期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題

1、浙江省 20XX 年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題 2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題 意）1、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為A .期貨套利者B. 期貨投機(jī)者C. 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者D. 套期保值者2、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證 監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A .占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B. 股東未按照出資比例行使表決權(quán)C. 報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D. 直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng) 營管理活動(dòng)3、

2、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金， 也沒有自行平倉。 期貨公司在未 征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失丫，則下列說法正確的是（）。A .企業(yè)承擔(dān)損失丫，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB. 期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失丫C. 企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用丫，期貨公司承擔(dān)損失XD. 企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失丫4、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A .全國人大常委會(huì)B. 國務(wù)院法制辦C. 最咼人民法院D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要提防回落 要注意反彈 還會(huì)上升 還會(huì)下降5、若 WMS%R 的值比較小，則說明當(dāng)天的價(jià)格處在A .相對(duì)

3、較高的位置，B. 相對(duì)較低的位置，C. 相對(duì)較高的位置，D. 相對(duì)較低的位置，6、是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。A :上市公司的數(shù)量B: 上市公司的規(guī)模C:上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況D:宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境7、以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是A .接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管B. 按規(guī)定繳納各種費(fèi)用執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議 擔(dān)保期貨交易者的交易履約 期貨交易和交割的時(shí)間順序是（）。同步進(jìn)行的 通常交易在前，交割在后 通常交割在前，交易在后 無先后順序 在期貨市場(chǎng)中，與商品生產(chǎn)經(jīng)營者相比，投機(jī)者應(yīng)屬于（） 風(fēng)險(xiǎn)偏好者  風(fēng)險(xiǎn)厭惡者 風(fēng)險(xiǎn)中性者  風(fēng)險(xiǎn)回避者CD8、

4、 ABCD9、 ABCD所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 儲(chǔ)存條件 運(yùn)輸條件 質(zhì)檢條件10、期貨交易所指定交割倉庫時(shí)，主要考慮指定交割倉庫的ABCD實(shí)物交割 現(xiàn)金交割 期轉(zhuǎn)現(xiàn) 現(xiàn)轉(zhuǎn)期11、在期貨市場(chǎng)中，金融期貨通常采用的交割方式包括ABCD12、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的 規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。5日10日15日30日A BCD分類 流動(dòng)性 凈資產(chǎn)總額 可回收性13、根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是 A：B：C：D：外匯期貨 農(nóng)產(chǎn)品期貨 能源期貨 金屬期貨14、商品期貨主要包括A

5、BCD中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 中國證監(jiān)會(huì) 財(cái)政部 國資委15、期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由 _負(fù)責(zé)。ABCD16、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為 其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A.B.C.D.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德最近 2 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 最近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 17、技術(shù)分析是通過對(duì)的分析來預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格的變化方向基本面信息公開消息內(nèi)幕消息市場(chǎng)行為本身A：B：C：D： 18、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在 商品品質(zhì)

6、商品計(jì)量 交割月份 交割地點(diǎn)19、 某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，做買入套期保值，買入10 手期貨合約 建倉，基差為 -20元/噸，賣出平倉時(shí)的基差為 -50元/噸，該加工商在套期保值中 的盈虧狀況是（）。A.B.C.D.20、經(jīng)濟(jì)周期對(duì)市場(chǎng)利率水平及其走勢(shì)的影響 為零 微小 一般大 很大的標(biāo)準(zhǔn)化。A B C D盈利虧損盈利虧損3000 元  3000 元  1500 元  1500元A：B：C：D：21、期貨交易管理?xiàng)l例 第九條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員的資格被撤銷之日起未逾年的，不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員ABCD22、交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，A

7、.B.C.D.2345而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 一般在第二天開市前一小時(shí)通知交易所必須以書面形式通知交易所遇特殊情況，可在第二天開市后 2 小時(shí)內(nèi)通知交易所23、期貨公司不得向客戶做獲利（），不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A .說明B. 提示C. 保證D.預(yù)測(cè)A.行B.C.D.24、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯(cuò)誤的有 _。期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會(huì)制定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí) 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫 期貨公司負(fù)責(zé)及時(shí)更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊(cè)等信息 期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)25

8、、天氣的變化導(dǎo)致能源、 農(nóng)業(yè)、保險(xiǎn)和旅游業(yè)對(duì)相對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的需求量變化的 期貨是。A :天氣期貨B:信用期貨C:選舉期貨D:指數(shù)期貨二、多項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2個(gè)以上符 合題意，至少有 1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）1、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未 達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng) _。A .及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告B. 向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事2、期貨行情基本分析法的理論基礎(chǔ)是

9、_。A .市場(chǎng)的行為反映一切B. 期貨價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C商品價(jià)格由供求變化決定D.歷史會(huì)重演3、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A 交易B. 結(jié)算C交割D.價(jià)格4、期貨交易的基本特征是 _。A 合約標(biāo)準(zhǔn)化B.交易集中化C雙向交易D.杠桿機(jī)制5、下列行業(yè)的廠商中， _廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A 農(nóng)業(yè)B. 保險(xiǎn)業(yè)C. 軟件業(yè)D 旅游業(yè)6、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A .會(huì)員資格的取得條件和程序B.會(huì)員資格的變更條件和程序c.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D. 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法7、下列關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的說法，正確的有（）。A 充抵的期限不得超

10、過該有價(jià)證券的有效期限B.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品 種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值C國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債的面值為基準(zhǔn)計(jì) 算價(jià)值D.期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn) 行調(diào)整8、A.B.C.D.9、A.B.C.D.下列屬于期貨交易基本特征的有 _。期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的 期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行 期貨交易具有雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的特點(diǎn) 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。公平公開公正誠實(shí)信用A B C D10、期貨公司可以通過 _措施來落實(shí)投資者適當(dāng)

11、性制度。 制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度 執(zhí)行開戶審核工作制度 完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工11、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨 從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A .操縱期貨交易價(jià)格B. 違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的C. 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的D. 為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者 他人的合法權(quán)益的A B C D12、下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 商品交易顧問對(duì)商品投資

12、基金進(jìn)行具體的交易操作 交易經(jīng)理負(fù)責(zé)幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化 期貨合約標(biāo)的物的價(jià)格合理 期貨合約標(biāo)的物的交割地點(diǎn)多 降低了期貨交易的成本 14、對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是13、期貨合約交易與現(xiàn)貨交易相比具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性，主要原因在于。 A：B：C：D：A 買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱B. 買賣雙方都要交納保證金C. 在有組織的交易場(chǎng)所內(nèi)完成交易D. 采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式15、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A：B：C：D：制定或者修改章程、交易規(guī)則 接收新的會(huì)員 變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所 上市、中

13、止、取消或者恢復(fù)交易品種 16、相關(guān)關(guān)系按變量之間相關(guān)的程度分為單相關(guān)、復(fù)相關(guān)和偏相關(guān) 完全相關(guān)、不完全相關(guān)和不相關(guān) 線性相關(guān)和非線性相關(guān) 正相關(guān)和負(fù)相關(guān)A:B:C:D:A B C D18、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在 _。 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 參與人員不同 運(yùn)作機(jī)制不同 經(jīng)濟(jì)職能不同19、測(cè)試完成后， 開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。 字。A:B:C:D:A B C D應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽監(jiān)考人員投資者開戶知識(shí)測(cè)試人員 開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者20、在正向市場(chǎng)中，如果供給不足，需求相對(duì)旺盛，則會(huì)導(dǎo)致近期月份合約價(jià)格17、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。 為客戶支付手續(xù)費(fèi) 依據(jù)客戶的要求支付可用資金 為客戶繳存保證金 為客戶支付稅款的遠(yuǎn)期月份合約，交易者可以通過買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約而 進(jìn)行牛市套利。A:上升幅度大于B:下降幅度小于C： 上升幅度小于D:下降幅度大于A B C D21、通過期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是離散性周期性跳躍性公開性22、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，（）的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事， 公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密， 不得利用職務(wù)便利牟取不正 當(dāng)?shù)睦?。國?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 期貨交易所 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 期貨保證金存管銀行ABCD陡峭的趨勢(shì) 轉(zhuǎn)折點(diǎn)往往在恐慌交易中出現(xiàn) 伴隨著較小的交易