出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄》參考word

1、國家認證認可管理委員會（CNCA）出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄企業(yè)名稱：備案編號：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評審類別： 備案 國外注冊(申請國家或地區(qū)： )用 途： 初次評審 重新辦理 延續(xù)備案 推薦國外注冊評審 現(xiàn)場檢查 其他通過第三方HACCP體系認證的企業(yè)，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容： 認證時間： 年 月 日 認證機構(gòu)名稱：認證產(chǎn)品品種：本次備案評審是否包含HACCP體系驗證： 是 否 評審組組長： 評審員：評審依據(jù)：1、出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求2、 3、 4、推薦精選評審記錄填寫要求：一、請用黑色或藍黑色墨水填寫，書寫文字需工整、清楚；也可用電子文本打印填寫，但必須同時打印出紙質(zhì)文本，

2、并簽署評審人員姓名。二、評審組對企業(yè)的評審，應(yīng)按以下程序進行：1、文件審核2、召開見面會，并確認如下情況：介紹評審的目的、依據(jù)和范圍確認評審的程序和方法確認企業(yè)正處于正常生產(chǎn)加工狀態(tài)（未正常生產(chǎn)加工的，不予評審）確認企業(yè)保證不對評審組隱瞞情況、不拒絕檢查；保證評審人員不受到人身安全威脅；核實備案申請書中適用的企業(yè)基本情況：（1）建廠時間、建廠以來設(shè)施改造情況、最近一次改造時間（2）廠區(qū)面積、車間分類、生產(chǎn)線數(shù)量、員工人數(shù)、工作班次、工作時間（3）產(chǎn)品種類、年生產(chǎn)量、急凍或冷藏能力（4）出口國家（或地區(qū)）、出口產(chǎn)品種類、年出口量（5）近兩年出口產(chǎn)品被退貨或被國內(nèi)外主管當(dāng)局通報的情況3、現(xiàn)場審核4

3、、評審組內(nèi)部會議5、總結(jié)會對企業(yè)的合作與協(xié)助、配合，表示感謝肯定被檢查企業(yè)在安全衛(wèi)生質(zhì)量管理上的優(yōu)點簡要通報發(fā)現(xiàn)的主要問題，宣讀不符合項報告；對于未出現(xiàn)嚴(yán)重不符合項的企業(yè)，確認企業(yè)整改完成時間三、出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案評審使用通用的評審記錄。罐頭、水產(chǎn)品、肉及肉制品、果蔬汁等類出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案評審有產(chǎn)品特殊要求的使用通用評審記錄和相應(yīng)的現(xiàn)場評審附加記錄；進口國有附加要求的應(yīng)參照進口國附加要求。四、評審組應(yīng)在本表選擇性欄目的“”中，根據(jù)情況選擇打“”。在評審記錄表 “客觀描述”欄中，記錄觀察到的具體情況或存在問題，若評審員未發(fā)現(xiàn)某核查項目存在問題且該核查項目的“客觀描述”欄中無具體要說明的

4、情況或不適用，該核查項目的“客觀描述”可不填寫，只需在其相應(yīng)的欄中打“”，或注明“不適用”。五、評審人員應(yīng)能熟練掌握出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求、出口食品生產(chǎn)企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范等法律法規(guī)要求，能夠?qū)⒃u審中發(fā)現(xiàn)的問題依照要求、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)相對應(yīng)的條款號和客觀事實充分反映在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審不符合項和跟蹤報告中。六、本評審記錄作為注冊登記評審過程的原始憑證，評審人員不得隨意漏項、漏填。本評審記錄由直屬出入境檢驗檢疫局或分支機構(gòu)備案管理部門歸檔保存。推薦精選文件評審記錄對已獲得國外注冊的企業(yè)，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容對外注冊國家或地區(qū)對外注冊產(chǎn)品何時獲得國外注冊何時起輸出相關(guān)產(chǎn)品對列入衛(wèi)生注冊需評審HACC

5、P體系的產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容申請HACCP驗證的產(chǎn)品被驗證產(chǎn)品實施HACCP時間HACCP計劃發(fā)布/修訂日期對已通過第三方HACCP體系認證的企業(yè)，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容HACCP認證時間證書頒發(fā)日期HACCP認證單位認證單位監(jiān)督審核情況，第三方認證當(dāng)前是否有效評審(驗證)依據(jù)推薦精選評審(驗證)組成員職 務(wù)姓 名工 作 單 位評審員編號組 長組 員文件審核文 件 名 稱審 核 情 況判 定客觀描述申請書符合 不符合隨附資料中各種圖片、資料全 不全符合 不符合食品安全控制體系文件有 無符合 不符合組織機構(gòu)圖、部門及崗位職責(zé)有 無符合 不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)控制程序有 無符合 不符合職工培訓(xùn)計劃有 無

6、符合 不符合產(chǎn)品標(biāo)識、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回制度有 無符合 不符合加工設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)程序有 無符合 不符合計量、監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)程序和規(guī)程有 無符合 不符合加工工藝及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有 無符合 不符合質(zhì)量檢驗管理制度有 無符合 不符合不合格品控制的規(guī)定有 無符合 不符合實驗室管理制度有 無不適用符合 不符合委托社會實驗室檢測的合同或協(xié)議有 無不適用符合 不符合原料、輔料安全衛(wèi)生控制措施有 無符合 不符合危害分析和預(yù)防控制措施有 無不適用符合 不符合HACCP計劃（必要時）有 無不適用符合 不符合推薦精選文件和資料控制程序有 無符合 不符合內(nèi)部審核制度有 無符合 不符合不符合說明：文件審核結(jié)論：符合要求，定

7、于 日內(nèi)進行現(xiàn)場評審。存在不符合項，要求企業(yè)在 日內(nèi)整改。不符合要求。 評審組組長簽名： 評審組成員簽名： 年 月 日文件審核跟蹤：上述文件存在的問題已整改，符合要求，定于 日內(nèi)進行現(xiàn)場評審。上述文件存在的問題逾期未整改或整改不符合要求。評審組長簽名： 評審組成員簽名： 年 月 日無需進行現(xiàn)場評審：該企業(yè)經(jīng)文件審核符合要求，直接推薦備案/注冊，無需進行現(xiàn)場評審，理由為：評審組長簽名： 評審組成員簽名： 年 月 日推薦精選見面會簽到表現(xiàn)場審核企 業(yè)人員簽到姓名部門職務(wù)/崗位見面會主要內(nèi)容記錄推薦精選現(xiàn)場評審記錄1 廠區(qū)設(shè)計和環(huán)境衛(wèi)生核查項目客觀描述廠區(qū)周圍環(huán)境有礙食品安全衛(wèi)生的因素：如化工廠、水

8、泥廠、醫(yī)院、養(yǎng)殖場、污水池塘或污染河流、相鄰的居民生活區(qū)、餐廳廚房等廠區(qū)布局：廠區(qū)平面圖的核實，生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)的隔離，廠區(qū)內(nèi)兼營、生產(chǎn)和存放有礙食品衛(wèi)生的其他產(chǎn)品情況廠區(qū)衛(wèi)生：路面、地面、廠區(qū)衛(wèi)生間、鼠、蟲滋生地及防鼠、防蟲設(shè)施和布點，生產(chǎn)中的廢水（污水）廢料的排放或處理，原料、輔料、化學(xué)物品、包裝物料儲存的輔助設(shè)施，廢物、垃圾暫存設(shè)施，無害化處理2 車間更衣室、衛(wèi)生間及人員洗手、鞋靴消毒核查項目客觀描述更衣室、衛(wèi)生間和淋浴室：更衣室的設(shè)置，與更衣室相連的衛(wèi)生間和淋浴室的設(shè)置，清潔衛(wèi)生的保持，設(shè)施和布局對車間造成潛在污染的風(fēng)險，淋浴器能否正常使用更衣室：私人物品與工作服的分開存放衛(wèi)生間：門、窗

9、朝向，洗手、消毒、干手設(shè)施，排氣通風(fēng)設(shè)施，防蠅蟲設(shè)施，有無遺留大小便生產(chǎn)人員個人衛(wèi)生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒工作服、帽：清洗、消毒、發(fā)放、更換。不同衛(wèi)生要求的生產(chǎn)區(qū)域或工種、崗位人員的區(qū)分：穿戴的不同顏色或標(biāo)志洗手設(shè)施：位置、數(shù)量，清潔消毒和干手設(shè)備或用品，洗手水龍頭的非手動開關(guān)鞋靴消毒設(shè)施：結(jié)構(gòu)、功能消毒劑：配置、使用、保管3 生產(chǎn)車間核查項目客觀描述車間布局：面積與生產(chǎn)能力匹配，防止人流、物流、水流、氣流交叉的設(shè)計與設(shè)施，排水和通風(fēng)系統(tǒng)的設(shè)計與設(shè)施，車間進出口及與外界相連的排水、通風(fēng)處的防鼠、防蠅、防蟲設(shè)施推薦精選地面：材料、污漬、雜物、積水、破損、坡度墻面：材料、污漬、積

10、塵、破損、墻角、地角、頂角門窗：材料、結(jié)構(gòu)、內(nèi)窗臺斜度天花板：材料、殘渣、污漬、冷凝水、霉變、破損、封閉車間通道：材料、污漬、雜物、積水、破損，防止人流、物流交叉的措施生產(chǎn)線上方管道及設(shè)備設(shè)施：清潔衛(wèi)生狀況、銹蝕、滲漏、滴漏冷凝水：天花板、生產(chǎn)線上方、墻、冷熱交換區(qū)排水：通暢性、水流方向、排水溝清潔狀況通風(fēng)：通暢性、不良氣味、蒸汽滯留、防塵裝置照明：設(shè)施、照度、防爆裝置、死角、被加工物的本色溫度：溫度控制設(shè)施、環(huán)境溫度、產(chǎn)品溫度、溫度測量顯示裝置、溫度自動記錄裝置電、氣供給：供給設(shè)施、供給能力、運行狀態(tài)、維修保養(yǎng)設(shè)備、設(shè)施和工器具的食品接觸面：材料、清潔衛(wèi)生、縫隙、背面生產(chǎn)設(shè)備：布局合理性、清

11、潔程度、運行狀態(tài)、維修保養(yǎng)工器具和容器清洗消毒場所：清洗方法、消毒劑使用、水溫、整潔程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情況班前班后衛(wèi)生清潔工作：清潔程序、執(zhí)行狀況、專人檢查、檢查記錄容器：盛放食品容器的放置，可食與不可食容器的標(biāo)識與區(qū)分，廢棄物容器的防水、防腐蝕、防滲漏及其清洗消毒操作臺及加工設(shè)備中的廢水排放：對加工產(chǎn)品造成污染的風(fēng)險原料、輔料、半成品、成品以及生、熟品的存放：存放區(qū)域的分開、受污染的風(fēng)險生產(chǎn)人員：健康檢查、個人清潔、穿戴、洗手、消毒、化妝、手套管理、生產(chǎn)操作、傷病、工作服帽鞋的定期消毒、培訓(xùn)、考核現(xiàn)場檢驗點：設(shè)置的合理性、檢驗程序、檢驗操作、檢驗記錄與現(xiàn)場的符合情況現(xiàn)場

12、質(zhì)量管理與檢驗人員：配置的合理性、資質(zhì)、應(yīng)知應(yīng)會推薦精選質(zhì)量管理與檢驗人員的現(xiàn)場工作質(zhì)量：取樣和檢驗操作的效果影響食品安全衛(wèi)生的關(guān)鍵工序：設(shè)置、監(jiān)控、糾偏、記錄、操作人員熱殺菌產(chǎn)品：殺菌設(shè)備熱分布和熱穿透測試、熱殺菌工藝規(guī)程驗證、溫度顯示及自動記錄裝置、壓力表、計量檢定和校準(zhǔn)（適用于含熱殺菌產(chǎn)品的評審）CCP：設(shè)置、醒目標(biāo)識、標(biāo)識內(nèi)容的清楚完整程度（適用于需驗證HACCP體系的評審）危害分析和控制措施：合理性和充分性（適用于需驗證HACCP體系的評審）HACCP計劃：合理性和充分性（適用于需驗證HACCP體系的評審）HACCP計劃的實施：有效性（適用于需驗證HACCP體系的評審）HACCP計劃

13、實施的記錄：監(jiān)控、糾偏及驗證記錄的完整性和準(zhǔn)確性（適用于需驗證HACCP體系的評審）落地產(chǎn)品、不合格品：收集、處理、標(biāo)識、隔離、存放、必須按照傳統(tǒng)工藝或宗教習(xí)俗生產(chǎn)加工的產(chǎn)品：保證食品安全衛(wèi)生的措施4 包裝核查項目客觀描述內(nèi)、外包裝物料：隔離存放、清潔衛(wèi)生、材料的安全性、防塵防鼠防霉措施、驗收記錄、衛(wèi)生許可證或出廠合格證、使用前的消毒處理內(nèi)、外包裝車間：隔離、溫濕度、干燥通風(fēng)、受污染風(fēng)險標(biāo)識、標(biāo)碼：當(dāng)日打印、專廠專號專用金屬探測器：運行狀態(tài)、靈敏度、記錄5 儲存庫與運輸工具核查要點客觀描述原輔料、半成品、成品儲存：生熟品的分別存放、污染和串味的控制、衛(wèi)生清潔、通風(fēng)、堆垛、標(biāo)識、過期變質(zhì)產(chǎn)品的處

14、理、溫度濕度顯示裝置及其計量標(biāo)識（產(chǎn)品有溫度、濕度特定要求）、物品與墻壁和地面的距離、有礙衛(wèi)生物品的控制、防霉防鼠設(shè)施推薦精選預(yù)冷庫、速凍庫、冷藏庫等倉庫：溫度、濕度要求、溫、濕度顯示裝置、自動溫度記錄裝置及其運行校準(zhǔn)記錄、制冷設(shè)施的清潔、消毒、除霜方法、防霉防鼠設(shè)施產(chǎn)品運輸工具：清潔衛(wèi)生狀況、清洗消毒的控制、冷藏或保溫設(shè)施及性能（有溫度要求的運輸工具）、密閉情況6 原、輔料控制核查項目客觀描述原料基地或供應(yīng)商：名錄、驗收記錄、備案情況（必要時）原料、輔料：衛(wèi)生合格證明、檢驗檢疫合格證、驗收標(biāo)準(zhǔn)、進廠驗收及記錄、抽樣檢驗報告或記錄、保質(zhì)期控制、農(nóng)獸藥殘留或其他有害物質(zhì)的控制食品添加劑：名錄、衛(wèi)

15、生合格證明、國內(nèi)外有關(guān)規(guī)定的符合性主要原料為成品或半成品的控制：原料來源的控制進口原料的控制：輸出國主管機構(gòu)的衛(wèi)生證書和原產(chǎn)地證書、CIQ進境檢驗檢疫證書、屬CNCA進口注冊范圍內(nèi)的進口原料來自經(jīng)CNCA注冊的國外生產(chǎn)企業(yè)養(yǎng)蜂基地：CIQ基地備案、蜂農(nóng)檔案、培訓(xùn)、管理和技術(shù)人員、養(yǎng)蜂日志、巡回指導(dǎo)和監(jiān)督、蜂農(nóng)放蜂路線、違規(guī)處理、標(biāo)識及可追溯性、相關(guān)記錄（適用于對蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的評審）蜂藥：蜂藥管理制度、采收期間蜂病防治與用藥記錄或未使用藥物承諾書、購買和發(fā)放核銷臺帳（適用于對蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的評審）7 水和冰核查項目客觀描述供水：供水網(wǎng)絡(luò)圖、出水口編號和管道區(qū)分標(biāo)記、潛在交叉污染隱患、防虹吸或防

16、回流裝置水（冰）的控制：來源、貯存設(shè)施、消毒方式方法、檢測情況，安全衛(wèi)生保障措施、定期衛(wèi)生檢測報告、余氯檢測記錄（必要時）8 有毒有害物品控制核查項目客觀描述推薦精選有毒有害物品：購買、領(lǐng)用、配制、污染控制、使用記錄有毒有害物品的存放：存放方法、管理、標(biāo)識有毒有害物品的驗收：成分、來源、批準(zhǔn)證明有毒有害物品的使用：人員培訓(xùn)、現(xiàn)場操作、記錄、對食品和食品接觸面及食品包裝物料的污染控制實驗室有毒有害物品使用：購買、驗收、領(lǐng)用、存放、配制、污染控制、使用記錄9 實驗室核查項目客觀描述實驗室：與檢驗?zāi)芰Φ倪m應(yīng)程度、規(guī)章制度、資質(zhì)證明（適用時）、檢驗標(biāo)準(zhǔn)資料、檢驗項目、檢驗設(shè)施、設(shè)備、儀器實驗室檢驗人員

17、：數(shù)量與檢驗項目的適應(yīng)程度、培訓(xùn)狀況、資質(zhì)和操作，參加比對或盲樣檢測情況（適用時）檢驗設(shè)施、儀器設(shè)備的計量檢定：定期檢定校準(zhǔn)記錄、標(biāo)識檢驗操作：抽樣計劃、樣品交接、留樣、檢測記錄、檢驗合格單檢驗結(jié)果：原料、半成品、成品及過程監(jiān)控所涉及的實驗室檢驗結(jié)果與現(xiàn)場檢查的符合性，陽性檢驗結(jié)果原因分析及其相應(yīng)的處置措施外部委托實驗室：資質(zhì)、檢測項目和計劃、滿足企業(yè)日常檢測需要的情況、委托合同（或協(xié)議）10 質(zhì)量管理核查項目客觀描述備案申請書：企業(yè)基本情況的符合性食品安全控制體系：體系文件規(guī)定與現(xiàn)場運行的符合性和效果HACCP體系：體系文件規(guī)定與現(xiàn)場運行的符合性和效果（適用于需驗證HACCP體系的評審）HA

18、CCP體系文件及所要求的記錄：完整性、準(zhǔn)確性、真實性企業(yè)生產(chǎn)衛(wèi)生條件不符合要求或出現(xiàn)不合格品時的處置：原因分析、糾正措施和處理措施推薦精選食品安全控制體系的內(nèi)部審核：內(nèi)部審核的有效性HACCP體系的內(nèi)部審核：與食品安全控制體系統(tǒng)一進行的內(nèi)部審核的有效性（適用于需驗證HACCP體系的評審）管理評審：管理評審的有效性安全衛(wèi)生質(zhì)量檢驗工作的追溯：出現(xiàn)過的重大事件及其后續(xù)處理情況出口產(chǎn)品的安全衛(wèi)生質(zhì)量情況：出口產(chǎn)品檢驗檢疫不合格、出口退貨及被國外主管當(dāng)局通報的情況其他需要說明的問題：現(xiàn)場評審結(jié)論： 現(xiàn)場評審合格。 存在嚴(yán)重不符合項，現(xiàn)場評審不合格。 存在不符合項（見評審不符合項及跟蹤報告），企業(yè)必須在

19、 天內(nèi)完成整改，經(jīng) 跟蹤評審合格后推薦備案/注冊。 評審組組長（簽名）： 評審組成員（簽名）：年 月 日評審組聲明： 本評審組依據(jù)： 出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求 (注: 其他依據(jù)) 本評審組對該企業(yè)進行了文件評審和現(xiàn)場評審，并對評審記錄、評審不符合項及跟蹤報告和評審結(jié)論負責(zé)。如主管部門對此次評審提出異議，評審組將提供相應(yīng)的補充說明。評審組組長（簽名）： 評審組成員（簽名）：年 月 日推薦精選出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審不符合項和跟蹤報告企業(yè)名稱企業(yè)地址不符合項描述整改跟蹤情況記錄跟蹤結(jié)論企業(yè)負責(zé)人： 評審組長： 年 月 日跟蹤檢查人： 年 月 日推薦精選附件1：國家認證認可管理委員會（CNCA）

20、出口肉類屠宰加工企業(yè)備案附加評審記錄企業(yè)名稱：備案編號：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評審類別： 備案 國外注冊(申請國家或地區(qū)： )用 途： 初次評審 重新評審 延續(xù)備案 重新備案 推薦國外注冊評審 現(xiàn)場檢查 其他 03.1 廠區(qū)設(shè)計和環(huán)境衛(wèi)生核查項目客觀描述畜禽待宰圈（區(qū)）、可疑病畜觀察圈、病畜隔離圈、急宰間和無害化處理：設(shè)施、衛(wèi)生要求、現(xiàn)場操作、記錄動物運輸車輛和工具清洗消毒：設(shè)施、衛(wèi)生要求、現(xiàn)場操作、記錄專用通道：活動物進廠、成品出廠的專用門或通道的分設(shè)洗衣房：專用洗衣房的設(shè)置，工作服、帽、鞋靴的清洗、消毒和發(fā)放03.2 車間更衣室、衛(wèi)生間及洗手鞋靴消毒核查項目客觀描述溫水洗手設(shè)施：位

21、置、與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的設(shè)施數(shù)量、適宜的溫度03.3.1 屠宰、分割車間核查項目客觀描述宰殺與其他區(qū)域的隔離：浸燙、脫毛、刮毛、燎毛或剝皮與宰殺區(qū)域的明顯隔開推薦精選可疑病害胴體的處置：專門的可疑病害胴體的軌道，在低溫條件下暫存可疑病害胴體或組織的獨立空間或區(qū)域鏈條、掛鉤、傳送帶、生產(chǎn)線縫隙和工作臺背面的清潔衛(wèi)生：銹蝕、污物、碎肉、脂肪等加工處理間的分設(shè)：專門的心、肝、肺、腎加工處理間，專門的胃、腸加工處理間和頭、蹄（爪）、尾加工處理間胃腸產(chǎn)品：專用的預(yù)冷設(shè)施和包裝間副產(chǎn)品加工車間：設(shè)備設(shè)施衛(wèi)生，流程合理性，臟、凈分開豬的屠宰間：旋毛蟲檢驗室及檢驗設(shè)施胃腸內(nèi)容物和其他廢料：暫存、處理、廢水排放宰

22、后檢疫：檢疫點站位，檢驗檢疫人員資質(zhì)和獸醫(yī)專業(yè)知識及能力，屠宰線速度，對動物頭部、蹄（爪）、胴體和內(nèi)臟的檢驗，肉類是否適合人類食用的判定，判定應(yīng)無害化處理的肉類或動物體其他部分的處置和記錄，判定應(yīng)廢棄的肉類或動物體其他部分的處置和記錄，檢驗記錄，檢驗結(jié)果的分析，匯總上報政府主管部門并反饋給飼養(yǎng)場的情況加工過程的衛(wèi)生控制：避免可疑病害動物胴體、組織、體液（如膽汁、尿液、奶汁等）、胃腸內(nèi)容物污染其他酮體、設(shè)備和場地的措施及實施效果，已經(jīng)被污染的設(shè)備和場地的處置，加工人員的操作，被膿液、滲出物、病理組織、體液、胃腸內(nèi)容物等污染物污染的胴體或產(chǎn)品的處置，避免加工過程中使用的工器具對產(chǎn)品造成交叉污染的措

23、施，產(chǎn)品落地的處理措施，肉類污染情況的檢查及預(yù)防措施屠宰、檢驗過程中使用的工器具和設(shè)備的清洗消毒：在每次使用后的82熱水清洗消毒操作，82以上熱水的消毒設(shè)施的配備和位置環(huán)境：微生物監(jiān)測，清洗消毒效果的評價溫度控制：屠宰后胴體的預(yù)冷及預(yù)冷溫度，分割、去骨、包裝時的環(huán)境溫度、產(chǎn)品中心溫度，冷凍產(chǎn)品的中心溫度和時間控制無害化處理：運送，設(shè)施，處理，防止交叉污染和環(huán)境污染的防護措施，處理記錄03.3.2 肉制品車間核查項目客觀描述推薦精選加工車間及與其相連的輔料存放間和配料間的設(shè)置：設(shè)置的合理性、設(shè)置的依據(jù)，生、熟加工車間嚴(yán)格分開通風(fēng)裝置：與蒸煮、油炸、煙熏、烘烤設(shè)施配套的排油煙和通風(fēng)裝置肉類原料解凍

24、：解凍方式的合理性、配套設(shè)施、衛(wèi)生控制熱加工效果：熱分布測試的確認、溫度控制、記錄03.6 原輔料控制核查要點客觀描述初級生產(chǎn)的控制：初級生產(chǎn)符合安全衛(wèi)生要求的程度，供宰動物符合食品安全衛(wèi)生要求的程度供宰動物的驗收：來自CIQ備案的飼養(yǎng)場，動物檢疫合格證明和運載工具消毒證明動物福利的保證：待宰管理、驅(qū)趕、麻電等宰前檢驗檢疫：檢驗人員的資質(zhì)和獸醫(yī)專業(yè)知識及能力，供宰動物的來源和證明，運輸過程中死亡動物的處理、傳染病或疑似傳染病的處理、來源不明或證明不全的動物的處置，初級生產(chǎn)的相關(guān)信息、活動物的外表，有異常癥狀動物的隔離觀察、獸醫(yī)檢查、必要時的實驗室檢測，判定為不適宜正常屠宰的動物的處理，宰前檢驗

25、信息對飼養(yǎng)場和宰后檢驗人員的反饋，宰前檢驗記錄肉類制品原料肉的驗收：來自CIQ注冊的肉類屠宰生產(chǎn)企業(yè)，動物產(chǎn)品檢疫合格證明和運載工具消毒證明肉類制品進口原料肉的驗收：來自CNCA注冊的國外肉類生產(chǎn)企業(yè)，出口國（地區(qū)）官方獸醫(yī)部門出具的檢驗檢疫證明和CIQ進境檢驗檢疫證明03.9 實驗室核查項目客觀描述監(jiān)控計劃：微生物監(jiān)控計劃和農(nóng)藥獸藥殘留監(jiān)控計劃評審組組長（簽名）： 評審組成員（簽名）：推薦精選年 月 日附件2：國家認證認可管理委員會（CNCA）出口水產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)備案附加評審記錄企業(yè)名稱：備案編號：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評審類別： 備案 國外注冊(申請國家或地區(qū)： )用 途： 初次評審

26、 重新評審 延續(xù)備案 重新備案 推薦國外注冊評審 現(xiàn)場檢查 其他 02.3 生產(chǎn)車間核查項目客觀描述加工過程中產(chǎn)品和工器具的清洗：流動水的使用加工車間的溫度控制：控制在21以下（加熱工序除外）加工過程產(chǎn)品的溫度控制：中心溫度與暴露時間的控制組合易產(chǎn)生鯖魚毒素的魚種：時間和溫度的全過程控制，組胺等指標(biāo)的檢測（必要時）金屬探測器：設(shè)置、運行狀態(tài)、靈敏度、記錄（適用于在捕撈和生產(chǎn)加工過程中會產(chǎn)生金屬碎片危害的產(chǎn)品）推薦精選煙熏水產(chǎn)品：煙熏間（爐）的設(shè)置和通風(fēng)，用于煙熏魚的發(fā)煙材料的衛(wèi)生要求符合性、存放、使用中污染產(chǎn)品的風(fēng)險，木料燃燒發(fā)煙的控制，冷卻過程與結(jié)果，熏制或加熱過程中肉毒梭狀芽孢桿菌的生長和

27、毒素形成的控制腌制水產(chǎn)品：加工區(qū)、加工用鹽、腌制容器罐藏水產(chǎn)品（冷藏產(chǎn)品除外）：與罐頭衛(wèi)生規(guī)范的符合性02.4 包裝間核查項目客觀描述產(chǎn)品冷凍后包裝的控制：控制在10以下02.6 原輔料控制核查項目客觀描述原料的基本要求：原料安全衛(wèi)生控制程序，來自水域，貯存、運輸過程的溫度和時間控制及其化學(xué)物質(zhì)的使用捕撈類水產(chǎn)品原料：捕撈船、加工船或運輸船的衛(wèi)生要求符合性及主管部門的許可，活水產(chǎn)品在運輸過程中的存活條件，冰鮮水產(chǎn)品捕撈后的冷卻，保鮮用冰(水)的清潔衛(wèi)生，捕撈和在船上的前處理、冷卻、冷凍處理等操作與國家衛(wèi)生要求符合性養(yǎng)殖類水產(chǎn)品原料：來自CIQ備案的養(yǎng)殖場，養(yǎng)殖環(huán)境和水質(zhì)的來源、成份和證明材料，

28、養(yǎng)殖飼料和用藥規(guī)定的符合性，飼養(yǎng)日志和用藥記錄及其禁用藥的控制，捕撈、運輸、宰殺、冷卻（宰后不能立即加工時）操作的衛(wèi)生控制進口水產(chǎn)品原料：輸出國主管機構(gòu)的衛(wèi)生證書和原產(chǎn)地證書，CIQ檢驗合格證書貝類原料：特定的衛(wèi)生控制程序，養(yǎng)殖或捕撈的水域和必要時的凈化處理，養(yǎng)殖者或捕撈者的資質(zhì)，裝載用容器的標(biāo)簽、標(biāo)識和可追溯性，去殼貝類的包裝、標(biāo)簽、標(biāo)識，定期貝毒檢測河豚魚等自身帶有生物毒素的水產(chǎn)品原料：處理和驗收的有關(guān)規(guī)定符合性，河豚魚檢驗和加工人員的專業(yè)培訓(xùn)及考核半成品原料：來自CIQ注冊登記的企業(yè)評審組組長（簽名）： 評審組成員（簽名）：推薦精選 年 月 日附件3：國家認證認可管理委員會（CNCA）出

29、口罐頭生產(chǎn)企業(yè)備案附加評審記錄企業(yè)名稱：備案編號：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評審類別： 備案 國外注冊(申請國家或地區(qū)： )用 途： 初次評審 重新評審 延續(xù)備案 重新備案 推薦國外注冊評審 現(xiàn)場檢查通過第三方HACCP體系認證的企業(yè)，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容： 認證時間： 年 月 日 認證機構(gòu)名稱：認證產(chǎn)品品種：01.2車間更衣室、衛(wèi)生間及洗手鞋靴消毒核查項目客觀描述溫水洗手設(shè)施：加工含有動物性或動植物脂肪原料時的溫水供應(yīng)01.3 生產(chǎn)車間核查項目客觀描述實罐車間面積：車間內(nèi)人均工作面積推薦精選移動水源：功能、水溫、噴頭配料庫：設(shè)置、生產(chǎn)前的準(zhǔn)備、操作解凍：場地、解凍方法、溫度和時間控制、溫度測量

30、、防污染措施動植物原輔材料清洗：場地、洗滌水時間和溫度的控制：經(jīng)加熱的加工品的溫度保持，加工區(qū)域的環(huán)境溫度，燙漂機中耐熱微生物的控制，排氣控制 加工流程控制：新鮮植物性原料從進廠到完成容器密封的時間控制；罐頭從完成容器密封到進行殺菌的時間控制罐頭容器的清洗：清洗消毒用水或蒸氣的控制，清洗消毒時間的控制，清洗消毒時容器倒置的控制，清洗消毒后容器瀝干的控制，清洗消毒場地及其對環(huán)境或其他工序構(gòu)成污染的控制，無菌包裝的容器或容器材料的消毒劑殘留控制，熱水或蒸氣清洗消毒裝置的溫度計加工控制：同一車間同時生產(chǎn)的產(chǎn)品及其副產(chǎn)品的控制裝罐量：最大裝罐量、檢驗頻次、方法容器密封檢驗：封罐機機頭抽樣、檢驗頻率、容

31、器的外觀目測檢驗、容器的密封性能檢驗、糾偏、記錄熱殺菌工藝規(guī)程：熱殺菌工藝的殺菌強度具體產(chǎn)品熱殺菌工藝規(guī)程的內(nèi)容：罐頭品種、罐型、殺菌方法、殺菌工藝規(guī)程制訂的來源和日期、熱殺菌系統(tǒng)的形式和特征、罐頭在熱殺菌鍋內(nèi)的排列方式、最低初溫、排氣的溫度和時間、殺菌溫度和時間、冷卻方法、殺菌值（F0）、其他影響熱穿透的關(guān)鍵因子，向主管機構(gòu)的申報殺菌鍋裝備：玻璃水銀溫度計、溫度自動記錄裝置、殺菌鍋使用的溫度計和壓力表的定期計量及計量合格標(biāo)識、殺菌鍋各管道的顏色區(qū)別熱殺菌現(xiàn)場的計時裝置：時鐘及其尺寸、分辨率、誤差、安裝位置殺菌鍋熱分布：熱分布檢測及其向主管機構(gòu)的備案、熱分布檢測報告的符合性和有效期推薦精選殺菌操作管理：操作的規(guī)范性、記錄的真實性、罐頭初溫的測定、殺菌籠（籃、車）上的熱敏指示紙、冷卻、干燥、殺菌記錄并附有溫度自動記錄圖和熱敏指示紙殺菌偏差的糾偏：糾偏程序的預(yù)先制定、糾偏程序和糾偏措施的評估01.4 包裝間核查項目客觀描述金屬或玻璃罐頭：包裝前罐內(nèi)真空度的檢測、挑選、記錄01.6 原輔料控制核查項目客觀描述肉禽類原料：來自區(qū)域，宰前宰后的獸醫(yī)檢驗和獸醫(yī)檢驗合格證書，進口肉禽原料的來源及合格證書新鮮植物性原料：從采摘、收購到進廠加工的時限、運輸條件以及運輸中的保存條件罐頭容器的采購驗收：對容器供應(yīng)商的要求，審核容器供應(yīng)商提供