報表當(dāng)年度經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額或者現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)；合并報表或母公司報表期末資產(chǎn)負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負數(shù)；公司財務(wù)報告被審計機構(gòu)出具非標準無保留意見；公司在可預(yù)見的未來一定時期內(nèi)存在重大資金支出安排，進行現(xiàn)金分紅可能導(dǎo)致公司現(xiàn)金流無法滿足公司經(jīng)營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機制公司利潤分配方案由董事會根據(jù)公司經(jīng)營狀況和有關(guān)規(guī)定擬定，并在征詢監(jiān)事會意見后提

52、交股東大會審議批準，獨立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議時，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。公司在年度報告中詳細披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況。公司董事會應(yīng)在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當(dāng)年利潤分配完成后留存的未分配利潤應(yīng)用于發(fā)展公司經(jīng)營業(yè)務(wù)。公司當(dāng)年盈利但董事會未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，應(yīng)在年度報告中披露未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的

53、原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事發(fā)表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產(chǎn)重組、合并分立或者因收購導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)在重大資產(chǎn)重組報告書、權(quán)益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權(quán)發(fā)生變更后上市公司的現(xiàn)金分紅政策及相應(yīng)的規(guī)劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調(diào)整的條件、決策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內(nèi)完成現(xiàn)金分紅或股利的派發(fā)事項。如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人

54、員，對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準后實施。審計負責(zé)人向董事會負責(zé)并報告工作。（三）會計師事務(wù)所的聘任1、公司聘用會計師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務(wù)所。2、公司保證向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務(wù)所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所時，提前30天事先通知會計師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時，允許會計師事務(wù)所陳述意見。會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司

55、有無不當(dāng)情形。第五章 法人治理結(jié)構(gòu)一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。2、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會

56、計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。3、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。5、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法