永高股份：股東大會(huì)議事規(guī)則（3月）

1、永高股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則第一章 總 則第一條 為保證永高股份有限公司（以下簡稱“公司”）股東大會(huì)的正常秩序和規(guī)范運(yùn)作，提高股東大會(huì)的議事效率，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”），并參照上市公司股東大會(huì)規(guī)則、上市公司治理準(zhǔn)則、深圳證券交易所股票上市規(guī)則和公司章程的規(guī)定，特制定本規(guī)則。第二條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及公司章程的相關(guān)規(guī)定召開股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。上市公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開和依法行使職權(quán)。公司在股東

2、大會(huì)上不得披露、泄露未公開重大信息。第三條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開，出現(xiàn)公司法第一百零一條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開。公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告浙江證監(jiān)局和深圳證券交易所，說明原因并公告。第四條 公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告：1 / 20（一）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)

3、公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。第二章 股東大會(huì)職權(quán)第五條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司法和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第六條 股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)

4、所作出決議；（十二）審議批準(zhǔn)公司章程規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；2 / 20（十三）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十五）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第七條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。（一）單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（二）上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)

5、總資產(chǎn)的30%；（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過5000萬元人民幣；（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；（七）監(jiān)管部門和公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。第八條 股東大會(huì)在保證公司及全體股東利益的前提下遵照科學(xué)、高效的決策原則授權(quán)董事會(huì)行使部分職權(quán)。法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定必須由股東大會(huì)行使的權(quán)利不得授權(quán)董事會(huì)行使。第三章 股東大會(huì)的召集第九條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。3 / 20第十條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后1

6、0日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)說明理由并公告。第十一條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不

7、履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第十二條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日4 / 20內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)

8、事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求后5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十三條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)，同時(shí)向浙江證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前申請(qǐng)?jiān)谏鲜銎陂g鎖定其持有的公司股份。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向浙江證監(jiān)局和深圳證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十四

9、條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予以配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。5 / 20第十五條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第四章 股東大會(huì)的提案與通知第十六條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十七條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)

10、在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十六條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十八條 召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前以公告方式通知各股東。公司計(jì)算起始期限時(shí)，不包括會(huì)議召開當(dāng)日，但包括會(huì)議召開公告當(dāng)日。對(duì)于實(shí)施網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前3個(gè)交易日內(nèi)刊登股東大會(huì)提示性公告。第十九條 股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股

11、東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。第二十條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：6 / 20（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議期限以及會(huì)議召集人；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和所有提案的具體內(nèi)容；（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日和股東大會(huì)采用的投票方式；（五）投票代理委托書及有關(guān)身份證明資料的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（六）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼。第二十一條 股東大會(huì)采用

12、網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)召開前一日下午3：00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9：30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00。第二十二條 股權(quán)登記日與會(huì)議日期的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確定，不得變更。第二十二條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與公司或公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露持有公司股份數(shù)量；（四

13、）是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲7 / 20戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第二十三條 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，公司應(yīng)當(dāng)在原定召開日前的至少2個(gè)交易日之前發(fā)布通知，說明延期或取消的具體原因。延期召開股東大會(huì)的，公司應(yīng)在通知中公布延期后的召開日期。第五章 股東大會(huì)的召開第二十四條 公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)：公司住所地或其他明確地點(diǎn)。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)或其他規(guī)定方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過現(xiàn)場

14、、網(wǎng)絡(luò)或其他規(guī)定方式參加股東大會(huì)的，視為出席。股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第二十五條 股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，除現(xiàn)場會(huì)議外，公司應(yīng)安排通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。（一）公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的；（二）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近8 / 20一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之30%的；（三）股東以其持有的公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠公司的債務(wù)；（四）對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；（五）對(duì)中小投資者權(quán)益有重大

15、影響的相關(guān)事項(xiàng)。參加審議上述事項(xiàng)股東大會(huì)的股東，既可以參加現(xiàn)場會(huì)議投票，也可以通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票。第二十六條 公司董事會(huì)和其他召集人應(yīng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十七條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)，公司和召集人不得以任何理由拒絕。第二十八條 股東應(yīng)當(dāng)持股票賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明出席股東大會(huì)。代理人還應(yīng)當(dāng)提交股東授權(quán)委托書和個(gè)人有效身份證件。第二十九條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的

16、姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投同意、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；9 / 20（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第三十條 代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。第三十一條 出席會(huì)議人員的

17、會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第三十二條 召集人和律師應(yīng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第三十三條 股東進(jìn)行會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)分別提供下列文件：（一）法人股股東：法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋單位印章）、法定代表人本人身份證、法定代表人資格證明書或證明其法定代表人身份的其他證明、股權(quán)證明、法定代表人親自簽署

18、的授權(quán)委托書，若授權(quán)委托10 / 20書由法定代表人授權(quán)他人簽署的，還需提交公證機(jī)關(guān)的證明；（二）個(gè)人股東：本人身份證、證券帳戶卡、如委托代理人出席，則應(yīng)提供委托人的股東身份證復(fù)印件、委托人的證券帳戶卡、委托人親自簽署的授權(quán)委托書（若授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，還需提交公證機(jī)關(guān)的證明）、代理人身份證明。第三十四條 股東大會(huì)召開時(shí)，公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第三十五條 股東大會(huì)由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行

19、職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反本規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。第三十六條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告，每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第三十七條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。第三十八條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。1

20、1 / 20第三十九條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；以及出席股東大會(huì)的內(nèi)資股股東（包括股東代理人）和境內(nèi)上市外資股股東（包括股東代理人）所持有表決權(quán)的股份數(shù)，各占公司總股份的比例；（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果，以及內(nèi)資股股東和境內(nèi)上市外資股股東對(duì)每一決議事項(xiàng)的表決情況；（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓

21、名；（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第四十條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限為10年。第四十一條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力、突發(fā)事件等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大12 / 20會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向浙江證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。第六章 股東大會(huì)的議事程序第四十二條 股東

22、大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議按下列程序依次進(jìn)行：（一） 會(huì)議主持人宣布股東大會(huì)會(huì)議開始；（二） 會(huì)議主持人宣布出席股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有的表決權(quán)股份總數(shù)，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例；并同時(shí)宣布參加現(xiàn)場會(huì)議的其他人員；（三） 確定并宣布股東大會(huì)的監(jiān)票人、計(jì)票人人選；（四） 逐項(xiàng)審議并討論股東大會(huì)議案；（五） 參會(huì)股東對(duì)議案進(jìn)行逐項(xiàng)表決；（六） 會(huì)議工作人員收集表決票并進(jìn)行票數(shù)統(tǒng)計(jì)；（七） 監(jiān)票人宣讀現(xiàn)場會(huì)議表決情況和表決結(jié)果；（八） 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)決議是否通過，并宣布結(jié)果；（九） 律師宣讀對(duì)股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的見證意見；（十） 公證員宣讀股東大會(huì)現(xiàn)場公證書（如出席）；（十

23、一） 會(huì)議主持人宣布股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議結(jié)束。第四十三條 股東出席股東大會(huì)，可以要求在大會(huì)上發(fā)言。股東發(fā)言遵守以下規(guī)則：（一）發(fā)言股東應(yīng)先舉手示意，經(jīng)會(huì)議主持人許可后，即席或到指定發(fā)言席發(fā)言。13 / 20（二）有多名股東舉手要求發(fā)言時(shí)，先舉手者先發(fā)言；不能確定先后順序時(shí)，要求發(fā)言的股東應(yīng)先到工作人員處辦理發(fā)言登記手續(xù)，按登記的先后順序發(fā)言。（三）股東的發(fā)言應(yīng)與股東大會(huì)的議案有直接關(guān)系并圍繞股東大會(huì)議案進(jìn)行，語言要言簡意賅。（四）主持人根據(jù)情況，可以規(guī)定每人發(fā)言的時(shí)間及發(fā)言次數(shù)，股東在規(guī)定的發(fā)言期間不得被中途打斷。（五）股東違反前項(xiàng)規(guī)定的發(fā)言，大會(huì)主持人可以拒絕或制止。第四十四條 股東要求發(fā)言時(shí)不

24、得打斷會(huì)議報(bào)告人的報(bào)告或其他股東的發(fā)言。第七章 股東大會(huì)表決和決議第四十五條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第四十六條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。第四十七條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；14 / 20（二）董事會(huì)擬定的利潤分配方

25、案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第四十八條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）公司章程的修改；（四）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的；（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（六）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。第四十九條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)

26、，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。公司持有自己的股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第五十條 關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序?yàn)椋簲M提交股東大會(huì)審議的事項(xiàng)如構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，召集人應(yīng)事先通知該關(guān)聯(lián)股東。15 / 20在股東大會(huì)召開時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)主動(dòng)提出回避申請(qǐng)，其他股東也有權(quán)向召集人提出該股東回避。召集人應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定審查該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并有權(quán)決定該股東是否回避。關(guān)聯(lián)股東對(duì)召集人的決定有異議，有權(quán)向有關(guān)證券主管部門反映，也可就是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否享有表決權(quán)事宜提請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu)裁決。關(guān)聯(lián)股東可以參加審議涉及自己的關(guān)聯(lián)交易，并可就該關(guān)聯(lián)交易

27、是否公平、合法及產(chǎn)生的原因等向股東大會(huì)作出解釋和說明，但無權(quán)就該事項(xiàng)參與表決。第五十一條 股東大會(huì)選舉兩名及以上的董事和監(jiān)事時(shí)，采用累積投票制，并可以實(shí)行差額選舉。前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。累積投票制下，股東的投票權(quán)等于其持有的股份數(shù)與應(yīng)當(dāng)選董事、監(jiān)事人數(shù)的乘積，每位股東以各自擁有的投票權(quán)享有相應(yīng)的表決權(quán)；股東既可以用所有的投票權(quán)集中投票選舉一位候選董事、監(jiān)事，也可以分散投票選舉數(shù)位候選董事、監(jiān)事；董事、監(jiān)事的選舉結(jié)果按得票多少依次確定。在選舉董事、監(jiān)事的股東大會(huì)上，董事會(huì)秘書應(yīng)向股東解釋累積

28、投票制度的具體內(nèi)容和投票規(guī)則，并告知該次董事、監(jiān)事選舉中每股擁有的投票權(quán)。在執(zhí)行累積投票制度時(shí)，投票股東必須在一張選票上注明其所選舉的所有董事、監(jiān)事，并在其選舉的每位董事、監(jiān)事后標(biāo)注其使用的投票權(quán)數(shù)。如果選票上該股東使用的投票權(quán)總數(shù)超過了該股東所合法16 / 20擁有的投票權(quán)數(shù)，則該選票無效。在計(jì)算選票時(shí)，應(yīng)計(jì)算每名候選董事、監(jiān)事所獲得的投票權(quán)總數(shù)，決定當(dāng)選的董事、監(jiān)事。在選舉董事時(shí)，獨(dú)立董事與其他董事應(yīng)分別選舉。第五十二條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。董、監(jiān)事候選人可以分別由上屆董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)提名，也可以由單獨(dú)或者合并持有公司1%以上股份的股東提名。公司董、監(jiān)事候選人中

29、由職工代表擔(dān)任的，由公司工會(huì)提名，由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。第五十三條 除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。第五十四條 股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第五十五條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第五十六條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決。

30、第五十七條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人17 / 20放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第五十八條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第五十九條 公司股東或其委托代理人通

31、過股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的表決票數(shù)，應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場投票的表決票數(shù)以及符合規(guī)定的其他投票方式的表決票數(shù)一起，計(jì)入本次股東大會(huì)的表決權(quán)總數(shù)。第六十條 股東大會(huì)現(xiàn)場結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的上市公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第六十一條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。18 /