PPP模式解析與案例PPT優(yōu)秀課件

1、合作方案解析PPP解析及方案1PPP 的內(nèi)涵與外延的內(nèi)涵與外延一、PPP 的內(nèi)涵與的內(nèi)涵與外延外延n 概念概念PPP(Public-private-Partnership),即公私合作模式，20 世紀(jì)80 年代起源于英國(guó)，主要用于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。模式特點(diǎn)是政府和社會(huì)資本共同參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府賦予私人部門特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，私人部門通過(guò)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和收益權(quán)獲取利潤(rùn)，之后政府回收項(xiàng)目。n 代表性代表性定義定義聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院包含兩層含義：第一層是為滿足公共產(chǎn)品需要而建立的公共和私人部門之間的各種合作關(guān)系；第二層是為滿足公共產(chǎn)品的需要，公共部門和私人部門建立伙伴關(guān)系伙伴關(guān)系進(jìn)行的大型公共項(xiàng)

2、目的實(shí)施。加拿大加拿大PPP 國(guó)家國(guó)家委員會(huì)委員會(huì)PPP 是建立在公共部門和私人部門之間的一種合作經(jīng)營(yíng)關(guān)系，它建立在雙方各自經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y源分配資源分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益共享利益共享機(jī)制，最好的滿足公共需求。2PPP 的內(nèi)涵與外延的內(nèi)涵與外延中國(guó)中國(guó)財(cái)政部財(cái)政部PPP模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管監(jiān)管，以保證公共利益最大化。PPP有廣義和狹義之分：廣義的PP

3、P泛指:政府與企業(yè)為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系。狹義的PPP可以理解為:一系列項(xiàng)目融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBFO等多種模式。狹義的PPP更加強(qiáng)調(diào)合作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和項(xiàng)目的衡工量值原則（Value for Money，也稱“資金價(jià)值”，價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)為項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性）。3PPP 的內(nèi)涵與外延的內(nèi)涵與外延n 分類分類廣義的PPP分為外包（Outsourcing）、特許經(jīng)營(yíng)（Concession）、私有化（Divestiture）三大類4PPP 的各種模式的各種模式二、PPP 的各種模式的各種模式n 外包類外包類模式名模式名英文含義英文含義中文含義中文含義

4、簡(jiǎn)單說(shuō)明簡(jiǎn)單說(shuō)明合同合同期限期限Service ContractService Contract服務(wù)外包政府以一定費(fèi)用委托私人部門代為提供某項(xiàng)公共服務(wù)，例如設(shè)備維修，辦公室衛(wèi)生打掃等。1-3年Management ContractManagement Contract管理外包政府以一定費(fèi)用委托私人部門代為管理某公共設(shè)施或服務(wù)，例如城市垃圾處理等。3-5年DBDesign-Build-Transfer設(shè)計(jì)-建造私人部門按照公共部門規(guī)定的性能指標(biāo)，以事先約定好的固定價(jià)格設(shè)計(jì)并建造基礎(chǔ)設(shè)施，并承擔(dān)工程延期和費(fèi)用超支的風(fēng)險(xiǎn)。因此私人部門必須通過(guò)提高其管理水平和專業(yè)技能來(lái)滿足規(guī)定的性能指標(biāo)要求。不確定B

5、TBuild-Transfer建設(shè)-移交私人部門自籌資金，完成項(xiàng)目建設(shè)，完成后移交政府，期間利息由政府支付，移交時(shí)政府支付給私人部門價(jià)款不確定DBMMDesign-Build-Major Maintenance設(shè)計(jì)-建造-主要維護(hù)公共部門承擔(dān)DB模式中提供的基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)責(zé)任，但主要的維修功能交給私人部門。不確定O&MOperation& Maintenance經(jīng)營(yíng)和維護(hù)私人部門與公共部門簽訂協(xié)議，代為經(jīng)營(yíng)和維護(hù)公共部門擁有的基礎(chǔ)設(shè)施，政府向私人部門支付一定費(fèi)用。例如城市自來(lái)水供應(yīng)、垃圾處理等。5-8年DBODesign-Build-Operate(Super Turnkey)設(shè)計(jì)-建造-經(jīng)營(yíng)

6、(交鑰匙)私人部門除承擔(dān)DB和DBMM中的所有職能外，還負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)該基礎(chǔ)設(shè)施，但整個(gè)過(guò)程中資產(chǎn)的所有權(quán)仍由公共部門保留。不確定5n 特許特許經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)類類模式名模式名英文含義英文含義中文含義中文含義簡(jiǎn)單說(shuō)明簡(jiǎn)單說(shuō)明合同合同期限期限LUOTLease-Upgrade-Operate-Transfer租賃-更新-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓私人部門租賃已有的公共基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)過(guò)一定程度的更新、擴(kuò)建后經(jīng)營(yíng)該設(shè)施，租賃期結(jié)束后移交給公共部門。8-15年P(guān)UOTPurchase-Upgrade-Operate-Transfer購(gòu)買-更新-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓私人部門購(gòu)買已有的公共基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)過(guò)一定程度的更新、擴(kuò)建后經(jīng)營(yíng)該設(shè)施。在經(jīng)營(yíng)期間

7、私人部門擁有該設(shè)施的所有權(quán)，合同結(jié)束后將該設(shè)施的使用權(quán)和所有權(quán)移交給公共部門。8-15年BLOTBuild-Lease-Operate-Transfer建設(shè)-租賃-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓私人部門先與公共部門簽訂長(zhǎng)期租賃合同，由私人部門在公共土地上投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并在租賃期內(nèi)經(jīng)營(yíng)該設(shè)施，通過(guò)向用戶收費(fèi)而收回投資實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。合同結(jié)束后將將該設(shè)施交還給公共部門。25-30年BOTBuild-Operate-Transfer建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓私人部門在獲得公共部門授予的特許權(quán)后，投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)運(yùn)營(yíng)收費(fèi)獲取收益，期滿后移交給政府。25-30年BOOTBuild-Own-Operate-Transfer建設(shè)

8、-擁有-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓私人部門在獲得公共部門授予的特許權(quán)后，投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并通過(guò)向用戶收費(fèi)而收回投資實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。在特許期內(nèi)私人部門具有該設(shè)施的所有權(quán)，特許期結(jié)束后交還給公共部門。25-30年BTOBuild-Transfer-Operate建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營(yíng)私人部門自籌資金進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)完成后移交給政府，獲取價(jià)款，政府再將項(xiàng)目交給其他公司運(yùn)營(yíng)。不確定DBTODesign-Build-Transfer-Operate設(shè)計(jì)-建造-轉(zhuǎn)移-經(jīng)營(yíng)私人部門先墊資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，完工后以約定好的價(jià)格移交給公共部門。公共部門再將該設(shè)施以一定的費(fèi)用回租給私人部門，由私人部門經(jīng)營(yíng)該設(shè)施。私人部門這樣做的目的是為了避免

9、由于擁有資產(chǎn)的所有權(quán)而帶來(lái)的各種責(zé)任或其他復(fù)雜問(wèn)題。20-25年DBFODesign-Build-Finance-Operate設(shè)計(jì)-建造-投資-經(jīng)營(yíng)DBFO是英國(guó)PFI架構(gòu)中最主要的模式，在該模式中，私人部門投資建設(shè)公共設(shè)施，通常也具有該設(shè)施的所有權(quán)。公共部門根據(jù)合同約定，向私人部門支付一定費(fèi)用并使用該設(shè)施，同時(shí)提供與該設(shè)施相關(guān)的核心服務(wù)，而私人部門只提供該設(shè)施的輔助性服務(wù)。例如，私人部門投資建設(shè)某醫(yī)院的各種建筑物，公共部門向私人部門支付一定費(fèi)用使用建設(shè)好的醫(yī)院設(shè)施，并提供門診等主要公共服務(wù)，而私人部門負(fù)責(zé)提供飲食、清潔等保證該設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)的輔助性服務(wù)。20-25年P(guān)PP 的各種模式的各種模

10、式6n 私有化私有化類類模式名模式名英文含義英文含義中文含義中文含義簡(jiǎn)單說(shuō)明簡(jiǎn)單說(shuō)明合同合同期限期限PUOPurchase-Upgrade-Operate購(gòu)買-更新-經(jīng)營(yíng)私人部門購(gòu)買現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)過(guò)更新擴(kuò)建后經(jīng)營(yíng)該設(shè)施，并永久擁有該設(shè)施的產(chǎn)權(quán)。在與公共部門簽訂的購(gòu)買合同中注明保證公益性的約束條款，受政府管理和監(jiān)督。永久BOOBuild-Own-Operate建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)私人部門投資、建設(shè)并永久擁有和經(jīng)營(yíng)某基礎(chǔ)設(shè)施，在與公共部門簽訂的原始合同中注明保證公益性的約束條款，受政府管理和監(jiān)督。永久PPP 的各種模式的各種模式7 BOT與狹義與狹義PPP 的比較的比較三三、BOT與狹義與狹義PPP

11、 的比較的比較n 共同點(diǎn)共同點(diǎn)1、這兩種融資模式的當(dāng)事人都包括融資人、出資人、擔(dān)保人。2、兩種模式都是通過(guò)簽訂特許權(quán)協(xié)議使公共部門與私人企業(yè)發(fā)生契約關(guān)系的。3、兩種模式都以項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的盈利償還債務(wù)并獲得投資回報(bào)，一般都以項(xiàng)目本身的資產(chǎn)作擔(dān)保抵押。n 區(qū)別區(qū)別1、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不同 以BOT模式參與項(xiàng)目的公共部門和私人企業(yè)之間是以等級(jí)關(guān)系發(fā)生相互作用的。在組織機(jī)構(gòu)中沒(méi)有一個(gè)相互協(xié)調(diào)的機(jī)制，不同角色的參與各方都有各自的利益目標(biāo)自身利益最大化。 PPP模式是一個(gè)完整的項(xiàng)目融資概念，它是政府、贏利性企業(yè)和非贏利性企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成的以“雙贏”或“多贏”為理念的相互合作形式，參與各方可以達(dá)到與預(yù)期單獨(dú)行

12、動(dòng)相比更為有利的結(jié)果。2、運(yùn)行程序不同BOT模式： 確立項(xiàng)目階段-招投標(biāo)-成立項(xiàng)目公司-項(xiàng)目融資-項(xiàng)目建設(shè) -項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理-項(xiàng)目移交 PPP模式： 選擇項(xiàng)目合作公司-確立項(xiàng)目-成立項(xiàng)目公司-招投標(biāo)和項(xiàng)目融資 -項(xiàng)目建設(shè)-項(xiàng)目運(yùn)行管理-項(xiàng)目移交8 BOT與狹義與狹義PPP 的比較的比較n 優(yōu)缺點(diǎn)比較優(yōu)缺點(diǎn)比較優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)缺點(diǎn)BOT1.項(xiàng)目融資的所有責(zé)任都轉(zhuǎn)嫁給私人企業(yè)，減少了政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任；2.政府可以避免大量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；3.組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，政府部門和私人企業(yè)協(xié)調(diào)容易；4.項(xiàng)目回報(bào)率明確，嚴(yán)格按照中標(biāo)價(jià)實(shí)施，政府和私人企業(yè)之間利益糾紛少；5.拓寬資金來(lái)源，減少政府財(cái)政負(fù)擔(dān)；1.公共部

13、門和私人企業(yè)往往都需要經(jīng)過(guò)一個(gè)長(zhǎng)期的調(diào)查了解、談判和磋商過(guò)程，以致項(xiàng)目前期過(guò)長(zhǎng)，使投標(biāo)費(fèi)用過(guò)高；2.投資方和貸款人風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，沒(méi)有退路，使融資舉步維艱；3.參與項(xiàng)目各方存在某些利益沖突，對(duì)融資造成障礙；P P P1.可促進(jìn)政府管理改革，政府可實(shí)現(xiàn)融資風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移；2.政府與私企權(quán)利共享，改變了傳統(tǒng)政企關(guān)系；3.使私企在項(xiàng)目前期即可參與，有利于充分利用私企先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；4.政府和私企共同參與項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)，可達(dá)成互利合作目標(biāo)；5.有意向私企可盡早與政府接觸，減少投標(biāo)費(fèi)用招標(biāo)時(shí)間；1.對(duì)于政府而言，確定合作公司有一定難度，而且在合作中要負(fù)有一定責(zé)任，增加了政府風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)；2.組織形式比較復(fù)雜，增加了

14、管理上協(xié)調(diào)的難度，對(duì)參與方的管理水平有一定要求；3.如何設(shè)定項(xiàng)目的回報(bào)率可能成為一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題9PPP 的運(yùn)作流程的運(yùn)作流程四、PPP 的運(yùn)作流程的運(yùn)作流程政府中標(biāo)單位項(xiàng)目公司項(xiàng)目融資、建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)合同期滿（收回投資及合理回報(bào)）通過(guò)招標(biāo)授予特許權(quán)按股權(quán)比例出資按股權(quán)比例出資PPP模式的本質(zhì)是：模式的本質(zhì)是：政府通過(guò)給予私營(yíng)公司（或公私合營(yíng)公司）長(zhǎng)期的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)來(lái)?yè)Q取公共產(chǎn)品加快建設(shè)及有效運(yùn)營(yíng)。n 操作流程操作流程10PPP 的運(yùn)作流程的運(yùn)作流程在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方通過(guò)簽訂一系列合同來(lái)確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP項(xiàng)目的合同體系。PPP項(xiàng)目的合同通常包括P

15、PP項(xiàng)目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買合同等）、融資合同和保險(xiǎn)合同等。其中，PPP項(xiàng)目合同是整個(gè)PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心。 n 合同體系合同體系11PPP 項(xiàng)目案例項(xiàng)目案例五、PPP項(xiàng)目案例項(xiàng)目案例（一）國(guó)家體育館（一）國(guó)家體育館“鳥(niǎo)巢鳥(niǎo)巢”項(xiàng)目名稱：國(guó)家體育館項(xiàng)目位置：北京奧林匹克公園中心區(qū)南部建設(shè)用地：工程占地面積21公頃，建筑面積 25.8萬(wàn)座位數(shù)量：場(chǎng)內(nèi)觀眾坐席約為91000個(gè)開(kāi)工時(shí)間：2003.12.24竣工時(shí)間：2008.6.28項(xiàng)目公司：國(guó)家體育場(chǎng)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)國(guó)家體 育場(chǎng)的投融資和建設(shè)工作運(yùn)營(yíng)公司：北京中信聯(lián)合體體

16、育場(chǎng)運(yùn)營(yíng)有限公司 負(fù)責(zé)30年特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的國(guó)家體育場(chǎng) 賽后運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作122003年8月9日，中國(guó)中信集團(tuán)聯(lián)合體作為項(xiàng)目法人合作方招標(biāo)的中標(biāo)方與北京市政府草簽了特許權(quán)協(xié)議、與北京市政府和北京奧組委草簽了國(guó)家體育場(chǎng)協(xié)議，并與北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司簽訂了合作經(jīng)營(yíng)合同。協(xié)議規(guī)定：國(guó)家體育場(chǎng)有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)期限自2003年12月17日至2038年12月31日。屆時(shí)國(guó)家體育場(chǎng)將被無(wú)償移交給北京市政府，并確保所有設(shè)備實(shí)施處于良好運(yùn)行狀態(tài)且能夠操作國(guó)際大型賽事。同時(shí)，中信聯(lián)合體將依托被授予國(guó)家體育場(chǎng)30年的運(yùn)營(yíng)權(quán)，期間政府不參與任何分紅。n 中標(biāo)人中標(biāo)人PPP 項(xiàng)目案例項(xiàng)目案例13項(xiàng)目總投資35億元，項(xiàng)目資金來(lái)源包括資本金、信托貸款、銀行貸款、預(yù)收項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入投入和北京市政府提供的次級(jí)債務(wù)。項(xiàng)目公司前期運(yùn)營(yíng)收入4.9億元，可用于項(xiàng)目建設(shè)資金。扣除預(yù)收運(yùn)營(yíng)收入后，項(xiàng)目實(shí)際投資30.1億元，北京市政府和聯(lián)合體公司按51%:49%的比例提供資金支持。n 融資方案融資方案PPP 項(xiàng)目案例項(xiàng)目案例14（二）北京地鐵四號(hào)線（二）北京地鐵四號(hào)線PPP 項(xiàng)目案例項(xiàng)目案例