工程簽證管理制度.doc

1、工程簽證管理制度5.5.1、總則（ 1） 為規(guī)范工程簽證管理，嚴(yán)格控制工程簽證的發(fā)生率，明確工程簽證管理的職責(zé)及流程，特制訂本制度。（ 2） 本制度適用于公司范圍內(nèi)各地區(qū)所有項(xiàng)目工程的簽證管理。5.5.2基本規(guī)定（ 1）本規(guī)定所指的工程簽證是指：項(xiàng)目前期及施工過程中，由于非施工方原因而造成的工程返工損失及增加的零星工程量，在合同暫定造價之外的甲乙雙方工程量確認(rèn)證明。不包括以下情況辦理的甲乙雙方工程量確認(rèn)文件： 在合同暫定造價范圍內(nèi)由于設(shè)計圖紙（方案）無法計算工程量而必須現(xiàn)場辦理工程量確認(rèn)的文件； 甲乙雙方協(xié)商一致或在合同規(guī)定職權(quán)范圍內(nèi)由甲方委托其他方施工并代扣的乙方工程量依據(jù)； 工程竣工后施工

2、保修期外甲方對業(yè)主的保修期內(nèi)，甲乙方辦理的維修工程量確認(rèn)文件； 非工程施工類由施工方代為支付（辦理）的甲方費(fèi)用確認(rèn)依據(jù)。（ 2）非工程簽證的工程量確認(rèn)文件，根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)表格辦理相關(guān)手續(xù)，不得再以工程量簽證單辦理。否則發(fā)生的費(fèi)用納入簽證費(fèi)用考核范圍內(nèi)。（ 3）工程簽證只能作為工程量的確認(rèn)依據(jù)， 工程量簽證單不能以任何形式反映單價或定額直接費(fèi)以外的費(fèi)用，甲方必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定的結(jié)算方式進(jìn)行計價、取費(fèi)，形成最終結(jié)算價。5.5.3、工程簽證的依據(jù)（ 1）工程簽證應(yīng)以工程通知單作為依據(jù)。（ 2）工程通知單作為甲方在合同暫定價范圍之外委托乙方進(jìn)行施工的依據(jù)，在合同規(guī)定乙方施工范圍內(nèi)原則上甲方不能

3、單方委托其他方進(jìn)行施工。（ 3）對于由于地基不符合設(shè)計要求而造成的基土超挖及因此導(dǎo)致的回填、基礎(chǔ)工程量增加簽證，甲方可不另發(fā)工程通知單作為依據(jù)，但必須有設(shè)計人員確認(rèn)的變更或驗(yàn)槽記錄作為附件。（ 4）工程通知單必須按照以下規(guī)定辦理：估價在 5000 元以下的工程通知單由項(xiàng)目工程部經(jīng)辦，項(xiàng)目經(jīng)理審批后報開發(fā)部與財務(wù)中心備案；估價在 5000 元以上的工程通知單由項(xiàng)目工程部經(jīng)辦，項(xiàng)目經(jīng)理審核后由公司工程技術(shù)部審批，交開發(fā)部與財務(wù)中心備案。（ 5）在原合同承包范圍內(nèi)、 合同暫定價范圍外的工程費(fèi)用超過十萬元的，應(yīng)辦理補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行委托并作為結(jié)算依據(jù)。（ 6）在原有合同承包范圍外增加的圖紙外零星工程在五萬元

4、以上的必須按公司制度進(jìn)行立項(xiàng)、招標(biāo)，不得以工程通知單的形式發(fā)生。（ 7）圖紙會審記錄、設(shè)計變更涉及返工的必須辦理工程通知單作為簽證依據(jù)，沒有涉及到返工的不需辦理工程通知單，其增減工程量在變更后的圖紙反映。（ 8）原則上工程通知單應(yīng)與工程量簽證單對應(yīng)，避免出現(xiàn)一份工程通知單對應(yīng)二份或以上的工程量簽證單，一份工程量簽證單 也不應(yīng)反映二份或以上的 工程通知單內(nèi)容。（ 9）工程通知單的估價由項(xiàng)目工程部負(fù)責(zé)，估價的準(zhǔn)確性必須保證符合權(quán)限劃分的要求。（ 10）工程量簽證單的依據(jù)不符合本章規(guī)定的作為無效簽證，甲方不得辦理確認(rèn)以及結(jié)算手續(xù)。5.5.4 、工程簽證的確認(rèn)（1）工程簽證由施工單位填寫工程量簽證單，

5、并由該項(xiàng)目工程主管、項(xiàng)目經(jīng)理簽字及開發(fā)部與財務(wù)中心審核至少三人進(jìn)行簽名確認(rèn)。（ 2） 現(xiàn)場簽證的確認(rèn)應(yīng)嚴(yán)格按照合同中所約定的條款執(zhí)行；施工方提出的現(xiàn)場簽證必須符合合同條款的規(guī)定，簽證必須達(dá)到量化的要求，必要時必須用簡圖標(biāo)注，工程簽證單上的每一個字、每一個字母或每一個計算式都必須清晰準(zhǔn)確 , 每一種材料的名稱、規(guī)格及數(shù)量必須標(biāo)注明確，否則不予簽證。（ 3） 現(xiàn)場簽證確需發(fā)生， 應(yīng)堅持當(dāng)時發(fā)生當(dāng)時簽證的原則；簽證內(nèi)容必須與實(shí)際相符 ; 現(xiàn)場簽證必須是建設(shè)方有兩人或兩人以上的現(xiàn)場工程師核實(shí)簽字，項(xiàng)目經(jīng)理核實(shí)，經(jīng)開發(fā)部專業(yè)工程師和工程技術(shù)部經(jīng)理審核后，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)并加蓋公司公章后生效。（4） 簽證

6、的內(nèi)容不能超過應(yīng)簽證的范圍、 嚴(yán)禁虛假簽證 （包括簽字蓋章生效有虛假的） ，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除簽證無效外，還處以施工方該簽證單造價 3 倍的違約金和對簽證人員進(jìn)行相應(yīng)處罰。（ 5） 在工程承包范圍以外的簽證，必須遵循“先洽后干”的原則；在確認(rèn)簽證前，應(yīng)按相應(yīng)審批程序報審，經(jīng)審批通過后方可正式簽證， 簽證必須手續(xù)齊全 （有簽證的情況說明）才能按實(shí)簽證，簽證內(nèi)容必須真實(shí)，計量準(zhǔn)確，要有計量過程或計算表達(dá)式。（ 6） 現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)簽證，開發(fā)部和工程技術(shù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控。（7） 簽證內(nèi)容必須簽在統(tǒng)一格式規(guī)定的經(jīng)濟(jì)簽證單上（附：工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證單） ，否則屬無效簽證。（ 8） 簽證單施工單位填報，一式四

7、份，建設(shè)單位二份、監(jiān)理單位及施工單位各一份，簽證審定量以建設(shè)單位意見為準(zhǔn)。有附頁時，簽證單需注明附頁內(nèi)容、頁數(shù)，相關(guān)單位同時對附頁簽意見。（ 9） 設(shè)計變更通知書必須由原設(shè)計單位下達(dá)的，必須要有設(shè)計人員的簽名和設(shè)計單位的印鑒。因公司自行修改的設(shè)計變更或由甲方現(xiàn)場人員發(fā)出的局部小變動，也屬變更，但必須要有甲方工地負(fù)責(zé)人的簽字并征得設(shè)計人員的認(rèn)可及簽證方可生效，設(shè)計變更通知書是編制結(jié)算的合法依據(jù)。（ 10） 緊急的口頭變更指令或臨時任務(wù)，發(fā)生時可口頭通知開發(fā)部，工程技術(shù)部在 48 小時內(nèi)補(bǔ)辦書面經(jīng)濟(jì)簽證單；否則經(jīng)濟(jì)簽證單無效。5.5.5 現(xiàn)場變更簽證及流程（ 1）有關(guān)工程量及工程進(jìn)度經(jīng)濟(jì)簽證單，項(xiàng)

8、目部在簽字后當(dāng)日內(nèi)將原件送交開發(fā)部存檔。（ 2）開發(fā)部根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施復(fù)核，審計人員據(jù)此實(shí)施備案或抽查審計等。（ 3）涉及到費(fèi)用增減的設(shè)計變更，必須經(jīng)設(shè)計單位代表、公司現(xiàn)場代表、公司總經(jīng)理共同簽字方為有效。也可由開發(fā)部派工程造價管理專業(yè)人員常駐施工現(xiàn)場，隨時掌握、控制工程造價的變化情況。（ 4）簽證流程：在施工單位提出經(jīng)濟(jì)簽證申請后，按簽證流程進(jìn)行辦理（現(xiàn)場簽證流程圖）附后。（ 5）可簽證的施工內(nèi)容:合同簽證，主體和裝飾工程中的隱蔽工程簽證，還有一些預(yù)算外用工、用料或由于甲方原因引起的返工費(fèi)，裝飾材料規(guī)格、質(zhì)量及價格的簽證，合同承包范圍之外的臨時性工作。工程變更通知單中工程量需在現(xiàn)場確定的工程

9、內(nèi)容。（ 6） 不可簽證的施工內(nèi)容：未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工程不予簽證。施工單位臨時設(shè)施的圍墻、宿舍、辦公室、臨時給排水管道、電器線路等在國家預(yù)算定額規(guī)定范圍內(nèi)的工程。施工單位自身原因造成停工，或達(dá)不到設(shè)計和規(guī)范要求而返工增加的費(fèi)用項(xiàng)目。施工單位承諾免費(fèi)為我公司承擔(dān)的工作內(nèi)容不予簽證。不符合合同要求的工作內(nèi)容不予簽證。（ 7） 計時工簽證管理辦法計時工：即指工程在各個工序中未考慮的輔助工和零星工程、附加工程的用工；為了控制好工程成本，提高公司資金的有效運(yùn)作，規(guī)范簽證管理，故實(shí)施以下幾點(diǎn)規(guī)定：在工程簽證中原則上不得以計時工形式出現(xiàn)。如有特殊原因確需發(fā)生計時工且數(shù)量較大時，必須由項(xiàng)目部呈報公司主管

10、部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，由開發(fā)部復(fù)核經(jīng)主管副總經(jīng)理簽字后方可進(jìn)行施工。計時工原則上是以省、市定額站當(dāng)期頒布的規(guī)定（注：以工程合同簽定時間或項(xiàng)目開工時間為準(zhǔn)）進(jìn)行結(jié)算。如按定額站規(guī)定進(jìn)行施工確有難度，需上報公司主要領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)，開發(fā)部可根據(jù)實(shí)際情況并參考市場價制定單價，原則上不能超過市場價。經(jīng)部門經(jīng)理認(rèn)可，以書面形式在簽證單上寫明原因、工作內(nèi)容以及和乙方談定的點(diǎn)工單價。開發(fā)部在對計時工結(jié)算時，如資料不全，不于辦理；確因情況特殊可報總經(jīng)理審核后進(jìn)入結(jié)算。5.5.6簽證的時效性（ 1）臨時性工作、工程變更通知單所含內(nèi)容完工后，施工單位必須在 3 天內(nèi)提交簽證申請，項(xiàng)目部在收到施工單位送交經(jīng)濟(jì)簽證單起 48 小時內(nèi)

11、，現(xiàn)場工程師必須驗(yàn)收，合格者給予簽證。隱蔽工程必須先簽證后隱蔽。（ 2）工程變更通知單含內(nèi)容涉及樓層、部位較多，一時完成不了的，其驗(yàn)收納入相應(yīng)的分項(xiàng)分部工程，但仍需在全部完工后進(jìn)行簽證。（ 3）工程變更通知單內(nèi)容進(jìn)行簽證時應(yīng)附有該通知單復(fù)印件。工作內(nèi)容完成，驗(yàn)收合格后15 個工作日內(nèi)，施工方及時提交簽證手續(xù)。超過15 個工作日，視為自動放棄。（ 4）項(xiàng)目部必須按簽證事件發(fā)生的時段按時簽證或簽字，責(zé)任由第一責(zé)任部門承擔(dān)；無特殊情況或原因，相關(guān)責(zé)任部門不得將其他時段發(fā)生的簽證留在同一時間或留在事件發(fā)生后的超過 15 個工作日才履行簽證或簽字。 （特殊情況或原因的確認(rèn)必須有總經(jīng)理的簽字或口頭指令）5

12、.5.7簽證責(zé)任（ 1）責(zé)任人：施工單位應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)及時辦理簽證申請；建設(shè)單位對應(yīng)責(zé)任人為各項(xiàng)目現(xiàn)場或棟號專業(yè)工程師、預(yù)算員；項(xiàng)目部經(jīng)理、開發(fā)部經(jīng)理分別對其部門所有簽證負(fù)責(zé)，公司分管副總進(jìn)行審核。監(jiān)理單位對應(yīng)責(zé)任人為各項(xiàng)目現(xiàn)場或棟號專業(yè)監(jiān)理工程師，總監(jiān)對監(jiān)理單位簽證負(fù)責(zé)。（ 2）責(zé)任人責(zé)任：負(fù)責(zé)對簽證單及時填寫和各項(xiàng)審批簽字的催促、解答；對簽證單的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)；對簽證單的實(shí)施質(zhì)量和簽證數(shù)量負(fù)責(zé)。5.5.8對簽證失誤責(zé)任人的處罰（ 1）責(zé)任分擔(dān)：發(fā)布指令的現(xiàn)場專業(yè)工程師為第一責(zé)任人，承擔(dān) 30%責(zé)任；起旁證督查作用的現(xiàn)場工程師為第二責(zé)任人，承擔(dān) 30%責(zé)任；負(fù)責(zé)審查蓋章的部門領(lǐng)導(dǎo)為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)

13、任人，承擔(dān) 40%責(zé)任。（ 2）對簽證不及時、不該簽證的項(xiàng)目進(jìn)行了簽證、簽證的工程量不真實(shí)、遺失簽證資料的人員公司將按規(guī)章制度對相關(guān)人員進(jìn)行處罰；給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法追究相關(guān)責(zé)任。（ 3）預(yù)算部應(yīng)按該管理辦法及時簽證，如有延誤將追究負(fù)責(zé)人責(zé)任并接受處罰。（ 4）公司責(zé)任人造成簽證不及時或簽證不真實(shí)，引起項(xiàng)目實(shí)施后形成無效簽證，處以每次伍佰元罰款。（ 5）公司責(zé)任人的下列簽證行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除賠償公司損失外，給予辭退處分。 簽證不真實(shí)填寫造成簽證數(shù)量比實(shí)施數(shù)量明顯加大的 對未進(jìn)行實(shí)施的項(xiàng)目就給予簽證的 實(shí)施后未進(jìn)行數(shù)量復(fù)核的 同一事項(xiàng)重復(fù)簽證的 簽證數(shù)量、措詞含糊

14、不清，產(chǎn)生爭議索賠的5.5.9 工程量簽證單的審核（ 1）項(xiàng)目工程部重點(diǎn)在以下方面對工程量簽證單進(jìn)行審核：工程簽證的依據(jù)與時效是否符合規(guī)定；簽證內(nèi)容的部位、尺寸、數(shù)量是否清晰，是否符合現(xiàn)場實(shí)際；簽證工程量是否已經(jīng)辦理工程質(zhì)量驗(yàn)收。（ 2）開發(fā)部與財務(wù)中心重點(diǎn)在以下方面對工程量簽證單進(jìn)行審核：工程簽證的內(nèi)容是否已包括在定額有關(guān)間接（措施）費(fèi)用中；工程量簽證單 是否反映了單價或定額直接費(fèi)以外的費(fèi)用；工程量簽證單 中的計量是否與定額規(guī)定有沖突或者無法明確應(yīng)套用的相關(guān)子目；工程簽證的依據(jù)與時效是否符合規(guī)定。（ 3）甲方對施工單位報送的工程量簽證單內(nèi)容進(jìn)行修改或不予確認(rèn)，必須直接在工程量簽證單反映，同時

15、簽名并在規(guī)定辦理時限內(nèi)退還施工單位。（ 4）如施工單位對開發(fā)部與財務(wù)中心確認(rèn)意見有異議的，必須在三天內(nèi)就該份簽證與甲方達(dá)成一致，并形成最終確認(rèn)意見。（ 5）工程量簽證單的確認(rèn)不符合規(guī)定的作為無效簽證，不得辦理結(jié)算手續(xù)。5.5.10 工程簽證的結(jié)算（ 1）工程簽證按月結(jié)算，并在當(dāng)月的產(chǎn)值中體現(xiàn)（單價包干的工程根據(jù)合同約定） ，每份簽證對應(yīng)一份結(jié)算。（ 2） 每月（前月的 25 日到本月 24 日）的工程簽證以開發(fā)部與財務(wù)中心審核確認(rèn)的時間為準(zhǔn)。（ 3） 每月的工程簽證的結(jié)算由施工單位根據(jù)上條的約定劃分，編制結(jié)算書與當(dāng)月工程產(chǎn)值一起報送。開發(fā)部與財務(wù)中心負(fù)責(zé)在規(guī)定的時間內(nèi)予以審核并雙方確認(rèn)，結(jié)算時

16、不再調(diào)整。（ 4） 每月簽證結(jié)算必須報公司工程技術(shù)部和開發(fā)部與財務(wù)中心二次審核，簽證的工程量與當(dāng)月產(chǎn)值一起按照合同約定的付款比例、時間于下月支付。（ 5） 對于無效簽證但由于公司管理人員工作失誤而予以確認(rèn)或結(jié)算（多結(jié)）的，給公司造成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。超過一定金額，依法追究法律責(zé)任。5.5.11 工程簽證臺帳與報表（ 1）項(xiàng)目工程部、公司開發(fā)部與財務(wù)中心必須建立工程簽證臺帳，并按規(guī)定做好工程簽證月報和備存。（ 2）項(xiàng)目工程部的簽證臺帳應(yīng)對簽證產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并按照月報表的要求進(jìn)行分類（附表三： 工程簽證臺帳）；開發(fā)部財務(wù)中心應(yīng)同時建立簽證臺帳。（ 3） 項(xiàng)目工程部與開發(fā)部和財務(wù)中心的工程簽證臺帳應(yīng)在當(dāng)月 25 日進(jìn)行核對，確保兩份臺帳每月統(tǒng)計的簽證份數(shù)一致、無