興源過濾：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員內(nèi)部問責(zé)制度（8月）

1、xyg-184 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員內(nèi)部問責(zé)制度 杭州興源過濾科技股份有限公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員內(nèi)部問責(zé)制度 第一章 總則 第一條 為完善杭州興源過濾科技股份有限公司（以下簡稱“公司” ）法人 治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，根據(jù)中華人民共和國公司法（以 下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、深 圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn) 作指引、杭州興源過濾科技股份有限公司章程以及公司內(nèi)部控制制度等相 關(guān)規(guī)定，特制定本制度。 第二條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和

2、高級(jí)管理人員須按公司法、證券法、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公 司章程等有關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控體系的建設(shè)，規(guī)范運(yùn)作。 第三條 內(nèi)部問責(zé)制是對(duì)公司董事會(huì)及其董事、監(jiān)事會(huì)及其監(jiān)事和高級(jí)管理人 員在其所管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，因其故意、過失或不作為給公司造成不 良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究的制度。 第四條 對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（被問責(zé)人）的問責(zé)堅(jiān)持下列原則： （一）制度面前人人平等； （二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等； （三）誰主管誰負(fù)責(zé)； （四）實(shí)事求是、客觀、公平、公正、公開； （五）問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合。 第二章 問責(zé)范圍 第五條 本制度所涉

3、及的問責(zé)范圍如下： （一）董事、監(jiān)事不履行或不正確履行職責(zé)，無故不出席會(huì)議，不執(zhí)行股東 大會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)決議；高級(jí)管理人員不履行或不正確履行職責(zé)，不執(zhí)行董 xyg-184 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員內(nèi)部問責(zé)制度 事會(huì)決議的； （二）經(jīng)公司董事會(huì)審議通過的工作計(jì)劃中明確規(guī)定應(yīng)由其承擔(dān)的工作任務(wù) 及工作要求，因工作不力未完成的； （三）未認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決議及交辦的工 作任務(wù)，影響公司整體工作計(jì)劃的； （四）泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密信息，造成公司損失的； （五）未能認(rèn)真履行其職責(zé)，管理松懈，措施不到位或不作為，導(dǎo)致工作目 標(biāo)、工作任務(wù)不能按期完成，影響公司總體工作

4、的； （六）重大事項(xiàng)違反決策程序，主觀盲目決策，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的； （七）弄虛作假或虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件和重要情況的； （八）管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴(yán)重違法行為，造成 嚴(yán)重后果或惡劣影響的；對(duì)下屬部門或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為包庇、袒 護(hù)、縱容的； （九）違反公司信息披露相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司受到中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交 易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或損害公司形象的； （十）違反法律法規(guī)、公司章程和公司制度使用資金、對(duì)外投資、委托理財(cái)、 關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保等； （十一） 違反公司內(nèi)幕信息管理制度，泄露公司內(nèi)幕信息，利用內(nèi)幕信息進(jìn) 行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)

5、行內(nèi)幕交易，或者配合他人操縱公司證 券交易價(jià)格的； （十二） 發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故和重大案件，給公司財(cái)產(chǎn)和員工安全造成 重大損失，并負(fù)有責(zé)任的； （十三） 在公司采購、外協(xié)、招標(biāo)、銷售等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊或 瀆職、失職行為的； （十四） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反公司持股變動(dòng)規(guī)定，違規(guī)買賣 本公司股票（包括內(nèi)幕交易、短線交易以及買賣前未進(jìn)行書面報(bào)備等）； （十五） 公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形； （十六） 中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所要求公司進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)的其他情形。 xyg-184 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員內(nèi)部問責(zé)制度 第三章 問責(zé)方式 第六條 問責(zé)方式：

6、（一）責(zé)令改正并作檢討； （二）公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)、警告； （三）留用察看； （四）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； （五）罷免、解除勞動(dòng)合同； （六）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式； （七）依照法律法規(guī)、公司章程及公司內(nèi)部制度等規(guī)定，可并處或單處 罰款，處罰金額由董事會(huì)視事項(xiàng)、情節(jié)輕重決定。 第七條 因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任；因過失造成經(jīng) 濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 第八條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究： （一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的； （二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的； （三）確因意外和自然因素造成的； （四）非主觀因素且未造成重大影響的； （五）

7、因行政干預(yù)或當(dāng)事人已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng) 事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 第九條 有下列情形之一的，應(yīng)從重或加重處罰： （一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致的； （二）事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的； （三）屢教不改且拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的； （四）拒不執(zhí)行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的處理決定的； （五）造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的； （六）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理的情形。 第十條 涉嫌違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，需交由國家司法機(jī)關(guān) 處理的，移交司法機(jī)關(guān)處理。 xyg-184 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員內(nèi)部問責(zé)制度 第四章問責(zé)程

8、序 第十一條 公司任何部門和個(gè)人均有權(quán)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理舉報(bào)被問責(zé) 人不履行或不作為的情況。 第十二條 對(duì)董事的問責(zé)由董事長提出；對(duì)董事長的問責(zé)，由三名以上董事聯(lián) 名提出。對(duì)監(jiān)事的問責(zé)由監(jiān)事會(huì)主席提出；對(duì)監(jiān)事會(huì)主席的問責(zé)，由兩名以上監(jiān) 事提出。對(duì)總經(jīng)理的問責(zé)由董事長或三名以上董事聯(lián)名提出；對(duì)董事會(huì)秘書的問 責(zé)由董事長提出；對(duì)其他高級(jí)管理人員的問責(zé)由總經(jīng)理提出。 第十三條 罷免由股東大會(huì)選舉的董事、監(jiān)事，應(yīng)提交股東大會(huì)批準(zhǔn)；罷免職 工代表監(jiān)事需提交職工代表大會(huì)批準(zhǔn)。 第十四條 對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的問責(zé)提出后，由公司董事會(huì)秘書負(fù) 責(zé)收集、匯總相關(guān)資料，按本制度規(guī)定提出相關(guān)處理方案，報(bào)

9、公司董事會(huì)、監(jiān)事 會(huì)審議批準(zhǔn)。 第十五條 在對(duì)被問責(zé)人提出處理前，應(yīng)當(dāng)聽取被問責(zé)人的意見，充分保障被 問責(zé)人的申辯權(quán)。問責(zé)決定作出后，被問責(zé)人享有申訴的權(quán)利。被問責(zé)人對(duì)問責(zé) 追究結(jié)果有異議，可以向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。 第十六條 公司應(yīng)在作出問責(zé)決定后10日內(nèi)將問責(zé)決定及處理結(jié)果報(bào)送證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所。按照規(guī)定需要披露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 第十七條 公司審計(jì)部負(fù)責(zé)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的離任審計(jì)工作， 對(duì)其任職期間就所在部門、單位所負(fù)責(zé)工作的真實(shí)性、合法性、效益性，以及相 關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)負(fù)的直接責(zé)任、主管責(zé)任進(jìn)行責(zé)任審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告上報(bào)公司董 事會(huì)。 第五章附則 第十八條 公司主管、中層管理干部、一般管理人員的問責(zé)可以參照本制度， 由公司總經(jīng)理或董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)