PPP項(xiàng)目的策劃和實(shí)施方案

1、政府和社會(huì)資本合作政府和社會(huì)資本合作（PPP）的）的策劃策劃國家發(fā)展改革委政府和社會(huì)資本合作指導(dǎo)意見及國家發(fā)展改革委政府和社會(huì)資本合作指導(dǎo)意見及通用合同指南通用合同指南專題研討專題研討目目 錄錄I.對(duì)政府和社會(huì)資本合作（對(duì)政府和社會(huì)資本合作（PPP）的理解）的理解II.政府和社會(huì)資本合作（政府和社會(huì)資本合作（PPP）的）的實(shí)際操作實(shí)際操作III.專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)可以提供的技術(shù)支持專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)可以提供的技術(shù)支持中國國際工程咨詢公司研究中心一、對(duì)政府和社會(huì)資本合作（一、對(duì)政府和社會(huì)資本合作（PPP）的理解）的理解中國國際工程咨詢公司研究中心對(duì)對(duì)“政府和社會(huì)資本合作政府和社會(huì)資本合作”的理解的理解 “政

2、府和社會(huì)資本合作” 項(xiàng)目，是在借鑒國際借鑒國際基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投資建設(shè)PPP（PublicPrivatePartnership）模式的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情進(jìn)行本土化本土化創(chuàng)新而提出的一個(gè)新概念。 西方國家的“公共部門和私人部門合作公共部門和私人部門合作”（PPP模式），是公共部門（政府）與私人部門（企業(yè)或其他組織）合作推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)的項(xiàng)目運(yùn)作模式，采用的是西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的話語體系。 西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家將其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)劃分為公共部門和私人部門的活動(dòng)，二者劃分界限清晰劃分界限清晰，各自開展項(xiàng)目投融資及建設(shè)遵循不同的原則、模式及評(píng)價(jià)機(jī)制。 PPP模式是公共公共部門和私人私人部門共同

3、合作的模式，具體可采用BOOT、BOT、BOO、TOT等形式。中國國際工程咨詢公司研究中心投資項(xiàng)目的劃分投資項(xiàng)目的劃分 鑒于我國實(shí)行以公有制為主體的國家基本經(jīng)濟(jì)制度國家基本經(jīng)濟(jì)制度所具有的本質(zhì)特征，現(xiàn)行投融資體制并不將國家經(jīng)濟(jì)部門劃分為“公共部門”和“私人部門”，而是劃分為“政府政府”和和“企業(yè)企業(yè)”兩個(gè)部分，并將投資項(xiàng)目劃分為“政府投資項(xiàng)目”和“企業(yè)投資項(xiàng)目”。 政府投資項(xiàng)目實(shí)行“審批制審批制”管理模式，企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行“核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制”和和“備案制備案制”管理模式。這里所說的企業(yè)，包括國有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)及其他形態(tài)的企業(yè)。 我國政府部門或其代表機(jī)構(gòu)吸收社會(huì)資本參與基礎(chǔ)

4、設(shè)施和社會(huì)公用事業(yè)項(xiàng)目投資建設(shè)，不同于西方國家“公共部門”和“私人部門”的合作，因而不是傳統(tǒng)意義上的PPP項(xiàng)目，是通過變通和本土化變通和本土化而形成的。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP的合作主體的合作主體 政府和社會(huì)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)合作，可采用政府授予項(xiàng)目公司特特許經(jīng)營(yíng)許經(jīng)營(yíng)的模式，也可采用政府通過特定的投融資平臺(tái)公司，向項(xiàng)目公司進(jìn)行資金注入等方式開展合作。參與合作的市場(chǎng)主體，應(yīng)為通過合法程序選擇產(chǎn)生的符合條件的經(jīng)營(yíng)性國有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)或其國有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)或其他各類經(jīng)營(yíng)性投融資主體他各類經(jīng)營(yíng)性投融資主體。 鑒于“政府和社會(huì)資本合作”概念被有關(guān)部

5、門提出并得到一定程度的認(rèn)可，我們決定采納這一概念。我們將合作各方表述為“政府主體政府主體”和“社會(huì)資本主體社會(huì)資本主體”，將二者的合作表述為“政府方政府方”和“社會(huì)資本合作伙伴社會(huì)資本合作伙伴”之間的合作。其中，“政府方”是指政府部門或其授權(quán)的代表機(jī)構(gòu)，“社會(huì)資本合作伙伴”是指符合條件的經(jīng)營(yíng)性國有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)或其他各類經(jīng)營(yíng)性投融資主體。中國國際工程咨詢公司研究中心7起源、發(fā)展及爭(zhēng)論起源、發(fā)展及爭(zhēng)論上世紀(jì)90年代，英國率先英國率先提出了PFI的概念，對(duì)引導(dǎo)基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下針對(duì)公共項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作發(fā)揮了重要作用。一般認(rèn)為，PPP主要包括兩種基本類型，一是特許經(jīng)營(yíng)，是

6、盈利性項(xiàng)目，使用者付費(fèi)，基本類型是BOT項(xiàng)目；二是PFI項(xiàng)目，政府出資購買服務(wù)。PPP模式目前已經(jīng)在全世界得到廣泛應(yīng)用，范圍涉及道路、橋梁、港口、軌道交通、供水、供電、電道路、橋梁、港口、軌道交通、供水、供電、電信、垃圾處理信、垃圾處理等傳統(tǒng)公用事業(yè)，也包括監(jiān)獄、學(xué)校監(jiān)獄、學(xué)校、國防和基礎(chǔ)醫(yī)院國防和基礎(chǔ)醫(yī)院等純公共產(chǎn)品項(xiàng)目純公共產(chǎn)品項(xiàng)目。PPP模式雖然取得較好效果，但對(duì)其爭(zhēng)議從未中斷。1990-2022年發(fā)展中國家私人部門參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資年發(fā)展中國家私人部門參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資中國國際工程咨詢公司研究中心PPP的兩種基本模式的兩種基本模式一、使用者付費(fèi)一、使用者付費(fèi)v 根據(jù)使用量的多少?zèng)Q定

7、付費(fèi)金額。主要包括BOT、BOO和BOOT等類型，在英國統(tǒng)稱為特許經(jīng)營(yíng)的特許經(jīng)營(yíng)的PPP模式模式。v 一是一是具有自然壟斷性的項(xiàng)目，完全可以通過收費(fèi)回收成本，關(guān)鍵是要確定價(jià)格形成機(jī)制；二是二是通過使用者收費(fèi)不能保證財(cái)務(wù)可持續(xù)性的項(xiàng)目，需要政府財(cái)政補(bǔ)貼；三是三是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響因素較多的項(xiàng)目，如高速公路，政府會(huì)在低收益期給予相應(yīng)補(bǔ)貼，達(dá)到一定程度后不再補(bǔ)貼，對(duì)于高收益還會(huì)予以收益管控。二、政府付費(fèi)二、政府付費(fèi)v 屬于基本公共服務(wù)，或者難以確定使用者，只能由政府通過稅收向生產(chǎn)者購買服務(wù)，是采取私人融資計(jì)劃（私人融資計(jì)劃（PFI）的）的PPP模模式式。社會(huì)資本負(fù)責(zé)提供公共產(chǎn)品，并保證質(zhì)量，政府根據(jù)產(chǎn)品或

8、服務(wù)的結(jié)果付費(fèi)，按業(yè)績(jī)獲得補(bǔ)償，政府購買公共服務(wù)購買公共服務(wù)。中國國際工程咨詢公司研究中心10我國經(jīng)常采用的我國經(jīng)常采用的PPP模式模式社會(huì)資本主體與政府方簽約，設(shè)立項(xiàng)目公司以階段性業(yè)主身份負(fù)社會(huì)資本主體與政府方簽約，設(shè)立項(xiàng)目公司以階段性業(yè)主身份負(fù)責(zé)某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的融資、建設(shè)，并在完工后即交付給政府。責(zé)某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的融資、建設(shè)，并在完工后即交付給政府。BT模式是否屬于模式是否屬于PPP模式，存在爭(zhēng)議。模式，存在爭(zhēng)議。BT類類 型型基基 本本 含含 義義TOTBOT/BOOTROTBOOBTO政府部門將擁有的設(shè)施的移交給社會(huì)資本主體運(yùn)營(yíng)，通常社會(huì)資政府部門將擁有的設(shè)施的移交給社會(huì)資本主體運(yùn)營(yíng)，通常

9、社會(huì)資本主體需要支付一筆轉(zhuǎn)讓款，期滿后再將設(shè)施無償移交給政府方。本主體需要支付一筆轉(zhuǎn)讓款，期滿后再將設(shè)施無償移交給政府方。社會(huì)資本主體為設(shè)施融資并負(fù)責(zé)其建設(shè)，完工后即將設(shè)施所有權(quán)社會(huì)資本主體為設(shè)施融資并負(fù)責(zé)其建設(shè)，完工后即將設(shè)施所有權(quán)移交給政府方；隨后政府方再授予其經(jīng)營(yíng)該設(shè)施的長(zhǎng)期合同。移交給政府方；隨后政府方再授予其經(jīng)營(yíng)該設(shè)施的長(zhǎng)期合同。社會(huì)資本主體為設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行融資并負(fù)責(zé)建設(shè)、擁有和經(jīng)營(yíng)這些社會(huì)資本主體為設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行融資并負(fù)責(zé)建設(shè)、擁有和經(jīng)營(yíng)這些設(shè)施，待期限屆滿，社會(huì)資本主體將該設(shè)施及其所有權(quán)移交給政設(shè)施，待期限屆滿，社會(huì)資本主體將該設(shè)施及其所有權(quán)移交給政府方。府方。社會(huì)資本主體負(fù)責(zé)既有設(shè)

10、施的運(yùn)營(yíng)管理以及擴(kuò)建社會(huì)資本主體負(fù)責(zé)既有設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理以及擴(kuò)建/改建項(xiàng)目的資改建項(xiàng)目的資金籌措、建設(shè)及其運(yùn)營(yíng)管理，期滿將全部設(shè)施無償移交給政府部金籌措、建設(shè)及其運(yùn)營(yíng)管理，期滿將全部設(shè)施無償移交給政府部門。門。社會(huì)資本主體在政府授予的特許權(quán)下投資建設(shè)設(shè)施，擁有該設(shè)施社會(huì)資本主體在政府授予的特許權(quán)下投資建設(shè)設(shè)施，擁有該設(shè)施的所有權(quán)并負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)，并將一直擁有并經(jīng)營(yíng)該設(shè)施。的所有權(quán)并負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)，并將一直擁有并經(jīng)營(yíng)該設(shè)施。v9、 人的價(jià)值，在招收誘惑的一瞬間被決定。21.7.1521.7.15Thursday, July 15, 2021v10、低頭要有勇氣，抬頭要有低氣。20:40:3820:40:3

11、820:407/15/2021 8:40:38 PMv11、人總是珍惜為得到。21.7.1520:40:3820:40Jul-2115-Jul-21v12、人亂于心，不寬余請(qǐng)。20:40:3820:40:3820:40Thursday, July 15, 2021v13、生氣是拿別人做錯(cuò)的事來懲罰自己。21.7.1521.7.1520:40:3820:40:38July 15, 2021v14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年7月15日星期四下午8時(shí)40分38秒20:40:3821.7.15v15、一個(gè)人炫耀什么，說明他內(nèi)心缺少什么。2021年7月下午8時(shí)40分21.7.1520:40J

12、uly 15, 2021v16、業(yè)余生活要有意義，不要越軌。2021年7月15日星期四20時(shí)40分38秒20:40:3815 July 2021v17、一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。下午8時(shí)40分38秒下午8時(shí)40分20:40:3821.7.15v9、 人的價(jià)值，在招收誘惑的一瞬間被決定。21.7.1521.7.15Thursday, July 15, 2021v10、低頭要有勇氣，抬頭要有低氣。20:40:3920:40:3920:407/15/2021 8:40:39 PMv11、人總是珍惜為得到。21.7.1520:40:3920:40Jul-2115-Jul-21v12、人亂于

13、心，不寬余請(qǐng)。20:40:3920:40:3920:40Thursday, July 15, 2021v13、生氣是拿別人做錯(cuò)的事來懲罰自己。21.7.1521.7.1520:40:3920:40:39July 15, 2021v14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年7月15日星期四下午8時(shí)40分39秒20:40:3921.7.15v15、一個(gè)人炫耀什么，說明他內(nèi)心缺少什么。2021年7月下午8時(shí)40分21.7.1520:40July 15, 2021v16、業(yè)余生活要有意義，不要越軌。2021年7月15日星期四20時(shí)40分39秒20:40:3915 July 2021v17、一個(gè)人即使

14、已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。下午8時(shí)40分39秒下午8時(shí)40分20:40:3921.7.15亞洲國家亞洲國家PPP應(yīng)用模式分布應(yīng)用模式分布中國國際工程咨詢公司研究中心PPP不同模式的主要特征不同模式的主要特征中國國際工程咨詢公司研究中心亞行認(rèn)為，政府推動(dòng)亞行認(rèn)為，政府推動(dòng)PPP模式有三大主要?jiǎng)訖C(jī)模式有三大主要?jiǎng)訖C(jī)1.吸引民間資本投資，以彌補(bǔ)財(cái)政資金之不足吸引民間資本投資，以彌補(bǔ)財(cái)政資金之不足v推進(jìn)城鎮(zhèn)化，修繕老舊設(shè)施，滿足新進(jìn)入城鎮(zhèn)的居民的公共需求，以及完善公共服務(wù)缺失或供給不足的基礎(chǔ)設(shè)施等，都是政府部門面臨政府部門面臨的挑戰(zhàn)挑戰(zhàn)。此外，由于基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)經(jīng)常產(chǎn)生虧損產(chǎn)生虧損，只能靠財(cái)政補(bǔ)貼，

15、從而增加公共財(cái)政支出。v由于政府財(cái)力有限，融資壓力巨大融資壓力巨大，成為調(diào)動(dòng)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要原因。若PPP設(shè)計(jì)合理，則可調(diào)動(dòng)此前閑置且正在尋求投資機(jī)會(huì)閑置且正在尋求投資機(jī)會(huì)的本地、地區(qū)或國際范圍內(nèi)的社會(huì)資本。v社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目是為了利用其管理能力和經(jīng)驗(yàn)管理能力和經(jīng)驗(yàn)（特別是運(yùn)作公用事業(yè)的經(jīng)驗(yàn)）獲利獲利。參與PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本通過提供服務(wù)獲得政府補(bǔ)償，從而獲取適當(dāng)?shù)耐顿Y回報(bào)。中國國際工程咨詢公司研究中心政府推動(dòng)政府推動(dòng)PPP模式有三大主要?jiǎng)訖C(jī)模式有三大主要?jiǎng)訖C(jī)2.提高效率，更有效地利用現(xiàn)有資源提高效率，更有效地利用現(xiàn)有資源v 政府部門由于缺少或沒有動(dòng)力缺少或沒有動(dòng)力來提高運(yùn)

16、作公共項(xiàng)目的效率，使得基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)效率較低效率較低。在僵化的公共部門采用激勵(lì)措施提高效率非常困難。v 社會(huì)資本進(jìn)行投資或取得業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的目標(biāo)很明確，即實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，而利潤(rùn)主要通過提高投資和運(yùn)營(yíng)效率來獲得提高投資和運(yùn)營(yíng)效率來獲得。如果PPP的設(shè)計(jì)允許運(yùn)營(yíng)商實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，那么基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的效率很可能得以提高，從而使得社會(huì)資本在獲得回報(bào)的同時(shí)，通過合理收費(fèi)合理收費(fèi)使得公共服務(wù)供給在經(jīng)濟(jì)上可持續(xù)經(jīng)濟(jì)上可持續(xù)。v PPP允許政府將運(yùn)營(yíng)職能運(yùn)營(yíng)職能轉(zhuǎn)移給高效的社會(huì)資本高效的社會(huì)資本，同時(shí)保留和完善監(jiān)管及監(jiān)督等核心職能，這種框架如果得到正確實(shí)施，可減少政府的現(xiàn)金支出，并能向消費(fèi)者提供質(zhì)優(yōu)價(jià)廉提供質(zhì)優(yōu)價(jià)

17、廉的服務(wù)。即使政府承擔(dān)部分投資或運(yùn)營(yíng)成本，也能實(shí)現(xiàn)控制成本支出、提升服務(wù)質(zhì)量的目標(biāo)。中國國際工程咨詢公司研究中心政府推動(dòng)政府推動(dòng)PPP模式有三大主要?jiǎng)訖C(jī)模式有三大主要?jiǎng)訖C(jī)3. 通過職能、激勵(lì)和責(zé)任的再分配推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域改通過職能、激勵(lì)和責(zé)任的再分配推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域改革革v政府有時(shí)會(huì)將PPP當(dāng)作推動(dòng)改革的催化劑推動(dòng)改革的催化劑，通過實(shí)施PPP項(xiàng)目，要求重新審視和分配重新審視和分配政策制定者、監(jiān)管者和服務(wù)供應(yīng)商的職能職能，動(dòng)員資本和提升效率，重新分配部門職能，以消除潛在矛盾，并考慮允許私營(yíng)實(shí)體參與特定行業(yè)項(xiàng)目私營(yíng)實(shí)體參與特定行業(yè)項(xiàng)目，這樣就會(huì)推動(dòng)改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。中國國際工程咨詢公司研究中心

18、18中國的引進(jìn)及推廣中國的引進(jìn)及推廣 20世紀(jì)80年代以前，基礎(chǔ)設(shè)施及公共事業(yè)投資一般有政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)； 廣東沙角電廠是我國第一個(gè)成功興建、成功移交的項(xiàng)目?？偼顿Y40億港元，1985年7月1日電廠正式開工，兩臺(tái)機(jī)組分別于1987年4月、7月并網(wǎng)發(fā)電，1999年月日正式移交。我國開展PPP已有30年歷史。 從1996年開始，我國政府對(duì)公路、發(fā)電廠、自來水廠推動(dòng)采用BOT方式，并取得進(jìn)展； 2021年建設(shè)部出臺(tái)市政公共事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（建設(shè)部2021年第126號(hào)令），明確鼓勵(lì)非公有資本進(jìn)入市政公用事業(yè)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理。192021年7月國務(wù)院頒布關(guān)于投資體制改革的決定，提出進(jìn)一步拓寬項(xiàng)

19、目融資渠道，發(fā)展多種融資方式；放寬社會(huì)資本的投資領(lǐng)域，允許社會(huì)資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。2022年國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見指出按照“公平準(zhǔn)入、公平待遇”原則，允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁的行業(yè)和領(lǐng)域，加快壟斷行業(yè)改革，在電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，進(jìn)一步引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，對(duì)其中的自然壟斷業(yè)務(wù)，積極推進(jìn)投資主體多元化，非公有資本可以參股等方式進(jìn)入；對(duì)其他業(yè)務(wù)，非公有資本可以獨(dú)資、合資、合作、項(xiàng)目融資等方式進(jìn)入。中國的引進(jìn)及推廣中國的引進(jìn)及推廣國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資

20、健康發(fā)展的若干意見（國發(fā)意見（國發(fā)202213號(hào)）新號(hào)）新36條，鼓勵(lì)和引導(dǎo)條，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、市政公用事業(yè)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、市政公用事業(yè)和政策性住房建設(shè)、社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域。和政策性住房建設(shè)、社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域。國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見（國發(fā)資的指導(dǎo)意見（國發(fā)202260號(hào)）號(hào)）中國國際工程咨詢公司研究中心中國的引進(jìn)及推廣中國的引進(jìn)及推廣中國的引進(jìn)及推廣中國的引進(jìn)及推廣 2022年12.30， 關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知（財(cái)金2022156號(hào)）及PPP項(xiàng)目合同指南（試行）

21、中國國際工程咨詢公司研究中心PPP為什么不能僅認(rèn)為是一種融資模式為什么不能僅認(rèn)為是一種融資模式融資僅是PPP的目的之一，而不是全部。引入社會(huì)資本，除引入資金外，更重要地是引入先進(jìn)技引入先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；融資更多地是考慮各自風(fēng)險(xiǎn)最小化。PPP則要求使項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)最小化整體風(fēng)險(xiǎn)最小化，通過合作降低各自風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮“1+12”的機(jī)制效應(yīng)。融資僅考慮自身財(cái)務(wù)利益自身財(cái)務(wù)利益最大化，PPP則追求在保障公共利益公共利益的前提下，使社會(huì)資本獲得合理回報(bào)。不允許過分追求各自利益，政府有對(duì)社會(huì)資本投資收益進(jìn)行管控進(jìn)行管控的責(zé)任。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP模式的三大特征模式的三大特征一、伙伴關(guān)

22、系一、伙伴關(guān)系v要求目標(biāo)一致，形成合力。在具體項(xiàng)目上，以最少的資源，實(shí)現(xiàn)最多的產(chǎn)品和服務(wù)。二、利益共享二、利益共享v政府部門不是與社會(huì)資本分享利潤(rùn)。政府部門需要對(duì)社會(huì)資本可能獲得的高額利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)控。公益性項(xiàng)目不應(yīng)追求利潤(rùn)最大化。v社會(huì)資本主體可以取得相對(duì)平和、穩(wěn)定的投資回報(bào)。三、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)三、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)v政府部門盡可能大地承擔(dān)自己有優(yōu)勢(shì)的伴生風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)資本主體需要承擔(dān)大部分甚至全部管理職責(zé)。中國國際工程咨詢公司研究中心基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性評(píng)估框架基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性評(píng)估框架世界銀行在1994年的世界發(fā)展報(bào)告世界發(fā)展報(bào)告中，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的性質(zhì)進(jìn)行了詳細(xì)分類詳細(xì)分類，選取競(jìng)爭(zhēng)潛力競(jìng)爭(zhēng)潛力、商品商品或服務(wù)的特點(diǎn)，

23、向用戶收取補(bǔ)償費(fèi)用的可能性、或服務(wù)的特點(diǎn)，向用戶收取補(bǔ)償費(fèi)用的可能性、公共服務(wù)的責(zé)任、環(huán)境外部性公共服務(wù)的責(zé)任、環(huán)境外部性等五個(gè)方面評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)各類基礎(chǔ)設(shè)施的可銷售性進(jìn)行評(píng)估。按1-3計(jì)分，分值越大越容易銷售計(jì)分，分值越大越容易銷售。按照世界銀行的對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性評(píng)價(jià)銷售性評(píng)價(jià)框架，采用采用PPP模式的可能性模式的可能性可以參照基礎(chǔ)設(shè)施的可銷售性進(jìn)行判斷?？射N售性越強(qiáng)，社會(huì)資本進(jìn)入的可能性就越大。中國國際工程咨詢公司研究中心基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性評(píng)估表基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性評(píng)估表競(jìng)爭(zhēng)潛競(jìng)爭(zhēng)潛力力商品或服務(wù)商品或服務(wù)的特性的特性向用戶收向用戶收費(fèi)的可能費(fèi)的可能性性公共服務(wù)公共服務(wù)的責(zé)任的責(zé)任環(huán)境外部環(huán)境外

24、部性性市場(chǎng)化指市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)電信地方性服務(wù)中私人產(chǎn)品高中低2.6長(zhǎng)途、增值服務(wù)高私人產(chǎn)品高很少低3.0電力和天然氣熱力發(fā)電高私人產(chǎn)品高很少高2.6電力輸送低俱樂部產(chǎn)品高很少低2.4電力配送中私人產(chǎn)品高很多低2.4天然氣生產(chǎn)、運(yùn)輸高私人產(chǎn)品高很少低3.0運(yùn)輸農(nóng)村道路低公共產(chǎn)品低很多高1.0鐵路貨運(yùn)和客運(yùn)高私人產(chǎn)品高中中2.6一級(jí)和二級(jí)公路中俱樂部產(chǎn)品中很少低2.4中國國際工程咨詢公司研究中心基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性評(píng)估表基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性評(píng)估表中國國際工程咨詢公司研究中心供水供水管道網(wǎng)絡(luò)管道網(wǎng)絡(luò)中中私人產(chǎn)品私人產(chǎn)品高高很多很多高高2.0非管道網(wǎng)絡(luò)高私人產(chǎn)品高中高2.4排污管道排污及處理低俱樂部產(chǎn)品中很少高1

25、.8公寓污水處理中俱樂部產(chǎn)品高中高2.0現(xiàn)場(chǎng)處理高私人產(chǎn)品高中高2.4排水收集高私人產(chǎn)品中很少低2.8凈化處理中公共產(chǎn)品中很少高2.0灌溉一級(jí)與二級(jí)網(wǎng)絡(luò)低俱樂部產(chǎn)品低中高1.4三級(jí)網(wǎng)絡(luò)中私人產(chǎn)品高中中2.427vPPP要根據(jù)具體的情況，考慮不同行業(yè)、地域、城市發(fā)展水平等選擇適合的模式選擇適合的模式。v關(guān)于股權(quán)，即便是完全國有，也必須保障運(yùn)營(yíng)企業(yè)的自我發(fā)展能力，才能使公用事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，所有權(quán)性質(zhì)并不能完全決定公用事業(yè)的服務(wù)質(zhì)所有權(quán)性質(zhì)并不能完全決定公用事業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和可持續(xù)經(jīng)營(yíng)量和可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，也并非完全國有才能保障公用事業(yè)的公益性。v對(duì)于公用事業(yè)企業(yè)的上市要慎之又慎上市要慎之又慎，因?yàn)槠?/p>

26、業(yè)一旦上市就成為公眾公司公眾公司，多元化股東的投資收益最投資收益最大化大化與公用事業(yè)局部公益性局部公益性的矛盾使得問題更加復(fù)更加復(fù)雜。雜。 加強(qiáng)監(jiān)管加強(qiáng)監(jiān)管28vPPP成敗的關(guān)鍵在于，是否建立了與其相適應(yīng)的完善有效的監(jiān)管體系有效的監(jiān)管體系。v要想實(shí)現(xiàn)獲得社會(huì)投資獲得社會(huì)投資、提高效率提高效率并改善服務(wù)改善服務(wù)的多多重目標(biāo)重目標(biāo)，在選擇好既定的公私合作模式后，就必須對(duì)其進(jìn)行必要的監(jiān)管進(jìn)行必要的監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)的行為使其符合公公用事業(yè)用事業(yè)的服務(wù)宗旨。v監(jiān)管體系包括價(jià)格價(jià)格、質(zhì)量與安全規(guī)制質(zhì)量與安全規(guī)制、對(duì)應(yīng)的財(cái)政財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制補(bǔ)貼機(jī)制以及發(fā)揮公眾監(jiān)督公眾監(jiān)督的作用等。加強(qiáng)監(jiān)管加強(qiáng)監(jiān)管二、二、 PPP

27、項(xiàng)目的項(xiàng)目的實(shí)際操作實(shí)際操作中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目操作操作程序程序 PPP項(xiàng)目的實(shí)施主要包括選擇合作選擇合作項(xiàng)目項(xiàng)目、社會(huì)社會(huì)資本資本合合作伙伴確定作伙伴確定、組建項(xiàng)目組建項(xiàng)目公司、進(jìn)行進(jìn)行融資融資、項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)建設(shè)、運(yùn)行管理運(yùn)行管理等過程。 按照各類專項(xiàng)規(guī)劃專項(xiàng)規(guī)劃的要求的要求，認(rèn)真篩選篩選適宜采用PPP模式的項(xiàng)目，要特別重視項(xiàng)目前期策劃和論證前期策劃和論證；通過競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇合作伙伴爭(zhēng)機(jī)制選擇合作伙伴，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，由政府與社會(huì)資本合作組建項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPC），具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管養(yǎng)和服務(wù)。 政府與

28、社會(huì)資本合作伙伴、項(xiàng)目公司通過項(xiàng)目項(xiàng)目合同合同或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議明確各方權(quán)、責(zé)、利，強(qiáng)化項(xiàng)目實(shí)施的全過程監(jiān)管。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP PPP 項(xiàng)目典型運(yùn)作流程項(xiàng)目典型運(yùn)作流程中國國際工程咨詢公司研究中心移交移交1.1.項(xiàng)目移交項(xiàng)目移交2.2.項(xiàng)目公司清算項(xiàng)目公司清算 合同合同 終結(jié)終結(jié)項(xiàng)目項(xiàng)目實(shí)施實(shí)施階段階段運(yùn)營(yíng)運(yùn)營(yíng)建設(shè)建設(shè)1.1.項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)1.1.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合同編制合同編制競(jìng)爭(zhēng)性程序競(jìng)爭(zhēng)性程序 項(xiàng)目項(xiàng)目招標(biāo)招標(biāo)階段階段簽署簽署合同合同1.1.技術(shù)、商務(wù)邊界條件；技術(shù)、商務(wù)邊界條件；2.2.建設(shè)內(nèi)容分工、投資建設(shè)內(nèi)容分工、投資范圍；范圍；3.3.法律文件；法律文

29、件；4.4.招標(biāo)條件招標(biāo)條件1.1.發(fā)布信息；發(fā)布信息；2.2.制定標(biāo)準(zhǔn)；制定標(biāo)準(zhǔn)；3.3.成立評(píng)標(biāo)小組；成立評(píng)標(biāo)小組；4.4.編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告；編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告；5.5.與候選人澄清談判與候選人澄清談判1.1.與中標(biāo)人草簽項(xiàng)目協(xié)議與中標(biāo)人草簽項(xiàng)目協(xié)議2.2.中標(biāo)人成立項(xiàng)目公司中標(biāo)人成立項(xiàng)目公司3.3.正式簽署項(xiàng)目協(xié)議正式簽署項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)目項(xiàng)目前期前期準(zhǔn)備準(zhǔn)備階段階段項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目準(zhǔn)備1.1.成立領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室成立領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室2.2.制定工作計(jì)劃制定工作計(jì)劃3.3.開展項(xiàng)目調(diào)查開展項(xiàng)目調(diào)查1.1.聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)；聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)；2.2.項(xiàng)目協(xié)議；項(xiàng)目協(xié)議；3.3.前期論證；前期論證；4.

30、4.前期溝通；前期溝通；5.5.商業(yè)原則；商業(yè)原則；6.6.財(cái)務(wù)分析；財(cái)務(wù)分析；7.7.確定投確定投資人比選方式和原則；資人比選方式和原則；8.8.編制項(xiàng)目實(shí)施方案并報(bào)編制項(xiàng)目實(shí)施方案并報(bào)批批做好項(xiàng)目前期做好項(xiàng)目前期策劃和科學(xué)策劃和科學(xué)論證論證 開展PPP項(xiàng)目的可行性論證可行性論證是決定項(xiàng)目成功的首要環(huán)首要環(huán)節(jié)節(jié)。篩選PPP項(xiàng)目要符合各類專項(xiàng)規(guī)劃要求，加強(qiáng)前期策劃，可委托有一定業(yè)績(jī)和能力的專業(yè)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)編制PPP項(xiàng)目項(xiàng)目實(shí)施方案實(shí)施方案，內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、規(guī)模與期限、建設(shè)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃條件和土地落實(shí)情況、投融資結(jié)構(gòu)、收入來源、財(cái)務(wù)測(cè)算與風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、資金保

31、障、政府配套措施等內(nèi)容。 政府政府投資主管部門投資主管部門應(yīng)組織有關(guān)部門、咨詢機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)和技術(shù)服務(wù)單位、相關(guān)專家以及各利益相關(guān)方共同對(duì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行充分論證項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行充分論證，確保項(xiàng)目的可行性和可操作性，以及項(xiàng)目財(cái)務(wù)的可持續(xù)性。實(shí)施方案須經(jīng)實(shí)施方案須經(jīng)審審批、核準(zhǔn)或備案批、核準(zhǔn)或備案后組織實(shí)施。后組織實(shí)施。中國國際工程咨詢公司研究中心通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇合作伙伴通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇合作伙伴v政府主管部門應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目?jī)?nèi)容，以及對(duì)社會(huì)資本合作伙伴的要求、績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等信息信息向社會(huì)公布公布，確保各類市場(chǎng)主體平等參與平等參與競(jìng)爭(zhēng)。v應(yīng)按照招標(biāo)投標(biāo)法、政府采購法等法律法規(guī)規(guī)定的招投標(biāo)招投標(biāo)方式，綜合

32、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、技術(shù)和管理水平、資金實(shí)力、服務(wù)價(jià)格、信譽(yù)等因素，擇優(yōu)選擇擇優(yōu)選擇社會(huì)資本社會(huì)資本合作伙伴。合作伙伴。中國國際工程咨詢公司研究中心簽訂簽訂項(xiàng)目合同或項(xiàng)目合同或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議政府方應(yīng)與中選合作伙伴簽署合同或合同或協(xié)議協(xié)議?！巴ㄓ煤贤改稀笔蟊貍淠Ｊ蟊貍淠K：（1）總則；（2）合同主體；（3）合作關(guān)系；（4）項(xiàng)目前期工作；（5）收入和回報(bào)；（6）不可抗力和法律變更；（7）合同解除；（8）違約處理；（9）爭(zhēng)議解決；（10）其他約定各篇章的具體內(nèi)容及使用要求?！巴ㄓ煤贤改稀蔽宕罂蛇x模塊五大可選模塊：（1）投資計(jì)劃及融資方案；（2）工程建設(shè)；（3）政府移交資產(chǎn)；（4）運(yùn)營(yíng)和服務(wù)；

33、（5）社會(huì)資本主體移交項(xiàng)目各篇章的具體內(nèi)容及選擇要求；中國國際工程咨詢公司研究中心籌組項(xiàng)目公司籌組項(xiàng)目公司v中選社會(huì)資本合作伙伴，可依據(jù)合同要求，按現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)定籌組項(xiàng)目公司。v項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按合同進(jìn)行設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等；項(xiàng)目公司獨(dú)立承擔(dān)債務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，在合同經(jīng)營(yíng)期內(nèi)享有項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)，并按合同規(guī)定保證資產(chǎn)完好；項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)未經(jīng)政府允許不得私自轉(zhuǎn)讓。v項(xiàng)目形成的固定資產(chǎn)所有權(quán)在合同期滿后應(yīng)無償移交政府。中國國際工程咨詢公司研究中心把握把握PPP模式運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)模式運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié) PPP項(xiàng)目可以采用不同的模式，然而所有的PPP必須滿足一些重要特征重要特征：（1）合同必須界定各方

34、的職能和責(zé)任；（2）政府部門與社會(huì)資本以合理的方式共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（3）社會(huì)資本主體取得事先規(guī)定的業(yè)績(jī)后應(yīng)獲得相應(yīng)的投資回報(bào)。 建立長(zhǎng)期的政府與建立長(zhǎng)期的政府與社會(huì)資本社會(huì)資本合作機(jī)制合作機(jī)制。關(guān)鍵在于政府要處理好與市場(chǎng)主體之間的關(guān)系，由“經(jīng)營(yíng)者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者監(jiān)管者”、“合作者合作者”。發(fā)揮社會(huì)資本合作伙伴在整合設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理等方面的綜合優(yōu)勢(shì)， “讓專業(yè)人做專業(yè)事讓專業(yè)人做專業(yè)事”。 建立合理的利益共享機(jī)制。建立合理的利益共享機(jī)制。通過政府核定經(jīng)營(yíng)收費(fèi)價(jià)格以及以購買服務(wù)方式補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的財(cái)務(wù)可持續(xù)財(cái)務(wù)可持續(xù)性性。既要保障公共利益，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和

35、虧損，實(shí)現(xiàn)“盈利但不暴利盈利但不暴利”。中國國際工程咨詢公司研究中心 建立平等的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制建立平等的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。政府和社會(huì)資本應(yīng)該平等參與、誠平等參與、誠實(shí)守信，按照合同辦事實(shí)守信，按照合同辦事，依據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的控制力，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)責(zé)任任，不過度轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)至合作方。企業(yè)主要承擔(dān)投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政府主要承擔(dān)國家政策、標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整變化的風(fēng)險(xiǎn)，雙方共同承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。 建立嚴(yán)格的監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制建立嚴(yán)格的監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。政府對(duì)PPP項(xiàng)目運(yùn)作、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行全過程監(jiān)管和綜合考核評(píng)價(jià)全過程監(jiān)管和綜合考核評(píng)價(jià)，認(rèn)真把握和確定服務(wù)價(jià)格價(jià)格和項(xiàng)目收益指標(biāo)收益指

36、標(biāo)，加強(qiáng)成本監(jiān)審、考成本監(jiān)審、考核評(píng)估、價(jià)格調(diào)整審核核評(píng)估、價(jià)格調(diào)整審核，可以考慮引入第三方第三方進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)。健全完善正常、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管控和退出機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)管控和退出機(jī)制，禁止政府為項(xiàng)目擔(dān)保擔(dān)保，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換為政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)未能如約、按量、保質(zhì)提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的項(xiàng)目，應(yīng)按約堅(jiān)決要求企業(yè)退出退出并賠償并賠償，投資人必須按合約規(guī)定及時(shí)退出并依法賠償及時(shí)退出并依法賠償，嚴(yán)格責(zé)任追究。對(duì)防范企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)管理能力不足引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)注意及時(shí)規(guī)避。中國國際工程咨詢公司研究中心把握把握PPP模式運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)模式運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)用應(yīng)用PPP的的具體具體方式方式1、采用合資合作和特許經(jīng)營(yíng)方式、

37、采用合資合作和特許經(jīng)營(yíng)方式v此類項(xiàng)目收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī)制較為健全收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī)制較為健全，可以通過“使用者付費(fèi)使用者付費(fèi)”實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的項(xiàng)目。v如城鎮(zhèn)供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃?xì)?、CNG燃?xì)?、LNG燃?xì)?、加氣站等?xiàng)目，城市供熱等項(xiàng)目、軌道交通、高速公路、電廠等。中國國際工程咨詢公司研究中心2、采用政府購買服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)組合方式、采用政府購買服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)組合方式v此類項(xiàng)目雖然可以回收部分投資、保本或微利經(jīng)營(yíng)回收部分投資、保本或微利經(jīng)營(yíng)，但建設(shè)周期長(zhǎng)、投資多、風(fēng)險(xiǎn)大、回收期長(zhǎng)或者壟斷性等特點(diǎn)，單靠市場(chǎng)機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)可持續(xù)性實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)可持續(xù)性，需要政府參與投資經(jīng)營(yíng)，并且應(yīng)以控股和參

38、股等方式進(jìn)行，可實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)和政府購買服務(wù)相結(jié)合。v如綜合管廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項(xiàng)目，涉水項(xiàng)目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項(xiàng)目中的垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等收運(yùn)處一體化收運(yùn)處一體化項(xiàng)目。中國國際工程咨詢公司研究中心應(yīng)用應(yīng)用PPP的的具體具體方式方式3、采用政府購買服務(wù)方式、采用政府購買服務(wù)方式v此類項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的顯著特點(diǎn)是為社會(huì)提供的服務(wù)，以非盈利為目的，使用功能不收取費(fèi)用或只收取少量費(fèi)用。這類項(xiàng)目采用PFI方式方式。v如涉水項(xiàng)目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項(xiàng)目，市政公用中的

39、道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項(xiàng)目等。中國國際工程咨詢公司研究中心應(yīng)用應(yīng)用PPP的的具體具體方式方式PPP項(xiàng)目項(xiàng)目社會(huì)資本合作主體社會(huì)資本合作主體的準(zhǔn)入條件的準(zhǔn)入條件 按照PPP項(xiàng)目一般都具有公益性公益性，對(duì)社會(huì)資本合作伙伴必須提出嚴(yán)格的要求，需要規(guī)范設(shè)置必要的準(zhǔn)入門檻，保障社會(huì)大眾和政府的權(quán)益。 在設(shè)置具體PPP項(xiàng)目準(zhǔn)入條件時(shí)，應(yīng)遵循“公開、公平、公正”的原則，注意準(zhǔn)入條件設(shè)置的規(guī)范、合理和可操作性。主要包括： （一）信用與信譽(yù)良好。（一）信用與信譽(yù)良好。投資人要有良好的銀行資信、財(cái)務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力；重合同、守信用，具有社會(huì)責(zé)任感。 （二）具有建設(shè)營(yíng)造、經(jīng)

40、營(yíng)管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)同類工程的（二）具有建設(shè)營(yíng)造、經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)同類工程的業(yè)績(jī)、資質(zhì)或經(jīng)驗(yàn)。業(yè)績(jī)、資質(zhì)或經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)資本合作伙伴社會(huì)資本合作伙伴或其聯(lián)合體要有良好的業(yè)績(jī)與技術(shù)能力，必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)資格，經(jīng)驗(yàn)豐富。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目社會(huì)資本合作主體社會(huì)資本合作主體的準(zhǔn)入條件的準(zhǔn)入條件 （三）資金充足，具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)與融資能力。（三）資金充足，具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)與融資能力。社會(huì)資本合作伙伴要具備良好的財(cái)務(wù)實(shí)力與融資能力，具有良好的銀行資信、財(cái)務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力及同類項(xiàng)目成功的盈利模式和競(jìng)爭(zhēng)模式。 （四）專業(yè)知識(shí)與技術(shù)力量雄厚。（四）專業(yè)知識(shí)與技術(shù)力量雄厚。社會(huì)資本合作伙

41、伴要具備專業(yè)的PPP人才、技術(shù)人才、財(cái)經(jīng)人才與管理人才團(tuán)隊(duì)。 （五）設(shè)備配置等要素實(shí)力良好。（五）設(shè)備配置等要素實(shí)力良好。社會(huì)資本合作伙伴要擁有專業(yè)的設(shè)備及完成服務(wù)所必須的其他重要要素資源。 （六）質(zhì)量安全管理體系完善。（六）質(zhì)量安全管理體系完善。近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故，社會(huì)資本合作伙伴主動(dòng)防范的意識(shí)強(qiáng)、措施得力，合規(guī)性較好。具有獨(dú)立法人資格；能遵從合同合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目運(yùn)作的運(yùn)作的主要工作內(nèi)容主要工作內(nèi)容（一）項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段（一）項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段v1、項(xiàng)目發(fā)起。、項(xiàng)目發(fā)起。項(xiàng)目發(fā)起階段的工作內(nèi)容主要包括啟動(dòng)啟動(dòng)準(zhǔn)備和前期調(diào)研準(zhǔn)備和前期

42、調(diào)研：組建項(xiàng)目實(shí)施班子、制定整體工作計(jì)劃、開展項(xiàng)目調(diào)研活動(dòng)等。vPPP項(xiàng)目實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)工程，其復(fù)雜、專業(yè)程度極高。一要組建組建PPP項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)，由市政府牽頭，規(guī)劃、建設(shè)、土地、發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)、國資委、法制辦等部門組成領(lǐng)導(dǎo)小組；二是制定具體工作實(shí)施方案制定具體工作實(shí)施方案，明確部門責(zé)任分工、目標(biāo)任務(wù)和實(shí)施工作計(jì)劃安排等；三要根據(jù)各類建設(shè)規(guī)劃，由政府組織相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)梳理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域擬新建項(xiàng)目和存量項(xiàng)目新建項(xiàng)目和存量項(xiàng)目，決定可以通過PPP模式運(yùn)作的具體項(xiàng)目清單具體項(xiàng)目清單，構(gòu)建構(gòu)建PPP項(xiàng)目庫。項(xiàng)目庫。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目運(yùn)作的運(yùn)作的主要工作內(nèi)容主要工

43、作內(nèi)容2、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目準(zhǔn)備v主要工作內(nèi)容是項(xiàng)目實(shí)施方案研究和編制：一是一是聘請(qǐng)顧問團(tuán)隊(duì)；二是二是研究項(xiàng)目合同；三是三是開展項(xiàng)目前期論證，確定項(xiàng)目范圍和實(shí)施內(nèi)容（建設(shè)規(guī)模、主要內(nèi)容、投資規(guī)模等）；四是四是前期調(diào)研，確定項(xiàng)目實(shí)施模式，設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，編制項(xiàng)目實(shí)施方案；五是五是設(shè)計(jì)項(xiàng)目主要商業(yè)原則；六是六是財(cái)務(wù)分析，編制財(cái)務(wù)模型；七是七是確定社會(huì)資本合作伙伴的比選方式和原則（確定準(zhǔn)入條件、招標(biāo)方式、主要權(quán)利和義務(wù)等）；八是八是組織相關(guān)單位研究論證方案；九是九是實(shí)施方案公示和報(bào)批。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目運(yùn)作的運(yùn)作的主要工作內(nèi)容主要工作內(nèi)容在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，需要考慮項(xiàng)目的融資方式和財(cái)政

44、承受能力，并要評(píng)估傳統(tǒng)方式與PPP方式之間的效率比較效率比較，分析該項(xiàng)目是否適合采用PPP方式，擬定項(xiàng)目擬定項(xiàng)目合作合同合作合同。聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，編制項(xiàng)目實(shí)施方案，關(guān)鍵是設(shè)計(jì)項(xiàng)目主要商業(yè)原則，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，編制財(cái)務(wù)模型。組織專家對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行論證，并履行項(xiàng)目報(bào)批手續(xù)。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目運(yùn)作的運(yùn)作的主要工作內(nèi)容主要工作內(nèi)容（二）項(xiàng)目招投標(biāo)階段。（二）項(xiàng)目招投標(biāo)階段。項(xiàng)目招投標(biāo)階段重要工作包括：合同編制、競(jìng)爭(zhēng)性程序、簽署合同。v1、合同合同編制。編制。細(xì)化研究合同文本：研究分析項(xiàng)目的技術(shù)、商務(wù)邊界條件（如投資、運(yùn)營(yíng)成本與收益測(cè)算，回購價(jià)格

45、、回購期限與方式，回購資金來源安排和支付計(jì)劃）；落實(shí)建設(shè)內(nèi)容分工、投資范圍（建設(shè)期限、工程質(zhì)量和監(jiān)管措施）；研究和編制項(xiàng)目合同等法律文件（項(xiàng)目移交方式及程序、項(xiàng)目履約保障措施、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施等）；落實(shí)招標(biāo)條件。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目運(yùn)作的運(yùn)作的主要工作內(nèi)容主要工作內(nèi)容v2、競(jìng)爭(zhēng)性程序。、競(jìng)爭(zhēng)性程序。主要包括：發(fā)布項(xiàng)目信息；準(zhǔn)備投標(biāo)文件；制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)細(xì)則和評(píng)標(biāo)程序；成立評(píng)標(biāo)工作組，開標(biāo)、組織評(píng)標(biāo)；編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦候選人；與候選人澄清談判。v3、簽署、簽署合同合同。先草簽項(xiàng)目合同，中標(biāo)人在約定時(shí)間內(nèi)辦理好項(xiàng)目公司成立的有關(guān)事宜，資金到位，政府配合完成資產(chǎn)交割及項(xiàng)目審

46、批有關(guān)事宜，正式與項(xiàng)目公司簽約。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目運(yùn)作的運(yùn)作的主要工作內(nèi)容主要工作內(nèi)容（三）項(xiàng)目實(shí)施階段。（三）項(xiàng)目實(shí)施階段。主要工作包括：項(xiàng)目建設(shè)和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。v 1、項(xiàng)目建設(shè)。首先、項(xiàng)目建設(shè)。首先，項(xiàng)目公司與各聯(lián)合單位簽訂正式合同，包括貸款合同、設(shè)計(jì)合同、建設(shè)合同、保險(xiǎn)合同以及其他咨詢、管理合同等；其次其次，項(xiàng)目公司組織各相關(guān)單位進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施。在實(shí)施過程中，政府及相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的過程進(jìn)行監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及時(shí)與項(xiàng)目公司溝通，并確定責(zé)任主體。工程驗(yàn)收試運(yùn)營(yíng)合格以后，實(shí)施階段結(jié)束，項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段。v 2、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。政府與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同特許經(jīng)營(yíng)合同，約定特許經(jīng)營(yíng)期限。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)按照合同要求對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營(yíng)、維護(hù)。為確保項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)按照合同進(jìn)行，政府、貸款人、投資者和社會(huì)公眾都擁有對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)督的權(quán)利。中國國際工程咨詢公司研究中心PPP項(xiàng)目項(xiàng)目運(yùn)作的運(yùn)作的主要工作內(nèi)容主要工作內(nèi)容（四）合同終結(jié)階段。（四）合同終結(jié)階段。轉(zhuǎn)移中止是項(xiàng)目運(yùn)作的最后階段，主要工作包括項(xiàng)目移交和項(xiàng)目公司解散。v1、項(xiàng)目移交。、項(xiàng)目移交。特許經(jīng)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司要將項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)