公司盡調(diào)清單(模板)

1、XXX初步盡職調(diào)查清單填報說明：下文中的“公司“包括擬改制企業(yè)母體及其下屬的全部獨資、控股企業(yè)。序號資料名稱已提供待提供不適用卷宗提交日期一公司主體資格的文件1公司設(shè)立情況1.1公司歷史沿革介紹（自成立開始的歷次變更情況）卷2公司現(xiàn)狀2.1公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照卷2.2公司現(xiàn)行有效的公司章程卷2.3公司組織機(jī)構(gòu)代碼證卷2.4國有產(chǎn)權(quán)登記證卷2.5公司外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（如有）卷3公司股東情況3.1公司股東的營業(yè)執(zhí)照（如為企業(yè)）或身份證復(fù)印件（如為個人）卷3.2股東公司章程卷3.3公司股東股權(quán)質(zhì)押合同以及質(zhì)押登記通知單（如有）卷4公司所有對外投資（含子公司、分公司、承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營）

2、的詳情4.1公司所有對外投資匯總清單（企業(yè)名稱、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)比例、賬面價值、）卷4.2對外投資單位的營業(yè)執(zhí)照、章程、批準(zhǔn)證書卷4.3其他經(jīng)營方式及相關(guān)合同(如：承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營、托管合同)卷5公司重大事項5.1公司重大歷史發(fā)展情況（包括但不限于：重大財務(wù)重組和資產(chǎn)重組、股東股權(quán)變動、所有者變更、購并與分立，公司/部門成立等等） 卷6公司概況6.1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（標(biāo)明持股比例）卷6.2公司簡介（包括但不限于：歷史沿革、公司性質(zhì)、公司規(guī)模、業(yè)務(wù)介紹及產(chǎn)業(yè)鏈描述、科研實力、獲得的榮譽等）卷6.3公司的組織管理結(jié)構(gòu)圖（含部門設(shè)置、分公司）卷二公司治理相關(guān)文件1公司管理架構(gòu)1.1公司當(dāng)前的治理結(jié)構(gòu)，

3、董事會、監(jiān)事會的構(gòu)成卷1.2公司的主要管理層人員介紹、管理團(tuán)隊的內(nèi)部決策機(jī)制及管理層激勵機(jī)制卷1.4公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能部門和各部門的職責(zé)功能范圍、以及各部門員工人數(shù)分布卷1.5職代會制度、章程、會議議程（如有）卷二公司員工情況統(tǒng)計1公司員工情況1.1公司員工統(tǒng)計表（工作部門、國有職工、合同工、工作年限，正常退休年限）1.2公司離退休職工、內(nèi)退人員及其他不在崗人員情況卷1.3員工激勵機(jī)制情況，包括股票增值權(quán)計劃、職工持股計劃、職工紅利或獎勵計劃等卷1.4省、市政府對國有企業(yè)員工改制補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)政策文件2薪酬福利2.1員工社會保險繳納情況（是否存在欠員工社保、住房公積金的情況，如存在提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)）

4、卷三公司主要資產(chǎn)狀況的文件1已獲得的資產(chǎn)評估報告2企業(yè)擁有的土地使用權(quán)和房產(chǎn)2.1企業(yè)及其下屬企業(yè)現(xiàn)有土地、房產(chǎn)統(tǒng)計卷2.3土地出讓金繳納情況，欠繳卷2.4國有土地使用證卷2.5房屋所有權(quán)證卷2.6有關(guān)土地使用權(quán)或房屋的抵押及登記詳情卷2.7如未領(lǐng)取房產(chǎn)所有權(quán)證，說明原因和進(jìn)展卷3公司擁有的在建工程4.1在建工程統(tǒng)計（項目名稱、預(yù)計投資、已投資、工程進(jìn)度、抵押登記情況）卷4公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)4.1商標(biāo)注冊證及商標(biāo)申請卷4.2專利權(quán)證書及專利申請卷4.3知識產(chǎn)權(quán)行使的限制情況說明，若設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，提供主債務(wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權(quán)利證明及與該擔(dān)保事項相關(guān)的文件卷5

5、公司擁有的其他重要財產(chǎn)5.1企業(yè)是否存在非經(jīng)營性資產(chǎn)（醫(yī)院、幼兒園等）5.2公司所持有的其他公司的股份、股票、債券、債權(quán)憑證或其他投資工具的詳情及有關(guān)文件卷5.3公司擬剝離出本次改制范圍之內(nèi)的資產(chǎn)清單四公司財務(wù)概況的文件1財務(wù)報表1.1近三年公司已審財務(wù)報表電子版、審計報告掃描件、科目余額表電子版。卷2資產(chǎn)負(fù)債情況2.1應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款明細(xì)表，分列關(guān)聯(lián)企業(yè)及第三方。卷2.2應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款的賬齡分析和標(biāo)準(zhǔn)支付條款，以及對其可回收性的評估。卷2.3壞賬準(zhǔn)備的分析，包括年度變動（計提壞賬準(zhǔn)備及沖銷）。卷2.4存貨貨齡明細(xì)清單，詳列數(shù)量、單位成本和計提之準(zhǔn)備金。卷2.5存貨跌價準(zhǔn)備的分析。卷

6、2.6固定資產(chǎn)臺賬，詳細(xì)列明采購日期、成本、經(jīng)濟(jì)使用年限、累計折舊和減值損失，如有。列出其中不擁有實際產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)。卷2.7其他長期資產(chǎn)明細(xì)。卷2.8應(yīng)付賬款清單(包括賬齡，如有)及與總賬間的余額調(diào)節(jié)表。卷2.9其它應(yīng)付款和預(yù)提費用明細(xì)表(包括傭金、獎金計劃、水電氣費用、市場營銷計劃和遞延收益)及其計算方法的具體描述 ，如有。卷2.10短期和長期負(fù)債的清單，詳列包括擔(dān)保條款、本金、利率、付款計劃、提前付款優(yōu)惠或懲罰、延期支付懲罰、續(xù)期和保留之優(yōu)先權(quán)和其它條款。卷2.11公司截至基準(zhǔn)日的貸款卡信息卷2.12公司的銀行貸款明細(xì)及有關(guān)文件（如授信合同、銀行承兌合同、借款合同、保證合同、抵押合同、反擔(dān)保

7、合同以及相關(guān)的抵押、質(zhì)押證明），所有貸款合同及銀行授信協(xié)議的復(fù)印件，包括已使用和未使用的額度卷2.13或有負(fù)債匯總。卷2.14呆壞賬情況統(tǒng)計及回收可能性說明3擔(dān)保文件3.1公司對外提供的擔(dān)保統(tǒng)計卷3.2第三方（包括股東）為公司提供擔(dān)保的情況卷3.3公司對外提供信用保證、履約保函或其它擔(dān)保的詳情及文件卷五公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的文件1生產(chǎn)經(jīng)營1.1經(jīng)營范圍及生產(chǎn)經(jīng)營及產(chǎn)品簡介卷1.2所屬行業(yè)概況、企業(yè)市場地位卷1.3公司所屬行業(yè)的準(zhǔn)入情況卷1.4企業(yè)主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的工藝流程介紹以及公司按服務(wù)功能（如生產(chǎn)、采購、銷售等）分的雇員人數(shù)。卷1.5公司近三年主要業(yè)務(wù)情況的說明，包括主營業(yè)務(wù)、生產(chǎn)流程、市場占有

8、率情況的說明卷1.6按品種/主要客戶/地理位置劃分的產(chǎn)品銷售（包括銷售數(shù)量、銷售金額）及毛利分析。卷1.7總銷售額與凈銷售額調(diào)節(jié)表，詳述折扣及退貨等調(diào)整。卷1.8銷售成本明細(xì)表（如材料、人工和制造費用）。卷1.9銷售費用、管理費用及其它經(jīng)營費用之明細(xì)表。如有重大波動，請說明。卷1.10其它業(yè)務(wù)收支的明細(xì)卷1.11營業(yè)外收支的明細(xì)。卷1.12質(zhì)量保證金和研發(fā)費用明細(xì)，如有。卷1.13詳述任何管理層認(rèn)為不尋常或非經(jīng)常性的事項。卷2經(jīng)營許可文件2.1有關(guān)部門頒發(fā)給公司及其下述子公司的有關(guān)生產(chǎn)、市場、經(jīng)營以及消防、治安、安全等方面的合格證書、批文、執(zhí)照或登記備案文件，包括強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證書、全國工業(yè)產(chǎn)品

9、生產(chǎn)許可證等。（包括正在批核過程中的許可證書）卷2.2有關(guān)部門對公司過去三年所作的所有處罰情況卷2.3公司近一年及未解決的與行政機(jī)關(guān)的重大糾紛或爭議卷3關(guān)聯(lián)交易情況2.1公司的關(guān)聯(lián)方名單，列示與公司的所有者/控制方關(guān)系（如為同一所有者）及業(yè)務(wù)聯(lián)系（例如為公司之客戶或供應(yīng)商）卷2.2主要關(guān)聯(lián)交易類型、轉(zhuǎn)讓定價政策。年度關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來報告表。本調(diào)查涉及期間與關(guān)聯(lián)方之間的所有交易情況，列明關(guān)聯(lián)方名稱、性質(zhì)、金額、交易條款等。卷2.3與關(guān)聯(lián)方往來余額的性質(zhì)、金額明細(xì)。卷2.4與關(guān)聯(lián)方作出的內(nèi)部財務(wù)支持方面的安排卷4重大合同或協(xié)議4.1目前尚在履行中的金額超過300萬元的重大資產(chǎn)/股權(quán)購買協(xié)議、重大資產(chǎn)處

10、置協(xié)議卷4.2載有任何非正常條款（包括規(guī)定有不對等權(quán)利義務(wù)條款或非正常市場價格條款）的合同或其他文件卷4.3與其他可能對業(yè)務(wù)運作產(chǎn)生影響的政府機(jī)關(guān)的往來文件，如教育局、工商局等六公司稅務(wù)情況的文件1公司稅務(wù)情況概況1.1公司的國稅登記證和地稅登記證卷1.2公司目前適用的稅種、稅率（包括但不限于企業(yè)所得稅、增值稅、消費稅、營業(yè)稅、城建維護(hù)稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅）卷1.3公司享有的稅收優(yōu)惠及有關(guān)批準(zhǔn)文件或依據(jù)（包括高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書等）卷1.4近三年中介機(jī)構(gòu)做的納稅鑒證報告（各稅種），中介機(jī)構(gòu)所做的稅務(wù)咨詢報告或咨詢意見。1.5過去3年欠繳稅款情況及詳細(xì)說明卷1.6過去4年與稅務(wù)機(jī)關(guān)爭議情況及詳

11、細(xì)說明卷1.7改制后可能會喪失的稅收優(yōu)惠及影響規(guī)模1.8其他與稅務(wù)機(jī)關(guān)就有關(guān)稅務(wù)爭議之往來文件卷七公司涉及訴訟及仲裁情況的文件1公司是或可能是一方、標(biāo)的金額超過30萬元的所有訴訟或仲裁的清單，以及與之有關(guān)的所有文件卷第二部分需填寫的部分電子文檔目錄附表一：自有土地使用權(quán)清單10附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單11附表三：租賃土地使用權(quán)清單12附表四：自有房產(chǎn)清單13附表五：租賃房產(chǎn)清單14附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單15附表七：專利及專利申請清單16附表八：注冊商標(biāo)清單17附表九：未決訴訟和其他程序清單18第6頁 共20頁附表一：自有土地使用權(quán)清單填表單位（蓋章）：序號土地使用權(quán)證號證載土地使用權(quán)人土

12、地座落位置使用權(quán)類型(出讓/劃撥)面積(平方米)用途發(fā)證機(jī)關(guān)發(fā)證日期使用權(quán)終止期限抵押情況備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單填表單位（蓋章）：序號土地坐落位置該土地目前的用途（如生產(chǎn)、辦公、倉儲等）土地面積(平方米)未取得使用權(quán)的原因是否可以辦理使用權(quán)證是否存在權(quán)屬的爭議、或受到政府部門處罰的情況是否有可在必要時取代該土地的其他土地12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表三：租賃土地使用權(quán)清單填表單位（蓋章）：序號出租方土地坐落位置土地證號土地性質(zhì)(出讓/劃撥)土地用途租賃面積(平方米)租賃期限年租金(萬元)

13、租賃期屆滿后是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表四：自有房產(chǎn)清單填表單位（蓋章）：序號物業(yè)位置房產(chǎn)證號證載房屋所有權(quán)人設(shè)計用途建筑面積（平凡米）土地證號抵押情況是否出租？如出租，請注明租賃情況備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表五：租賃房產(chǎn)清單填表單位（蓋章）：序號房產(chǎn)所有權(quán)人物業(yè)位置房產(chǎn)證號設(shè)計用途租賃面積（平方米）土地證號租賃期限年租金（萬元）租賃期屆滿后是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單填表單位（蓋章）：序號企業(yè)名稱證書名稱資質(zhì)內(nèi)容證書編號有效期年檢情況發(fā)證部門發(fā)證時間備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表七：專利及專利申請清單填表單位（蓋章）：序號專利權(quán)人專利類別名稱專利號專利申請日授權(quán)日保護(hù)截止日是否存在許可他人使用有無質(zhì)押等他項權(quán)利備注123456填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表八：注冊商標(biāo)清單填表單位（蓋章）：序號商標(biāo)