結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)PPT學(xué)習(xí)教案

1、會計學(xué)1結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)- 2 -如何成為結(jié)算交割員？如何成為結(jié)算交割員？第1頁/共64頁- 3 -第2頁/共64頁- 4 -第3頁/共64頁- 5 -中國金融期貨交易所結(jié)算交割員法人委托書 結(jié)算會員號：結(jié)結(jié) 算算 交交 割割 員員 簡簡 況況姓姓 名名性性 別別照片照片出生年月出生年月文化程度文化程度身份證號身份證號委派單位委派單位單位地址單位地址電話電話郵編郵編家庭地址家庭地址電話電話郵編郵編上海地址上海地址電話電話郵編郵編本所結(jié)算交割員培訓(xùn)結(jié)業(yè)證編號本所結(jié)算交割員培訓(xùn)結(jié)業(yè)證編號法法 人人 委委 托托 書書 茲委派茲委派 同志為本會員在中國金融期貨交易所的結(jié)算交割員，代表本會員辦理

2、有關(guān)在交易所的結(jié)算同志為本會員在中國金融期貨交易所的結(jié)算交割員，代表本會員辦理有關(guān)在交易所的結(jié)算與交割業(yè)務(wù)，其在交易所的上述業(yè)務(wù)行為，在本會員向交易所提出書面變更證明生效前，均由本會員負責(zé)。與交割業(yè)務(wù)，其在交易所的上述業(yè)務(wù)行為，在本會員向交易所提出書面變更證明生效前，均由本會員負責(zé)。本委托自簽發(fā)之日起生效。本委托自簽發(fā)之日起生效。法定代表人簽章：法定代表人簽章： 單位公章：單位公章： 年年 月月 日日交易所審核意見交易所審核意見結(jié)算交割員簽章結(jié)算交割員簽章領(lǐng)證日期領(lǐng)證日期結(jié)算交割員證號結(jié)算交割員證號簽簽 收收備備 注注第4頁/共64頁- 6 -第5頁/共64頁- 7 -專用資金賬戶專用資金賬戶

3、第6頁/共64頁- 8 -結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶第7頁/共64頁- 9 -第8頁/共64頁- 10 -第9頁/共64頁- 11 -第10頁/共64頁- 12 -中國金融期貨期貨交易所中國金融期貨期貨交易所結(jié)算會員專用資金賬戶開戶申請表結(jié)算會員專用資金賬戶開戶申請表結(jié)算會員名稱結(jié)算會員號已有的專用資金帳戶無請選擇申請新開專用資金賬戶的結(jié)算銀行（可多選）工商銀行 交通銀行 建設(shè)銀行 中國銀行 農(nóng)業(yè)銀行請指定默認的用于追加保證金的專用資金賬戶（僅單選）工商銀行 交通銀行 建設(shè)銀行 中國銀行 農(nóng)業(yè)銀行 結(jié)算會員單位法人簽章： 結(jié)算會員單位公章： 年 月 日結(jié)算部審核意見 審核人： 總監(jiān)：

4、 年 月 日第11頁/共64頁- 13 - 中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所 結(jié)算會員專用資金賬戶管理通知書結(jié)算會員專用資金賬戶管理通知書 . xxx銀行: 現(xiàn)有本所結(jié)算會員 (會員號: )前來貴行辦理經(jīng)紀專用結(jié)算 賬戶的 （開戶/ 更名/ 更號 /銷戶）手續(xù)，請予辦理，并在辦完手續(xù)的當 天將所附回執(zhí)返還我部。 中國金融期貨交易所結(jié)算部 xxxx年x月x日 第12頁/共64頁- 14 - 中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所 結(jié)算會員專用資金賬戶管理通知書結(jié)算會員專用資金賬戶管理通知書 回回 執(zhí)執(zhí)會員號會員號戶戶 名名銀銀 行行XX銀行賬賬 號號原戶名原戶名原賬號原賬號經(jīng)辦人經(jīng)辦人業(yè)業(yè) 務(wù)

5、務(wù)開戶 更名 更號 銷戶啟用啟用/銷戶日期銷戶日期備備 注注主賬戶/副帳戶填寫說明：填寫說明：1.業(yè)務(wù)欄請勾劃相應(yīng)內(nèi)容2.更名時需填寫原戶名3.更號時需填寫原賬號4.開戶、更名、更號時填寫與會員約定的啟用日期，銷戶時填寫銷戶日期聯(lián)行號：結(jié)算銀行業(yè)務(wù)章： 年 月 日系統(tǒng)維護記錄（交易所填寫）系統(tǒng)維護記錄（交易所填寫）系統(tǒng)名稱修改者復(fù)核者日期結(jié)算系統(tǒng)期貨資金管理系統(tǒng)第13頁/共64頁- 15 -n結(jié)算會員不得隨意要求保證金存管銀行變更專用資金賬戶、結(jié)算擔(dān)保金賬戶的銀行賬號。n結(jié)算會員不得隨意要求保證金存管銀行銷戶，必須到交易所結(jié)算部辦理銷戶手續(xù)后，才可以到相關(guān)的保證金存管銀行銷戶。第14頁/共64

6、頁- 16 -交易所專用結(jié)算賬戶的管理交易所專用結(jié)算賬戶的管理第15頁/共64頁- 17 -銀行專用結(jié)算賬戶存款追加金額300萬元申請增資500萬元劃撥客戶100萬元銀行專用結(jié)算賬戶存款余額1000萬100萬元600萬200萬元100萬-200萬元0萬元 為滿足 為不滿足重要提示：期貨保證金存管銀行將根據(jù)交易所提供的票據(jù)或指令優(yōu)先劃轉(zhuǎn)結(jié)算會員的資金。第16頁/共64頁- 18 -第17頁/共64頁- 19 -會員資金劃轉(zhuǎn)簡圖會員資金劃轉(zhuǎn)簡圖第18頁/共64頁- 20 -入金入金第19頁/共64頁- 21 -入 金 NO.*年 月 日 時 分結(jié)算會員填寫結(jié)算會員號結(jié)算會員名稱資金賬號票據(jù)號票據(jù)種

7、類貸記憑證 協(xié)議 銀行劃賬結(jié)算交割員保證金存管銀行 主結(jié)算銀行 是 否 解入金額交易所填寫接單員上日資金接單時間可用資金一次錄入員時間二次錄入員時間備注中國金融期貨交易所結(jié)算會員入金申請單第二聯(lián)會員留存第一聯(lián)交易所留存第20頁/共64頁- 22 -出金出金第21頁/共64頁- 23 -出 金 第一聯(lián)交易所留存第二聯(lián)會員留存 No.XXXXXX 年 月 日 時 分結(jié)算會員填寫結(jié)算會員號結(jié)算會員名稱資金賬號結(jié)算交割員保證金存管銀行 主結(jié)算銀行 是 否 票據(jù)號票據(jù)種類銀行劃賬劃出金額備注下午收盤之后的出金視申請同為至主賬戶的資金劃賬交易所填寫接單員接單時間可出金額批準出金一次錄入員時間二次錄入員時間

8、備注中國金融期貨交易所結(jié)算會員出金申請單第22頁/共64頁- 24 -第23頁/共64頁- 25 -交易所認為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險時；交易所認為必要的其他情況。第24頁/共64頁- 26 -利息管理利息管理第25頁/共64頁- 27 -交易所實行當日無負債結(jié)算制度交易所實行當日無負債結(jié)算制度第26頁/共64頁- 28 -第27頁/共64頁- 29 -第28頁/共64頁- 30 -第29頁/共64頁- 31 -第30頁/共64頁- 32 -計算題計算題第31頁/共64頁- 33 -第32頁/共64頁- 34 -第33頁/共64頁- 35 -第34頁/共64頁- 36 -重要提示：所有結(jié)算會員每日必須

9、從結(jié)算服務(wù)器上接受次數(shù)據(jù)，最后一次接受的結(jié)算報表列表后會有“正式發(fā)布”的字樣。中金所的結(jié)算報表沒有隔夜在途資金的存在，如果有請再接受一次數(shù)據(jù)或與結(jié)算部聯(lián)系。第35頁/共64頁- 37 -n每月初，可到結(jié)算部領(lǐng)取上月的會員資金核對表（代收據(jù)）第36頁/共64頁- 38 -第37頁/共64頁- 39 -第38頁/共64頁- 40 -第39頁/共64頁- 41 -第40頁/共64頁- 42 -第41頁/共64頁- 43 -第42頁/共64頁- 44 -第43頁/共64頁- 45 -第44頁/共64頁- 46 -第45頁/共64頁- 47 -第46頁/共64頁- 48 -第47頁/共64頁- 49 -第48頁/共64頁- 50 -第49頁/共64頁- 51 -定時盤中試結(jié)算定時盤中試結(jié)算第50頁/共64頁- 52 -不定時盤中試結(jié)算不定時盤中試結(jié)算第51頁/共64頁- 53 -第52頁/共64頁- 54 -第53頁/共64頁- 55 -第54頁/共64頁- 56 -第55頁/共64