工程簽證管理辦法

1、工程簽證管理辦法星-合約-管字 -20120215-002為了規(guī)范工程簽證管理，進(jìn)一步明確各相關(guān)單位、部門的工作職責(zé)，清晰具體工作流 程，加強(qiáng)工程簽證的時(shí)效性管理，強(qiáng)調(diào)工程簽證的權(quán)限管理，強(qiáng)化過程中的成本審核管理， 確保工程簽證總體有序地對(duì)接項(xiàng)目工程建設(shè)，特制訂本管理辦法。一、定義在施工過程中發(fā)生的、且在竣工圖上不能反映的工程內(nèi)容（如返工、拆除、報(bào)廢、窩 工、停滯等）的現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)工作過程成為工程簽證。二、適用范圍1、可簽證范圍：由于甲方設(shè)計(jì)變更或者工程指令導(dǎo)致的不能在竣工圖中反映出來的返工、拆除、報(bào)廢 等工程及窩工、停滯等事項(xiàng)，以及應(yīng)甲方要求完成的一些臨時(shí)性、搶險(xiǎn)性且不在合同約定 范圍內(nèi)的工程或

2、工作。2、不可簽證范圍：（1）工程量清單內(nèi)及清單外工程量的增減（特別是合同承包范圍外、可用竣工圖反映 的工程內(nèi)容，應(yīng)按預(yù)算申報(bào)和簽訂補(bǔ)充合同流程辦理） ；（ 2）招標(biāo)文件、施工合同中已包含的項(xiàng)目與費(fèi)用；（3）因承包單位自身責(zé)任而導(dǎo)致其自身增加的費(fèi)用；（4）可在竣工圖中反映的設(shè)計(jì)變更；（5）其他不得辦理工程簽證的內(nèi)容。三、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)原則1、施工單位：發(fā)生需要簽證的事件后，施工單位應(yīng)立即通知項(xiàng)目工程部相關(guān)人員（可電話通知 ），準(zhǔn)備“簽證現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單” （附件二），照相機(jī)，并寫明需簽證的內(nèi)容。2、監(jiān)理單位 （如有 ）：配合項(xiàng)目工程部，對(duì)施工單位申報(bào)的簽證事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)簽證 內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。3、項(xiàng)目工程部

3、： 收到施工單位通知后， 項(xiàng)目工程部組織施工單位、 監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)部、 合約成本管理中心預(yù)結(jié)算部 （或合約成本部） 五方一起于現(xiàn)場(chǎng)對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并確認(rèn)。4、設(shè)計(jì)部：對(duì)導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)簽證的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行確認(rèn) （僅在因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致簽證發(fā)生的時(shí) 候執(zhí)行 ）。5、合約成本部 （若項(xiàng)目未設(shè)置合約成本部，則為項(xiàng)目預(yù)算部及招標(biāo)部 ）：對(duì)施工單位申 報(bào)的簽證事項(xiàng)及工程量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，可按圖紙計(jì)算的需注明按圖計(jì)算；圖紙不能明確表 明的工程量， 可現(xiàn)場(chǎng)丈量確認(rèn)。 現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)的工程量必須能反映簽證的實(shí)際內(nèi)容和現(xiàn)場(chǎng)情況， 不允許出現(xiàn)以工代料簽工日或簽金額的情況。四、簽證流程1、在辦理完現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后，施工單位應(yīng)在七天內(nèi)填寫甲方

4、指定的簽證單（附件一 ），在簽證單上需注明簽證的內(nèi)容及簽證的金額，簽證單后須附上相關(guān)的設(shè)計(jì)變更或者工程指令、 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單及現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)照片。資料整理完整后報(bào)監(jiān)理單位 （如有 ）或項(xiàng)目工程部審批。2、監(jiān)理單位 （如有 ）在收到施工單位報(bào)審的簽證單后，兩天內(nèi)對(duì)簽證內(nèi)容及資料完整度 進(jìn)行審核，如對(duì)施工單位報(bào)審的簽證內(nèi)容有異議，可在監(jiān)理意見欄內(nèi)注明。施工單位報(bào)審 的簽證單如果資料不全，應(yīng)退回施工單位，要求其補(bǔ)齊資料再報(bào)送。監(jiān)理審核通過后報(bào)項(xiàng) 目工程部審核。3、項(xiàng)目工程部在收到監(jiān)理報(bào)審的簽證單后，應(yīng)五天內(nèi)對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并判斷該 簽證是屬于設(shè)計(jì)變更類簽證還是工程變更類簽證，審核完成后送合約成本部審核。4

5、、合約成本部七天內(nèi)判斷簽證內(nèi)容是否屬于合同約定范圍，如符合簽證原則，對(duì)簽證 內(nèi)容、工程量進(jìn)行復(fù)核及計(jì)價(jià)；如簽證項(xiàng)目單價(jià)不屬于合同清單內(nèi)單價(jià)，合約成本部對(duì)清 單外單價(jià)按合同約定進(jìn)行審核，并注明審核依據(jù)（包括項(xiàng)目特征及工作內(nèi)容） 。合約成本部 將各項(xiàng)目工程發(fā)生的簽證的工程量、單價(jià)（包括初審的清單外單價(jià)和總價(jià)）統(tǒng)一填報(bào)附表 四（簽證費(fèi)用超過 5 萬元時(shí)，填報(bào)附表五）：工程簽證單審核表，并在每月 5日前將上一月 度工程簽證審核表 （附表四或附表五 ），月度臺(tái)賬表以掃描件形式及可編電子文檔上報(bào)合約成 本管理中心進(jìn)行備案（或?qū)徍耍?；如簽證內(nèi)容不符合簽證原則，則按合同約定的方式進(jìn)行處 理。5、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) （

6、主管工程副總 /合約成本管理中心總監(jiān) /工程管理中心總監(jiān) /集團(tuán)常務(wù)副總裁 ） 各七天內(nèi)對(duì)簽證作最后審核，簽署完成后轉(zhuǎn)工程項(xiàng)目部，由項(xiàng)目工程部轉(zhuǎn)發(fā)給各相關(guān)部門 存檔，簽證完畢。五、審批權(quán)限1、簽證累計(jì)金額超過原合同金額 10%（含 10%）或 500 萬時(shí)，雙方以現(xiàn)場(chǎng)簽證或累計(jì) 的現(xiàn)場(chǎng)簽證作為依據(jù)簽署補(bǔ)充協(xié)議，施工單位以補(bǔ)充協(xié)議為依據(jù)進(jìn)行進(jìn)度請(qǐng)款及結(jié)算。2、單筆簽證金額為 5 萬元以下，由項(xiàng)目主管工程副總、總經(jīng)理審批；單筆簽證金額為 5萬元10萬元，由合約管理中心總監(jiān)和工程管理中心總監(jiān)審批； 單筆簽證金額為10萬元 以上，報(bào)集團(tuán)副董事長(zhǎng) /常務(wù)副總裁審批。3、單筆簽證還包括：O在可預(yù)見的時(shí)間段

7、內(nèi)將多次重復(fù)發(fā)生的工作。O 2因一項(xiàng)簽證工 作而將引起其它后續(xù)工作。六、有關(guān)合同管理1、各簽證應(yīng)由經(jīng)招標(biāo)確定的施工單位完成并按承包合同確定的價(jià)格或計(jì)價(jià)方式進(jìn)行結(jié)2、對(duì)于項(xiàng)目施工過程中的突發(fā)事件（如搶險(xiǎn)等） ，為避免損失擴(kuò)大，項(xiàng)目主管工程副 總（或總經(jīng)理 ）自主安排施工單位進(jìn)行應(yīng)急處理， 并在二天內(nèi)向工程管理中心匯報(bào)相關(guān)情況及 處理方案。事件處理完畢后 7天內(nèi)，應(yīng)由項(xiàng)目工程部按本辦法規(guī)定程序組織相關(guān)部門進(jìn)行 現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)，并將相關(guān)事件整理完整的資料連同預(yù)估簽證費(fèi)用一同報(bào)合約成本管理中心 補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。七、注意事項(xiàng)1 、有效簽證單必須包含簽證單、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單、設(shè)計(jì)變更或工程指令、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)照片， 缺少

8、以上任何一樣資料將不予結(jié)算。2、在辦理完成現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單后 7 天內(nèi)，施工單位必須報(bào)審正式的簽證單，過時(shí)不報(bào)，將 被視為放棄申報(bào)，甲方不再受理。3、引發(fā)簽證的設(shè)計(jì)變更必須是由甲方規(guī)劃設(shè)計(jì)中心正式下發(fā)的設(shè)計(jì)變更， 引發(fā)簽證的 工程變更必須是由甲方項(xiàng)目主管工程副總簽發(fā)的指令文件。 除應(yīng)急或搶險(xiǎn)工程外，必須是 先有上述設(shè)計(jì)變更或工程變更指令后才能進(jìn)行簽證事實(shí)確認(rèn)及各項(xiàng)手續(xù)的辦理，否則簽證 無效。所有施工單位的工作聯(lián)系函，甲方的口頭指令，非項(xiàng)目工程副總簽發(fā)的工程指令均 屬于無效文件。4、項(xiàng)目因故發(fā)生停窩工時(shí)，應(yīng)按如下方式處理：（ 1） 對(duì)于承包單位自身原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，項(xiàng)目工程

9、 部對(duì)該單位不予辦理簽證，但應(yīng)對(duì)該事件做好相關(guān)記錄，在事件結(jié)束后三天內(nèi)就因此給我 司及相關(guān)單位造成的各方面損失，向其發(fā)出書面函件，并在隨后兩周內(nèi)由合約成本部對(duì)各 項(xiàng)損失辦理雙方確認(rèn)。（2）對(duì)于因其它單位原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，項(xiàng)目工程部 應(yīng)要求各受影響的承包單位在事件結(jié)束后一周內(nèi)上報(bào)損失費(fèi)用清單，由合約成本部組織核 對(duì)確認(rèn)后，按本辦法規(guī)定的程序辦理簽證，相關(guān)費(fèi)用從責(zé)任單位工程款中扣除。不及時(shí)上 報(bào)的各部門不得再受理。（3）因我司原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，項(xiàng)目工程部應(yīng)根據(jù)停 工原因預(yù)估停工時(shí)間并作相應(yīng)安排，盡量減少因停工對(duì)公司造成的損失。（4）項(xiàng)目工程部

10、遣散相關(guān)人員時(shí)，應(yīng)會(huì)同監(jiān)理單位、合約成本部及各承包單位代表 每周至少核實(shí)一次并填寫現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單，確認(rèn)未遣散的施工人員數(shù)量及未退場(chǎng)的施工機(jī)械臺(tái) 班，直至停工結(jié)束。（5）項(xiàng)目發(fā)生停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，但未按上述要求辦理相關(guān)手 續(xù)的，不得辦理簽證或直接將相關(guān)費(fèi)用納入結(jié)算。5 由于施工單位通知不及時(shí)導(dǎo)致甲方無法對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，或者施工單位有意 不等甲方到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)便將簽證內(nèi)容進(jìn)行掩埋，拆除，覆蓋等的，甲方將拒絕簽證。6、結(jié)算所用簽證單必須是原件，不得使用復(fù)印件。如簽證單原件遺失，可根據(jù)復(fù)印件 重新補(bǔ)辦并注明屬補(bǔ)辦簽證。7、施工單位在上報(bào)資料時(shí)，須同時(shí)提交簽證單原件、計(jì)算底稿及報(bào)價(jià)文件的

11、電子版本 及書面版本，否則視為無效簽證。8、若因現(xiàn)場(chǎng)簽證造成甲供材料數(shù)量增加或減少，由施工單位按項(xiàng)目部發(fā)出的指令，制 訂所需的甲供材料計(jì)劃，按集團(tuán)物資管理辦法聯(lián)系集團(tuán)采購部辦理相關(guān)補(bǔ)貨退貨手續(xù) 并在簽證確認(rèn)時(shí)，注明增加或者減少的甲供材料用量。9、除停窩工事項(xiàng)外， 任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算。 如確需以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算， 則審核意見必須說明工人每日起止工作時(shí)間及人數(shù)和機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間及數(shù)量，否則該簽證無 效。10、簽證單編號(hào)必須按項(xiàng)目及專業(yè)進(jìn)行流水號(hào)編制，不得出現(xiàn)流水編號(hào)缺失現(xiàn)象。八、考核單項(xiàng)工程簽證費(fèi)用總額應(yīng)控制在合同總造價(jià)的 1.5%以內(nèi)，如超出，應(yīng)由項(xiàng)目工程負(fù)責(zé) 人向公司作出書面說明并征得

12、公司同意，否則，由公司按相應(yīng)制度進(jìn)行考核。以下原因除 外：1、因難以預(yù)測(cè)的地質(zhì)原因造成設(shè)計(jì)修改、返工而增加工程簽證費(fèi)用的。2、因政策改變而導(dǎo)致工程延期或需返工而增加工程簽證費(fèi)用的。九、其他事項(xiàng)1、任何現(xiàn)場(chǎng)簽證單的簽署僅僅代表著對(duì)簽證事件、施工現(xiàn)狀的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)，并不 意味著必須涉及到工程價(jià)款 /工期的增減變化，對(duì)于該類變化只能按合同的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；2、簽證單的記錄和審核應(yīng)客觀公正，并真實(shí)完整地反映事件。3、原則上，現(xiàn)場(chǎng)簽證所做出的價(jià)款調(diào)整的判斷僅為初步的、 參考性的， 不具有結(jié)論性， 任何結(jié)論性意見最終按合約文件的規(guī)定執(zhí)行。4、將要實(shí)施但尚未實(shí)施的事項(xiàng)（項(xiàng)目） ，原則上不應(yīng)辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證。公司

13、原發(fā)布各制度、 流程中未明確或與本管理辦法不一致的， 按本管理辦法的相關(guān)規(guī)定 執(zhí)行，合約成本管理中心負(fù)責(zé)修訂、解釋。本管理辦法自 2012年3月 1日起實(shí)施。合約成本管理中心 二 O 一二年二月十五日第 3 頁 /共 12 頁“現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單”實(shí)施流程圖第5頁/共12頁附件工程“工程簽證單”申報(bào)審核流程圖第7頁/共12頁工程簽證單承包單位（蓋章）:合同編號(hào)：簽證單編號(hào)：工程指令收到日期完成日期現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單編號(hào)附件名稱及頁數(shù)申報(bào)費(fèi)用簽證事實(shí)詳述/依據(jù)文件（如文件內(nèi)容較多，可以附件或報(bào)告形式上報(bào)）簽證工程量及費(fèi)用計(jì) 算（列式計(jì)算或附計(jì) 算書）及工期天數(shù)承包單位經(jīng)辦人：日期：項(xiàng)目經(jīng)理：日期：監(jiān)理單位（

14、是否屬于簽證范圍、簽證內(nèi)容是否屬實(shí)）主管監(jiān)理工程師：日期：總監(jiān)（或代表）：日期：發(fā)包人項(xiàng)目工程部設(shè)計(jì)變更類簽證工程變更類簽證主管工程師：項(xiàng)目經(jīng)理：日期：日期：發(fā)包人合約成本部（或采購部）主管工程師：經(jīng)理：日期：日期：簽證金額（5萬?；蛞韵拢╉?xiàng)目主管副總（總經(jīng)理）：日期：簽證金額（510萬元）合約成本管理中心副總：日期：合約成本管理中心總監(jiān)：日期：簽證金額（510萬兀）工程管理中心總監(jiān)：日期：簽證金額（10萬元或以上）副董事長(zhǎng)/常務(wù)副總裁日期：說明：1、簽證單的簽證范圍應(yīng)符合發(fā)包人發(fā)布的工程簽證管理辦法規(guī)定；2、每份簽證單僅限填寫一項(xiàng)簽證事實(shí)，由項(xiàng)目工程部在簽證單右上角統(tǒng)一編號(hào)。3、簽證單一律用

15、電腦打印，采用小四號(hào)仿宋標(biāo)準(zhǔn)字體，不得改變本單格式，監(jiān)理意見、項(xiàng)目工程部意見采 用黑色簽字筆填寫，不得出現(xiàn)涂改。4、簽證單原件份數(shù)共四份，施工單位、合約成本部、合約成本管理中心、項(xiàng)目工程部各一份。5、任何需簽證處理的事件發(fā)生前須提前知會(huì)業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)工程管理部門代表到場(chǎng)核實(shí)，并在事件發(fā)生完成后辦理“現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單”，并于辦理“現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單”后7天內(nèi)將本簽證單呈報(bào)發(fā)包人審核，逾期呈報(bào)，視為放棄，甲方將拒絕接收。6、屬于甲供材料或由采購部確認(rèn)單價(jià)的項(xiàng)目，須由采購部人員審核單價(jià)，并簽名確認(rèn)。簽證管理職責(zé)表負(fù)責(zé) O參與、配合 抽查 審批序 號(hào)節(jié)點(diǎn)工作項(xiàng)目公司或項(xiàng)目部集團(tuán)部門常務(wù) 副總 裁項(xiàng)目 工程部設(shè)計(jì)

16、部合約 成本 部項(xiàng)目（畐U）總 經(jīng)理合約成 本管理 中心工程管理中心1收到簽證通知后組織辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證 確認(rèn)單OO25萬元以 下簽 證簽證單資料的完整性簽證單流水號(hào)的編排簽證單項(xiàng)目的審核O簽證單工程量及費(fèi)用審核簽證單審批生效3510萬元簽證單費(fèi)用審批10萬元以上簽證單費(fèi)用審批4完成審批程序的簽證單發(fā)各相關(guān)部 門存檔說明：各部門責(zé)任人為以上工作的第一責(zé)任人附件二:現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單編號(hào):簽證主題：簽證原因：簽證內(nèi)容：附件或附圖：以上簽證內(nèi)容為現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生情況的記錄和確認(rèn)，是否發(fā)生費(fèi)用按合同執(zhí)行。建設(shè)單位簽名監(jiān)理單位簽名施工單位簽名項(xiàng)目工程部：日期：設(shè)計(jì)部（設(shè)計(jì)類）：日期：合約成本部：日期：專業(yè)監(jiān)理工程師：

17、日期：施工員：日期：項(xiàng)目經(jīng)理：日期：承包商:工程項(xiàng)目合同編號(hào):第9頁/共12頁序 號(hào)合同編號(hào)施工單位簽證單編號(hào)簽證原因簽證申報(bào)金額（元）簽證審定金額（元）簽證內(nèi)容實(shí)施 完成時(shí)間備注附表三201 年 月簽證單月度臺(tái)賬表（報(bào)集團(tuán)備案）合約成本部：經(jīng)辦人：合約成本部經(jīng)理:日期:日期:合約成本管理中心：經(jīng)辦人：日期:經(jīng)理：日期:中心副總監(jiān)：日期:中心總監(jiān)：日期:第13頁/共12頁1、簽證原因是填寫具體設(shè)計(jì)變更類簽證或工程變更類簽證。附表四工程簽證單審核表（w 5萬元）承包單位：合同編號(hào)：工程簽證單編號(hào)：?jiǎn)挝唬涸?號(hào)簽證明細(xì)施工單位合約成本部備注工程量單價(jià)合價(jià)工程量單價(jià)合價(jià)1234567合約成本部：經(jīng)辦人：年 月 日合約成本部經(jīng)理：年 月 日說明：1、本表一式二份，合約成本管理中心和合約成本部各存壹份。2、對(duì)于超過五萬內(nèi)的簽證，合約成本部將此表上報(bào)合約成本管理中心進(jìn)行備案。3、 本表所指單價(jià)為合同中綜合單價(jià)或招標(biāo)部審批的綜合單價(jià)；若簽證項(xiàng)目單價(jià)屬于合同清單外單價(jià)，則按合同約定的方式提供報(bào)價(jià)依據(jù) ，并需另附項(xiàng)目特征及工作內(nèi)容說明。4、本單編號(hào)應(yīng)與工程簽證單編號(hào)相同，否則無效。附表五工程簽證單審核表（5萬元）承包單位