證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南

1、關(guān)于發(fā)布中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南（2011年1月修訂版）的通知各結(jié)算參與機(jī)構(gòu)：為規(guī)范中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）結(jié)算參與機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，本公司結(jié)合近年證券市場業(yè)務(wù)的最新變化，對(duì)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南2007版進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南（2011年1月修訂版）主要修訂內(nèi)容包括：一、第一篇“結(jié)算參與人業(yè)務(wù)”中（一）增加了“證券公司申請(qǐng)辦理融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)”；（二）增加了“托管銀行申請(qǐng)辦理ETF及聯(lián)接基金結(jié)算業(yè)務(wù)”；（三）修

2、訂了相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，并統(tǒng)一在網(wǎng)站 “業(yè)務(wù)表格”中公布。二、第二篇“資金結(jié)算”中（一）結(jié)構(gòu)上由原來按證券品種描述調(diào)整為按三種結(jié)算方式進(jìn)行描述； （二）增加了擔(dān)保交收、非擔(dān)保交收、發(fā)行和代收付等業(yè)務(wù)交收順序的描述；（三）增加了債券實(shí)行凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算下的結(jié)算金額計(jì)算方法，以及債券質(zhì)押式回購購回價(jià)格計(jì)算方法；（四）修訂了園區(qū)公司股份轉(zhuǎn)讓的交收模式，從原來在建設(shè)銀行進(jìn)行資金交收模式，調(diào)整為結(jié)算公司按照分級(jí)結(jié)算原則進(jìn)行T+1逐筆全額非擔(dān)保交收；（五）尚未支付金額和可提款金額的計(jì)算，由原來按證券品種進(jìn)行描述調(diào)整為按業(yè)務(wù)分類描述；（六）增加了發(fā)行數(shù)據(jù)發(fā)送途徑、新股申購無效處理（拉單）及配股失敗處理流程。

3、三、 第三篇“相關(guān)資料”中（一）修訂了以下收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括A股交易印花稅、代辦股份轉(zhuǎn)讓A類印花稅、B股大宗交易經(jīng)手費(fèi)、代辦股份轉(zhuǎn)讓B類相關(guān)費(fèi)率；（二）修訂了“數(shù)據(jù)接口規(guī)范”查詢路徑；（三）刪除了原第二章中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算銀行賬戶信息表，增加了中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算銀行賬戶信息表的查詢路徑；（四）刪除了原第四章資金結(jié)算業(yè)務(wù)類別，業(yè)務(wù)類別相關(guān)內(nèi)容可通過數(shù)據(jù)接口規(guī)范或通過IST“業(yè)務(wù)代碼導(dǎo)入”下載。特此通知。附件：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南（2011年1月版） 二一一年一月二十五日附件：證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南（2011年1月修訂）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

4、 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 聲 明一、本指南僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理以人民幣結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)，并非本公司業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。二、本公司將根據(jù)需要隨時(shí)修改本指南，恕不另行通知。三、本公司保留對(duì)本指南的最終解釋權(quán)。特此聲明。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2011-1-25釋義：證監(jiān)會(huì)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深交所：深圳證券交易所本公司總部：中國證

5、券登記結(jié)算有限責(zé)任公司本公司：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部結(jié)算賬戶：包括證券結(jié)算賬戶和資金結(jié)算賬戶。中國結(jié)算TA系統(tǒng)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA登記結(jié)算系統(tǒng)。T日：指證券交易日。LOF：指上市開放式基金。ETF：指交易型開放式指數(shù)基金。目錄第一篇 結(jié)算參與人1第一章 結(jié)算參與人申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)1第一節(jié) 申請(qǐng)基本流程1第二節(jié) 證券公司申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)2一、證券公司參與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)2（一）證券公司申請(qǐng)參與自營及經(jīng)紀(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)2（二）證券公司申請(qǐng)參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)3（三）申請(qǐng)參與代辦證券公司（PD）ETF申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)4

6、（四）證券公司申請(qǐng)參與融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)4二、證券公司加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)5（一）證券公司申請(qǐng)開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶5（二）證券公司申請(qǐng)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回資金結(jié)算賬戶6第三節(jié) 商業(yè)銀行申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)7一、商業(yè)銀行參與結(jié)算業(yè)務(wù)7（一）商業(yè)銀行申請(qǐng)托管人（證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等的托管）結(jié)算業(yè)務(wù)7（二）商業(yè)銀行申請(qǐng)QFII托管人結(jié)算業(yè)務(wù)8（三）商業(yè)銀行申請(qǐng)證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù)8（四）商業(yè)銀行申請(qǐng)ETF聯(lián)接基金申購、贖回托管結(jié)算業(yè)務(wù)9二、商業(yè)銀行加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)9第四節(jié) 基金管理公司申請(qǐng)加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)9一、基金管理公司申請(qǐng)開立開放式基金申購贖回資金

7、結(jié)算賬戶9二、基金管理公司申請(qǐng)開立基金直銷資金結(jié)算賬戶10第五節(jié) 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)11第二章 結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料12一、基礎(chǔ)資料變更12（一）結(jié)算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶12（二）結(jié)算參與人變更預(yù)留印鑒13（三）結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶名稱13二、其他基礎(chǔ)資料變更13第三章 結(jié)算參與人申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶14一、申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶14二、結(jié)算賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)14第四章 交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)15第一節(jié) 普通交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)15一、交易單元開通（或新增）15二、交易單元更名16三、交易單元中止16（一）結(jié)算參與人自用的交易單元中止16（二）結(jié)算參與人出租的交易單元中止16四、交易單元

8、轉(zhuǎn)讓16五、證券公司交易單元整體轉(zhuǎn)讓17第二節(jié) 托管人交易單元相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)17一、托管人新增交易單元17二、托管人減少交易單元18第五章 詢證業(yè)務(wù)19一、詢證內(nèi)容19二、詢證函要求19第六章 常見業(yè)務(wù)案例20案例一 證券公司開立結(jié)算賬戶案例20案例二 結(jié)算參與人撤銷結(jié)算賬戶案例21案例三 深交所會(huì)員向基金管理公司出租交易單元業(yè)務(wù)案例22案例四 證券公司合并重組案例22例表一 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表24例表二 指定收款賬戶信息申報(bào)25例表三 法定代表人授權(quán)委托書26例表四 銀行轉(zhuǎn)賬憑證27例表五 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表28例表六 資金合并清算申請(qǐng)表29例表七 資金合并清算申請(qǐng)表30第二

9、篇 資金結(jié)算31第一章 結(jié)算基本要點(diǎn)31一、法人結(jié)算31二、分級(jí)結(jié)算31三、資金交收賬戶31四、結(jié)算方式31五、最終交收時(shí)點(diǎn)32第二章 資金清算33一、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、分離債和可轉(zhuǎn)債交易，質(zhì)押式回購、代辦股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)采用多邊凈額清算33二、權(quán)證交易、ETF交易及申購贖回、公司債集中交易等業(yè)務(wù)，采用多邊凈額清算34三、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓、公司債大宗交易、中關(guān)村園區(qū)公司股份轉(zhuǎn)讓、權(quán)證行權(quán)等業(yè)務(wù)，采用逐筆全額清算35四、其他業(yè)務(wù)的清算36第三章 資金交收37一、資金交收要點(diǎn)37二、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、分離債和可轉(zhuǎn)債交易、質(zhì)押式回購、代辦股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)，

10、實(shí)行擔(dān)保交收38三、 權(quán)證交易、ETF交易及申購贖回、公司債集中交易等業(yè)務(wù)，實(shí)行擔(dān)保交收38四、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓、公司債大宗交易、中關(guān)村園區(qū)公司股份轉(zhuǎn)讓、權(quán)證行權(quán)等業(yè)務(wù)，實(shí)行非擔(dān)保交收38五、其他業(yè)務(wù)的交收39六、資金劃撥40七、資金賬戶余額查詢40案例40第四章 發(fā)行業(yè)務(wù)的資金結(jié)算42一、A股發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算42（一）首次公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)（申購資金T+3解凍，T為網(wǎng)上申購日及網(wǎng)下繳款日）42（二）增發(fā)業(yè)務(wù)資金結(jié)算（申購資金T+4解凍，T為網(wǎng)上申購日，采用原股東優(yōu)先配售、資金配售相結(jié)合的發(fā)行方式）44（三）配股業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用原股東優(yōu)先配售的發(fā)行方式）45二、債券發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算45（一

11、）國債網(wǎng)上發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用網(wǎng)上掛牌分銷的發(fā)行方式）45（二）公司債發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用網(wǎng)上掛牌分銷、資金申購搖號(hào)抽簽、原股東優(yōu)先配售發(fā)行方式）46（三）企業(yè)債網(wǎng)上發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用網(wǎng)上掛牌分銷的發(fā)行方式）46（四）可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用原股東優(yōu)先配售、資金申購搖號(hào)抽簽相結(jié)合的發(fā)行方式）47（五）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金結(jié)算47三、基金發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算47第五章 其他業(yè)務(wù)的資金結(jié)算48一、融資融券業(yè)務(wù)48二、權(quán)益分派業(yè)務(wù)資金結(jié)算48三、要約收購業(yè)務(wù)資金結(jié)算48四、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股、贖回、回售的資金結(jié)算49五、季度結(jié)息49六、客戶、自有結(jié)算備付金賬戶資金調(diào)整49七、手工

12、提款50第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理51一、結(jié)算備付金最低限額管理51二、結(jié)算互保金管理52三、權(quán)證交收履約保證金管理52四、ETF申購贖回交收履約保證金管理53五、風(fēng)險(xiǎn)基金管理53六、資金交收違約處理54第七章 結(jié)算數(shù)據(jù)及相關(guān)通知55一、主要結(jié)算數(shù)據(jù)及發(fā)布途徑55二、通過綜合通信平臺(tái)接收通知55第三篇 相關(guān)資料56第一章 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)56第二章 結(jié)算銀行信息59第三章 業(yè)務(wù)聯(lián)系方式60第四章 數(shù)據(jù)接口規(guī)范61第五章 業(yè)務(wù)規(guī)則62附件一：“D-COM系統(tǒng)災(zāi)備方案指引”63附件二：“B類代辦股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)程序”65第一篇 結(jié)算參與人第一章 結(jié)算參與人申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司等機(jī)構(gòu)，

13、在本公司總部獲得結(jié)算參與人資格或加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)或獲準(zhǔn)在本公司開立結(jié)算賬戶后，可以向本公司申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶，參與相關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。第一節(jié) 申請(qǐng)基本流程申請(qǐng)參與本公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)按以下基本流程辦理：開始參與結(jié)算業(yè)務(wù)IST系統(tǒng)安裝及參數(shù)維護(hù)繳納初始結(jié)算資金獲取結(jié)算賬號(hào)：由本公司分配結(jié)算賬號(hào)提交申請(qǐng)資料：向本公司提交資料、申請(qǐng)參與本公司結(jié)算系統(tǒng)開立銀行賬戶：在本公司指定的結(jié)算銀行開立銀行存款賬戶，作為與本公司資金往來的指定收款賬戶向本公司總部申請(qǐng)相關(guān)結(jié)算資格第二節(jié) 證券公司申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)一、證券公司參與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)（一）證券公司申請(qǐng)參與自營及經(jīng)紀(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)獲得結(jié)算參與人資格的證券公司可向本公

14、司申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)，開立自營結(jié)算賬戶和客戶結(jié)算賬戶。結(jié)算賬號(hào)由資金交收部向證券公司配號(hào)。1向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件）； 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表； 法定代表人授權(quán)委托書； 預(yù)留印鑒卡（自營、客戶結(jié)算賬戶分別一式兩份）； 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表；指定收款賬戶信息申報(bào) 開戶銀行出具的指定收款賬戶證明：每個(gè)銀行賬戶各一份，應(yīng)分別注明賬戶性質(zhì)以及報(bào)備情況；權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表；證券交收賬戶開立申請(qǐng)表； 證券處置賬戶開立申請(qǐng)表； 結(jié)算參與人選擇開立交收擔(dān)保品賬戶時(shí)，應(yīng)提交交收擔(dān)保品證券賬戶開立申請(qǐng)表； 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）； 經(jīng)辦人

15、身份證復(fù)印件。2提交上述資料后，應(yīng)做好IST系統(tǒng)維護(hù)若首次申請(qǐng)使用資金交收操作終端（ISTv2.0），應(yīng)在完成與深圳證券通信公司的系統(tǒng)測試、并收到其寄送的USB-eKey以及深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）eKey簽收表、深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）入網(wǎng)開通申請(qǐng)書后，填妥上述兩份資料并送達(dá)資金交收部。同時(shí)，按照深圳證券綜合結(jié)算通信平臺(tái)資金交收操作終端用戶手冊(cè)和深圳證券綜合結(jié)算通信平臺(tái)D-COM用戶手冊(cè)（可在“技術(shù)專區(qū)深圳市場IST操作手冊(cè)”或“下載專區(qū)深圳證券綜合結(jié)算通信平臺(tái)D-COM、IST”下載），進(jìn)行系統(tǒng)安裝和維護(hù)。若已有資金交收操作終端的USB-eKey，則按照深圳證券綜合結(jié)算通信平臺(tái)

16、資金交收操作終端用戶手冊(cè)操作和使用。擬建立D-COM（含IST終端）災(zāi)備系統(tǒng)的結(jié)算參與人，詳見附件“ D-COM系統(tǒng)災(zāi)備方案指引”。3本公司開立結(jié)算賬戶后，向證券公司發(fā)送結(jié)算賬戶開立通知書。（二）證券公司申請(qǐng)參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)1獲得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司參與權(quán)證買入結(jié)算，應(yīng)繳納初始履約保證金二百萬元。證券公司可向資金交收部申請(qǐng)從其現(xiàn)有的結(jié)算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對(duì)應(yīng)的權(quán)證交收履約保證金賬戶。2未取得權(quán)證結(jié)算資格但參與權(quán)證買入交易的證券公司可選擇擔(dān)保結(jié)算模式，由具有權(quán)證結(jié)算資格的證券公司擔(dān)保其權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 擔(dān)保方出具的、承擔(dān)被擔(dān)保方權(quán)證

17、交易交收違約責(zé)任、并已報(bào)備雙方所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的承諾書； 擔(dān)保雙方共同提交的擔(dān)保結(jié)算申請(qǐng)； 擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議。3未取得權(quán)證結(jié)算資格但參與權(quán)證買入交易的證券公司可選擇代理結(jié)算模式，通過具有權(quán)證結(jié)算資格的證券公司代理權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。權(quán)證交易、資金結(jié)算、證券資金對(duì)賬以及相關(guān)的技術(shù)實(shí)施等由代理雙方自行協(xié)商確定。證券公司應(yīng)向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 代理方出具的、承諾包括被代理方權(quán)證交易在內(nèi)的被代理交易單元的全部資金交收責(zé)任、并已報(bào)備雙方所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的代理結(jié)算承諾書； 代理雙方共同出具的代理結(jié)算申請(qǐng)表； 代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議。（三）申請(qǐng)參與代辦證券公司（PD）ETF申購

18、、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)獲得PD資格的證券公司，在與發(fā)行ETF的基金管理公司簽署相關(guān)協(xié)議時(shí)，可向資金交收部申請(qǐng)開通ETF申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)，開立ETF申購贖回履約保證金賬戶。1提交ETF申購贖回交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表；2與本公司簽訂交易型開放式指數(shù)基金申購贖回結(jié)算協(xié)議；3繳納初始履約保證金二百萬元。證券公司可向資金交收部申請(qǐng)從其現(xiàn)有的結(jié)算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對(duì)應(yīng)的ETF申購贖回交收履約保證金賬戶。4基金管理公司出具的關(guān)于新增ETF申購贖回代辦證券公司的通知（四）證券公司申請(qǐng)參與融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司，應(yīng)以自己的名義向本公司申請(qǐng)開立信用交易資金賬戶和信

19、用交易證券賬戶。信用交易資金賬戶包括信用交易結(jié)算備付金賬戶、信用交易結(jié)算互保金賬戶，信用交易證券賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶及信用交易證券交收賬戶。信用交易結(jié)算備付金賬戶用于辦理結(jié)算參與人通過融資融券專用交易單元完成的交易的資金交收。信用交易結(jié)算互保金賬戶用于記錄與融資融券交易相關(guān)的結(jié)算互保金及其調(diào)整情況。證券公司申請(qǐng)開立信用交易相關(guān)資金賬戶和證券賬戶需向資金交收部提交以下材料：結(jié)算參與人融資融券業(yè)務(wù)資金賬戶及證券賬戶申請(qǐng)表。其中信用交易結(jié)算備付金賬戶指定的收款銀行賬戶應(yīng)為結(jié)算參與人的融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶，上述銀

20、行賬戶應(yīng)已在中國證監(jiān)會(huì)備案； 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（加蓋單位公章）； 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）； 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋公章）； 法定代表人證明書及法定代表人授權(quán)委托書。授權(quán)內(nèi)容應(yīng)包括開立信用交易資金賬戶和信用交易證券賬戶，指定結(jié)算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人，以及指定預(yù)留印鑒卡內(nèi)容等； 法定代表人身份證復(fù)印件； 經(jīng)辦人身份證復(fù)印件； 預(yù)留印鑒卡一式兩份； 指定收款賬戶證明； 資金合并清算申請(qǐng)表； 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表； 本公司要求提交的其他材料。本公司審核合格的，兩個(gè)交易日內(nèi)為該公司開立信用交易相關(guān)資金賬戶和證券賬戶。二、證券公司加入中國

21、結(jié)算TA系統(tǒng)（一）證券公司申請(qǐng)開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶證券公司獲準(zhǔn)加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與開放式基金代銷業(yè)務(wù)，可選擇在本公司申請(qǐng)開立開放式基金資金結(jié)算賬戶（中國結(jié)算TA系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶包括結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算互保金賬戶），用于開放式基金代銷的資金交收。1向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表（結(jié)算賬號(hào)應(yīng)與證券公司的客戶結(jié)算賬號(hào)相同）； 法定代表人授權(quán)委托書； 預(yù)留印鑒卡一式兩份； 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表（已開立客戶資金結(jié)算賬戶的證券公司不需提交）； 開戶銀行出具的指定收款賬戶證明。2提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項(xiàng)：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各三

22、十萬元。證券公司可選擇下述兩種方式之一繳納： 從現(xiàn)有的客戶結(jié)算備付金賬戶直接內(nèi)轉(zhuǎn)； 匯款至本公司的銀行賬戶（銀行賬號(hào)詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息），匯款憑證備注欄應(yīng)注明資金結(jié)算賬號(hào)等信息。（2）IST系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護(hù)”。（二）證券公司申請(qǐng)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回資金結(jié)算賬戶證券公司獲準(zhǔn)加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申購贖回業(yè)務(wù)，可向資金交收部申請(qǐng)開立資金結(jié)算賬戶，用于相關(guān)業(yè)務(wù)的資金交收。證券公司的每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)分別開立資金結(jié)算賬戶，證券公司屬首次加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，須開立管理人費(fèi)

23、用賬戶。1向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表；結(jié)算賬號(hào)由資金交收部向證券公司配號(hào)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的全稱；證券公司應(yīng)以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以證券公司自有資金銀行存款賬戶，作為管理人費(fèi)用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時(shí)統(tǒng)一申請(qǐng)，如因托管銀行原因無法及時(shí)開出的，可申請(qǐng)延后處理。 法定代表人授權(quán)委托書； 預(yù)留印鑒卡一式兩份； 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表； 開戶銀行出具的指定收款賬戶證明。2提交上述資料后，結(jié)算參與人應(yīng)做好如下事項(xiàng)：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備

24、付金和結(jié)算互保金各十五萬元。證券公司應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號(hào)詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號(hào)等信息。（2）IST系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護(hù)”。第三節(jié) 商業(yè)銀行申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)一、商業(yè)銀行參與結(jié)算業(yè)務(wù)（一）商業(yè)銀行申請(qǐng)托管人（證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等的托管）結(jié)算業(yè)務(wù)銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準(zhǔn)許其在本公司開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請(qǐng)開立托管人結(jié)算賬戶，用于其托管的證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等的結(jié)算業(yè)務(wù)。1銀行向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 中國證監(jiān)會(huì)

25、關(guān)于核準(zhǔn)托管人資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）； 本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件）； 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表：結(jié)算賬號(hào)由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為“XX銀行托管專用資金結(jié)算賬戶”； 法定代表人授權(quán)委托書； 預(yù)留印鑒卡一式兩份； 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表；指定收款賬戶信息申報(bào) 開戶銀行出具的指定收款賬戶證明； 權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表；證券交收賬戶開立申請(qǐng)表；證券處置賬戶開立申請(qǐng)表； 選擇開立交收擔(dān)保品賬戶時(shí)，應(yīng)提交交收擔(dān)保品證券賬戶開立申請(qǐng)表； 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）； 經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。2提交上述資料后，銀行應(yīng)做好IST系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一

26、、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護(hù)”。3本公司開立結(jié)算賬戶后，向托管人發(fā)送結(jié)算賬戶開立通知書。（二）商業(yè)銀行申請(qǐng)QFII托管人結(jié)算業(yè)務(wù) 銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準(zhǔn)許其在本公司開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請(qǐng)開立QFII托管人結(jié)算賬戶，用于其托管的QFII的結(jié)算。1向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)開辦QFII托管業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）； 本公司總部關(guān)于準(zhǔn)許開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件； 合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)表一式兩份其余申請(qǐng)資料參見本節(jié)“一、（一）、1、至”。2提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項(xiàng)：（1）向本公司繳納初始結(jié)算互保金一百萬元

27、。銀行應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號(hào)詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號(hào)等信息。（2）IST系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護(hù)”。3本公司開立結(jié)算賬戶后，向QFII托管人發(fā)送合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)書。（三）商業(yè)銀行申請(qǐng)證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù)銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準(zhǔn)許其在本公司開立結(jié)算賬戶、并取得深交所交易單元后，可向資金交收部申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶，用于和證券質(zhì)押業(yè)務(wù)相關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。1向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 中國人民銀行、中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）； 本公司總部關(guān)于準(zhǔn)許

28、開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件； 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表；其余申請(qǐng)資料參見本節(jié)“一、（一）、1、至”。2提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項(xiàng)：（1）向本公司繳納初始結(jié)算互保金十萬元。匯款時(shí)，應(yīng)在匯款憑證上注明資金結(jié)算賬號(hào)等信息。（2）IST系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護(hù)”。3本公司開立結(jié)算賬戶后，向銀行發(fā)送結(jié)算賬戶開立通知書。（四）商業(yè)銀行申請(qǐng)ETF聯(lián)接基金申購、贖回托管結(jié)算業(yè)務(wù)獲得本公司總部有關(guān)聯(lián)接基金申購、贖回托管業(yè)務(wù)資格的銀行，可向資金交收部申請(qǐng)開通ETF申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)，開立ETF申購贖回履約保證金賬戶。1提交ETF申購贖回交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表；2繳納初始履約保

29、證金二百萬元。銀行可向資金交收部申請(qǐng)從其現(xiàn)有的結(jié)算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對(duì)應(yīng)的ETF申購贖回交收履約保證金賬戶。二、商業(yè)銀行加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)商業(yè)銀行獲準(zhǔn)加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與基金代銷業(yè)務(wù)后，可向資金交收部申請(qǐng)開立資金結(jié)算賬戶，用于代銷開放式基金的資金交收。具體申請(qǐng)手續(xù)參見“第二節(jié)、二、（一）證券公司申請(qǐng)開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶”（除下列情況外，其他手續(xù)參照?qǐng)?zhí)行：結(jié)算賬號(hào)由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)、結(jié)算賬戶名稱為“XX銀行開放式基金銷售清算專戶”只可采用直接向本公司銀行賬戶匯款的方式繳納結(jié)算資金）。第四節(jié) 基金管理公司申請(qǐng)加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)一、基金管理公司申請(qǐng)開立開放式基金

30、申購贖回資金結(jié)算賬戶基金管理公司獲準(zhǔn)加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)時(shí)，須開立管理人費(fèi)用賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)為每只基金向資金交收部申請(qǐng)開立開放式基金資金結(jié)算賬戶，用于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的資金交收。1向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表；結(jié)算賬號(hào)由基金管理公司向資金交收部申請(qǐng)配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為證券投資基金的全稱；基金管理公司應(yīng)以開放式基金的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司辦理開放式基金發(fā)行、申購和贖回資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以基金公司的名義在銀行開立的存款賬戶，作為管理人費(fèi)用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時(shí)統(tǒng)一申請(qǐng)，如因托管銀行

31、原因無法及時(shí)開出的，可申請(qǐng)延后處理。 法定代表人授權(quán)委托書； 預(yù)留印鑒卡一式兩份； 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表； 指定收款賬戶信息申報(bào)； 開戶銀行出具的指定收款賬戶證明。2提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項(xiàng)：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各十五萬元?；鸸芾砉緫?yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號(hào)詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號(hào)等信息。（2）IST系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護(hù)”。二、基金管理公司申請(qǐng)開立基金直銷資金結(jié)算賬戶基金管理公司獲準(zhǔn)加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與基金直銷業(yè)務(wù)后，向資金交收部申請(qǐng)資金結(jié)算

32、賬戶，用于開放式基金直銷的資金交收。具體申請(qǐng)手續(xù)參見本章“第二節(jié)、二、（一）證券公司申請(qǐng)開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶”（除下列情況外，其他手續(xù)參照?qǐng)?zhí)行：結(jié)算賬號(hào)由資金交收部向基金公司配發(fā)結(jié)算賬戶名稱為“XX基金管理公司開放式基金直銷專戶”只可采用直接向本公司銀行賬戶匯款的方式繳納結(jié)算資金）。第五節(jié) 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)其他擬實(shí)施自行結(jié)算的保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司等機(jī)構(gòu)，在取得深交所交易單元、并獲得本公司總部批準(zhǔn)開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶。具體申請(qǐng)手續(xù)參見“第三節(jié)、一、（三）銀行申請(qǐng)證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù)”（除“第三節(jié)、一、（三）、1、”主管機(jī)關(guān)的批復(fù)文件因單位不同有

33、所差別，其他手續(xù)參照?qǐng)?zhí)行）。第二章 結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料（包括指定收款賬戶、結(jié)算參與人名稱、結(jié)算賬號(hào)、預(yù)留印鑒、以及其他基礎(chǔ)資料）時(shí)，必須通知資金交收部，并提交有關(guān)申請(qǐng)變更的資料，以保證日常結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。銀行、基金管理公司等機(jī)構(gòu)變更結(jié)算賬戶資料可參照?qǐng)?zhí)行。一、基礎(chǔ)資料變更（一）結(jié)算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶1向資金交收部提交申請(qǐng)資料（1）變更（或新增、減少）指定收款賬戶結(jié)算參與人的銀行指定收款賬戶中的“賬戶名稱”、“銀行賬號(hào)”、“開戶銀行”和“聯(lián)行行號(hào)（或銀行行號(hào)）”中任一項(xiàng)（或多項(xiàng)）發(fā)生變更時(shí)，須向資金交收部申請(qǐng)變更指定收款賬戶。結(jié)算參與人應(yīng)

34、提交以下資料： 新增/變更/撤銷指定收款賬戶申請(qǐng)書； 指定收款賬戶證明。（2）開通結(jié)算備付金跨市場劃撥在上海分公司也開立了結(jié)算賬戶的結(jié)算參與人，需要將其在本公司的結(jié)算備付金直接劃付至該結(jié)算參與人在上海分公司的結(jié)算備付金賬戶時(shí)，可向資金交收部提交結(jié)算備付金跨市場劃撥申請(qǐng)表。（3）開通證券公司自有、客戶資金互劃證券公司需要開通自有結(jié)算備付金賬戶向客戶結(jié)算備付金賬戶劃撥資金的通道時(shí)，應(yīng)向資金交收部提交結(jié)算備付金互劃申請(qǐng)表。2IST系統(tǒng)維護(hù)結(jié)算參與人接到資金交收部關(guān)于指定收款賬戶的變更（或新增、減少）、結(jié)算備付金跨市場劃撥、以及自有、客戶資金互劃業(yè)務(wù)的開通已完成的通知后，應(yīng)在其IST系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)的參

35、數(shù)。（二）結(jié)算參與人變更預(yù)留印鑒結(jié)算參與人變更單位公章、法定代表人、或預(yù)留印鑒樣本中業(yè)務(wù)專用章、人名章時(shí)，應(yīng)向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 法定代表人授權(quán)委托書； 預(yù)留印鑒卡一式兩份：舊印鑒樣本欄內(nèi)應(yīng)加蓋舊印鑒樣本。（三）結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶名稱1結(jié)算參與人單位名稱發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)向深交所申請(qǐng)變更交易單元名稱，同時(shí)向本公司總部提交有關(guān)申請(qǐng)，并變更在本公司的結(jié)算賬戶名稱。結(jié)算參與人應(yīng)向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件） 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表； 法定代表人授權(quán)委托書； 預(yù)留印鑒卡一式兩份：舊印鑒樣本欄內(nèi)加蓋舊印鑒樣本； 新增/變更/撤銷指定收款賬戶； 銀行

36、出具的指定收款賬戶證明； 結(jié)算參與人證券賬戶資料變更申請(qǐng)表：原有證券賬戶編號(hào)不變，若結(jié)算參與人已開立交收擔(dān)保品賬戶時(shí)，還需要相應(yīng)變更交收擔(dān)保品證券賬戶； 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。2加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本公司總部提交有關(guān)申請(qǐng)，并向資金交收部提交上述申請(qǐng)資料（除與項(xiàng)）。二、其他基礎(chǔ)資料變更結(jié)算參與人變更法定代表人、結(jié)算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人、單位注冊(cè)地址、通信地址、聯(lián)系電話等其他基礎(chǔ)資料時(shí)，必須及時(shí)書面通知資金交收部，確保相關(guān)資料的準(zhǔn)確性。變更法定代表人時(shí)，還需提交法定代表人授權(quán)委托書以及營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。第三章 結(jié)算參與人申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶結(jié)算參與人向本公司

37、申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶、劃回結(jié)算賬戶中余額款項(xiàng)前，必須中止與該結(jié)算賬戶相關(guān)的所有交易單元（擬申請(qǐng)撤銷中國結(jié)算TA系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)向本公司總部提交有關(guān)申請(qǐng)），并按以下程序向資金交收部申請(qǐng)辦理（基金管理公司等機(jī)構(gòu)撤銷結(jié)算賬戶可參照?qǐng)?zhí)行）：一、申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶結(jié)算參與人向資金交收部申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶，應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料： 關(guān)于撤銷結(jié)算賬戶、結(jié)算資金劃撥的申請(qǐng)申請(qǐng)書內(nèi)容須包括：結(jié)算賬號(hào)、結(jié)算賬戶名稱、預(yù)留印鑒、對(duì)應(yīng)的指定收款賬戶信息，并加蓋單位公章； 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書； 法定代表人身份證件復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件（出示原件，并提交復(fù)印件）； 關(guān)于代理清算交易單元解除資金合并清算的申請(qǐng)

38、（有代理結(jié)算業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人，應(yīng)妥善處理好代理結(jié)算交易單元的資金清算歸屬關(guān)系） 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表； 本公司要求的其他資料。二、結(jié)算賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)資金交收部審核結(jié)算參與人申請(qǐng)材料合格，并確認(rèn)其與本公司無債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，將該申請(qǐng)人的結(jié)算賬戶資金余額劃轉(zhuǎn)至其指定收款賬戶。第四章 交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)本公司實(shí)行以交易單元為單位的資金合并清算模式，結(jié)算參與人向深交所申請(qǐng)交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)向資金交收部申請(qǐng)辦理相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。第一節(jié) 普通交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)一、交易單元開通（或新增）1結(jié)算參與人自用的交易單元開通（或新增）（1）結(jié)算參與人自行結(jié)算的交易單元開通（或新增）證券公司等機(jī)構(gòu)向深交所申請(qǐng)

39、開通交易單元時(shí)，應(yīng)通過會(huì)員系統(tǒng)向資金交收部提交資金合并清算申請(qǐng)表；證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓專用交易單元的開通，還須向資金交收部提交證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)相關(guān)資格的文件（復(fù)印件）。證券公司辦理B類代辦股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)程序請(qǐng)參見附件二“B類代辦股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)程序”。（2）由托管人結(jié)算的交易單元開通（或新增）若擬開通的交易單元的業(yè)務(wù)由托管人進(jìn)行結(jié)算的，則結(jié)算參與人向深交所申請(qǐng)開通該交易單元時(shí)，須同時(shí)通知托管人向資金交收部提交相關(guān)申請(qǐng)材料，托管人的具體申請(qǐng)手續(xù)詳見本章“第二節(jié)、一、托管人新增交易單元”。2證券公司出租的交易單元開通（或新增）結(jié)算參與人向深交所申請(qǐng)開通該交易單元時(shí)，

40、須同時(shí)通知托管人向資金交收部提交相關(guān)申請(qǐng)材料，托管人的具體申請(qǐng)手續(xù)詳見本章“第二節(jié)、一、托管人新增交易單元”。二、交易單元更名交易單元更名不涉及結(jié)算參與人主體的變更時(shí)，結(jié)算參與人向深交所申請(qǐng)辦理即可。若涉及結(jié)算參與人主體名稱的變更時(shí)，結(jié)算參與人向深交所申請(qǐng)交易單元更名的同時(shí)，應(yīng)按照“第二章、一、（三）結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶名稱”，向資金交收部申請(qǐng)辦理。三、交易單元中止結(jié)算參與人辦理交易單元中止業(yè)務(wù)后，該交易單元的股份轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入權(quán)限將同時(shí)取消；在結(jié)算互保金季度調(diào)整時(shí)，本公司將不再計(jì)算該交易單元的結(jié)算互保金基數(shù)。（一）結(jié)算參與人自用的交易單元中止1結(jié)算參與人自行結(jié)算的交易單元中止結(jié)算參與人向深交所

41、申請(qǐng)辦理即可。2由托管人結(jié)算的交易單元中止由托管人結(jié)算的交易單元中止時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)通過會(huì)員系統(tǒng)提交資金合并清算申請(qǐng)表，并通知托管人向資金交收部提交解除資金合并清算申請(qǐng)表，。（二）結(jié)算參與人出租的交易單元中止由托管人結(jié)算的交易單元中止時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)通過會(huì)員系統(tǒng)提交資金合并清算申請(qǐng)表，并通知托管人向資金交收部提交解除資金合并清算申請(qǐng)表。四、交易單元轉(zhuǎn)讓向深交所提交申請(qǐng)時(shí)，交易單元轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作、確定轉(zhuǎn)讓的具體日期，并向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 轉(zhuǎn)讓方出具的解除資金合并清算申請(qǐng)表； 受讓方出具的資金合并清算申請(qǐng)表。五、證券公司交易單元整體轉(zhuǎn)讓證券公司向深交所申請(qǐng)交易單元整體轉(zhuǎn)讓時(shí)

42、，證券公司應(yīng)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作、確定轉(zhuǎn)讓的具體日期，并向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料： 有關(guān)部門關(guān)于證券公司轉(zhuǎn)讓的文件； 受讓方證券公司出具的資金合并清算申請(qǐng)表：該表應(yīng)包含轉(zhuǎn)讓方的所有交易單元； 轉(zhuǎn)讓方出具關(guān)于撤銷原結(jié)算賬戶、結(jié)轉(zhuǎn)賬戶資金余額至受讓方證券公司相應(yīng)的結(jié)算賬戶的申請(qǐng)書，內(nèi)容應(yīng)包括：雙方結(jié)算賬號(hào)、結(jié)算賬戶名稱、確定的轉(zhuǎn)讓日期、轉(zhuǎn)讓方預(yù)留印鑒以及單位公章，并加蓋受讓方公章； 轉(zhuǎn)讓方的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書； 法定代表人身份證件復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件（出示原件，并提交復(fù)印件）； 轉(zhuǎn)讓方出具的深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表； 本公司要求的其他資料。第二節(jié) 托管人交易單元相

43、關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)托管人在本公司開立結(jié)算賬戶后，向資金交收部申請(qǐng)交易單元的合并清算，以便對(duì)其托管的證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理、ETF聯(lián)接基金等進(jìn)行結(jié)算。一、托管人新增交易單元托管人新增交易單元，應(yīng)通過深交所會(huì)員專區(qū)向資金交收部提交資金合并清算申請(qǐng)表；同一基金管理公司（或同一證券公司、或同一保險(xiǎn)公司等）托管在同一托管人的基金等同類產(chǎn)品可以共用同一交易單元進(jìn)行交易，基金管理公司（或同一證券公司、同一保險(xiǎn)公司等）和托管人須自行做好共用交易單元的證券和資金結(jié)算。ETF聯(lián)接基金交易單元開通前，托管人須確認(rèn)已取得本公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)資格。二、托管人減少交易單元托

44、管人通過深交所會(huì)員專區(qū)向資金交收部提交解除資金合并清算申請(qǐng)表，申請(qǐng)解除該交易單元與托管人結(jié)算賬戶的合并清算；同時(shí)，通知證券公司向資金交收部提交資金合并清算申請(qǐng)表，將上述交易單元與證券公司的結(jié)算賬戶合并清算。第五章 詢證業(yè)務(wù)結(jié)算參與人接受會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所可以結(jié)算參與人的名義向本公司詢證其結(jié)算賬戶余額情況（基金管理公司等詢證可參照?qǐng)?zhí)行），注意事項(xiàng)如下：一、詢證內(nèi)容資金交收部僅接受以結(jié)算參與人為審計(jì)對(duì)象的詢證函，具體詢證內(nèi)容如下： 結(jié)算參與人截止某日在本公司的資金結(jié)算賬戶余額，該余額不含當(dāng)日證券交易的應(yīng)收、應(yīng)付金額。 結(jié)算參與人的自營證券賬戶中某一日的持股余額。二、詢證函要求 注明被審

45、計(jì)方結(jié)算參與人的資金結(jié)算賬號(hào)和需要核對(duì)的項(xiàng)目、截止日期、幣種以及資金余額； 列明會(huì)計(jì)師事務(wù)所的通訊地址和聯(lián)系方式； 加蓋被審計(jì)方結(jié)算參與人的公章。本公司收到詢證函原件，對(duì)詢證內(nèi)容核實(shí)后，將直接函復(fù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所。第六章 常見業(yè)務(wù)案例結(jié)算參與人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，可能會(huì)涉及到本篇上述有關(guān)業(yè)務(wù)的一項(xiàng)或多項(xiàng)，現(xiàn)將部分常見業(yè)務(wù)操作程序和申請(qǐng)表格例表，舉例如下。示例內(nèi)容僅為便于申請(qǐng)人了解業(yè)務(wù)操作流程、以及為填寫申請(qǐng)表格提供參考（其中藍(lán)色字體部分為申請(qǐng)人填寫部分），不作其他用途。案例一 證券公司開立結(jié)算賬戶案例1證券公司開立證券資金結(jié)算賬戶假設(shè)甲證券股份有限公司向深交所申請(qǐng)獲得了會(huì)員資格，同時(shí)也已獲得本公司總

46、部的結(jié)算參與人資格，現(xiàn)準(zhǔn)備申請(qǐng)開展深市的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。甲證券公司已在銀行開立客戶資金指定收款賬號(hào)1111111111，開戶行為AA銀行aa分行；自有資金指定收款賬號(hào)2222222222，開戶行為BB銀行bb分行。該證券公司向深交所申請(qǐng)使用三個(gè)交易單元（編號(hào)分別為333333、444444以及555555），在申請(qǐng)上述交易單元開通業(yè)務(wù)的同時(shí)，該證券公司按照以下程序辦理：步驟一 選擇交易單元編號(hào)作為結(jié)算賬號(hào)根據(jù)深交所的有關(guān)要求，甲證券公司選擇333333交易單元作為自營業(yè)務(wù)交易單元，則333333即為自營結(jié)算賬號(hào)；444444和555555作為非自營業(yè)務(wù)交易單元，甲證券公司可以指定444444

47、作為客戶結(jié)算賬號(hào)。根據(jù)甲證券公司指定的結(jié)算賬號(hào)，其結(jié)算備付金賬號(hào)分別為B001333333和B001444444。甲證券公司指定的IST結(jié)算賬號(hào)為333333。步驟二 向資金交收部申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶甲證券公司按照“第一章、第二節(jié)、一、（一）證券公司申請(qǐng)參與自營及經(jīng)紀(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)”的程序向資金交收部申請(qǐng)，開立333333和444444的結(jié)算賬戶。若甲證券公司已獲得權(quán)證結(jié)算資格以及代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，有關(guān)申請(qǐng)程序參見： “第一章、第二節(jié)、一、（二）證券公司申請(qǐng)參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)”； “第四章、第一節(jié)、一、交易單元開通（或新增）”。證券資金結(jié)算申請(qǐng)表、指定收款銀行賬戶信息申報(bào)、法定代表人授權(quán)委托書

48、和XX銀行轉(zhuǎn)賬憑證的填寫參見例表一、二、三、四。步驟三 確定已向深交所申請(qǐng)開通交易單元甲證券公司應(yīng)確定已按深交所的有關(guān)規(guī)定辦理開通交易單元333333、444444和555555的申請(qǐng)手續(xù)。2證券公司開立中國結(jié)算TA系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶步驟一 開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶甲證券公司獲準(zhǔn)參與中國結(jié)算TA系統(tǒng)開放式基金代銷業(yè)務(wù)，其在本公司的資金結(jié)算賬號(hào)應(yīng)為上述客戶結(jié)算賬號(hào)444444，指定收款賬戶也應(yīng)為客戶性質(zhì)的銀行賬戶。資金結(jié)算賬戶開立程序參見“第一章、第二節(jié)、二、（一）證券公司申請(qǐng)開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶”。步驟二 開立證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回資金結(jié)算賬戶甲證券公司獲批設(shè)立“AB集

49、合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，并在銀行開立了賬戶名稱為“AB集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”的存款賬戶，賬號(hào)6666666666。甲證券公司獲準(zhǔn)參與中國結(jié)算TA系統(tǒng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回業(yè)務(wù)，向資金交收部申請(qǐng)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回資金結(jié)算賬戶時(shí)，資金交收部配發(fā)結(jié)算賬號(hào)777777。資金結(jié)算賬戶開立程序詳見“第一章、第二節(jié)、二、（二）證券公司申請(qǐng)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回資金結(jié)算賬戶”。申請(qǐng)人應(yīng)提交的資料中證券資金結(jié)算申請(qǐng)表、指定收款銀行賬戶信息申報(bào)和深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表的填寫參見例表一、二、五。案例二 結(jié)算參與人撤銷結(jié)算賬戶案例 甲證券公司結(jié)算賬號(hào)888888，并有交易單元999999和000

50、000，現(xiàn)該公司擬撤銷該結(jié)算賬戶，則應(yīng)按以下程序辦理：步驟一 向深交所申請(qǐng)交易單元中止 乙證券公司應(yīng)向深交所申請(qǐng)888888、999999以及000000三個(gè)交易單元中止。步驟二 向資金交收部申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶在向深交所提交申請(qǐng)時(shí)，乙證券公司應(yīng)按照“第三章、結(jié)算參與人申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶”的有關(guān)要求，向資金交收部申請(qǐng)辦理結(jié)算賬戶888888的銷戶手續(xù)。案例三 深交所會(huì)員向基金管理公司出租交易單元業(yè)務(wù)案例 假設(shè)甲證券公司擬將其閑置的111222交易單元租給乙基金管理公司使用，乙基金管理公司的該只基金由丙托管人托管。則甲證券公司應(yīng)按下列程序辦理：步驟一 向深交所辦理交易單元的中止以及更名甲證券公司應(yīng)向深

51、交所申請(qǐng)辦理111222交易單元的中止以及更名。證券公司在辦理交易單元中止并更名為基金專用時(shí)應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：必須確認(rèn)111222交易單元中無任何證券和資金余額。做好有關(guān)對(duì)外宣傳等工作，防止股份轉(zhuǎn)入該基金專用交易單元。步驟二 托管人向本公司申請(qǐng)辦理新增交易單元（交易單元合并清算）甲證券公司應(yīng)通知丙托管人，按照“第四章、第二節(jié)、一、托管人新增交易單元”的程序，丙托管人（結(jié)算賬號(hào)999000）向資金交收部申請(qǐng)新增111222交易單元，其中資金合并清算申請(qǐng)表填寫參見例表六。此外，證券公司還應(yīng)提醒基金管理公司，根據(jù)其業(yè)務(wù)操作情況，務(wù)必檢查是否需要申請(qǐng)辦理股份合并清算手續(xù)。步驟三 向深交所申請(qǐng)交易單元開通甲證券公司按深交所的有關(guān)規(guī)定辦理111222交易單元的開通手續(xù)。案例四 證券公司合并重組案例1證券公司合并新設(shè)甲證券公司（結(jié)算賬號(hào)222333）和乙證券公司（結(jié)算賬號(hào)333444）合并重組，成立丙證券公司。丙證券公司向深交所申請(qǐng)獲得了會(huì)員資格，同時(shí)也獲得本公司總部的結(jié)算參與人資格。甲、乙、丙證券公司應(yīng)按下列程序辦理：步驟一 丙證券公司申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶丙證券有限責(zé)任公司向深交所申請(qǐng)新增了555666和666777交易單元，分別作為自營結(jié)算賬號(hào)