水利工程監(jiān)理工作制度

1、一、編制說明1、編制依據(jù)：依據(jù)水利工程建設項目施工監(jiān)理規(guī)范 (SL288-2014)、水利水 電基本建設工程單元工程質(zhì)量等級評定標準 (SDJ249-88)、 水利水電工程施工 質(zhì)量評定規(guī)程(SL176-2007)、堤防工程施工質(zhì)量評定與驗收規(guī)程(SL634-2012) 等和本公司質(zhì)量管理體系文件及現(xiàn)行有效的國家與行業(yè)相關規(guī)范、 規(guī)程、規(guī)章的 規(guī)定進行編制。2、本制度內(nèi)帶“”號內(nèi)容或格式是必備資料，也是基本要求，實際監(jiān)理過程 中結合工程實際情況和發(fā)包人的要求參照執(zhí)行。本制度未盡事宜參照有關規(guī)范、 規(guī)程、規(guī)章執(zhí)行，不妥之處，以相關規(guī)范、規(guī)程、規(guī)章的規(guī)定為準。二、施工準備階段監(jiān)理工作1、監(jiān)理合同簽

2、訂后， 由工程部根據(jù)合同中的規(guī)定擬 成立項目部申請報告 J-GL22， 經(jīng)總經(jīng)理審批后，由公司簽發(fā)成立項目監(jiān)理部的文件至相關單位。2、 監(jiān)理部成立后，總監(jiān)任命現(xiàn)場監(jiān)理人員及分工以監(jiān)理機構聯(lián)系單JL39 報 送發(fā)包人， 并通知承包人。 按投標承諾的監(jiān)理工程師、 監(jiān)理員在項目實施時如有 變更，以監(jiān)理報告JL07報發(fā)包人批準，總監(jiān)變更由公司發(fā)文至相關單位。3、總監(jiān)組織監(jiān)理人員收集發(fā)包人提供的產(chǎn)品 ( 包括設計文件、 中標單位簽訂的施 工承包合同、招投標文件及測量控制網(wǎng)(點)資料等，驗證資料的完整性、有效 性和真實性后，填寫顧客提供財產(chǎn)驗證記錄表 (附表 2)。4、總監(jiān)主持編寫監(jiān)理規(guī)劃，組織相關監(jiān)理人

3、員編寫監(jiān)理細則、監(jiān)理規(guī) 劃并報發(fā)包人核備。5、 施工合同簽訂后經(jīng)發(fā)包人同意，由總監(jiān)簽發(fā)合同工程開工通知JL01 要求施工單位進場做好各項施工準備工作， 主持或與發(fā)包人負責人聯(lián)合主持召開第一 次工地會議，溝通相關信息，進行監(jiān)理工作交底，編寫會議紀要JL38由總監(jiān)簽發(fā)，并分發(fā)與會各方。6、總監(jiān)組織有關監(jiān)理人員審核設計圖紙， 填寫施工設計圖紙審查意見單 JL23， 經(jīng)總監(jiān)核查確認后在設計圖紙上簽字、蓋章，簽發(fā)施工圖紙簽發(fā)表 JL24, 承包人方可用于施工。7、監(jiān)理部應在與有關方約定的時間內(nèi)，主持或與發(fā)包人聯(lián)合主持召開施工圖紙 技術由總監(jiān)簽發(fā)，并分發(fā)與JL38交底會議，并由設計單位進行技術交底，編寫

4、會議紀要會各方。8、總監(jiān)組織相關單位進行工程項目劃分，并確定主要單位工程、主要分部工 程、重要隱蔽單元工程和關鍵部位單元工程，填寫工程項目劃分報審表附項 目劃分表及有關說明報發(fā)包人同意后，由發(fā)包人報送質(zhì)量監(jiān)督機構確認批準。9、總監(jiān)組織相關單位編寫工程項目檢測計劃。依據(jù)合同技術條款、施工圖 紙和工程量清單、水利水電工程施工質(zhì)量評定表填表說明與示例 (試行)及相 關規(guī)范要求， 分別編制工程原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量的自檢計劃、 跟蹤檢測計劃和 平行檢測計劃，報送發(fā)包人，必要時由發(fā)包人報質(zhì)量監(jiān)督機構備案。附表 1原 材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測頻率一覽表供參考。10、協(xié)助發(fā)包人辦理測量基準點的移交和施工場地移交

5、， 督促承包人對測量基準 點進行復核，并督促承包人在此基礎上完成施工測量控制網(wǎng)的布設及原始地形圖 的測繪。11、建立日常資料文件的收發(fā)文登記，填寫監(jiān)理發(fā)文月統(tǒng)計表監(jiān)理發(fā)文月統(tǒng)計表 JL25 附表 5，所有監(jiān)理過程往來文件均按要求進行收發(fā)登記備查。三、施工實施階段監(jiān)理工作1 、開工條件控制(1 ) 承包人完成開工準備后向監(jiān)理部提出開工申請。開工申請資料包括：1) 合同項目開工申請表 CB14 ；施工技術方案申報表 CB01 ，報審施工組織設計 、砼配合比設計、砂2) 漿配合比設計等專項方案，并附相應的原材料、構配件試驗檢測報告。監(jiān)理審 核后以批復表 JL05 簽發(fā)批復；施工進度計劃申報表CB02

6、，附施工進度計劃表；3) 施工圖用圖計劃報告 CB034)；資金流計劃申報表CB04 ；5)施工分包申報表CB056)，附分包施工單位有關資質(zhì)證明材料、人員資格證明材料；現(xiàn)場組織機構及主要人員報審表，附主要人員資格證明材料；06 CB 7).材料/ 中間產(chǎn)品進場報驗單 CB07 ，附用于工程的相關材料出廠報告、合8) 格證和監(jiān)理見證送檢檢測報告；施工設備進場報驗單CB089) ，附相應施工設備的合格證、年檢合格證明 材料等；施工測量成果報驗單CB13，附施工測量記錄資料。10) (2) 監(jiān)理部在檢查發(fā)包人和承包人的施工準備滿足開工條件后，經(jīng)發(fā)包人同意后 合同工程 開工批復 JL02。 由總監(jiān)簽

7、發(fā) 分部工程 /部分工作開 項目開工獲批后， 承包人根據(jù)項目劃分要求報送的 3)(工申請表 CB15 ，附相應的施工措施計 劃，監(jiān)理部審核該分部工程的開工條件，確認后 分部工程開工批復JL03。簽 發(fā)（4） 第一個單元工程在分部工程開工申請獲批準后自行開工，承包人完成上一單工序/ 單元工程施工質(zhì)量報驗單 元工程經(jīng)自檢合格后，向監(jiān)理部報送 CB18 及相關材料，經(jīng)監(jiān)理部檢驗評定合格并簽字確認；屬隱蔽工程的增 加隱蔽工程驗收簽證 （附表 6 ），相關驗收人員驗收合格并簽字確認后，下一 單元工程方可開工?；炷翝仓_倉報審表 CB混凝土澆筑開倉：混凝土倉前承包人報送的517，（附混凝土各個工序工序驗

8、收記錄表 （附表 3 ）和工序質(zhì)量評定表，監(jiān)理部 審核符合開倉條件后， 如有簽字確認方可開倉。 其中隱蔽工程、 工序報驗時需報重要隱蔽單元工程（關鍵部位單元工程）質(zhì)量等級簽證表 （ SL176-2007 附 錄 F 或附表 6 ），對于重要隱蔽工程，須發(fā)包人、監(jiān)理人、設計人、承包人及施 工地質(zhì)等各方聯(lián)合驗收合格并簽字確認。2、工程質(zhì)量控制（ 1 ） 審查施工技術方案：承包人對施工組織設計、施工措施計劃、安全專項措 施、工程測量計劃方案、 施工工法、工程放樣計劃、 專項試驗計劃和方案填寫 施 工技術方案申報表CB01報監(jiān)理部審批，監(jiān)理部審核確認后簽發(fā)批復表JL05, 批復表中應明確 監(jiān)理部審核意

9、見。（2）檢查施工材料、構配件：對工程中使用的材料、構配件，按照工程項 目檢測計劃 要求，監(jiān)理部監(jiān)督承包人按檢驗批進行自檢 （承包人無試驗室資質(zhì) 時必須送具有 材料/ 中間產(chǎn)品進場 ，審批承包人按檢驗批報送的國家規(guī)定資質(zhì)條件的檢測機構檢測） 報驗單CB07，附相應的查驗材質(zhì)證明、產(chǎn)品合格證 和有檢測資質(zhì)的檢驗機構提供的試驗報告，審核后在報審文件上簽署審核意見。（ 3）檢查工程設備與安裝：對于承包人采購的工程設備，監(jiān)理部參加工程設備 的交貨驗收； 對于發(fā)包人提供的工程沒備， 監(jiān)理部派監(jiān)理人員會同承包人參加交 貨驗收。監(jiān)理部參加工程設備供貨人組織的技術交底會議， 監(jiān)督承包人按工程設 備供貨人提供的

10、安裝指導書進行工程設備的安裝和進行設備啟動與調(diào)試工作。（4）監(jiān)理部在工程質(zhì)量控制過程中發(fā)現(xiàn)承包人使用了不合格的材料、構配件和 工程工程設備及承包人采用影響工程質(zhì)量的施工工法和各種違章作業(yè)行為時， 由監(jiān)理部簽發(fā) 現(xiàn)場書面通知警告通知整改通知 JL11 ，嚴重的經(jīng)發(fā)包人同意JL10或JL09或暫停施工指示復工申請表 CB23JL15。在具備復 工條件后，承包人報送后簽發(fā)， 復工通知JL16監(jiān)理部應及時簽發(fā)，明 確復工范圍，并督促承包人執(zhí)行。施工設備進場報驗 ：承包人在施工過程中進場的設備，需報送檢查施工設備5（）單CB08，附相應施工設備的合格證、年檢合格證明材料等，監(jiān)理部審核 相關資料后在報審文

11、件上簽署審核意見。（ 6）審核施工測量方案和成果：承包人以施工技術方案申報表CB01 報送施工控聯(lián)合測量通知單 CB12 制網(wǎng)和原始地形圖的施測方案， 必要時向監(jiān)理部報 送。測量結施工測量成果報驗單CB果填寫13報監(jiān)理部進行簽認。監(jiān)理 部對承包人的施工放樣測 施工放樣報驗單 CB11 量進行抽樣復測或與承包人進 行聯(lián)合測量，并對承包人報送的進行簽認。（ 7） 審批工藝參數(shù)試驗方案：工程施工有關施工工藝參數(shù)試驗方案（如土方碾 壓試附有關01CB驗）實施過程由監(jiān)理人員現(xiàn)場監(jiān)督試驗，承包人以施工技術 方案報審表試驗報告、 施工工藝參數(shù)確定結果資料報監(jiān)理部審核確認， 并嚴格按照批準的工 法進行施工。（

12、 8） 監(jiān)理工作記錄 ：監(jiān)理人員嚴格按有關要求做好巡視、旁站監(jiān)理工作，做 好實際工程進度及承包人每日的施工設備、施工條件、人員、原材料進場、晴雨 表等記錄?？?監(jiān)理日志旁 和JL，監(jiān)理人員按責任施工標段填寫34監(jiān)填寫監(jiān)理巡視記錄JL27站監(jiān)理值班記錄JL26，由2名及以上監(jiān)理人員負責的 施工標段，由總監(jiān)指定專人負責填寫監(jiān)理日志 JL34 ，其他人員填寫監(jiān)理 日記 JL33 及旁站監(jiān)理值班記錄 JL26。（ 9） 跟蹤檢測和平行檢測：按發(fā)包人的要求和合同規(guī)定進行跟蹤和平行檢測。 跟蹤和平行檢測時要進行監(jiān)理見證取樣送檢，填寫試驗取樣送檢見證單 （附 表 4），并在有關檢測報告文件上簽字確認。（10

13、）單元工程驗收與質(zhì)量評定：完成的單元工程經(jīng)自檢合格后，承包人向監(jiān)理部工序/單元工程施工質(zhì)量報驗單 CB1 8 ，附工序驗收記錄表 報送（附表 3）、單元工程質(zhì)量評定表，經(jīng)監(jiān)理部檢驗評定單元質(zhì)量等級并簽字 確認后， 下一單元工程方可開工。 重要隱蔽單元工程、 關鍵部位單元工程經(jīng)監(jiān)理 抽檢合格后，由發(fā)包人、監(jiān)理、設計、承包人及施工地質(zhì)等單位聯(lián)合驗收并填寫 重要隱蔽單元工程（關鍵部位單元工程）質(zhì)量等級簽證表 SL176-2007 附錄F 或附表 6。11 ）質(zhì)量事故的調(diào)查處理 ：質(zhì)量事故發(fā)生后，監(jiān)理部以監(jiān)理報告 JL07 報告發(fā)包 工程現(xiàn)場書面通知 JL0906 或指示承包人采取必要的人的同時，以

14、監(jiān)理通知 JL 應急措施并保護現(xiàn)場，緊急情況時先以口頭報告和指示，事后 應及時予以書面確認。 經(jīng)批準的工程質(zhì)量事故處理方案和措施對事故進行處理時， 監(jiān)理人員必須全過程旁站監(jiān)理，認真填寫旁站監(jiān)理值班記錄JL26,嚴格按驗收程序檢驗合格后，承包人方可進入下一階段施工。（12）監(jiān)理工作備忘：在工程施工監(jiān)理過程中，監(jiān)理部的有關建議未被發(fā)包人 采納或有關指令未被承包人執(zhí)行時，監(jiān)理部填寫監(jiān)理機構備忘錄 JL40 備忘 并報送相關單位。工程進度控制 、3 （1）總進度計劃：承包人應在施工合同約定的時間內(nèi)向監(jiān)理部提交施工進度計劃申報表CB02監(jiān)理部依據(jù)總進度計劃要求及時進行審查，以批復表JL05提出明確審批意

15、見。（2）月（旬、周）進度計劃：承包人按批復的總進度計劃按合同約定的時間段 向監(jiān)理部提交施工進度計劃申報表 CB02監(jiān)理部及時進行審批。（3）進度調(diào)整：當發(fā)現(xiàn)實際進度滯后于計劃進度或施工進度計劃發(fā)生了實質(zhì)性 偏離時，監(jiān)理部及時簽發(fā)監(jiān)理通知JL06，指令承包單位采取調(diào)整措施，并審 批承包人報送的施工進度計劃調(diào)整申報表 CB25以批復表JL05提出明 確審批意見。（4）因非承包人原因導致工期延誤，承包人以延長工期申報表 CB26并附相 關依據(jù)及證明提出延期申請，監(jiān)理部審核確認，以監(jiān)理報告 JL07報發(fā)包人 同意后，簽發(fā)批復表 JL05 明確工期延長時間。4、工程投資控制1)預付款支付：承包人報送工

16、程預付款申報表 B09 ，監(jiān)理部按合同規(guī)定 審核承包人獲得工程預付款已具備的條件， 簽發(fā)工程預付款付款證書 JL04 。(2) 工程進度款支付：已完工程經(jīng)監(jiān)理質(zhì)量檢驗合格，承包人應在施工合同 約定工程進度付款申請單CB33 ,附工程計量報驗單CB的期限內(nèi)填報30 和相應計算資 工程進度付款證書 料，監(jiān)理部按有關規(guī)定及施工合同文件約定 進行審核，由總監(jiān)簽發(fā) JL19 。( 3)工程變更支付：監(jiān)理部依照施工合同約定或工程變更指示所確定的工程款 支付程序對已完經(jīng)檢驗合格的工程變更項目與月進度款一并審核支付。( 4)計日工支付：監(jiān)理部按合同的規(guī)定或經(jīng)發(fā)包人授權，在工程施工必須時可 下達計日工工作通知J

17、L08，承包人按指示的要求實施并向監(jiān)理部報送的 計 日工工程量簽證單 CB32 ，監(jiān)理確認其計日工工作量并簽發(fā)有關付款證明。 ：監(jiān)理部按有關規(guī)定審核承包人在收到工程移交證書后提交的完工付完工支付 ) 5(完工 / 最終付款申請表 JL41 ?？钌暾埣爸С中再Y料，簽發(fā)( 6) 最終支付 ：監(jiān)理部按有關規(guī)定審核承包人在收到保修責任終止證書后提交 的最 完工 / 最終付款申請表 JL41 終付款申請及結清單，簽發(fā)。( 7) 價格調(diào)整 ：監(jiān)理部按施工合同約定的程序和價格調(diào)整方法，審核單價、合價的調(diào)整。當發(fā)包人與承包人對價格調(diào)整協(xié)商不一致時， 監(jiān)理部可暫定調(diào)整價格。 價格調(diào)整金額隨工程價款月支付一同支付

18、。( 8)根據(jù)項目實際情況，監(jiān)理部在標段完工 1 個月前要求承包人提交工程結算 及竣工圖初稿， 報監(jiān)理方初審， 有效控制后期施工進度款的支付， 并能及時發(fā)現(xiàn) 問題，提前處理完善，工程完工后即可提交正式的工程結算及竣工圖。( 9) 以上工程款支付表格為規(guī)范表格，但工程實施過程中工程款支付的文件格式可與發(fā)包人協(xié)商確定，或執(zhí)行發(fā)包人提供的支付格式。5、施工安全與環(huán)境保護（1）工程開工前，監(jiān)理部督促承包人建立健全施工安全保障體系、安全管理規(guī) 章制度和施工安全技術交底、安全教育培訓。（2）監(jiān)理部要求施工單位編制專項安全措施方案及防汛預案，并協(xié)助發(fā)包人在 每年汛前對承包人的度汛方案及防汛預案的準備情況進行

19、檢查。（3）在施工過程中，監(jiān)理部參照建筑施工安全檢查標準 JGJ59-99 中的檢 查內(nèi)容與標準， 結合項目實際， 每月對施工項目進行安全檢查， 發(fā)現(xiàn)不安全因素 和安全隱患時，認真填寫安全檢查記錄表（附表5）,并簽發(fā)整改通知JL11 ,情況嚴重的經(jīng)發(fā)包人同意簽發(fā)暫停施工通知 JL15 ，監(jiān)督承包人做好防范措 施，并及時向發(fā)包人報告；如有必要，應向政府有關主管部門報告。（ 4） 當發(fā)生施工安全事故時，監(jiān)理部應協(xié)助發(fā)包人進行安全事故的調(diào)查處理工 作。（ 5） 工程項目開工前，監(jiān)理部督促承包人按施工合同約定，編制施工環(huán)境管理 和保護方案，并對落實情況進行跟蹤檢查， 發(fā)現(xiàn)問題及時簽發(fā)相關監(jiān)理指示 （令

20、）。 清理場地，監(jiān)理部應監(jiān)督承包人按施工合同約定拆除施工臨時設施， 工程完工后，）6 （做好環(huán)境恢復工作。四、合同管理1 、工程變更（ 1 ） 發(fā)包人、監(jiān)理人、設計人、承包人按有關規(guī)定或合同約定均可提出工程變更。變更申請表CB24，經(jīng)監(jiān)承包人可依據(jù)監(jiān)理的指示或根據(jù)工程現(xiàn)場實際施工情況提出理人、設計人、發(fā)包人審核同意后，由設計人出具設計變更通知單 或變更圖紙。（ 2）監(jiān)理部收到由發(fā)包人提供的變更設計文件、 圖紙后，根據(jù)工程的具體情況，可將工程變更分兩次向承包人下達：先發(fā)布變更指示JL12，附變更設計文件、圖紙，指示其實施變更工作。2 、索賠管理（1）承包人按施工合同約定的索賠程序和時限提出索賠意

21、向通知CB28監(jiān)理部核查承包人的當時記錄， 指示承包人做好延續(xù)記錄， 并要求承包人提供進一步的支持性資料。（2）在收到承包人在約定的時限內(nèi)提出的中期或最終索賠申請報告CB28后，監(jiān)理部應依據(jù)施工合同約定，對索賠的有效性、合理性進行分析和評價，必 要時要求承包人再提供進一步的支持性資料。審核后簽認索賠審核表JL17，對于由施工合同雙方共同責任造成的經(jīng)濟損失或工期延誤， 應通過協(xié)商一致， 公 平合理地確定雙方分擔的比例，簽認費用索賠簽認單 JL19。（3）監(jiān)理部在承包人提交了完工付款申請后，不再接受承包人提出的在工程移 交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠事項； 在承包人提交了最終付款申請后， 不再接 受

22、承包人提出的任何索賠事項。3、違約管理（1）對于承包人違約，監(jiān)理部應依據(jù)施工合同約定及時向承包人發(fā)出整改通知 JL11 ，限其在收到書面警告后的規(guī)定時限內(nèi)予以彌補和糾正。承包人在收 到整改通知 規(guī)定時限內(nèi)仍不采取有效措施糾正其違約行為或繼續(xù)違約， 嚴重 影響工程質(zhì)量、進度，甚限令其停工整改，JL15暫停施工指示監(jiān)理部經(jīng)發(fā) 包人同意后簽發(fā)至危及工程安全時， 并要求承包人在規(guī)定時限內(nèi)提交整改報告。（2）當發(fā)包人向承包人發(fā)出解除合同通知后，監(jiān)理部應協(xié)助發(fā)包人按照合同約 定派員進駐現(xiàn)場接收工程，處理解除合同后的有關合同事宜。（3）對于發(fā)包人違約，監(jiān)理部應及時與發(fā)包人協(xié)商，解決違約行為，賠償承包 人的損

23、失，并促使承包人盡快恢復正常施工。（4）在承包人提出解除施工合同要求后，監(jiān)理部應協(xié)助發(fā)包人盡快進行調(diào)查、 認證和澄清工作， 并在此基礎上， 按有關規(guī)定和施工合同約定處理解除施工合同 后的有關合同事宜。4 、工程擔保（1 ） 監(jiān)理部應根據(jù)施工合同約定，督促承包人辦理各類擔保，并審核承包人提 交的擔保證件。（2）在簽發(fā)工程預付款付款證書前，監(jiān)理部應依據(jù)有關法律、法規(guī)及施工合同 的約定，審核工程預付款擔保的有效性。（3）監(jiān)理機構應定期向發(fā)包人報告工程預付款扣回的情況。當工程預付款已全 部扣回時，應督促發(fā)包人在約定的時間內(nèi)退還工程預付款擔保證件。（4）在施工過程中和保修期，監(jiān)理部應督促承包人全面履行施

24、工合同約定的義 務。當承包人違約， 發(fā)包人要求保證人履行擔保義務時， 監(jiān)理機構應協(xié)助發(fā)包人 按要求及時向保證人提供全面、準確的書面文件和證明資料。（5）監(jiān)理部在簽發(fā)保修責任終止證書后，應督促發(fā)包人在施工合同約定的時間 內(nèi)退還履約擔保證件。5 、工程分包（1）監(jiān)理部在施工合同約定允許分包的工程項目范圍內(nèi)， 對承包人的報送的 施 工分包申請表 CB05 進行審核，并報發(fā)包人批準。（2）分包工程項目的施工技術方案、開工申請、工程質(zhì)量檢驗、工程變更和合 同支付等， 應通過承包人向監(jiān)理部申報。 分包工程只有在承包人檢驗合格后， 才 可由承包人向監(jiān)理部提交 工序/ 單元工程施工質(zhì)量報驗單 CB18。6、化

25、石和文物保護一旦在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、 錢幣、 有價值的物品或文物、 古建筑結構以及有地質(zhì) 或考古價值的其他遺物， 監(jiān)理部應立即指示承包人按有關文物管理規(guī)定采取有效 保護，防止任何人移動或損害上述物品， 并立即通知發(fā)包人。 必要時，可下達暫 停施工指示 JL15。7、清場與撤離（1）監(jiān)理部應依據(jù)有關規(guī)定或施工合同約定，在簽發(fā)工程移交證書前或在保修 期滿前，監(jiān)督承包人完成施工場地的清理，做好環(huán)境恢復工作。（2）監(jiān)理部應在工程移交證書頒發(fā)后的約定時間內(nèi)，檢查承包人在保修期內(nèi)為 完成尾工和修復缺陷應留在現(xiàn)場的人員、 材料和施工設備情況， 其余承包人的人 員、材料和施工設備均應按批準的計劃退場。五、信息

26、管理1、監(jiān)理部建立信息目錄分類清單、信息編碼體系。監(jiān)理過程按施工標段分類收 集整理監(jiān)理資料，項目完工后按監(jiān)理合同或發(fā)包人規(guī)定組卷歸檔監(jiān)理資料。2、監(jiān)理表格填寫（1） 文件編碼填寫：以監(jiān)理通知 JL06 為例，填寫為（監(jiān)理 2015通知B-001 號）,當發(fā)包項目同時存在多個監(jiān)理單位時，“監(jiān)理”以本公司簡稱“城華” 代之；2015為年份，表示 2015 年度內(nèi)使用的表格；“通知”表示表格的使用 性質(zhì)；監(jiān)理合同項目內(nèi)有多個施工標段時， “ B表示標段簡稱，以便資料的檢 索；“001”表示流水號，一般以 3位數(shù)，當項目跨年度時，流水號重新排序，如（監(jiān)理2016通知B-001號）。（2）表頭合同名稱、

27、合同編號填寫：參照水利水電工程施工監(jiān)理規(guī)范SL288-2014中監(jiān)理用表頭填寫要求，合同名稱、合同編號均填寫施工承包合同 名稱及編號。涉及多標段的監(jiān)理表格有監(jiān)理月報JL25、會議紀要JL38等合同名稱、編號填寫各標段合同簡稱及合同編號。（3）往來機構稱謂：除進場通知對公司發(fā)外，所有規(guī)范表格文件收發(fā)均對現(xiàn)場機構，具體名稱以各單位成立（承包人現(xiàn)場機構、監(jiān)理人現(xiàn)場機構、項目管理單 位現(xiàn)場機構）.現(xiàn)場機構文件中的名稱為準。3、監(jiān)理部與發(fā)包人和承包人以及與其他人的聯(lián)絡以書面文件為準。特殊情況下可先口頭或電話通知，但事后應及時予以書面確認。4、 監(jiān)理部定期組織召開監(jiān)理例會，編寫會議紀要JL38并分發(fā)與會各

28、方。與會各方對會議紀要的決定如有不同意見，可履行相應的文件程序。5、監(jiān)理部定期向發(fā)包人報送監(jiān)理月（周、季）報，月報格式和內(nèi)容按監(jiān)理規(guī)范附錄D,或與發(fā)包人協(xié)商確定的格式和內(nèi)容。根據(jù)工程進展情況和現(xiàn)場 施工情況需要，向發(fā)包人報送監(jiān)理專題報告。6、監(jiān)理部往來文件文字表述根據(jù)情況參照下表規(guī)范用詞。簽署意見時采用規(guī)范語句，按要求明確監(jiān)理方的意見或建議，嚴禁采用含糊不清或容易引起歧義的表 達語句。要求嚴格標準用在特殊情況下的等效表有必要、要求、要、只有才允要 求 不允許、不許可、不要不應宜推薦、建議推 薦 不宜不推薦、不建議 允許、許可、準許 可允許不必不需要、不要求六、工程驗收與移交1、分部工程驗收（1

29、）分部工程按合同約定完成后，承包人提交驗收申請報告CB35監(jiān)理部應組織檢查分部工程的完成情況并審核承包人提交的分部工程驗收資料，并指示 承包人對提供的資料中存在的問題進行補充、修正。（2）分部工程驗收通過后，監(jiān)理部應簽署或協(xié)助發(fā)包人簽署分部工程驗收簽 證，并督促承包人按照分部工程驗收簽證中提出的遺留問題及時進行完善 和處理。2、單位工程驗收（ 1）按合同約定完成單位工程全部內(nèi)容后， 承包人提交 驗收申請報告 CB35， 附單位工程驗收施工管理工作報告和相關資料， 監(jiān)理部協(xié)助發(fā)包人檢查單位工程 驗收應具備的條件，檢驗分部工程驗收中提出的遺留問題的處理情況， 并參加單位工程質(zhì)量評 定。（2）對于投

30、入使用的單位工程在驗收前，監(jiān)理部應審核承包人因驗收前無法完 成、但不影響工程投入使用而編制的尾工項目清單和已完工程存在的質(zhì)量缺陷項 目清單及其延期完工、 修復期限和相應施工措施計劃， 督促承包人提交針對驗收 中提出的遺留問題的處理方案和實施計劃，并進行審批。3、合同項目完工驗收（ 1）按合同約定完成項目全部內(nèi)容后， 承包人提交工程驗收申請報告 CB33， 附項目驗收施工管理工作報告和相關資料， 監(jiān)理部協(xié)助發(fā)包人檢查項目完工驗收 應具備的條件，檢驗前述驗收后尾工項目的實施和質(zhì)量缺陷的修補情況； 審核擬 在保修期實施的尾工項目清單； 督促承包人按有關規(guī)定和施工合同約定匯總、 整 編全部合同項目的歸

31、檔資料，并進行審核。（ 2 ）監(jiān)理部應在合同項目完工驗收前，按規(guī)定整編資料，提交合同項目完工驗 收監(jiān)理工作報告。（3）督促承包人提交針對已完工程中存在質(zhì)量缺陷和遺留問題的處理方案和實 施計劃，并進行審批。4 、竣工驗收（1）監(jiān)理部應參加工程項目竣工驗收前的初步驗收工作。（2）作為被驗收單位參加工程項目竣工驗收，對驗收委員會提出的問題做出解 釋。七、保修期監(jiān)理工作1、監(jiān)理部應按有關規(guī)定和施工合同約定，在工程移交證書中注明保修期的起算 日期。2、保修期或保修延長期滿，承包人提出保修期終止申請后，監(jiān)理部檢查承包人已經(jīng)按合同約定完成全部工作，且經(jīng)檢驗合格后，簽發(fā)保修責任終止證書。八、監(jiān)理資料整理與交付

32、1、監(jiān)理項目全部分部工程驗收后 20天內(nèi)完成監(jiān)理資料整理和建設監(jiān)理工作 報告的編寫，并按照廣東省水利工程建設項目檔案資料接收內(nèi)容、組卷、移 交暫行規(guī)定的要求進行整編組卷。待按合同約定完成全部監(jiān)理工作后，填寫檔 案交接單向發(fā)包人移交監(jiān)理資料。完成資料移交后監(jiān)理部向工程部提供以下存檔資料：、2 .（1）有接收單位簽收確認的檔案交接單；（2）建設監(jiān)理工作報告原件一份和電子版及監(jiān)理月報電子版；（3） 分部工程驗收簽證、階段（單位）工程驗收鑒定書（參驗單位蓋章）、 竣工驗收鑒定書（參驗單位蓋章）原件各一份。（4）重大項目（工程部另行通知）提供完整一套組卷的監(jiān)理資料。3、長時間暫停施工項目或已完工因其他原

33、因未能驗收的資料，必須按組卷要求 整理完畢，辦理歸檔手續(xù)保存監(jiān)理部，明確保管責任人，歸檔手續(xù)報工程部備案。4、監(jiān)理人員調(diào)動資料移交：現(xiàn)場監(jiān)理按監(jiān)理檔案資料要求整理好資料目錄，向總監(jiān)指定人員移交手上資料。由移交人填寫資料移交單一式三份），接收人員及總監(jiān)或副總監(jiān)簽字確認后，移交人、接收人、監(jiān)理部各一份，作為工作移交 憑證。調(diào)出監(jiān)理部的，報送工程部一份。5、在建監(jiān)理項目監(jiān)理資料按以下分類及內(nèi)容收集整理，并列資料目錄備查，工 程部平時資料檢查將按以下內(nèi)容進行逐一對照檢查。監(jiān)理歸檔文件排列目錄 1錄附（平時整理、收集資料內(nèi)容）.序文件材料題（第一卷監(jiān)理前期工作文件材1 監(jiān)理合同監(jiān)2理大綱 成立3項目部文

34、件監(jiān)理規(guī)劃4 監(jiān)理細則5采購方案6件文復批及劃計造監(jiān)78設備材料申報材料、審核文件劃9目檢測計工程項表 （第二卷）監(jiān)理工作記錄報 二1 監(jiān)理日志或監(jiān)理日記、旁站記錄監(jiān)理周（月、季、年）報 23（第三卷1234監(jiān)理通知，視其情況，應有回復單，有些回復單應附有施的具體方案，措施，落實情況匯報等5（第四卷12）合同項目幵工申請）施工組織設計及批）工進度計劃報審）現(xiàn)場 組織機構及人員報審）設備構配件進場報驗施工設備進場報驗單、材料.購計劃申報表7）原材料送檢、施工配合比8） 施工測量成果報驗單（基 準點復測、控制網(wǎng)布設）9）資金流計劃等。工程項目劃分報審表及質(zhì)監(jiān)站批復4分部工程幵工通知及分部工程幵工申

35、請表（附分部工程施工措施）56 78910111213設備制造的檢驗計劃和檢驗要求檢驗記錄及試驗分包位資格報審151617181419 進度款報審與支付資料表、完成報20工程投資計劃 五（第五卷）其他事項管理與合同1設備驗收、交接文件，支付證書和設備制造結算審核文件23456、項目完工后監(jiān)理資料組卷按下列要求排列進行整編成冊。監(jiān)理文件材料歸檔文件組卷排列表2附錄，序文件材料題（第一卷123監(jiān)理3規(guī)劃 4監(jiān)理細則采購方案及5批復文件監(jiān)造計劃及批復文件 6設備材料審核文件 7劃計測檢目項程工8 .監(jiān)理工作記錄報表（第二卷）二1 監(jiān)理日志旁站2記錄監(jiān)理周（3月、季、年）報監(jiān)理機構備忘錄4（第三卷13

36、4567（第四卷1234567施工測量成果報驗8（基準點復測控制網(wǎng)布設及復核批復文件9 單報驗施工放樣施工測量成果報驗單（地形復核、竣工測量成果、沉降及位10移觀測成果等） 工程原材11料/構配件進場報驗單及監(jiān)理見證檢測報1213 14項目劃分報審及批復（質(zhì)監(jiān)站 15，承包人的詳細劃分及元編碼申報及批復（監(jiān)理批報質(zhì)監(jiān)備案1617分包18設備制造的檢驗計劃和檢驗要求檢驗記錄及試驗位資格報審19202122232425（第五卷合.1設備驗收、交接文件，支付證書和設備制造結算審文件核告考察報購2市場調(diào)查，采設備總結、購監(jiān)造3工作設備采告約報處理合同爭4議，違（第六卷152原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測頻率一覽表（供參考）附表1.序號 名稱 取樣批量 取樣方法與數(shù)量 備注袋裝水泥，以不超過200t，同一次進用取樣筒取樣：（1）袋裝水泥在堆場 的20部位場的同編號為一批；散裝水泥：以不等量取樣。（2）散裝水泥：隨機從不小于3個砼結構工程施工質(zhì)量驗收 1水泥超過500t，同一次進場的同標號、同車罐中等量抽取，取樣12 kg規(guī)范（GB50204-2002）編號為一批在料堆上?。簭纳岸训纳?、下及不同方位普通砼用砂質(zhì)量標準及個部位鏟去表層后抽取。根據(jù)所檢項目確定砼用25075驗方法JG5510常規(guī)為在料堆上?。簭捻敳俊⒅胁?、底部各選均勻布點，鏟去表層后抽取，1混凝份為一組普通砼用碎石