題庫(kù)：證券資格考試證券交易全真題（2）

1、題庫(kù)：證券資格考試證券交易全真題（2） 一單選題： 1上海證券交易所和深圳證券交易所先后于_年和_年正式開(kāi)業(yè)。 A19901991B19911990 C19911992D19921991 2公開(kāi)原則的核心要求是_。 A上市公司的信息披露及時(shí) B證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù) C實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化 D證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化 3目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是_。 A均在交易所交易 B有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易 C上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 D在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 4從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是_。 A債券 B股權(quán) C期貨 D期權(quán) 5在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)_批準(zhǔn)。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B中

2、國(guó)紀(jì)委 C全國(guó)人民代表大會(huì) D國(guó)務(wù)院 6在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，_是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。 A交易所市場(chǎng) B柜臺(tái)市場(chǎng) C第三市場(chǎng) D第四市場(chǎng) 7在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是_。 A交易的組織者 B交易的直接參加者 C兩者都是 D兩者都不是 8關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是_。 A只能是證券公司 B包括有資金實(shí)力的個(gè)人 C包括其它金融機(jī)構(gòu) D無(wú)嚴(yán)格限制 9證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_審核批準(zhǔn)。 A交易所股東大會(huì) B交易所理事會(huì) C交易所董事會(huì) D交易所會(huì)員大會(huì) 10對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是_。 A雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)

3、盤(pán) B交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán) C不易成交 D屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán) 11一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。 A、一個(gè) B、兩個(gè) C、三個(gè) D、四個(gè) 12從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看_。 A股票的柜臺(tái)交易逐漸增加 B債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài) C我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易 D我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易 13證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是_。 A為客戶的一切交易保密 B堅(jiān)持了解客戶原則 C認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議 D嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù) 14在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有_。 A股票 B債券 C基金 D以上都可以 15開(kāi)立證券賬戶的基本原則是_。 A合法

4、性和公正性 B合法性和真實(shí)性 C真實(shí)性和公開(kāi)性 D公正性和公平性 16股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由_名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。 A2 B3 C4 D5 17采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。 A股票市值總和 B股票和證券投資基金市值總和 C股票和債券市值總和 D所有證券市值總和 18證券存管按_以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。 A證券公司賬戶 B證券營(yíng)業(yè)部賬戶 C證券服務(wù)部賬戶 D股東證券賬戶 19從_年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。 A1995

5、B1997 C1998 D1999 20下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是_。 A沒(méi)有價(jià)格上的限制 B成交迅速 C成交率高 D我國(guó)目前采用此種委托方式較多 D我國(guó)目前采用此種委托方式較多 21下列不屬于非柜臺(tái)委托的是_。 A書(shū)面委托 B 委托 C 委托 D自助委托 22中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于_年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。 A1997 B1998 C1999 D2000 23下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是_。 A證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià) B證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià) C證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券

6、的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素 D證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易 24對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是_。 A無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10% B如買(mǎi)入或賣(mài)出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限 C如果買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn) D國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10% 25關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是_。 A當(dāng)

7、有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 B當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu) C當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽 D每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍 26在新股配售操作程序中，收繳股款日是_。 AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+0日 27對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是_。 A由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易 B權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手 C

8、權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股 D權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶及印花稅均同于A股 28深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是_。 A股權(quán)登記日為R日 B股息到賬日為R+1日 C除權(quán)除息日為R+2日 D可流通股份紅股交易起始日為R+1日 29發(fā)行上市的證券投資基金在滬深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的_。 A0.2% B0.25% C0.35% D0.5% 30當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司_以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 A5% B10% C15% D20% 31證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是_。 A具有不低于2000

9、萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 B具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 C具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 D具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 32關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是_。 A從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算 B從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) C從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收 D證券公司之間可以互相交割 33如果證券公司在交易所的資

10、金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是_。 A證券公司透支 B證券公司有頭寸余額 C證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益 D證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損 34關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是_。 AT+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) B資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶 35證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是_。 A證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付送解銀行或去銀行提

11、款等事務(wù) B證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù) C可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率 D證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài) 36下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是_。 A上市公司發(fā)起設(shè)立 B上市公司進(jìn)行定向募集資金 C上市公司增資發(fā)行新股 D上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 37在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于_將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。 A當(dāng)日閉市前 B當(dāng)日閉市后 C次日開(kāi)市前 D次日開(kāi)市后 38證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存

12、_年。 A7 B10 C15 D20 39下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是_。 A自營(yíng)部門(mén)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi) B自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況 C建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表 D明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 40根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)_備案。 A交易所會(huì)員大會(huì) B交易所理事會(huì) C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D交易所董事會(huì) 41證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按_計(jì)算的總市值不得超過(guò)

13、該公司已流通股總市值的20%。 A當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B當(dāng)日收盤(pán)價(jià) C當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià) D當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的均價(jià) 42證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是_。 A上市證券 B非上市證券 C兩者都有 D所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象 43對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)法是_。 A證券公司根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核 B證券公司根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件 C中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查 D經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng) 4

14、4申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)_的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。 A一年 B二年 C三年 D四年 45已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前_內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。 A兩個(gè)月 B三個(gè)月 C六個(gè)月 D一年 46下列不屬于非交易性過(guò)戶的是_。 A因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更 B因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更 C因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更 D賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 47上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以_為主要品種的回購(gòu)交易。 A

15、股票 B基金 C國(guó)債 D利率 48我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為_(kāi)。 A股票回購(gòu) B債券回購(gòu) C基金回購(gòu) D以上都是 49投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由_承擔(dān)。 A投資者本人 B證券公司 C雙方各承擔(dān)一部分 D視具體情況而定 50關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是_。 A在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出 B成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割 C到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄 D在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買(mǎi)入地位 51回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的_將用于平倉(cāng)交割。 A債券

16、 B標(biāo)準(zhǔn)券 C股票 D所有有價(jià)證券 52從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)_。 A六個(gè)月 B九個(gè)月 C一年 D十八個(gè)月 53從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以_作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。 A年收益率 B百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià) C到期收益率 D持有期收益率 54不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是_。 A3天回購(gòu) B7天回購(gòu) C14天回購(gòu) D21天回購(gòu) 55一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為_(kāi)。 A2005% B1978% C2033% D1504% 56國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種_

17、來(lái)加以確定的。 A現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格 B期貨市場(chǎng)價(jià)格 C供求關(guān)系 D年收益率 57對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是_。 A上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額 C深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 58證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的_。 A10% B20% C30% D40% 59證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起_

18、內(nèi)開(kāi)業(yè)。 A一個(gè)月 B二個(gè)月 C三個(gè)月 D六個(gè)月 60對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是_。 A證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買(mǎi)賣(mài) B證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置 C證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證” D證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng) 61中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起_個(gè)工作日。 A15 B20 C25 D30 62證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行_統(tǒng)一制定的證券公司會(huì)計(jì)制度。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B財(cái)政部 C中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) D中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì) 63下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是_。 A代理還本付息、分紅派息 B證券代保

19、管、鑒證 C代理登記開(kāi)戶 D代理資金賬戶存取 64如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是_。 A啟動(dòng)柜臺(tái)委托 B改用 自動(dòng)委托 C改用書(shū)面委托 D改用電報(bào)委托 65證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指_。 A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B政策風(fēng)險(xiǎn) C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D管理風(fēng)險(xiǎn) 66下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是_。 A利率風(fēng)險(xiǎn) B購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C政治風(fēng)險(xiǎn) D政策法律風(fēng)險(xiǎn) 671998年底，我國(guó)頒布的中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的_中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A總利潤(rùn) B累計(jì)利潤(rùn) C稅后利潤(rùn) D稅前利潤(rùn) 681999年財(cái)政部頒布的證券公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，

20、長(zhǎng)期投資可按年末余額的_差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 A1% B2% C3% D4% 691996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中的有關(guān)規(guī)定正確的是_。 A證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1 B證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1 C證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50% D證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50% 70證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A制度、監(jiān)察和自律管理 B足額交易結(jié)算資金

21、制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備 C事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察 D制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 二、多選題： 1股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有_。 A口頭競(jìng)價(jià) B書(shū)面競(jìng)價(jià) C集中競(jìng)價(jià) D連續(xù)競(jìng)價(jià) E電腦競(jìng)價(jià) 2債券的種類主要有_。 A政府債券 B公司債券 C金融債券 D地方政府債券 E福利債券 3關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是_。 A基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分 B封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市 C開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓 D基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi) E封閉式基金的競(jìng)價(jià)原

22、則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣 4在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有_。 A國(guó)債期貨 B利率期貨 C股票價(jià)格指數(shù)期貨 D商品期貨 E外匯期貨 5證券交易場(chǎng)所的作用在于_。 A為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件 B為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 C實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露 D為各種證券提高流動(dòng)性 E提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù) 6下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是_。 A遵守證券交易所章程各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議 B派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) C維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展 D按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi) E提供有關(guān)

23、信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè) 7證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門(mén)的有關(guān)材料包括_。 A申請(qǐng)報(bào)告 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 C機(jī)構(gòu)章程 D主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 E部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 8在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為_(kāi)。 A有形席位 B無(wú)形席位 C普通席位 D特別席位 E代理席位 9我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有_。 A遵守交易所章程 B維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益 C接受證券交易所的監(jiān)督 D具有會(huì)員資格 E繳納席位費(fèi) 10我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件_。 A必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金

24、融企業(yè)法人 B必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力 C有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員 D有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 E有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度 15關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說(shuō)法有_。 A在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù) B辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣(mài)出配股權(quán) C認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù) D未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中

25、予以扣除，但要登記 E送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 16投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開(kāi)。 A投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書(shū)” B證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令 C交易所電腦主機(jī)接受申報(bào) D交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào) E交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部 17證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括_。 A交易過(guò)戶 B發(fā)放現(xiàn)金紅利 C非交易過(guò)戶 D證券賬戶掛失 E證券賬戶查詢 18關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是

26、_。 A市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高 B證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易 C市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 D采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交 E限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無(wú)法成交 19投資者采用 或 委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專戶，其條件為_(kāi)。 A投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 B投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券 C投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂 委托或 買(mǎi)賣(mài)協(xié)議 D投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 E投資者無(wú)重大違法行為 20網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有_。 A市場(chǎng)性 B連續(xù)性 C安全性 D經(jīng)濟(jì)性 E高效性 21新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有_。

27、 A投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶 B申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理 C申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中 D申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 E申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽 22下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有_。 A交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù) B在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證 C

28、證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù) D每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng) E在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司 23上海證券交易所傭金規(guī)定有_。 AA股的傭金為成交金額的0.35% BB股的傭金為成交額的0.6% C債券的傭金為成交額的0.2% D基金的傭金為成交額的0.35% E三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2% 24證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有_。 A制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 B確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況 C要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提

29、交報(bào)告 D聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 E證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年 25關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有_。 A投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額 B證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣(mài)出 C“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中 D投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù) E不得向客戶收取任何費(fèi)用 26證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_方面。 A交易行為的自主性 B

30、選擇交易價(jià)格的自主性 C選擇交易方式的自主性 D選擇交易品種的自主性 E選擇交易對(duì)手的自主性 27證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料_。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表” B機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本 C由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程 D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明 E由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明 28下列屬于內(nèi)慕信息的有_。 A發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定 C發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù) D發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上

31、的重大虧損 E公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更 29證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括_。 A欺詐客戶 B假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) C將自營(yíng)賬戶借給他人使用 D將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 E委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券 30自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有_。 A自營(yíng)部門(mén)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi) B自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度 C自營(yíng)部門(mén)定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬 D建立定期報(bào)告制度 E公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管 31證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有_。 A要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶 B檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 C要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表 D對(duì)自

32、營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 E聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 32證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反刑法第182條規(guī)定的行為有_。 A單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格 B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 C以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài) D以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券 E以其他方法操縱證券交易價(jià)格 33證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行_。 A具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) D重要原

33、始憑證保存期不少于20年 E設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 34證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有_。 A證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B證券服務(wù)部代理出納 C銀行代理出納 D銀行代理資金清算 E證券公司統(tǒng)一清算 35目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有_。 AA股 B基金 CB股 D投資基金 E國(guó)債回購(gòu) 36關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有_。 A交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則 C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額 D證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)

34、用 E證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表 37上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有_。 A認(rèn)真審查投資者的本人身份證 B證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié) C在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù) D證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記 E證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi) 38證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指_。 A買(mǎi)入交易 B回購(gòu)交易 C初始交易 D賣(mài)出交易

35、E反向交易 39深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有_。 A3天 B7天 C14天 D21天 E28天 40非交易性過(guò)戶包括的情況有_。 A繼承過(guò)戶 B贈(zèng)與過(guò)戶 C財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶 D法院判決過(guò)戶 E賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 41對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是_。 A是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券 B由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置 D標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化 E標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展 42對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有_。 A證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào) B滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同 C

36、上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍 D深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍 E上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍 43證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料_。 A申請(qǐng)報(bào)告 B可行性報(bào)告 C籌建方案 D籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū) E公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件 44證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料_。 A開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告 B具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告 C證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū) D管理制度及內(nèi)部控制制度 E營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備

37、、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料 45證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有_。 A、為客戶直接辦理開(kāi)戶 B、辦理柜臺(tái)委托和交割 C、提供證券交易行情 D、在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi) E、接受客戶的全權(quán)委托 46證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有_。 A客戶資料管理 B對(duì)客戶的一般化服務(wù) C對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D客戶服務(wù)的創(chuàng)新 E客戶需求調(diào)查 47證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)。 A出納差錯(cuò) B交易差錯(cuò) C事故性差錯(cuò) D責(zé)任性差錯(cuò) E技術(shù)性差錯(cuò) 48證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有_。 A按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任 B按損失大小追究責(zé)任 C建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度 D明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限 E加強(qiáng)內(nèi)部管理制度 49證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急

38、的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有_。 A組織備份 B數(shù)據(jù)備份 C物質(zhì)備份 D信息資料備份 E相關(guān)協(xié)議 50證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有_。 A自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托 B遠(yuǎn)程終端中斷可改用 自動(dòng)委托 C 自動(dòng)委托中斷可改用 報(bào)單委托 D客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù) E銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶待故障排除后再辦理 51證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有_。 A管理體系 B硬件設(shè)施 C軟件環(huán)境 D數(shù)據(jù)管理 E技術(shù)事故的防范與處理 52證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括_。 A證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人 B技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10% C信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等

39、工作 D嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密 E營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換 53證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括_。 A認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé) B嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度 C檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況 D正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支 E進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理 54證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括_。 A正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況 B及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值 C對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息 D上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開(kāi)支 E上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃 55以引起風(fēng)

40、險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型_。 A法律風(fēng)險(xiǎn) B政策風(fēng)險(xiǎn) C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) E管理風(fēng)險(xiǎn) 56證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括_。 A利率風(fēng)險(xiǎn) B購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) D政治風(fēng)險(xiǎn) E轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn) 57證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形_。 A受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn) B證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) C無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) D技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn) E交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn) 58針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)設(shè)立_等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。 A資產(chǎn)流動(dòng)比率 B資產(chǎn)速動(dòng)比率 C資本充足率 D資金周轉(zhuǎn)率 E資產(chǎn)負(fù)債率 59風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有_。 A

41、彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 B賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失 C補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失 D彌補(bǔ)保證金損失 E彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失 60證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括_。 A明確界定權(quán)限范圍 B制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施 C加強(qiáng)內(nèi)部控制 D加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理 E建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 二、判斷題： 1債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。 2基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣。 3存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。 4柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。 5證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，其報(bào)送的

42、材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。 6采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。 7在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。 8證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、國(guó)債、基金。 9保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。 10上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。 11開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。 12對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。 13我國(guó)上海

43、證券交易所采取的是指定交易制度。 14深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。 15轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。 16深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。 17在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。 18我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。 19集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 20對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。 21國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%。 22在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)

44、有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。 23目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。 24國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。 25網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。 26我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 27新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。 28參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。 29網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)中，每一投資者申購(gòu)數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。 30網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無(wú)需繳款。 31網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。 32深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。 33在深圳證券交易所，B股的交易過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.35%。 34證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。 35證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。 36證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自中國(guó)證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。 37發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押