工程實施風險分析及對策

1、第九章工程實施風險分析及監(jiān)理對策在建設過程中，來自面面因素的影響，都很有可能對工程建設的目的產(chǎn)生偏離， 設計變更、 施工組織案不充分、管理機制不健全，極容易造成較大的經(jīng)濟損失，即使工程完成其效果也存 在不盡人意而遺憾。在一些關鍵的問題上處理不當，甚至帶來重大的經(jīng)濟損失，直至工程建設 的失敗也時有發(fā)生的事。因此，需對工程實施過程中的風險進行識別、 分析、評估，研究對策, 降低風險值，或回避風險，或轉移風險。本工程在實施過程中存在著不同的風險， 主要為質量和安全風險，這也是監(jiān)理工作中的重 要管理容，怎么加強工程監(jiān)理，降低本工程實施風險是監(jiān)理項目部面對的難題。 聯(lián)系施工環(huán)境 及建筑工程施工特點進行風

2、險剖析，采取具有針對性的對策，是降低施工風險的有效途徑。風險控制強調預先控制，縱向延伸，橫向擴展，對整個建設項目的實施有著重大的意義和 作用。監(jiān)理、施工等單位對風險評估報告做出分析，提出風險控制案和大綱，然后以總監(jiān)理工 程師為首的項目控制班子，在進入項目后就開展風險控制工作。 工作容的核心是針對工程質量 和安全進行質量和安全的全面控制與監(jiān)督，以提高工程質量、消除安全隱患、降低風險、減少 損失為工作目標，通過事前預控與事中監(jiān)控緊密結合， 抓住風險源頭，公正獨立的對項目進行 風險控制。風險控制的法和手段是建設工程風險控制的核心容，也是突破控制體制的關鍵點。監(jiān)理在早期進入項目，就應進行風險控制，推行

3、全過程控制理念，既可以將現(xiàn)有質量控制 體系中的各個割裂的環(huán)節(jié)有機整合， 又可以通過對風險進行早期識別、 評估，從而及時控制質 量、安全等風險，更有效地配置控制資源。重視施工風險的識別與分析、評估，強調事前預控。 事前控制做的好壞與否，對整個工程的施工質量、安全起著事關重要的作用，通過對施工風險 的預判、預警、預控，可以使風險控制工作做到心中有數(shù)，有的放矢，有利于更加合理高效地 配置監(jiān)管資源。第一節(jié)工程實施風險分析1 1、建筑工程中常見的施工階段風險類型1 1. 1 1自身風險通常狀況下，本身風險都是與工程項目本身有著直接聯(lián)系，很簡單引發(fā)安全事故的發(fā)作。 其又能夠詳細分為1 1） 慣例風險。慣例

4、風險發(fā)作的原因有很多，也是建設工程施工中較多見的一種施工風險， 發(fā)作的頻率較高，其首要是因為現(xiàn)場施工質量管理工作不到位， 施工工作人員錯誤操作而致使 的，為本工程埋下無窮的安全隱患，也使得現(xiàn)場施工工作人員的生命安全受到了極大的要挾，這一類型施工風險也逐漸受到了社會的高度重視。2 2） 技能風險。在本工程實踐進程中，因為施工單位管理人員缺少一定的施工經(jīng)驗，為本 工程施工挑選的施工技能和施工工藝并不合理， 再加之現(xiàn)場施工管理體系不完善，沒有對現(xiàn)場 施工進程進行厲的質量操控，工藝施工中沒有格執(zhí)行本工藝的安全技術操作規(guī)程， 引發(fā)了質量、 安全風險，終究致使工程施工無法順利展開。3 3） 安排風險。這是

5、隨著工程施工進程的展開，在本工程參建各單位協(xié)作之間的矛盾造成的，這涉及到參與工程各關系，該風險控制僅靠其中一的施工單位是遠遠無法完成的，這需要工程參建各單位之間的協(xié)作，充分做好交底工作，特別是設計交底、施工圖紙會審工作，使施 工單位項目部每個管理人員能夠把握本身的責任圍。1.21.2環(huán)境風險1 1） 地基風險。如地基不均勻沉降引起的基礎混凝土墻板開裂、地基出現(xiàn)管涌、流砂層、 基礎壓樁時遇到淤泥層或地下建筑、深基坑遇到地下水上冒等等不可預見的復雜地質風險。2 2） 管線風險。工程邊存在著各種管線，如不能及時了解各種地下管線的具體位置，將對 本工程基礎安全、施工進度、工作安排、施工成本等等帶來很大

6、的影響。3 3）交通風險。本工程處于中環(huán)路（星華街）邊，星華街是工業(yè)園區(qū)的一條主干線，各種 大型運輸車輛較多，工地材料、設備的進出場容易對星華街的路況造成惡化， 使得各種車輛不 斷改換車道，由此導致交通堵塞，交通事故。帶來一定的交通風險。4 4）環(huán)境風險。首先是環(huán)境污染風險。本工地的土作業(yè)、樁機作業(yè)、混凝土施工作業(yè)等等，容易造成揚塵、 棄土、噪音、廢水、廢氣、廢棄物等等污染，由此引起的工作環(huán)境惡化，使得施工作業(yè)人員在 施工期間容易受惡劣環(huán)境影響，出現(xiàn)不安全行為，造成質量、安全風險。接著是客觀環(huán)境風險。如基礎施工遇到雨季、主體施工遇到夏天的強臺風等等。施工條件 越惡劣，風險越大。2 2、質量、安

7、全風險2.12.1施工單位責任心不強，偷工減料現(xiàn)象重施工單位項目部管理人員沒有很強的質量意識，短期行為突出。很少有能做到盡心盡力抓好施工質量的管理人員。在施工期間，既有管理人員能力、水平低下的原因，也有管理人員有意識的想設法偷工減 料、下降成本、賺取贏利，使得施工場地偷工減料現(xiàn)象重，工程質量安全風險加大。2.22.2施工單位履約能力和管理水平低下施工單位現(xiàn)場項目部通常項目經(jīng)理和項目技術負責人不到位，有的項目部班子搭配不合 理，管理人員缺少必要的施工經(jīng)驗，甚至無證上崗。建筑工程施工現(xiàn)場妨礙多、施工條件差、 施工環(huán)境和施工工藝復雜，多施工單位的現(xiàn)場管理人員宏觀操控、微觀掌握才能不強，這直接導致施工

8、安排不合理、現(xiàn)場施工質量操控紊亂。2.32.3施工轉包和分包風險施工違法分包和轉包現(xiàn)象重、借資質投標情況較多，中標單位對現(xiàn)場項目部管理形同虛設， 對材料商等單位的質量管理也很懈怠。2.42.4合同帶來的風險當前建筑市場存在著諸多問題，如工程質量問題、工程款拖欠問題、原材料價格問題等等， 都與合同的履行不良有著密切的關系。工程合同既是工程項目管理的法律文件也是施工項目全 面風險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強烈的風險意識， 學會從風險分析與風險管理 的角度去研究合同的每一個條款， 對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，否則，施工風險將給工程項目帶來工程帶來巨大的損失。合同是合同主體各應

9、承擔風險的一種界定， 風險分配通常在合同與招標文件中定義，因施工單位急于攬到工程任務的迫切心理，在簽訂合同時 會有某些不平等條款，如果合同“先天不足”，勢必會造成工程項目實施中的被動，有可能致 使施工單位在施工初期就處于非常不利的地位，甚至陷入合同陷阱當中。所以說，合同是施工單位一切風險的源頭。工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都可能給項目帶來 風險。2.52.5新技術、新工藝、新材料、新設備風險新技術、新工藝、新材料、新設備的施工工藝是否合理、技術案是否可行，主要性能、指 標、應用效果是否達到要求，是否有不利影響，采用的新技術、新工藝、新材料、新設備是否 已成熟掌握，新技術、新工

10、藝、新材料、新設備的工期、質量、安全、成本控制的施工措施是 否得當，這些構成了工程項目中采用新技術、新工藝、新材料、新設備風險的主要因素。2.62.6安全風險建筑施工是由人員、材料、設備、環(huán)境、管理五面組成的系統(tǒng)，特點是工序多、作業(yè)過程 復雜、生產(chǎn)過程處于動態(tài)變化中。主要歸納于人、物、環(huán)境、管理的原因。人的原因。人的不安全行為包括心理上的不安全因素、 生理上的不安全因素和能力上的不 安全因素。心理上的不安全因素有對安全不重視、態(tài)度不正確；能力上的不安全因素有技能或知識不足；生理上的不安全因素有健康或生理狀態(tài)不佳、勞動條件不良等多種因素，上述各種因素是安全事故的重要致因。包括違章指揮、違章作業(yè)、

11、違反勞動紀律的“三違”現(xiàn)象。物的原因。物的不安全狀態(tài)是生產(chǎn)中的危險源、 是構成安全事故的物質基礎。 物的不安全 狀態(tài)主要包括防護等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人安全防護用品 缺少或有缺陷。如材料強度不夠，存在危險物和有害物等等；另外，有些施工機械設備和裝置結構不良、 年久失修、零部件過度磨損或帶“病”作業(yè)，加之施工中超負荷運轉，加重了設備的老化程度 或導致安全防護裝置失靈等。環(huán)境的原因。不安全的環(huán)境是引發(fā)安全事故的物質基礎， 是事故的直接原因。不安全的工 作環(huán)境因素主要有施工生產(chǎn)場地通風不良、環(huán)境不良，現(xiàn)場布置雜亂無章、視線不暢、溝渠縱 橫、交通阻塞、材料工具亂堆、亂放，

12、機械無防護裝置、電器無漏電保護、粉塵飛揚、噪聲刺 耳等幾面。在外界環(huán)境作用下，工人在操作時很難做到思想高度集中，容易造成分心、緊、煩 燥、反應力差等。管理的原因。管理上的不安全因素也稱管理上的缺陷， 主要包括對物的管理失誤，包括技 術、設計、結構上有缺陷、作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境有缺陷、安全防護用品有缺陷等，對人的管理失誤， 包括對作業(yè)程序、操作規(guī)程、工藝過程的管理失誤以及對采購、安全監(jiān)控、事故防措施的管理 失誤。管理缺陷會引起設備故障或人員失誤， 多事故的發(fā)生是由于管理不到位而造成的， 管理的 原因是事故的直接原因得以存在的前提條件。 包括技術指導（工藝流程、操作法等）上的缺陷； 勞動組織不合理；沒有安

13、全操作規(guī)程或不健全；對安全工作檢查指導不足或有誤；教育培訓力 度不夠；事故防措施不認真落實；安全隱患整改不到位等。第二節(jié)工程實施中風險清單工程實施中風險清單見下表:類 別部位風險項監(jiān)理對策廚衛(wèi)間、外墻滲漏導墻、按設計、規(guī)、案施工、砼補施工 洞，淋水試驗窗邊滲漏按設計、規(guī)、案施工，淋水試驗外墻頂砌、頂塞控材料、控制補砌、補塞質量，墻頂留35cm35cm磚砌體組砌不正確排磚合理，二次結構合理布置，預留洞、 拉結筋等按案施工主體結構屋面滲漏控材料、管道邊等細部質量，按設計、 規(guī)、案施工排水管道接口、堵洞處滲漏控材料、按設計、規(guī)、案施工預埋件預埋件按設計、規(guī)施工土建與裝修交接監(jiān)理、土建、裝修共同驗收、

14、交接質 量 風 險裝修設備安裝控材料、按設計、規(guī)、案施工 重視防水問題三寶按規(guī)佩戴四口、五臨邊圍護安安全防護現(xiàn)場防火現(xiàn)場設吸煙處，易燃易爆品分類存放，配置滅火器材和消防水源，動火審批和 監(jiān)護，氣瓶按規(guī)使用安全用電外電防護，、按規(guī)、案施工工完場清:材料、垃圾及時清理，分類堆放全 風 險文明施工場地圍合，道路硬化封閉施工，場無土堆第三節(jié)監(jiān)理對策施工階段以事前預控為基礎，以過程監(jiān)控為重點，以治理通病為手段，降低工程風險。首 先建立工程實施風險清單，確定風險控制對策和措施，實現(xiàn)事前預控。風險源清單的建立，對 甲、監(jiān)理單位、施工單位等起著未雨綢繆的作用，可以及早確定風險控制對策，采取相應的風 險控制措施

15、，實現(xiàn)積極有效的預前控制。第二建立數(shù)字化風險控制平臺，實行風險動態(tài)控制。 結合現(xiàn)場施工的具體情況以及數(shù)字工地的景象控制，制定有效的風險監(jiān)控法，根據(jù)各個專業(yè)分 項工程重大風險特征和報警值， 對施工現(xiàn)場以及相關的風險因素進行科學的、 全位的、全過程 的監(jiān)測和控制。一、風險管理對策1 1建筑工程中常見的施工風險對策在施工實施過程中要想躲避風險，必須首先解決好“防”的問題。這就要求監(jiān)理項目部的 避險意識要強，防險能力要高。再者是風險分析要超前，要做好風險預測，把可能產(chǎn)生的風險 分析透徹，為實施風險決策提供可靠的依據(jù)。還有對于風險決策要慎重，為了避免風險決策的 失誤，監(jiān)理要充分征求面面的意見建議。因此，

16、在施工現(xiàn)場要格執(zhí)行總監(jiān)理工程師負責制度， 總監(jiān)理工程師是受監(jiān)理單位法定代表人的委托對整個工程項目全面負責的管理者。為了保證工程施工階段的質量，要求其具有較強的管理能力和較高的創(chuàng)新能力，并且在施工期間施工對施 工現(xiàn)場的任意圖都需經(jīng)過監(jiān)理審核，可執(zhí)行。在施工期間，監(jiān)理要格控制進場的各種材料、設 備的質量，禁止不合格材料、設備用到工程上去，監(jiān)督施工項目部不得偷工減料，以避免出現(xiàn) 工程事故，對施工人員人身安全造成影響。 在工程竣工后，總監(jiān)理工程師還應負責組織施工單 位及有關單位人員參加各階段的驗收工作和各種形式的工程協(xié)調、聯(lián)系會議，并做好記錄，負責辦理各種有關驗收手續(xù)，要格執(zhí)行工程驗收制度，及時做好隱

17、蔽簽證，不得事后補辦簽證手 續(xù)，以確保工程各利益。1.11.1在工程開工時，監(jiān)理就應主動會同甲、施工單位做好施工現(xiàn)場現(xiàn)狀圖及其它原始記錄， 以此作為有關分項工程決算的依據(jù)，避免不必要的麻煩。監(jiān)理督促施工單位加強對項目部管理人員、 施工人員的安全技術培訓。進一步完善對項目 部管理人員、施工人員的培訓制度，加大對項目部管理人員、施工人員培訓的政策支持和經(jīng)費 支持；項目部應增加安全管理人員的必要配置， 提高安全管理人員的上崗門檻。 加大對一線操 作工人的教育。加強對施工單位三級安全教育實施環(huán)節(jié)的監(jiān)督，杜絕表面工作，保證三級安全教育的落實。加強對一線施工人員的培訓，改變不良慣例。在施工過程中同一班組之

18、間的工人應該相互 督促、提醒，糾正不良習慣，格按操作規(guī)程、施工工藝操作。注意對技術工人的傳、幫、帶，提高項目部的技術能力和管理能力，完善現(xiàn)場項目部的管 理體系。在每個工程施工結束后，要注重總結經(jīng)驗、教訓，對施工過程中出現(xiàn)的每個問題都要 記錄下來，并通過觀摩、學習形成自己的知識體系，在工作中不斷總結、學習、再總結、再學 習，使得項目部管理人員的知識、水平、能力不斷提高。監(jiān)理主動協(xié)調工程中各關系，使得施工條件不斷完善，提醒施工單位施工前對施工圖紙進 行審核，對于施工不利、各工種配合有疑問處在設計交底時或施工過程中提出。監(jiān)理自己也要審圖，讓施工單位項目部管理人員熟悉、了解施工圖紙，明確自身的工作職責

19、，使項目部管理人員責任落實到位。1.21.2監(jiān)理在基礎施工中經(jīng)常巡查，及時了解基礎施工中的實際情況，加強對建筑物的沉降 觀測，遇有異常，及時和建設單位、地質勘察單位、設計院等單位溝通。施工前要求建設單位把工程邊的管線分布圖交施工單位，督促施工單位對邊管線影響工程 分析，工作安排不影響工程進程，并注意地下管線的保護，施工線路和邊管線協(xié)調；施工材料、設備進場時間安排盡量避開道路車輛高峰期，在工地出入口設置警示標志，安排門衛(wèi)，在大型車輛出入時協(xié)調道路車輛，避免造成交通惡化，降低交通風險。廢棄物集中堆放、運出，施工時佩戴安全防護用品。2 2質量安全風險對策創(chuàng)建施工過程的全位的動態(tài)控制程序，從而有利于各

20、單位對整個施工動態(tài)階段控制從一而 終，并且對工程質量安全起著特定的主導作用。首先強化要素控制，控制風險誘因。通過對現(xiàn) 場人、機、料、施工工藝和施工環(huán)境的有效控制，從資質審核、準入控制、工藝樣板引路和質 量通病的治理等環(huán)節(jié)著手。第二強化過程控制，完善關鍵工序和重要部位的跟蹤控制平臺。 對 整個施工過程中進行動態(tài)控制，對于工程的關鍵工序和重要部位采取旁站等跟蹤控制措施，格把好質量關。第三檢測公正、科學化。采取科學的檢測、檢查法，實現(xiàn)工程質量的評價以數(shù)據(jù) 說話，充分發(fā)揮檢測機構的公正、獨立和科學性，確保工程在質量。第四強化安全教育和案審 核，完善安全監(jiān)管體系。通過宣傳、授課、觀摩等相對直觀的教育式，

21、做好一線工人的安全教 育，提高其對安全問題的感性認識和的風險意識。 做好安全專項案與技術措施審核，確保安全 控制體系的有效運轉。第五強化重大危險源的跟蹤控制和應急預演，完善險情應急機制。應急預案的制定對重大危險源的控制不可或缺， 通過跟蹤控制和應急預演進行過程控制， 有利于風 險事故的減少。第六對工期要求過緊的工程必須控制其盲目趕工， 從而造成一道工序沒完就進 入下一道工序，因此對這類工程施工單位在施工前要做好工期安排，對本工程必須要有詳細的施工工期安排，防止個別管理者盲目催趕工程進度從而造成工程質量安全事故。在保修階段，督促施工單位提供建筑物和機械設備使用與維護手冊，做好設施控制工作， 避免

22、因使用不當而引起的質量問題；組織專家對建筑物竣工及保修期結束后的狀態(tài)進行檢查， 以后每隔一年對使用狀態(tài)進行檢查，出具檢查與評估報告，必要時可以采取向使用者問卷征求 意見的形式；督促施工單位對尾項工程和質量問題的整改落實，合理規(guī)避缺陷責任風險。2.12.1首先，要求項目經(jīng)理和項目技術負責人到位，明確項目經(jīng)理為全部工程質量的首要責 任人，對全部工程質量進行監(jiān)督管理。其次，建立質量檢查部門，項目技術負責人安排技術人 員以小組為單位對全部工程分區(qū)域進行施工檢查以保證工程質量。再次，建立試驗及檢測小組，及時對施工的工程進行質量檢查、實測實量。最后完善事前預防、事中控制、事后總結的質量 控制機制。建立質量

23、規(guī)、工程保證資料、技術規(guī)、施工圖紙符合設計規(guī)要求。施工過程中安排 施工人員自檢、互檢、交接檢、質檢工程師質量檢查合格后可進入下一工序施工。工程結束后 對工程過程中的問題進行總結，針對問題總結出詳細應對法，為今后施工留下寶貴經(jīng)驗。監(jiān)理格審核施工單位提交的施工組織設計和施工案。制定技術先進、經(jīng)濟合理的施工案， 以達到縮短工期、提高質量、降低成本的目的。并在施工期間格按審批的施工組織設計執(zhí)行， 監(jiān)督施工單位不得隨意擴大施工現(xiàn)場圍，造成工程損害。完善材料驗收、使用制度。依據(jù)設計、規(guī)要求對進入工地的材料進行驗收檢查及見證取樣 送檢。要求施工單位做好材料的防潮防銹工作，將進場材料分類堆放、標識。監(jiān)理在施工

24、過程 中動態(tài)檢查材料使用情況。及時將不合格材料清理出場，根絕質量不合格材料用于工程。2.22.2監(jiān)理對項目部人員進行審核，施工單位管理人員、特種作業(yè)人員持證上崗，杜絕無證 上崗。在施工過程中對施工單位管理人員進行考核，不合格者和甲溝通后清理出場。2.32.3在工程實施前，監(jiān)理格把好分包單位資質關，為甲解憂。到材料商等單位考察，對進 場原材料如砼的材料不定期到材料商等單位抽查。2.42.4合同是施工單位一切風險的源頭。工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因 素都可能給項目帶來風險。因此，監(jiān)理要樹立合同意識、風險意識和索賠意識，重視風險管理， 這些對降低工程風險都是非常重要的。2.52.5如本工程中采用新技術、新工藝、新材料、新設備，則施工單位首先要提交新技術、 新工藝、新材料、新設備的技術標準，現(xiàn)場觀摩其他工地采用的該新技術、新工藝、新材料、 新設備的實施情況，監(jiān)理根據(jù)其新技術、新工藝、新材料、新設備的技術標準和工程實地條件 等審核施工案和上崗人員資格，會同施工單位針對該新技術、新工藝、新材料、新設備的不成 熟部分或在其他工地施工中出現(xiàn)的問題預先提出控制案，對新技術、新工藝、新材料、新設備 施工過程全過程旁站。施工結束后進行總結。2.62.6針對常見安全風險發(fā)生的主要原因，要重點注意年輕工齡短的人員和農(nóng)民工，加強對 他們的安全知識教育和培訓工作，糾正違章作業(yè)、防督促他