黃金地下采選企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)實施指南（征求意見稿）

1、ICS點擊此處添加ICS號點擊此處添加中國標準文獻分類號DB山東省地方標準DB 37/ XXXXXXXXX黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實施指南Implementation guides for underground gold mining enterprise Production safety accident hidden governance system點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識XXXX - XX - XX發(fā)布XXXX - XX - XX實施發(fā)布DBXX/ XXXXXXXXX目次前言2引言31 范圍42 規(guī)范性引用文件43 術(shù)語和定義44 基本要求44.1

2、 全員落實44.2 安全管理一體化54.3 激勵約束54.3 完善制度55 隱患分級與分類55.1 隱患分級55.2 隱患分類66 工作程序和內(nèi)容56.1 工作步驟76.2 編制排查項目清單76.3 制定排查計劃96.4 隱患排查96.5 隱患治理107 文件管理118 隱患排查治理效果128.1 效果128.2 績效考核129 持續(xù)改進129.1 評審129.2 更新129.3 溝通13附錄A （資料性附錄） 現(xiàn)場類隱患排查項目清單14附錄B （資料性附錄） 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單15附錄C （資料性附錄） 現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬16附錄D （資料性附錄） 基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺帳17

3、前言本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位： 招金礦業(yè)股份有限公司大尹格莊金礦本標準主要起草人：孫寧 孫杰 江國建 溫龍江 引言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則要求，充分借鑒和吸收事故預(yù)防原理和黃金地下采選企業(yè)隱患排查治理的先進管理經(jīng)驗，結(jié)合山東省黃金地下采選企業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位開展事故隱患排查治理工作，保證各類安全措施有效全面的實施，最大限度地降低安全生產(chǎn)事故發(fā)生的可能

4、性，保障作業(yè)人員的安全，促進企業(yè)安全發(fā)展。 黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實施指南1 范圍本標準規(guī)定了黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、隱患分級和分類、工作程序和內(nèi)容、文件管理、隱患排查的效果、持續(xù)改進等。本標準適用于山東省內(nèi)黃金地下采選企業(yè)事故隱患排查治理體系的建設(shè)和實施。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T 2883-2016 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則DB37/T 非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)

5、安全事故隱患排查治理體系細則3 術(shù)語和定義DB37/T 2883-2016、DB37/T*-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4 基本要求4.1 全員落實黃金地下采選企業(yè)應(yīng)建立健全事故隱患排查治理體系組織機構(gòu)并確保全員參與隱患排查治理工作。機構(gòu)應(yīng)由主要負責人、分管負責人以及包括安全、采礦、機電、選礦、尾礦庫等各職能部門負責人、專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)崗位人員組成，并明確職責。企業(yè)應(yīng)分管理層、專業(yè)層、基層三個層次對隱患排查治理體系的策劃、實施、檢查、改進等階段進行全員培訓(xùn)學(xué)習。要求各個層級人員均應(yīng)掌握相應(yīng)的排查標準、工作程序、排查方法。企業(yè)應(yīng)制定事故隱患排查治理培訓(xùn)計劃，確保按計劃實施培訓(xùn)并保留培

6、訓(xùn)記錄。4.1.1主要負責人職責（1）對本企業(yè)事故隱患排查治理工作全面負責，是本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任人；（2）組織制定并落實從安全生產(chǎn)管理人員到每個從業(yè)人員的隱患排查治理和監(jiān)控責任，在企業(yè)內(nèi)形成全員查隱患的排查治理機制；（3）督促檢查本企業(yè)安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；（4）保證安全生產(chǎn)投入的有效實施。4.1.2企業(yè)分管安全生產(chǎn)負責人（安全總監(jiān)）（1）組織落實公司級隱患排查工作計劃或?qū)嵤┓桨?，推動隱患排查工作順利開展；（2）根據(jù)各級安監(jiān)部門提出的安全檢查整改意見，組織制定并落實整改方案；（3）參與治理項目的驗收；（4）負責事故隱患排查治理體系工作的有效運行。 4.1.3企業(yè)安全管理部

7、門（1）負責起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；（2）負責本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；（3）負責日常生產(chǎn)系統(tǒng)作業(yè)的安全檢查與考核；（4）協(xié)調(diào)和督促有關(guān)部門、車間對查出的隱患制定防范措施和整改方案，簽發(fā)隱患整改通知單，監(jiān)督檢查隱患整改工作的實施過程，組織隱患整改的驗收，簽批驗收單；（5）負責事故隱患的統(tǒng)計和報告；（6）負責制定并監(jiān)督落實事故隱患排查治理專項資金使用計劃。4.1.4各專業(yè)部門（1）負責職責范圍內(nèi)的隱患排查、治理措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；（2）負責職責范圍內(nèi)的隱患排查治理監(jiān)督管理。4.1.5各生產(chǎn)單位（1）負責車間隱患自查工作，負責進行

8、整改并且對隱患的整改進行全程跟蹤監(jiān)控；（2）督促檢查所轄班組、各崗位從業(yè)人員的班組安全活動和崗位自查工作；（3）組織制定一般安全隱患的治理方案并組織實施、消除；（4）負責將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.2 安全管理一體化企業(yè)應(yīng)將隱患排查治理工作納入總體安全管理工作當中。需明確隱患排查對風險控制措施的持續(xù)有效性進行排查確認的重要方法。此項工作和企業(yè)目前運行的職業(yè)健康安全管理體系中的“績效監(jiān)視與測量”工作及安全生產(chǎn)標準化中的“隱患排查”工作結(jié)合運作。4.3 激勵約束企業(yè)應(yīng)將此項工作與安全生產(chǎn)責任制制定及考核掛鉤，確保以激勵約束手

9、段推動隱患排查治理工作以期建立長效機制。4.4 完善制度企業(yè)應(yīng)建立事故隱患排查治理制度，明確排查目的、范圍、對象、方法、工作流程、分級治理要求、整改驗收要求及相關(guān)檔案管理。設(shè)計所需工具性表格，編制隱患排查清單（包括生產(chǎn)現(xiàn)場類和基礎(chǔ)管理類）、隱患通知整改驗收單、重大安全生產(chǎn)隱患登記及整改銷號審批表等。5 隱患分級與分類5.1 隱患分級按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則5.1條款執(zhí)行。黃金地下采選企業(yè)典型的重大事故隱患包括但不僅限于以下： 采礦方法不合理、頂板管理不善、支護不及時； 通風系統(tǒng)設(shè)計不合理，廢棄巷道未及時封閉； 主巷道電纜非阻燃、動火作業(yè)未審批、油

10、品管理不到位； 采空區(qū)未及時密閉，專用的通風巷堵塞； 提升裝置缺陷、制動系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)缺陷，保護裝置失靈； 尾礦庫泄洪道泄洪能力不足，干灘長度不符合設(shè)計，調(diào)洪高度不能滿足需要，安全超高不夠； 頂板出現(xiàn)“冒汗”、滴水增大等異常情況。5.2 隱患分類按DB37/T *-2017 非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則5.2條款執(zhí)行。6 工作程序和內(nèi)容6.1 編制排查項目清單6.1.1 基本要求按DB37/T *-2017 非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.2.1條款執(zhí)行。6.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項目清單黃金地下采選企業(yè)應(yīng)編制隱患排查治理內(nèi)容清單的“編制與使用說明”，排查方

11、法、排查周期應(yīng)在企業(yè)隱患排查治理制度中明確，并將隱患排查治理體系運行過程及結(jié)果納入本單位獎懲考核制度中，確保落實到位。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查治理重點檢查企業(yè)各類風險點的管控措施的完整性和有效性。清單編制內(nèi)容應(yīng)至少包括：排查范圍（風險點）、隱患排查標準、排查方法、排查周期、隱患級別判定等。參見附錄A。6.1.2.1 分級隱患排查的內(nèi)容“風險點”和“危險源”即為隱患排查的對象。根據(jù)黃金地下開采企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南的要求，企業(yè)組織實施風險點確定、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，形成了風險分級管控清單。表中所列“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”，該“排查點”

12、是企業(yè)內(nèi)隱患分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點。安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點，重點對風險點所涉及的I、II級危險源的控制情況進行監(jiān)督檢查。公司（礦）級：風險級別為I級和II級的風險點所涉及的危險源。I級和II級危險源通常涉及重大危險源或一旦發(fā)生事故所產(chǎn)生的后果嚴重或較重。專業(yè)級：專業(yè)直接管理或管理相關(guān)的活動、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風險點所涉及的危險源。黃金地下采選企業(yè)的專業(yè)級主要可分為通風、消防、機電、提升、尾礦庫等。車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點，包含公司（礦）級排查點，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不

13、足導(dǎo)致無法實施排查的風險點外（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測儀測試，可以由專業(yè)實施排查）。班組級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的風險點，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）風險點所涉及的危險源可設(shè)為排查點。崗位級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的風險點，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）風險點所涉及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點。如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、有害氣體檢測報警儀檢定等。6.1.2.2 隱患排查點分配的操作如何將識別的風險點、危

14、險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用附錄F所列格式，使用Excel表格的篩選功能進行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：（1）將風險分級管控清單中的風險點、危險源、風險等級信息復(fù)制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“礦級排查”等欄，形成帶有風險點信息的附錄F格式的Excel表。（2）由體系建設(shè)工作小組成員組織相關(guān)層次人員實施，對各危險源逐條確定，所在列對應(yīng)的危險源選出來（即：勾劃“”），根據(jù)相應(yīng)的周期判定準則確定排查周期。企業(yè)也可采用其他手段，實施隱患排查點的分配。6.1.2.3 風險點及所涉及的危險源隱患排查分配

15、說明（1）專業(yè)排查中各專業(yè)名稱及排查范圍，由企業(yè)根據(jù)自身情況確定。（2）同一條風險較高的危險源，可能涉及礦級、專業(yè)、基層組織多級排查。（3）有法律法規(guī)規(guī)定時，所確定排查周期，其時間間隔不能超過法律法規(guī)規(guī)定的要求。（4）上一級組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗證下級組織排查實施的有效性，如公司（礦）級組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗證專業(yè)排查的效果，以進行隱患排查效果的考核。6.1.2.4 隱患排查表 根據(jù)隱患排查分配表，篩分各級需排查的風險點、危險源后，形成各級、各崗位隱患排查清單，樣式參見附錄A。 當發(fā)生變更時，應(yīng)結(jié)合風險點分級管控的要求，及時編制隱患排查表，實施隱患排查。

16、6.1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查項目清單按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.2.3條款執(zhí)行，參見附錄B。6.2 制定排查計劃實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、分級分配說明、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為此次隱患排查的內(nèi)容。隱患排查分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。隱患排查計劃實例，參見附錄A和附錄B.6.3 隱患排查6.3.1 排查類型 按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.4.1條款執(zhí)行。6.3.2 排查要求各排查主體按照確定的排查

17、點、排查周期，可以通過訪談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察、儀器測量的方式獲取信息，并判斷是否存在隱患。每次排查可以針對排查計劃規(guī)定的排查點進行，也可以隨時增加相關(guān)的內(nèi)容。在排查過程中，無論是否列于本次排查計劃，是否在職責范圍內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)隱患，均應(yīng)提出整改要求，并進行有效溝通。6.3.3 組織級別按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.4.3條款執(zhí)行，分級在“6.2.2.1 分級隱患排查的內(nèi)容”體現(xiàn)。6.3.4 排查周期按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.4.2條款執(zhí)行，排查周期在“6.2.2.1 分級隱患排查的內(nèi)容”體現(xiàn)，

18、參見附錄A和附錄B。6.3.5 確定排查項目按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.3條款執(zhí)行。6.3.6 排查結(jié)果記錄根據(jù)排查計劃對排查項目進行排查，依據(jù)隱患判定標準將隱患記錄并分級，填寫隱患排查治理臺賬參見附錄C和附錄D。6.4隱患治理6.4.1隱患治理建議按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.4.4條款執(zhí)行。6.4.2隱患治理要求按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.5.1條款執(zhí)行。6.4.3隱患治理流程按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6

19、.5.2條款執(zhí)行。6.4.4一般隱患治理64.4.1 對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、班組等）負責人或者有關(guān)人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認，隱患排查組織部門要負責復(fù)查閉環(huán)。6.4.4.2 立即整改 一般隱患中有些隱患如明顯的違反操作規(guī)程和勞動紀律的行為，這屬于人的不安全行為式的一般隱患，排查人員一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當要求立即整改，并如實記錄，以備對此類行為統(tǒng)計分析，確定是否為習慣性或群體性隱患。有些設(shè)備設(shè)施方面的簡單的不安全狀態(tài)如安全裝置沒有啟用、現(xiàn)場混亂等物的不安全狀態(tài)等一般隱患，也應(yīng)要求現(xiàn)場立即整改。 6.4.4.3 限期整改 一般隱患難以做到立即整改的

20、，則應(yīng)限期整改。由排查人員立即上報至班組、車間（部門）或公司，匯總到安全生產(chǎn)管理部門。根據(jù)隱患難度大小，由安全生產(chǎn)管理部門發(fā)出隱患整改通知書。內(nèi)容中需要明確列出如隱患情況的排查發(fā)現(xiàn)時間和地點、隱患情況的詳細描述、隱患發(fā)生原因的分析、隱患整改責任的認定、隱患整改負責人、隱患整改的方法和要求、隱患整改完畢的時間要求等。限期整改需要全過程監(jiān)督管理，除對整改結(jié)果進行“閉環(huán)”確認外，也要在整改工作實施期間進行監(jiān)督，以發(fā)現(xiàn)和解決可能臨時出現(xiàn)的問題，保證按期整改完成。6.4.5重大隱患治理6.4.5.1 隱患評估按照本實施指南或企業(yè)自身要求的重大隱患評定標準，經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當及時組織

21、評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。6.4.5.2 治理方案重大事故隱患由企業(yè)主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：a) 治理的目標和任務(wù)；b) 采取的方法和措施；c) 經(jīng)費和物資的落實；d) 負責治理的機構(gòu)和人員；e) 治理的時限和要求；f) 防止整改期間發(fā)生事故的安全措施和應(yīng)急預(yù)案。6.4.5.3 治理實施企業(yè)應(yīng)按照治理方案的方法、措施、資源、職責分配及治理時限及要求進行治理。 治理過程中確保臨時性安全措施有效，防止次生災(zāi)害或新的危險源產(chǎn)生或失控，必要時進行新的風險分級管控。6.4.6隱患治理驗收按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則6.6條款執(zhí)行。7 文件管理按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則第7章的規(guī)定執(zhí)行。8 隱患排查治理效果8.1 效果按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則第8章的規(guī)定執(zhí)行。9 持續(xù)改進按DB37/T *-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則第9章的規(guī)