合規(guī)承諾書考題書面有答案

1、“證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書”專項(xiàng)考試 一、單項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)為4個(gè)） 1、證券經(jīng)紀(jì)人可同時(shí)接受幾家證券公司的委托？（ ） A 、1 B、 2 C、 3 D、沒有限制。 答案：A 2、下列哪個(gè)人有資格在我公司的營(yíng)業(yè)部從事下述工作。（ ） A、王某是一家商場(chǎng)的推銷人員，考過了證券從業(yè)資格，兼職做證券營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人； B、李某是勞務(wù)派遣人員，派遣到證券營(yíng)業(yè)部作為客戶經(jīng)理從事證券營(yíng)銷活動(dòng)； C、張某是證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)，每天到銀行網(wǎng)點(diǎn)兼職做半天營(yíng)銷工作； D、趙某處于試用期，還沒考取從業(yè)資格，幫助營(yíng)業(yè)部整理客戶資料。 答案：D 3、關(guān)于客戶準(zhǔn)入和適當(dāng)性服務(wù)，下列哪個(gè)說法是對(duì)的：（ ） A、客戶未成年，不

2、能開立證券賬戶； 1 / 18 B、客戶年老、收入低，無論如何不能為其開通權(quán)證交易； C、創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)大，客戶入市僅半年，但客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，證券營(yíng)業(yè)部可以為客戶開通創(chuàng)業(yè)板； D、客戶基金風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)為“保守型”，當(dāng)客戶申購“激進(jìn)型”基金時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)自動(dòng)拒絕其申購委托。 答案：C 4、以下哪個(gè)行為不屬于非現(xiàn)場(chǎng)開戶：（ ） A、兩個(gè)證券營(yíng)業(yè)部員工到客戶家里辦理開戶，一個(gè)員工經(jīng)辦，一個(gè)員工復(fù)核； B、客戶經(jīng)公證簽署授權(quán)委托書，授權(quán)某證券營(yíng)業(yè)部員工代理其回證券營(yíng)業(yè)部開戶； C、客戶在網(wǎng)上預(yù)約開戶，先在網(wǎng)上填寫客戶資料，再到證券營(yíng)業(yè)部簽約、開戶； D、客戶在銀行網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)著證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員

3、面簽署開戶合同，填寫開戶申請(qǐng)表，后來親自到證券營(yíng)業(yè)部簽收開戶憑證、設(shè)置初始密碼。 答案：C 5、以下關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶的說法，那種是正確的？（ ） A、非現(xiàn)場(chǎng)開戶是營(yíng)銷人員的問題，開戶崗沒有責(zé)任； B、非現(xiàn)場(chǎng)開戶，營(yíng)銷人員有責(zé)任，開戶崗也有未履行開戶程序、審核客戶身份的責(zé)任； C、只要營(yíng)銷人員把客戶簽好的開戶協(xié)議拿回證券營(yíng)業(yè)部蓋章、開戶，就不算非現(xiàn)場(chǎng)開戶； 2 / 18 D、公證授權(quán)后，可由代理人（被授權(quán)人）辦理開戶，因此，客戶可以授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部員工代辦開戶，不屬于非現(xiàn)場(chǎng)開戶。 答案：B 6、投資咨詢?nèi)藛T的研究報(bào)告稿件以書面形式保存（ ）年。 A、1年； B、2年； C、3年； D、4年。 答案：

4、C 7、以下哪個(gè)事項(xiàng)發(fā)生后，證券公司沒有任何責(zé)任。（ ） A、交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無法交易； B、發(fā)生地震，通信全部中斷； C、發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備； D、客戶在營(yíng)業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折。 答案：B 8、某證券營(yíng)業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作，將自己的柜臺(tái)系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級(jí)員工，事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進(jìn)入柜臺(tái)系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯(cuò)，造成經(jīng)濟(jì)損失，以下哪個(gè)責(zé)任認(rèn)定是對(duì)的：（ ） A、由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒有責(zé)任； B、由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任； C、用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負(fù)主要3 / 18 責(zé)任； D、無法證明是誰操作的，很難分清責(zé)任。 答案：C 9、客戶經(jīng)理在

5、為客戶提供證券投資信息時(shí)說在該營(yíng)業(yè)部開戶的某明星買了xx股票，該行為主要不符合哪個(gè)規(guī)定？（ ） A、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息； B、擅自開展未經(jīng)公司許可的業(yè)務(wù)，擅自銷售未經(jīng)公司批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品； C、向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供或批準(zhǔn)的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； D、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。 答案：D 10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法正確的是：（ ） A、證券經(jīng)紀(jì)人可以以自己的名義買賣股票； B、證券經(jīng)紀(jì)人可以以他人的名義買賣股票； C、證券經(jīng)紀(jì)人可以全權(quán)代理客戶買賣股票； D、證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券從業(yè)人員，不得買賣和持有股票，已經(jīng)持有的必須

6、轉(zhuǎn)讓。 答案：D 11、某人未與證券營(yíng)業(yè)部簽訂勞動(dòng)合同，一直在證券營(yíng)業(yè)部全日制工作，以下哪個(gè)說法是對(duì)的？（ ） A、沒簽勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者不受法律保護(hù)； 4 / 18 B、形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)勞動(dòng)合同雙方來說，與書面簽訂勞動(dòng)合同效果完全一樣； C、未簽書面勞動(dòng)合同，營(yíng)業(yè)部面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，可能承擔(dān)賠償責(zé)任； D、非法打工，應(yīng)予辭退。 答案：C 12、下列關(guān)于勞務(wù)派遣人員說法正確的是：（ ） A、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)與勞務(wù)派遣公司簽訂勞動(dòng)合同； B、勞務(wù)派遣人員工資應(yīng)當(dāng)比正式員工低； C、勞務(wù)派遣人員應(yīng)與勞務(wù)派遣公司簽訂勞動(dòng)合同，且向證券營(yíng)業(yè)部備案； D、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)與勞務(wù)派遣人員簽訂勞動(dòng)合同。 答案：C 1

7、3、以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是：（ ） A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有； B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券； C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票； D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。 答案：D 14、營(yíng)業(yè)部投資者教育工作應(yīng)當(dāng)有機(jī)融入( )業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 5 / 18 A. 客戶開戶; B. 交易; C. 業(yè)務(wù)拓展； D、包括以上三項(xiàng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。 答案：D 15、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）相關(guān)要求組織和設(shè)置投資者園地的內(nèi)容。 A、證監(jiān)會(huì)； B、協(xié)會(huì)； C、公司； D、以上均是。 答案：D 16、下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)

8、責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行大額交易和可疑交易報(bào)告的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查？（ ） A、中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心； B、偵查機(jī)關(guān)； C、人民法院； D、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)。 答案：D 17、客戶來證券營(yíng)業(yè)部開戶，發(fā)現(xiàn)需在開戶申請(qǐng)表上填寫個(gè)人職業(yè)、收入等信息，表示不滿，員工應(yīng)解釋：（ ） A、是監(jiān)管部門要求，填滿空格就行； B、確實(shí)侵犯客戶隱私，不填也行； C、公司的固定表格，不得不如此； 6 / 18 D、是國(guó)家法律和監(jiān)管規(guī)定，是反洗錢法規(guī)對(duì)了解客戶的要求，應(yīng)如實(shí)填寫。 答案：D 18、證券營(yíng)業(yè)部員工在平時(shí)接觸客戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶有洗錢嫌疑，應(yīng)：（ ） A、不報(bào)反洗錢可疑信息，因?yàn)殚_戶時(shí)該做的都做了，已經(jīng)盡了義

9、務(wù)； B、立即報(bào)，不管客戶是否洗錢，自己報(bào)了就沒責(zé)任了； C、盡可能了解客戶情況，如確實(shí)可疑，就上報(bào)； D、勸客戶立即銷戶走人。 答案：C 19、甲證券公司營(yíng)業(yè)部人員林某下列行為中不屬于同公司利益沖突有關(guān)行為的一項(xiàng)是：（ ） A直接投資于與甲公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)乙； B利用職務(wù)上的便利獲得內(nèi)幕消息并告知他人； C作為某大學(xué)的客座教授； D經(jīng)營(yíng)與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。 答案：C 20、營(yíng)業(yè)部在接受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查時(shí)，應(yīng)向公司報(bào)告，以下哪個(gè)說法是錯(cuò)的：（ ） A、接到檢查通知，立刻向當(dāng)?shù)睾弦?guī)專員報(bào)告； B、將檢查進(jìn)展情況（特別是發(fā)現(xiàn)問題時(shí)）及時(shí)向零售客戶部及當(dāng)?shù)睾弦?guī)專員報(bào)告； C、檢查機(jī)構(gòu)出具書面檢查

10、意見或可能采取監(jiān)管措施前，7 / 18 及時(shí)向零售客戶部及當(dāng)?shù)睾弦?guī)專員報(bào)告； D、檢查發(fā)現(xiàn)問題再報(bào)告，未發(fā)現(xiàn)問題不必報(bào)告。 答案：D 二、多項(xiàng)選擇題或不定項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)可以為4個(gè)或5個(gè)） 1、證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員應(yīng)遵守下列哪些行為準(zhǔn)則？（ ） A、不越權(quán)、濫用授權(quán)和損害公司利益； B、不挪用或者侵占公司及客戶的資產(chǎn)； C、不將公司或者客戶資產(chǎn)借貸給他人； D、不以公司或客戶資產(chǎn)向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供融資或者擔(dān)保。 答案：ABCD 2、下列選項(xiàng)中屬于證券法規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是：（ ） A、違背客戶的委托為其買賣證券； B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶

11、上的資金； C、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券； D、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 答案：ABCD 3、以下哪個(gè)行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)？（ ） A、不收傭金，或收取極低傭金，低于代收的監(jiān)管費(fèi)、過戶費(fèi)； 8 / 18 B、到對(duì)手證券營(yíng)業(yè)部拉客戶； C、免收證券賬戶任何開戶費(fèi)； D、為鼓勵(lì)客戶交易，與交易量掛鉤，向交易量大的客戶贈(zèng)送與交易無關(guān)的實(shí)物。 答案：ABCD 4、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)保證所任職證券營(yíng)業(yè)部開展的營(yíng)銷活動(dòng)合法合規(guī)，并采取措施防止證券營(yíng)業(yè)部員工及營(yíng)銷人員從事以下違規(guī)營(yíng)銷活動(dòng)。（ ） A、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證

12、券買賣； B、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； C、員工及營(yíng)銷人員以公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； D、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。 答案：ABCD 5、以下哪些營(yíng)銷行為屬于違規(guī)操作？（ ） A、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利； B、在合作銀行設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)； C、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物； D、到其他券商證券營(yíng)業(yè)部勸導(dǎo)客戶到我營(yíng)業(yè)部開戶。 答案：ABCD 6、某證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人在居民小區(qū)掛牌辦理開戶業(yè)務(wù)，為獲取高傭金，誘導(dǎo)客戶頻繁買賣股票，順便幫私人公司發(fā)9 / 18 售“企業(yè)債”募

13、集資金，給朋友超低傭金折扣收受了朋友的貴重禮物，該經(jīng)紀(jì)人有哪些違規(guī)行為？（ ） A、違反規(guī)定、設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)； B、擅自開展未經(jīng)公司許可的業(yè)務(wù)，擅自銷售未經(jīng)公司批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品； C、誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； D、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。 答案：ABCD 7、某證券營(yíng)業(yè)部開戶人員，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是：（ ） A、因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)； B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管； C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為； D、該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任

14、，該開戶人員沒有責(zé)任。 答案：BC 8、投資咨詢?nèi)藛T的以下哪些行為是違規(guī)的（ ）。 A. 投資咨詢?nèi)藛T未按公司規(guī)定，代表公司，在電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等公開媒體發(fā)布研究成果和投資建議； B. 投資咨詢?nèi)藛T以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議； C、投資咨詢?nèi)藛T未將其從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件放置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所明顯處； 10 / 18 D、投資咨詢?nèi)藛T利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。 答案：ABCD 9、投資咨詢?nèi)藛T不得對(duì)業(yè)務(wù)資格證書（ ）。 A、出租； B、出借； C、轉(zhuǎn)讓; D、涂改。 答案：ABCD 10、以下投資咨詢?nèi)藛T哪些推

15、薦股票的言論是違規(guī)的：（ ） A、對(duì)單個(gè)客戶說“XX股票肯定要漲”； B、在公開媒體上發(fā)表報(bào)告“推薦在XX價(jià)位買入XX股票”； C、對(duì)單個(gè)客戶說“推薦在XX價(jià)位買入XX股票，僅供參考”； D、認(rèn)為兩個(gè)客戶操作風(fēng)格不同，在同一時(shí)間就同一只股票，向一個(gè)客戶推薦買入，向另一個(gè)客戶推薦賣出。 答案：ABD 11、證券營(yíng)業(yè)部的基金銷售行為應(yīng)遵守以下哪些規(guī)定：（ ） A、對(duì)已有基金投資經(jīng)驗(yàn)的基金投資人，不需對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)； B、在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買11 / 18 基金產(chǎn)品前，通過開戶前簽署統(tǒng)一的書面問卷調(diào)查表，對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)； C、在基

16、金銷售過程中嚴(yán)格遵守基金銷售適用性規(guī)定； D、基金銷售人員須取得從業(yè)資格。 答案：BCD 12、保證交易運(yùn)行環(huán)境安全，主要包括以下幾方面工作：（ ） A、做好對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及信息系統(tǒng)的安保和消防工作； B、定期排查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及信息系統(tǒng)安全隱患； C、建立健全預(yù)警應(yīng)對(duì)工作機(jī)制、災(zāi)備機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制； D、完善并定期演練相關(guān)應(yīng)急處置預(yù)案。 答案：ABCD 13、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息必須保證符合哪些要求？（ ） A、真實(shí)性； B、有效性； C、完整性； D、唯一性。 答案：ABC 14、下列關(guān)于勞動(dòng)合同制用工和勞務(wù)派遣制用工說法正確的是？（ ） A勞動(dòng)合同制是指勞動(dòng)者和甲公司簽訂勞動(dòng)合

17、同后，屬于甲公司員工，在甲公司上班； 12 / 18 B勞務(wù)派遣制是指勞動(dòng)者和甲公司簽訂勞動(dòng)合同后，屬于甲公司員工，派遣到乙公司上班； C勞動(dòng)合同制用工與勞務(wù)派遣制用工同工不同酬； D為節(jié)省成本，降低勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)，用工單位可自行設(shè)立勞務(wù)派遣公司派遣勞動(dòng)者到本單位工作。 答案：AB 15、證券營(yíng)業(yè)部在客戶交易行為管理中，有義務(wù)做好以下工作：（ ） A、建立并維護(hù)自己的風(fēng)險(xiǎn)客戶名單，進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注； B、定期查詢風(fēng)險(xiǎn)客戶的交易情況，及時(shí)、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶違規(guī)交易行為； C、答復(fù)交易所監(jiān)管協(xié)查函的調(diào)查事項(xiàng)； D、配合執(zhí)行交易所對(duì)違規(guī)交易客戶賬戶的限制措施。 答案：ABCD 16、證券營(yíng)業(yè)部與反洗錢有

18、關(guān)的工作主要包括：（ ） A、建立反洗錢工作機(jī)制，完善反洗錢工作細(xì)則； B、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶盡職調(diào)查、洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分； C、大額及可疑交易報(bào)送、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送； D、反洗錢培訓(xùn)及宣傳。 答案：ABCD 17、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢義務(wù)包括（ ）。 A. 了解客戶義務(wù)； B、大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)； 13 / 18 C、制定反洗錢內(nèi)控制度和設(shè)立組織機(jī)構(gòu)義務(wù)； D、保存記錄義務(wù)。 答案：ABCD 18、為防范利益沖突，應(yīng)避免從事以下哪些行為：（ ） A、經(jīng)營(yíng)與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)； B、直接或間接投資于與公司相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)； C、利用職權(quán)或者職務(wù)便利獲取非法收益； D、在與公司相競(jìng)

19、爭(zhēng)的其他單位兼職。 答案：ABCD 19、營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)突發(fā)事件和各類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的處理原則是什么？（ ） A、迅速采取有效措施處理、化解； B、及時(shí)、如實(shí)報(bào)告； C、不虛報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào) ； D、最大程度降低損失及負(fù)面影響。 答案：ABCD 20、根據(jù)證券公司分類監(jiān)管規(guī)定，分類結(jié)果用于：（ ） A、規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待； B、作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件； C、作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)； 14 / 18 D、確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具

20、體比例。 答案：ABCD 三、判斷題 1、合規(guī)是企業(yè)和員工從事經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的必然要求，也是公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需要。 答案：對(duì) 2、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。 答案：對(duì) 3、為方便客戶，在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下，可以授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部員工作為客戶代理人，替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。 答案：錯(cuò) 4、證券營(yíng)業(yè)部不能為客戶提供融資擔(dān)保，但為客戶之間融資牽線搭橋，提供服務(wù)，并不違規(guī)。 答案：錯(cuò) 5、為拓寬營(yíng)銷范圍，證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員通過QQ聊天開發(fā)異地客戶。 答案：錯(cuò) 6、某證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)量較大，自費(fèi)聯(lián)系印刷廠印制大15 / 18 量自己設(shè)計(jì)的宣傳材料、研究報(bào)告，散發(fā)給客戶。 答案：錯(cuò) 7、證券經(jīng)紀(jì)人不是證券營(yíng)業(yè)部的員工，因此不必遵守從業(yè)人員的規(guī)定，既可以代客戶操作，也可以自己開戶炒股。 答案：錯(cuò) 8、通過證券從業(yè)資格考試即可作為證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)。 答案：錯(cuò) 9、某客戶股票研究水平很高，常寫一些文章提供給證券營(yíng)業(yè)部，由證券營(yíng)業(yè)部的投資咨詢?nèi)藛T審核后，以證券營(yíng)業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T的名義在媒體上發(fā)表，由于文章都經(jīng)過投資咨詢?nèi)藛T審核把關(guān)，可以視為該投資咨詢?nèi)藛T的合法研究