安徽華茂紡織股份有限公司接待特定對象采訪工作制度

1、安徽華茂紡織股份有限公司接待特定對象采訪工作制度（經2010年11月26日召開的四屆二十次董事會審議通過）第一章總則第一條 為維護安徽華茂紡織股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公 司”）和投資者的合法權益，加強公司與投資者、媒體等特定對象之間的信息溝通， 促進公司誠信自律、規(guī)范運作，并進一步完善公司治理機制，根據(jù)中國證券監(jiān)督管 理委員會有關上市公司投資者關系管理、信息披露的有關要求和上市公司治理準 則、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、公司章程、公司投資者關系管理制度 等有關規(guī)定，結合公司的實際情況，制訂本制度。第二條 公司特定對象來訪接待工作堅持公平、公正、公開的原則，保障所有 投資者平等地享有

2、知情權及其他合法權益，避免選擇性信息披露行為。第三條本制度所稱特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露 主體和更具信息優(yōu)勢，可能利用未公開重大消息進行交易的機構或個人，包括但不 限于：（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務業(yè)的機構、個人及其關聯(lián)人；（二）從事證券投資的機構、個人及其關聯(lián)人；（三）持有公司總股本5%以上股份的股東及其關聯(lián)人；（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關聯(lián)人；（五）深圳證券交易所認定的其他機構或個人。第二章特定對象來訪接待工作的基本原則第四條 公平原則：平等對待所有投資者，保障所有投資者平等地享有知情權 及其他合法權益。第五條 誠實守信原則：公司的特定對象來訪接待工作

3、中保持信息的客觀、真 實和準確，避免過度宣傳和誤導。第六條 投資者機會均等原則：公司公平對待公司的所有股東及潛在投資者， 避免進行選擇性信息披露。第七條 高效低耗原則：進行特定對象來訪接待工作時，公司將充分考慮提高 溝通效率，降低溝通成本。第三章 特定對象來訪接待工作中的溝通內容第八條 特定對象來訪接待工作中公司與來訪對象溝通的內容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經營方 針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；（三）公司已公開披露的經營管理信息及其說明，包括生產經營狀況、財務狀 況、新產品或新技術的研究開發(fā)、經營業(yè)績、股利分配等；（四

4、）公司已公開披露的重大事項及其說明，包括公司的重大投資及其變化、 資產重組、收購兼并、對外合作、重大合同、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層 變動以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設；（六）公司其他依法可以披露的相關信息及已公開披露的信息。第四章 特定對象來訪接待工作的部門設置及責任劃分第九條 公司證券部為來訪接待的專職部門。第十條 對于來訪的特定對象，證券部在接待前請對方提供來訪目的及擬咨詢 的問題的提綱，由董事會秘書審定后協(xié)調組織接待工作。董事會秘書對口接待參加 調研、采訪等相關活動的特定對象。由董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人接 受特定對象調研、采訪等相關活動的，應事先知會董事會秘

5、書，董事會秘書應全程 參加調研、采訪等相關活動。董事會秘書不能參加相關活動時，可書面委托證券事務代表參加。第十一條對于特定對象基于對公司調研或采訪形成的投資價值分析報告、新 聞稿等文件，在對外發(fā)布或使用前應知會我公司。第五章特定對象來訪接待活動第十二條 公司將嚴格按照相關法律、法規(guī)和公司章程等有關規(guī)定，為特 定對象來訪創(chuàng)造良好條件，認真做好特定對象來訪接待工作。第十三條公司接待特定對象調研來訪工作實行預約登記管理。（一）特定對象到公司調研、采訪，以及參加業(yè)績說明會、分析師會議等相關 活動，應提前3個工作日與證券部聯(lián)系，證券部填制接待特定對象調研采訪預約 登記單，經董事會秘書批準后，及時通知特定

6、對象和公司相關部門做好活動的準 備工作。證券部于接待活動前2個工作日將預約情況報告中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局（以下 簡稱安徽監(jiān)管局”。第十四條 公司應加強接待活動的現(xiàn)場登記管理，明確提示責任義務。（一）接待對象來訪時，證券部應主動提示對方填寫接待特定對象身份信 息登記表，并仔細核對原件。（二）證券部應要求參加調研、采訪、業(yè)績說明會、分析師會議等相關活動 的特定對象簽署接待特定對象調研采訪承諾書，承諾書包括以下內容：1、承諾不故意打探上市公司未公開重大信息，未經上市公司許可，不與上市 公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；2、承諾不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信 息買賣公司

7、證券或建議他人買賣公司證券；3、承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非 上市公司同時披露該信息；4、承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的， 注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；5、承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件對外發(fā)布或使用前知會上市公司；6因違反本承諾，導致公司未公開信息提前泄漏或因不正確的表述對公司產 生嚴重影響的，公司有權根據(jù)中國證監(jiān)會相關法律法規(guī)追究責任，適當?shù)那闆r可提 出經濟賠償。（三）公司將合理、妥善地為特定對象安排實地參觀考察，使其盡可能多的了 解公司業(yè)務和經營情況，同時避免在參觀過程中使參觀者有機會獲取未公

8、開的內幕 信息。（四）公司相關接待人員在回答特定對象詢問時，應注意回答內容的真實、準 確和完整，避免使用預測性的言語。（五）公司應以文字記錄或同步錄音、錄像等適當形式對調研、采訪、會議過 程進行記載，并在活動結束后，將調研或采訪過程、會談內容形成書面記錄，并與 調研或采訪人員共同簽字確認。第十五條 公司可以為特定對象的考察、調研和采訪提供接待等便利，但不為 其工作提供資助。特定對象考察公司原則上應自理有關費用，公司不向來訪人員贈 送高額禮品。第十六條公司在定期報告披露前十五日內盡量回絕特定對象來訪，防止泄漏 未公開重大信息。第十七條公司在特定對象來訪接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法應披 露的

9、重大信息，將及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進行正式披 露。第十八條 證券部要對特定對象調研、采訪及召開業(yè)績說明會、分析師會議等 相關活動的資料（包括預約登記表、特定對象身份信息登記表、承諾書、會議記錄、 投資價值分析報告、新聞稿等）進行歸檔管理，且保存期限不少于10年。第十九條 董事會秘書于每個季度結束后五個工作日內，將該季度內本公司接 待特定對象調研、采訪及召開業(yè)績說明會、分析師會議等相關活動情況書面報備安 徽證監(jiān)局。第六章附則第二十條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。第二十一條本制度未盡事宜按中國證監(jiān)會和深圳證券交易所有關規(guī)定辦理第二十二條 本制度自公司董事會審議通過之日起

10、生效。附：接待特定對象調研采訪預約登記單接待特定對象身份信息登記表接待特定對象調研采訪承諾書安徽華茂紡織股份有限公司董事會附件1:安徽華茂紡織股份有限公司接待特定對象預約登記表人員名單所屬單位日程安排調研或米訪主題備注附件2:安徽華茂紡織股份有限公司接待特定對象身份信息登記表姓名所屬單位身份證號碼從業(yè)資格證書號碼預約 時間米訪、調 研時間備注附件3:安徽華茂紡織股份有限公司特定對象承諾書本人因工作原因，需參加安徽華茂紡織股份有限公司（以下簡稱 “公司”或“華茂股份”）調研、采訪、業(yè)績說明會、分析師會議等相 關活動，現(xiàn)作如下承諾：1、承諾不故意打探華茂股份未公開重大信息， 未經公司許可，不 與公

11、司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；2、承諾不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所 獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證 券;3、承諾在投資價值分析報告、新聞稿件等文件中不使用 未公開重大信息、除非公司同時披露該信息；4、承諾在投資價值分析報告、新聞稿件等文件中涉及盈利預測和股份預測的， 注明資料來源，不使用主觀臆斷、 缺乏 事實根據(jù)的資料；5、承諾在投資價值分析報告、新聞稿件等文件對外發(fā)布 或使用前知會華茂股份。如有違反上述承諾的行為，本人愿意承擔由此而產生的一 切后果。承諾人:想來生活，從來就不是陽春白雪的神話。光陰的陌上，總有風自八方來，或許是憂凄，也許是歡喜，無論怎

12、樣，都是歲月最真的饋贈。待到老去的那一日，偶爾有回憶念及了過往，依舊還會有初初的心動，流轉了眉眼。而那一路迤邐而來的美好，一步一步寫就兩個梅花小楷一一日常。暖陽小窗，無事此靜坐。杯盞光陰，又在指間如風輕過，回首，依稀還是那年秋，低低一低眉，卻已是春光葳蕤。光陰荏苒，而流年從來也不曾缺少錯亂和猶疑。是否在這樣一個萬物復蘇的季節(jié)里，一切的紛擾是非，終究會給出一個水落石出的答案。輕倚初春的門楣，且把盞清風，問心明月，讓來者可來，去者可去，宿命里的擁有，一一欣喜悅納。而我也只需以花香繞肩的美，步履從容的，走過生命里的山山水水。若說，那一程走舊的時光，已然溫暖了我的眉眼。那么，在明日那個花滿枝椏的清晨，我依舊愿意輕踮了腳尖，重行在與你初見的陌上，只待，與你折柳重逢。然后，在你溫熱的耳邊，把一些前生來世的故事，反復的吟唱。只盼