證券公司營銷人員權限揭示及確認書—融資融券業(yè)務

1、證券公司營銷人員權限揭示及確認書融資融券業(yè)務尊敬的客戶：感謝您選擇證券股份有限公司，為更好地給您提供服務，我公司鄭重向您提示以下事項，請您仔細閱讀并在客戶確認中予以確認：一、我公司授予營銷人員的代理權限為：1、向客戶介紹我公司和證券市場的融資融券基本情況；2、向客戶介紹融資融券業(yè)務的基礎知識及征信、授信、開戶等業(yè)務流程；3、向客戶介紹與融資融券業(yè)務有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和我公司的有關規(guī)定；4、向客戶傳遞由我公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；5、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的可以從事的其他活動。二、我公司禁止營銷人員從事的行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉

2、移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何協(xié)議、合同；10、代客戶在相關合同、

3、協(xié)議、文件等資料上簽字；11、違反其服務的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關規(guī)定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；12、在執(zhí)業(yè)過程中收取或接受客戶任何款項；13、損害我公司、客戶合法權益、證券行業(yè)聲譽，或者擾亂市場秩序、違背職業(yè)道德的其他行為。三、如您在本公司交易期間需變更營銷人員的，請您本人帶好相關證件到營業(yè)部重新進行信用賬戶經(jīng)紀關系確認；如為您服務的營銷人員發(fā)生身份等變化時，我公司將通過掛號信等方式通知您，如在掛號信等送達15日內未收到您有異議的通知，我公司將認為您認可掛號信所傳達的內容。四、請您本人親自帶好相關證件到公司所屬營業(yè)部簽訂本揭示書，任何人不得代理操作，同時提請您注意密碼的保密和有關交易證件的保管，如因您的證件丟失或密碼泄密造成損失，本公司將不承擔任何責任。營銷人員的信息公示可在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）或證券公司網(wǎng)站（）進行查詢?？蛻舸_認：本人確認 （先生/女士）為本人的融資融券業(yè)務的營銷人員。本人已清楚知曉該營銷人員為證券經(jīng)紀人/營銷經(jīng)理。該營銷人員已向本人出示執(zhí)業(yè)證書（執(zhí)業(yè)證書號 ），本人清楚知曉營銷人員僅能在法律法規(guī)規(guī)定及證券股份有限公司授權的范圍內為本人提供服務。本人確認融資融券業(yè)務的合同條款、業(yè)務規(guī)則以及風險揭示等相關內容介紹以融資融券專崗的講解為準，本人接受營銷人員超越權限的服務所造成的一切后果將由本人自行承擔。以