大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作辦法

1、大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作辦法第一章總則第一條 為規(guī)范大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）指定交 割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，提高指定交割倉(cāng)庫(kù)管理水平，保障期貨 商品安全，根據(jù)交易所章程、交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定， 制定本辦法。第二條 現(xiàn)場(chǎng)檢查是指交易所到指定交割倉(cāng)庫(kù)通過查閱、復(fù) 制文件或資料、查看實(shí)物、談話及詢問等多種形式，對(duì)指定交 割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行的監(jiān)督檢查。第三條 本辦法所稱檢查對(duì)象是指交易所選定的指定交割倉(cāng) 庫(kù)。第二章檢查方式第四條 交易所每年應(yīng)從上一年度存在實(shí)物交割的交割倉(cāng)庫(kù) 中選擇不少于三分之一的交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)存在實(shí)物 交割的農(nóng)產(chǎn)品交割倉(cāng)庫(kù)全部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第五條 發(fā)生下列

2、情況時(shí)，交易所可對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專項(xiàng)檢 查：（一） 期貨商品集中、大量入庫(kù)；（二） 期貨商品可能發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；（三） 檢查對(duì)象可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（四） 交易所認(rèn)定的其他情況。第六條 交易所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以外聘審計(jì)、法律、倉(cāng) 儲(chǔ)等專業(yè)人員予以協(xié)助。第三章檢查程序第七條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，參加人員不得少于兩人， 并應(yīng)當(dāng)出示本人工作證或交易所的證明文件。第八條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專項(xiàng)檢查時(shí)，檢查對(duì)象應(yīng)在 交易所檢查人員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，按要求立即準(zhǔn)備檢查所需的單證 和資料。交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查前，應(yīng)當(dāng)提前 3 個(gè)工作日通知檢查對(duì)象，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)提前準(zhǔn)備下列單證和資料： （一）日常臺(tái)賬記錄

3、、存儲(chǔ)、保管、養(yǎng)護(hù)記錄；（二） 入、出庫(kù)單據(jù)、檢重單據(jù)、檢件單據(jù)或現(xiàn)貨購(gòu)銷合 同；（三） 現(xiàn)貨倉(cāng)儲(chǔ)合同；（四） 檢驗(yàn)單據(jù)、檢驗(yàn)報(bào)告或免檢申請(qǐng)資料；（五） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、土地證、 房產(chǎn)證；（六） 保險(xiǎn)相關(guān)單據(jù)；（七） 鐵路（碼頭）專用線使用證明；（八） 消防安全證明；（九） 計(jì)量檢驗(yàn)部門頒發(fā)的交割商品檢重設(shè)備（汽車衡、 油罐等）的年度檢定合格證書；（十）檢驗(yàn)設(shè)備合格證明文件；（一） 上一年度審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表；（二） 企業(yè)內(nèi)控相關(guān)制度；（三） 應(yīng)急預(yù)案相關(guān)制度；（四） 交易所要求的其他資料。第九條 交易所聽取檢查對(duì)象工作情況匯報(bào)，核查檢查對(duì)象 提供的單證和資料。交易所認(rèn)為

4、必要時(shí)，可以要求檢查對(duì)象對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說 明。第十條 現(xiàn)場(chǎng)檢查工作完成后，檢查人員應(yīng)當(dāng)填寫交割倉(cāng) 庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿，并由交易所檢查部門負(fù)責(zé)人、檢查人員 和檢查對(duì)象的負(fù)責(zé)人或授權(quán)人簽章。第四章檢查內(nèi)容第十一條 倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括期貨商品數(shù)量、質(zhì)量、期貨商 品所有權(quán)以及倉(cāng)庫(kù)日常管理等事項(xiàng)。第十二條 交易所核查檢查對(duì)象臺(tái)帳的期貨商品數(shù)量與交 易所的期貨商品數(shù)量是否相符。第十三條 交易所根據(jù)某倉(cāng)（垛或罐）期貨商品的件數(shù)、凈重、體積、容重、密度等指標(biāo)，估算期貨商品實(shí)際數(shù)量，并檢 查是否與檢查對(duì)象臺(tái)帳中該倉(cāng)（垛或罐）的期貨商品數(shù)量相符， 檢查比例不低于該倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單量的 10%。交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以核查該倉(cāng)

5、（垛或罐）期貨商品的 單證或資料，對(duì)期貨商品重新過磅檢查或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù) 量檢測(cè)。第十四條 交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)各檢查對(duì)象的期貨商品數(shù)量 至少進(jìn)行一次全面盤點(diǎn)清查。第十五條 交易所根據(jù)檢查對(duì)象提供的檢驗(yàn)單據(jù)或檢驗(yàn)報(bào) 告，核查期貨商品質(zhì)量是否符合要求。檢查比例不低于該倉(cāng)庫(kù) 倉(cāng)單量的 10%。交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)抽樣進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)。 第十六條 交易所根據(jù)檢查對(duì)象提供的相關(guān)現(xiàn)貨倉(cāng)儲(chǔ)合同，核查合同中的客戶名稱與倉(cāng)單注冊(cè)客戶名稱是否相符。檢查比 例不低于該倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單量的 10%。交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以要求檢查對(duì)象提供期貨商品的運(yùn) 單（鐵路、公路或船舶）、提單、現(xiàn)貨購(gòu)銷合同進(jìn)行核查。第十七條 倉(cāng)

6、庫(kù)日常管理檢查的事項(xiàng)包括：（一） 倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施與庫(kù)容庫(kù)貌；（二） 樣品陳列室、各種標(biāo)識(shí)及張貼公示內(nèi)容；（三） 倉(cāng)庫(kù)證明材料及經(jīng)營(yíng)情況；（四） 交割商品業(yè)務(wù)單據(jù)及記錄情況；（五）是否存在違規(guī)行為； （六）應(yīng)急預(yù)案建設(shè)情況； （七）其他需要檢查的內(nèi)容。第五章監(jiān)督管理第十八條 現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按要求做好以下事 項(xiàng)：（一） 積極配合交易所開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻撓、 干涉交易所人員的工作；（二） 及時(shí)、主動(dòng)報(bào)告相關(guān)情況，如實(shí)回答詢問，協(xié)助檢 查；（三） 及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)檢查所需的單證和資料，保證提供單 證和資料的真實(shí)性；（四） 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果簽字、蓋章確認(rèn)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果 存有異議的，應(yīng)當(dāng)出具書面意

7、見；（五） 交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十九條 檢查對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果將作為年度評(píng)級(jí)的依 據(jù)之一。第二十條 在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在違法違規(guī) 行為的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施：（一） 下發(fā)整改通知書；（二） 暫緩辦理交割預(yù)報(bào)；（三） 暫緩辦理倉(cāng)單注冊(cè)；（四） 暫停全部交割業(yè)務(wù)；（五） 取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資格。第二十一條 檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到整改通知書或暫緩辦理 交割預(yù)報(bào)、倉(cāng)單注冊(cè)的通知之日起，三十日內(nèi)向交易所提交整 改報(bào)告。交易所將跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改工作，檢查整改措 施的落實(shí)情況，并根據(jù)整改落實(shí)情況決定是否采取恢復(fù)或暫停 交割業(yè)務(wù)、取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資格等處理措施。第二

8、十二條 交易所暫停交割業(yè)務(wù)、取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資 格流程見大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)資格審核工作辦法。第六章附 則第二十三條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。 第二十四條 本辦法自公布之日起實(shí)施。附件：1. 交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿（全面檢查） 2. 交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿（專項(xiàng)檢查）附件 1交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿（全面檢查） 交易所名稱：指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱：該倉(cāng)庫(kù)庫(kù)點(diǎn)名稱：該倉(cāng)庫(kù)本交易所交割商品：檢查時(shí)間：年月日至月日指定交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人或授權(quán)人（簽章）： 交易所現(xiàn)場(chǎng)檢查人員（簽章）：交易所牽頭檢查部門負(fù)責(zé)人（簽章）：檢查類別檢查內(nèi)容1. 倉(cāng)房是否符合要求2. 儲(chǔ)罐是否符合要求3. 場(chǎng)地等設(shè)施

9、是否符合要求4. 商品養(yǎng)護(hù)設(shè)備是否齊全是否完好結(jié)果評(píng)價(jià) 備注（含不符合監(jiān) （在對(duì)應(yīng)答案打， 管要求或不適用或如實(shí)填寫） 等情況說明） 是/否/不適用是/否/不適用是/否/不適用是/否/不適用是/否/不適用5.鐵路專用線一、倉(cāng)庫(kù)設(shè)施與庫(kù) 6.碼頭等設(shè)施 容庫(kù)貌使用權(quán)是否 正常是否完好 使用權(quán)是否 正常是/否/不適用是/否/不適用是/否/不適用7. 計(jì)量設(shè)備是否符合要求8. 計(jì)算機(jī)（網(wǎng)絡(luò)）設(shè)備是否正常是否具有相是/否/不適用 是/否/不適用9. 消防設(shè)施10. 防盜設(shè)施是否完好 基本評(píng)價(jià)應(yīng)的消防安 全證明是/否/不適用是/否11. 樣品12. 標(biāo)牌是否規(guī)范陳列室是否 符合要求保管是否符 合要求倉(cāng)庫(kù)

10、大門倉(cāng)房、油罐是/否/不適用是/否/不適用是/否是/否/不適用二、樣品 13. 倉(cāng)房?jī)?nèi)垛位平面圖是否符合要 陳列室、 求是/否/不適用各種標(biāo)識(shí)及張貼公示內(nèi)容14. 垛位卡是否正確、齊全、規(guī)范是否規(guī)范15. 交割業(yè)務(wù)流程是否醒目是否規(guī)范16. 收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)是否醒目是/否/不適用是/否是/否是/否是/否17 咨詢及投訴電話基本評(píng)價(jià)是否規(guī)范是否醒目是/否是/否三、倉(cāng)庫(kù)證明材料18. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否合規(guī)19. 稅務(wù)登記證是否合規(guī)20. 組織機(jī)構(gòu)代碼證是否合規(guī)18. 有無土地部門頒發(fā)的倉(cāng)庫(kù)土地 使用權(quán)證明（如有租賃協(xié)議，請(qǐng)?jiān)?備注中說明）是/否是/否是/否有/無/不適用及經(jīng)營(yíng)情 22. 有無房產(chǎn)部門頒發(fā)

11、的倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)權(quán)況證明（如有租賃協(xié)議，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅?說明）23. 有無衡器質(zhì)量檢驗(yàn)合格證書是否盈利是/否/不適用是/否/不適用 是/否24. 上一年度如虧損，虧虧損額：四、交割商品業(yè)務(wù)單據(jù)及記錄情況損額及占凈 資產(chǎn)比例是 多少 倉(cāng)庫(kù)是否為 某銀行或機(jī) 構(gòu)的質(zhì)押監(jiān) 管合作方 庫(kù)存交割商 品有無質(zhì) 押，如是，25. 抵押、質(zhì)押、擔(dān)保 請(qǐng)?jiān)趥渥⒅?情況 說明倉(cāng)庫(kù)是否有 對(duì)外擔(dān)保有無 50 萬 元以上的經(jīng) 濟(jì)訴訟。如 有，請(qǐng)?jiān)趥?注中說明26. 對(duì)存儲(chǔ)交割商品投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)情 況是否符合要求26. 倉(cāng)庫(kù)內(nèi)控機(jī)制是否健全（包括倉(cāng) 庫(kù)期貨業(yè)務(wù)操作制度等）基本評(píng)價(jià)28. 日常臺(tái)賬記錄情況是否規(guī)范 29. 存儲(chǔ)、保管記錄

12、是否規(guī)范30. 養(yǎng)護(hù)記錄是否規(guī)范30. 預(yù)報(bào)定金收取與清退情況是否 規(guī)范30. 入庫(kù)注冊(cè)、單證是否合規(guī)31. 出庫(kù)注銷、單證是否合規(guī)基本評(píng)價(jià)比例：是/否有/無是/否有/無是/否/不適用是/否是/否是/否 是/否/不適用是/否/不適用是/否是/否五、交割 34. 實(shí)際數(shù)量是否與應(yīng)有的期貨交 商 品 數(shù) 割數(shù)量相符是/否量、質(zhì)量、 35. 各倉(cāng)（垛或罐）數(shù)量是否與應(yīng)有 質(zhì)檢及貨 的期貨交割數(shù)量相符是/否位 情 況（每次抽查庫(kù)存交割商品一定數(shù)量）36. 檢驗(yàn)設(shè)備是否齊全 運(yùn)行是否正 常鑒定是否有 效是/否是/否是/否37. 實(shí)際質(zhì)量是否符合要求38. 實(shí)際貨位（垛或罐）是否與應(yīng)存 貨位相符包裝物是否

13、 合規(guī)是/否是/否是/否/不適用39. 商品包裝包裝標(biāo)志是 否合規(guī)有無嚴(yán)重污 染、水漬是/否/不適用有/無/不適用六、有關(guān)違規(guī)行為40. 存儲(chǔ)或堆碼（碼垛）方法是否合 規(guī)40. 本次檢查時(shí)各品種庫(kù)存交割商 品的數(shù)量、抽查數(shù)量及抽查比例（品 種 1、2、3）基本評(píng)價(jià)42. 有無違反國(guó)家和交易所規(guī)定參 與期貨交易43. 有無出具虛假倉(cāng)單或貨物存儲(chǔ) 證明42. 有無盜賣交割商品42. 有無未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而 開具倉(cāng)單42. 有無商品交割中濫行收費(fèi)是/否庫(kù)存數(shù)量： 抽查數(shù)量： 抽查比例：有/無有/無有/無有/無/不適用有/無七、應(yīng)急預(yù)案建設(shè)情況八、其他需要檢查的內(nèi)容47. 有無蓄意刁難，造成賣方或

14、買方 違約48. 有無違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限 制、故意拖延交割商品入庫(kù)、出庫(kù)49. 保密與信息披露是否合規(guī)50. 有無重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)而未報(bào)情況 51. 有無其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的行為基本評(píng)價(jià)52. 是否已經(jīng)建立53. 是否及時(shí)更新、完善54. 是否基本符合要求基本評(píng)價(jià)基本評(píng)價(jià)有/無有/無是/否有/無有/無是/否是/否是/否對(duì)該倉(cāng)庫(kù)的總體評(píng)價(jià)及工作建議：附件 2交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿（專項(xiàng)檢查）交易所名稱：指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱： 該倉(cāng)庫(kù)庫(kù)點(diǎn)名稱：該倉(cāng)庫(kù)本交易所交割商品：檢查時(shí)間：年月日至月日指定交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人或授權(quán)人（簽章）： 交易所現(xiàn)場(chǎng)檢查人員（簽章）：交易所牽頭檢查部門負(fù)責(zé)人（簽章）

15、：檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容是否符合要求備注期貨商品數(shù)量期貨商品質(zhì)量期貨商品所有權(quán)交割倉(cāng)庫(kù)管理情況檢查交割倉(cāng)庫(kù)保管賬的期貨商品數(shù)量與交易所公布的期貨 商品數(shù)量是否相符檢查交割倉(cāng)庫(kù)保管賬中某倉(cāng)（垛或罐）的期貨商品數(shù)量與該 倉(cāng)（垛或罐）實(shí)際數(shù)量是否相符檢查期貨商品質(zhì)量是否符合要求檢查交割倉(cāng)庫(kù)期貨商品的貨物所有權(quán)是否清晰檢查交割倉(cāng)庫(kù)是否按大連商品交易所交割倉(cāng)庫(kù)交割業(yè)務(wù)指 引要求簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表，并留存相關(guān)單證和 資料檢查交割倉(cāng)庫(kù)是否按大連商品交易所交割倉(cāng)庫(kù)交割業(yè)務(wù)指 引要求進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，并保存出庫(kù)樣品和檢驗(yàn)單據(jù)或檢驗(yàn) 報(bào)告等檢查交割倉(cāng)庫(kù)是否按大連商品交易所交割倉(cāng)庫(kù)交割業(yè)務(wù)指 引要求保管期貨商品檢查交割倉(cāng)庫(kù)是否按大連商品