新三板定增投資意向協(xié)議‘

1、新三板定增投資意向協(xié)議篇一：新三板定增股份認購合同2015 股份定向認購合同 甲方： 股份有限公司（股份發(fā)行方） 法定代表人： 乙方：（股份認購方） 身份證號碼： 鑒于： 1、甲方（以下簡稱公司）為全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）的掛牌公司，股票簡稱： ，股票代碼： ，目前公司注冊資本為 萬元。 2、乙方為甲方的董事，截至本協(xié)議簽署之日，乙方未持有甲方股份。 為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進甲方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報，甲方同意參照2014年經(jīng)審計的財務數(shù)據(jù)，對乙方進行定向發(fā)行股份，乙方同意參與本次定向發(fā)行。為實現(xiàn)本次定向發(fā)行之目的，甲、乙雙方根據(jù)相關法律法規(guī)之

2、規(guī)定，經(jīng)自愿平等協(xié)商，就本次定向發(fā)行事宜達成本協(xié)議，以資信守。 第一條 定向發(fā)行價格和數(shù)量 1.1甲方同意向乙方定向發(fā)行 股，每股發(fā)行價格為 元，乙方同意以 元/股的價格認購甲方本次定向發(fā)行的 股股份。 第二條 限售期和認購方式 2.1限售期：擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因本次股票發(fā)行而持有的新增股份按照中華人民共和國公司法、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）及其他相關規(guī)定進行轉讓，除此以外的股東因本次股票發(fā)行而持有的新增股份可以一次性進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行股份報價轉讓。 2.2支付方式：乙方應按照甲方確定的具體繳款日期將認購定向發(fā)行股份的認股款 元足額匯入甲方為本次定向發(fā)

3、行專門開立的賬戶。 2.3甲方在收到乙方繳納的本次定向發(fā)行的認股款后，應當聘請具有證券、期貨相關從業(yè)資格的會計師事務所進行驗資，并及時辦理在中國證監(jiān)會和全國股轉讓系統(tǒng)備案手續(xù)、新增股份登記手續(xù)、工商變更登記手續(xù)等相關事宜。 第三條 乙方的權利 3.1自乙方本次定向發(fā)行的股份在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記之日起，乙方享有中華人民共和國公司法賦予股東的一切權利。 第四條 聲明、承諾與保證 4.1甲方聲明、承諾及保證如下： 4.1.1甲方是合法設立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本協(xié)議項下義務的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權或批準，本協(xié)議系甲方真實的意思表示； 4.1.2

4、甲方簽署及履行本協(xié)議不會導致甲方違反有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的公司章程，也不存在與甲方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形； 4.1.3甲方最近24個月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次定向發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負債事項； 4.1.4甲方將按照有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與乙方共同妥善處理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜。 4.2乙方聲明、承諾與保證如下： 4.2.1乙方具有完全民事行為能力和權利能力，具有簽署及履行本協(xié)議項下義務的合法主體資格，本協(xié)議系乙方真實的意思表示； 4.2.2乙方簽署及履行本協(xié)議不會導

5、致乙方違反有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及乙方的公司章程，也不存在與乙方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；4.2.3乙方將按照有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與甲方共同妥善處理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜； 4.2.4乙方承諾嚴格遵守國家法律、法規(guī)及證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的相關規(guī)定及要求。 第五條 定向發(fā)行手續(xù) 5.1本協(xié)議簽署后乙方應按照甲方指定的日期，將足額的定向發(fā)行認繳款匯入甲方開立的定向發(fā)行帳戶。 5.2乙方應配合甲方提供辦理驗資、工商變更登記、股份登記所必須之資料并配合辦理相關事宜。 第六條 保密 6.1雙方同意并承

6、諾對本協(xié)議有關事宜采取嚴格的保密措施。有關本次交易的信息披露事宜將嚴格依據(jù)有關法律、法(轉 載 于:www.cssyq.com 書 業(yè) 網(wǎng):新三板定增投資意向協(xié)議)規(guī)及中國證監(jiān)會、全國股轉系統(tǒng)的有關規(guī)定進行。 6.2雙方均應對因本次交易相互了解之有關各方的商業(yè)秘密及其他文檔資料采取嚴格的保密措施；除履行法定的信息披露義務及本次發(fā)行聘請的已做出保密承諾的中介機構調(diào)查外，未經(jīng)對方許可，本協(xié)議任何一方不得向任何其他方透露。 6.3本協(xié)議無論因何等原因終止，本條規(guī)定均繼續(xù)保持其原有效力，直到本條規(guī)定的商業(yè)信息通過公共途徑即可取得為止。 第七條 違約責任 7.1任何一方違反本協(xié)議的，或違反本協(xié)議所作承諾

7、或保證的，或所作承諾或保證存在虛假、重大遺漏的，視為違約，違約方應依法承擔相應的違約責任。除本協(xié)議另有約定或法律另有規(guī)定外，本協(xié)議任何一方未履行本協(xié)議項下的義務或者履行義務不符合本協(xié)議的相關約定，守約方均有權要求違約方繼續(xù)履行或采取補救措施，并要求違約方賠償因此給守約方造成的實際損失。 第八條 不可抗力8.1不可抗力是指本協(xié)議簽訂之后所發(fā)生的雙方或一方無法控制、無法預見或雖然可以預見但無法避免的導致本協(xié)議無法履行的事件。不可抗力包括但不限于罷工、員工騷亂、爆炸、火災、地震、颶風或其他自然災害及戰(zhàn)爭、故意破壞、征收、沒收、政府主權行為、法律變化或未能取得政府有關事項的批準或因政府的有關強制性規(guī)定

8、和要求致使各方無法繼續(xù)合作，以及其他重大事件或突發(fā)性事件的發(fā)生。 第九條 適用法律和爭議解決 9.1本協(xié)議受中華人民共和國有關法律法規(guī)的管轄并據(jù)其進行解釋。 9.2雙方在履行本協(xié)議過程中的一切爭議，均應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權的人民法院提起訴訟。 第十條 本協(xié)議的解除或終止 10.1若存在以下列任一情形的，本協(xié)議將解除： （1）雙方協(xié)商一致同意解除的； （2）發(fā)生第八條的情形致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的； （3）乙方嚴重侵犯公司利益，甲方解除本協(xié)議的； （4）乙方未按約定繳納股份認購款的，甲方有權解除本協(xié)議。 10.2本協(xié)議的解除或終止，不影響守約向違約方追究違約責任。

9、第十一條 附則 11.1本協(xié)議中的“元”、“萬元”均是指“人民幣元”、“人民幣萬元”。 11.2本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽字、蓋章后生效。未盡事宜，甲乙雙方可通過協(xié)商簽訂補充協(xié)議。 11.3本協(xié)議一式五份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余供辦理變更、備案手續(xù)使用。 （以下無正文）（本頁無正文，為股份認購合同之簽署頁） 甲方：股份有限公司 法定代表人或授權代表： 簽署日期： 年 月日 乙方： （簽字）： 簽署日期： 年月 日篇二：新三板掛牌增資擴股意向書 #有限公司 新三板掛牌 增資擴股意向書 本意向書由以下各方于 年月日在 公司（以下簡稱“目標公司”或“本公司”）共同簽署。 甲方（出資人）： 身份證號/公司注冊

10、號： 乙方： （有限合伙） 主要經(jīng)營場所： 執(zhí)行事務合伙人： 丙方： 身份證號： 目標公司： 住所： 法定代表人： （以下合稱“各方”） 鑒于： 根據(jù)市場經(jīng)濟激烈競爭需要，目標公司擬通過資產(chǎn)重組、增資擴股等形式增強公司實力。面對新的發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)，目標公司擬由有限責任公司改制變更為股份有限公司，并計劃于近期啟動新三板掛牌程序進入資本市場，成為一家規(guī)范經(jīng)營的公司。各方同意，按照本意向書之約定，由甲方向乙方出資并成為乙方的合伙人之一，乙方作為合伙企業(yè)（有限合伙）向目標公司增資，以實現(xiàn)甲方間接向目標公司增資的目的。 因此，依據(jù)中華人民共和國公司法以及現(xiàn)行相關法律規(guī)定，各方本著自愿、公平、公正的原則，

11、經(jīng)過充分平等協(xié)商，達成如下本意向書，以資信守。 第一條 出資 1、甲方向乙方認繳出資萬元，乙方承諾，甲方對乙方的上述出資僅用于由乙方向目標公司增資入股。 本輪增資完成后，即乙方作為合伙企業(yè)（有限合伙）向目標公司增資入股后，目標公司的注冊資本變更為萬元，故甲方的上述出資額對應其在目標公司的出資比例為 %，其余部分計入目標公司的資本公積。 2、本意向書項下，甲方向乙方的出資及乙方向目標公司的出資，均以人民幣現(xiàn)匯的形式繳付。 第二條 出資期限 1、甲方應在本意向書簽署之日起10日內(nèi)，將其在乙方認繳的出資額匯入乙方指定的銀行賬戶。 2、乙方應在收到甲方及乙方其他合伙人實際繳付的出資額后，將增資款匯入目

12、標公司指定的銀行賬戶。 第三條 手續(xù) 1、乙方應當按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定修訂其合伙協(xié)議，在甲方實際繳付出資額之后，依法向原企業(yè)登記機關申請變更登記。 2、目標公司應當按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定修訂其章程，在乙方實際繳付增資款之后，依法向原公司登記機關申請變更登記。 第四條 稅收和費用 所有在中國境內(nèi)由中國政府及稅務部門征收的、與本意向書項下有關的一切稅款、費用等，本意向書各方按照中國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、行政規(guī)章及其他規(guī)范性文件要求，各自承擔相應部分。第五條 承諾和保證 1、各方承諾，各方均有完全的民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執(zhí)行本意向書，或具有簽署與履行本意向書所需的一切必要的權利

13、和授權，并且直至本意向書所述事項履行完畢，仍將持續(xù)具有充分履行其在本意向書項下各項義務的一切必要權利與授權； 2、各方簽署本意向書并履行本意向書項下的各項義務不會侵犯任何第三方的權利； 3、本意向書一經(jīng)簽署即對各方構成合法、有效、具有約束力的意向書； 4、各方在本意向書內(nèi)的陳述以及承諾的內(nèi)容均是真實、完整且無誤導性的；各方所提交的與本意向書約定的事項有關的法律文件、財務資料和其他資料均真實、準確，不存在重大遺漏或隱患； 5、未經(jīng)本意向書各方的事先書面許可，任何一方不得泄露本意向書中的內(nèi)容，但因相關法律法規(guī)需履行信息披露義務的除外，但履行信息披露義務的一方應將信息披露的內(nèi)容書面告知其他方。 第六

14、條 違約責任 1、任何一方違反本意向書的約定，給守約方造成損失者，違約方應賠償各守約方全部損失； 2、若發(fā)生本條第1款之約定所不能補償?shù)膿p失或損害，各守約方有權根據(jù)法律、法規(guī)或本意向書其他條款的規(guī)定，要求違約方另行承擔賠償責任或其他法律責任。 第七條 特別約定 1、自本意向書簽訂之日起兩年內(nèi)，甲方在目標公司完成新三板成功掛牌之前不得轉讓其在乙方持有的財產(chǎn)份額，亦不得轉讓其在目標公司的相應權益。 2、自本意向書簽訂之日起兩年內(nèi)，若目標公司完成新三板成功掛牌，則在目標公司新三板成功掛牌后，甲方可以通過轉讓其在乙方持有的財產(chǎn)份額的方式轉讓其在目標公司的相應權益。甲方轉讓其在乙方持有的財產(chǎn)份額，需按照

15、法律規(guī)定及乙方合伙協(xié)議的約定進行。 3、本意向書簽訂之日起兩年內(nèi)，若目標公司未完成新三板掛牌，則自兩年期限屆滿之日起，甲方可以選擇繼續(xù)持有乙方的財產(chǎn)份額，也可以選擇退伙并要求丙方回購，回購價格應為甲方實繳的出資額及按10%年利率計算的實繳出資額的利息之和。 4、本輪增資完成之后，若目標公司需再次增資，則甲方和乙方承諾放棄其在目標公司的優(yōu)先認購權。 第八條 法律適用及爭議解決 1、本意向書的訂立、生效、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。 2、本意向書的任何內(nèi)容如與法律、法規(guī)相沖突，則應以法律、法規(guī)的規(guī)定為準。 3、任何與本意向書有關或因本意向書引致的爭議，本意向書各方均應通過友好協(xié)商的方式解決；如在三十日內(nèi)不能就爭議協(xié)商解決，本意向書各方均有權向本意向書簽訂地（大連市）有管轄權的人民法院提起訴訟。 第九條 其他 1、本意向書由各方或其授權代表簽字后生效。 2、本意向書作為解釋各方權利和義務的依據(jù)長期有效，除非各方以書面形式達成反對意向書修改的一致意見。 3、各方可就未盡事宜簽訂補充協(xié)議，該等補充協(xié)議為本意向書不可分割的組成部分，與本意向書具有同等法律效力。 4、本意向書一式肆份，各方各掃壹份，具有同等效力。 （以下無正文） （本頁無正文