《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-2013年修訂》及配套實(shí)施細(xì)則修訂解讀100分

1、、單項(xiàng)選擇題1.1.根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十六條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。A.A. 5 5B.B. 6 6C.C. 3 3D.D. 4 42.2.根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第三條，證券公 司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對(duì)客戶進(jìn)行分類，遵 循（），向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn) 承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。rA.A.公正原則rB.B.公平原則fC.C.誠(chéng)實(shí)信用原則D.D.風(fēng)險(xiǎn)匹配原則、多項(xiàng)選擇題3.3.20132013年證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法與集合細(xì)則 的修訂原則包括（）。rA.A.貫徹從簡(jiǎn)原則1

2、71717產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件（）之一的單位和個(gè)人。計(jì)劃募集的資金，可以投資（）。B.B.體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”政策取向C.C.漸進(jìn)性原則D.D.穩(wěn)定性原則4.4.根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十六條，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資A.A.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于10001000萬(wàn)元人民幣B.B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100100萬(wàn)元人民幣C.C.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于300300萬(wàn)元人民幣D.D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于30003000萬(wàn)元人民

3、幣5.5.根據(jù)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第十四條，集合A.A.證券投資基金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān) 管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品B.B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種C.C.央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種D.D.中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種的，應(yīng)當(dāng)）。公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。6.6.根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十九條，證 券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷

4、的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易A.A.事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶B.B.采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益C.C.遵循客戶利益優(yōu)先原則D.D.向證券交易所報(bào)告7.7.根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十四條，證券A.A.針對(duì)客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況設(shè)定特定投資目標(biāo)B.B.充分了解并向客戶披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有人或融資主體的誠(chéng)信合規(guī)狀況C.C.通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)D.D.簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同、判斷題8.8.根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第四十四條，證 券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資

5、產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。（）券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公北國(guó)風(fēng)光，千里冰封,里雪飄。望長(zhǎng)城內(nèi)外,惟余莽莽;大河正確9.9.根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十條，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并 定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合 理。（）正確錯(cuò)誤10.10. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第三十九條，證共媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）正確錯(cuò)誤沁園春雪頓失滔滔。須晴日，看紅裝素裹,惜秦皇漢武，略輸文采;祖，稍遜風(fēng)騷。唐宗宋一代天驕，成吉思汗, 大雕。只識(shí)彎弓射俱往矣，數(shù)風(fēng)流人物,U .克還看今朝。此誠(chéng)危急

6、存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣能”，是以眾議舉寵為督:山舞銀蛇，原馳蠟象，欲與天公試 比高。江山如此多嬌，引無(wú)數(shù)英雄競(jìng)折腰出師表兩漢：諸葛亮先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂， 今天下三分，益州疲弊， 不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報(bào)之于陛下也。誠(chéng)宜開張圣聽，以光 先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其 刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內(nèi)外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費(fèi)祎、董允等，此皆良實(shí)，志慮忠純，是以先帝簡(jiǎn)拔以遺陛下：愚 以為宮中之事，事無(wú)大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補(bǔ)闕漏，有所廣益。

7、將軍向?qū)櫍孕惺缇?，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱之曰 愚以為營(yíng)中之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所。親賢臣，遠(yuǎn)小人，此先漢所以興隆也； 親小人，遠(yuǎn)賢臣，此后漢所以傾頹也。 先帝在時(shí), 、每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、 靈也。侍中、尚書、長(zhǎng)史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣,愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計(jì)日而待也U。臣本布衣，躬耕于南陽(yáng)，茍全性命于亂世，不求聞達(dá)于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉 屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當(dāng)世之事，由是感激，遂許先帝以驅(qū)馳。后值傾覆，受任于 敗軍之際，奉命于危難之間，爾來(lái)二十有一年矣。先帝知臣謹(jǐn)慎，故臨崩寄臣以大事也。受命以來(lái)，夙夜憂嘆，恐托付不效，以傷先帝之 明；故五月渡瀘，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，當(dāng)獎(jiǎng)率三軍，北定中原，庶竭駑鈍, 攘除奸兇，興復(fù)漢室，還于舊都。此臣所以報(bào)先帝而忠陛下之職分也。至于斟酌損益，進(jìn)盡 忠