規(guī)章制度執(zhí)行及適用性評審報告

1、規(guī)章制度執(zhí)床鄒性評審報中鋁廣西有色金源稀土股份規(guī)章制度執(zhí)行情況和適用性評審報告 安環(huán)部 黎翻審批：曾陽慶中鋁廣西有色金源稀土股份規(guī)章制度執(zhí)行情況和適用性評審報告1評估目的檢查公司規(guī)章制度與適用的平安生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符合性情況；檢查公司規(guī)章制度與崗位設(shè)施、崗位工作職責(zé)等的符合性情況；檢查公司各崗位人員執(zhí)行規(guī)章制度的情況。2評估范圍2.1公司2021年適用的平安生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單上的所有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單上的相關(guān)平安生產(chǎn)法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。2.2公司規(guī)章制度與2021年適用的平安生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他 要求清單上的所有法

2、律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符合性。3評估依據(jù)3.1 2021年適用的平安生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單及現(xiàn)行 的平安生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等；3.2 公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動，如人員的作業(yè)行為、生產(chǎn)組織形、工作 環(huán)境、設(shè)備設(shè)施條件、工藝情況等。3.3 公司在用的崗位規(guī)章制度4評審方式由生產(chǎn)技術(shù)部擬訂評審方案發(fā)至各單位，各單位做好評審準(zhǔn)備工作和 參加公司總經(jīng)理組織的評審會并發(fā)表本單位評審意見，生產(chǎn)技術(shù)部指定專 人做好評審記錄的整理工作后編制評估報告，報公司主管副總審核、總經(jīng) 理審批后發(fā)至公司相關(guān)部門和各車間，各單位針對評估報告中提出的不符 合項情況實施整改。5評審人員評審

3、組組長：曾陽慶評審組副組長：黎翻、姚建明、覃超組 員： 李劍峰、陳秒送、甘家毅、劉海英、胡長京、馬朝揚(yáng)、 陳建彬、湯盛龍、黃偉超、許健、陳謙6評審時間評審時間：2021年 12 月 18 日-12 月 20 日：(9:00-12:00 ; 13:00-14:30 )7評審情況綜述7.1公司崗位規(guī)章制度與崗位生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動與相關(guān)法規(guī)的符合性情況：7.2公司崗位平安規(guī)與適用的平安生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單上相關(guān)法規(guī)的符合性情況：7.3公司崗位規(guī)章制度制定的齊全性情況：7.4評審記錄見“附件一：會議記錄表、“附件二：簽到表、“件三：公司 規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表。

4、8評審結(jié)論8.1公司總經(jīng)理組織了各副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人、各車間主任、工會代表及局部員工代表召開了公司在用的崗位規(guī)章制度的執(zhí)行情況和符合性情況 評審會議，對公司公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動與相關(guān)平安規(guī)程的符合性情 況、相關(guān)崗位規(guī)章制度的有效性和適用性情況及公司目前崗位規(guī)章制度制 定的齊全性情況進(jìn)行了評審檢查，參會人員提出來各自的評審意見并傳達(dá) 了各單位人員評審意見。8.2通過本次評審，發(fā)現(xiàn)公司各崗位阿平安規(guī)程的宣貫培訓(xùn)及執(zhí)行方面根本 符合要求，而且運行正常。8.3評審過程指出的公司崗位規(guī)章制度執(zhí)行上存在的不符合項：831公司崗位規(guī)章制度與法規(guī)的符合性方面的不符合項：832公司崗位規(guī)章制度的有效性和

5、適用性方面不符合項：833公司崗位規(guī)章制度的齊全性方面的不符合項：834生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)評審記錄擬訂各不符合項的改進(jìn)措施、責(zé)任單位及改進(jìn)要求見附件四：不符合項報告文件發(fā)至各整改責(zé)任單位，各相關(guān)單位 編制改進(jìn)方案見附表五：糾正預(yù)防措施活動表并組織實施，建立 本單位不符合項管理臺賬，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)跟進(jìn)各不符合項改進(jìn)情況并建 立公司崗位規(guī)章制度符合性和適用性評估不符合項整改臺賬。中鋁廣西有色金源稀土股份2021年12月22日附件一：會議記錄表附件二：簽到表附件三：公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表附件四：不符合項報告附件五：糾正預(yù)防措施活動表附件六：不符合項整改臺賬附件一：會議記錄表會議記

6、錄表編號：AQ-JY-HY單位:會議主題公司規(guī)章制度實施情況及適用情況評估會議時間2021年18日一20日會議地點會議主持人曾陽慶會議內(nèi) 容檢查公司規(guī)章制度與適用的平安生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符 合性情況；檢查公司規(guī)早制度與岡位設(shè)施、岡位工作職責(zé)等的符合性情況；檢查公司各岡位人員執(zhí)行規(guī)早制度的情況。參加會 議人員曾陽慶、黎翻、姚建明、覃超、李劍峰、陳妙送、甘家毅、劉海英、胡長京、馬朝揚(yáng)、陳建彬、湯盛龍、黃偉超、許健、陳謙、記錄人：陳建彬備注：附件二：簽到表簽 到 表編號：AQ-JY-HY序 號簽名序 號簽名序 號簽名序 號簽名1173349218345031935514203652

7、5213753622385472339558244056925415710264258112743591228446013294561143046621531476316324864附件三：公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表編號：AQ-JY-TZ單位:序號規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號公布日期實施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1平安生產(chǎn)目標(biāo)管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控2平安機(jī)構(gòu)設(shè)置及平安管理人員配置管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控3中鋁

8、廣西有色金源稀土股份有 限公司平安生產(chǎn)會議管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控4平安生產(chǎn)責(zé)任制管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控5平安生產(chǎn)費用管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控6員工工傷保險、平安生產(chǎn)責(zé)任保險管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控7平安生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控8規(guī)章制度管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄

9、整理人：記錄整理時間：評審人:審核意見:審批意見:評審時間：年 月 日審核時間： 年 月 日審批時間：年 月 日單位:序號規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號公布日期實施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1班組平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控2文件和檔案管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控3設(shè)備設(shè)施平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控4建設(shè)工程平安設(shè)施“三同時管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控5生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗收管理制度辦公室2021.

10、01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控6設(shè)備設(shè)施撤除與報廢管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控7施工和檢維修平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控8作業(yè)平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控9相關(guān)方及外用工單位管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控10職業(yè)健康管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時間：評審人：評審時間：年月日審核意見：審核時間：年月日審批意見：審批

11、時間：年月日單位:序號規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號公布日期實施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1勞動防護(hù)用品具和保健品管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控2平安檢查及隱患治理管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控3事故、事件管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控4平安標(biāo)準(zhǔn)化績效評定管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控5消防平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控6“三違行為管理制度辦公室2021.01.012

12、021.01.01公司執(zhí)行適用受控7作業(yè)現(xiàn)場平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控8警示標(biāo)志和平安防護(hù)管理制辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控度9變更管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控10糾正和預(yù)防措施管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時間：評審人審核意見：審批意見：評審時間：年月日審核時間：年月日審批時間：年月日單位:序號規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號公布日期實施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效

13、性檢查備注1特種設(shè)備管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控2交接班管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控3設(shè)備潤滑管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控4設(shè)備設(shè)施點檢管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控5電氣設(shè)備及防雷設(shè)施平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控6供配電管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控7倒閘操作票管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控8平安技術(shù)措施

14、審批管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控9平安培訓(xùn)教育管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控10廠內(nèi)交通平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時間：評審人：審核意見：審批意見：評審時間：年月日審核時間：年月日審批時間：年月日單位:序號規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號公布日期實施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1風(fēng)險評價管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控2監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度辦公室202

15、1.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控3建設(shè)工程平安和職業(yè)健康“三同時管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控4領(lǐng)導(dǎo)干部帶班管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控5特殊工種作業(yè)人員平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控6危險化學(xué)品平安管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控7危險源管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控8應(yīng)急管理制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控9平安生產(chǎn)獎懲制度辦公室2021.01.012021.01.01公司執(zhí)行適用受控10公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時間：評審人：評審時間：年月日審核意見：審核時間：年月日審批意見：審批時間：年月日附件四：不符合項報告不符合項報告編號:被審核部門審核日期年月日審核依據(jù)審核員陪同人員不符合項描述：審核組長簽子：被審核方代表簽子：時間：不符合項種類：嚴(yán)重一殳觀察糾正措施：被審核方代表簽子：時間：跟蹤情況：審核員簽字：時間：備注：