第二章物流理論

1、第二章物流理論 現(xiàn)階段，為什么研究物流理論？ 物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要 現(xiàn)如今，物流產(chǎn)業(yè)成為新的經(jīng)濟增長點。國內(nèi)人士理論研究需求迫切，但有照搬等之嫌。 應(yīng)對經(jīng)濟全球化的需要 加入wto，物流業(yè)將成為最早完全開放的行業(yè)之一。跨國企業(yè)進入、國內(nèi)企業(yè)接軌，均需理論學(xué)習(xí)與研究。 國內(nèi)經(jīng)濟體制改革的需要 有利于國民經(jīng)濟各行業(yè)各企業(yè)，形成統(tǒng)一的高效的商品流通體系。 國有企業(yè)改造的需要 重生產(chǎn)、輕流通，只知傳統(tǒng)儲運，不懂現(xiàn)代物流1.物流學(xué)的研究內(nèi)容 1.1 作為新興學(xué)科需要研究的基本問題 物流學(xué)是新興學(xué)科，若要建立學(xué)科體系，則需要進行如下研究： 研究對象、研究內(nèi)容，學(xué)科性質(zhì)，研究目的、研究方法、基本假設(shè)、基本概念

2、、基本原理，理論體系、基本技術(shù)以及物流學(xué)科與其他相關(guān)學(xué)科的聯(lián)系等。1.2 圍繞對物流的認識需要研究的問題 現(xiàn)階段人們對物流認識雖很膚淺，但理論研究發(fā)展很快，物流新概念層出不窮。一個概念的內(nèi)涵和外延還沒有弄清，就出現(xiàn)了另一個據(jù)說要代替它的新概念。這說明需要學(xué)習(xí)物流基礎(chǔ)理論。 物流學(xué)科建設(shè)的初期，急需要對下列問題進行研究：物流的概念，物流在國民經(jīng)濟中的作用，物流的宏觀管理，物流對生產(chǎn)、流通和消費的影響，物流的本質(zhì)特征，物流與傳統(tǒng)儲運的區(qū)別，物流所包括的行業(yè)，物流產(chǎn)業(yè)及其發(fā)展前景，物流的結(jié)構(gòu)與功能分析，物流中心或配送中心的規(guī)劃、設(shè)計與管理等。1.3 圍繞物流要素需要研究的問題 從物品的角度來看，主要

3、研究： 不同商品的物流過程，需要不同的儲存技術(shù)、檢驗與鑒定技術(shù)、商品識別技術(shù)等。 商品的物理、化學(xué)、生物等特性，將對運輸、儲存、裝卸搬運，包裝、流通加工、物流信息處理等各類物流要素產(chǎn)生不同的影響。 從設(shè)施的角度來看，主要研究： 設(shè)施的數(shù)量與結(jié)構(gòu)優(yōu)化和設(shè)施的最優(yōu)化配置，設(shè)施網(wǎng)絡(luò)布局與優(yōu)化等等。 從流向的角度來看，主要研究： 物流的流向規(guī)律。即物流流向的組織與優(yōu)化，物流流向的控制技術(shù)等。1.3 圍繞物流要素需要研究的問題 從流量的角度看，主要研究： 如何在物流過程中，以盡可能少的流量，尤其是盡可能少的中間庫存（在庫庫存和在途庫存），滿足末端消費者的需求。因此，要研究零庫存技術(shù)、jit技術(shù)以及其他與

4、庫存控制有關(guān)的技術(shù)。 在流程方面，主要研究： 要配合生產(chǎn)資源的配置、銷售網(wǎng)絡(luò)的布局來研究如何使物流流程最短，尤其是在給定的物流網(wǎng)絡(luò)情況下，如何使物流路徑最短。 從物流各要素的協(xié)調(diào)來看，主要研究： 物流各要素的關(guān)系，物流要素的集成與協(xié)調(diào)技術(shù)等。1.4 圍繞建立物流系統(tǒng)需要研究的問題 物流集成是現(xiàn)代物流與傳統(tǒng)儲運的本質(zhì)區(qū)別，要將儲存、運輸?shù)任锪飨到y(tǒng)所包含的各個具體功能集成起來不是一件容易的事。物流學(xué)科要研究： 物流系統(tǒng)界定的原則與標(biāo)準，物流系統(tǒng)的功能、資源、組織，運作等的集成規(guī)律，比如集成的條件、模式、技術(shù)及具體措施等。 當(dāng)物流系統(tǒng)能夠很好地集成之后，還要對物流系統(tǒng)與商流系統(tǒng)、制造系統(tǒng)、客戶服務(wù)系

5、統(tǒng)等進行集成，越是能夠在更大的范圍內(nèi)進行集成，意義就越大， 這項研究對物流學(xué)科體系的建立具有戰(zhàn)略意義。2.物流學(xué)的學(xué)科性質(zhì) 根據(jù)物流學(xué)的研究內(nèi)容，可以看出物流學(xué)屬于經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、工學(xué)和理學(xué)等互相交叉的新興學(xué)科。此外，物流學(xué)科還與其他許多學(xué)科有關(guān)聯(lián)，如哲學(xué)、法學(xué)等。但就物流學(xué)科整體而言，它是具有以上四種屬性的新型交叉型學(xué)科，而且，不能輕率地說物流學(xué)科主要是屬于哪一種屬性。 比如，從宏觀管理的角度，物流學(xué)科的主要屬性應(yīng)該是經(jīng)濟學(xué)屬性；從企業(yè)管理的層面，主要屬性應(yīng)該是管理學(xué)屬性；從運作層面來講應(yīng)該是工學(xué)屬性。顯然，側(cè)重點一變，物流學(xué)科的屬性可能將發(fā)生變化。 2.1 經(jīng)濟學(xué)屬性 物流學(xué)科研究大量的物

6、流資源配置優(yōu)化、物流市場的供給與需求、政府對物流的管理、物流的發(fā)展與增長等問題，而解決這些問題靠的是經(jīng)濟學(xué)理論在物流中的具體應(yīng)用。 物流涉及到許多經(jīng)濟學(xué)類專業(yè)，比如經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟與貿(mào)易等。2.2 管理學(xué)屬性 物流活動是由特定的組織來完成的，而“管理是一切組織的根本”。企業(yè)的物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計、物流業(yè)務(wù)的具體運作、物流過程的控制、物流效益的考核與評估等都屬于管理范疇，需要管理學(xué)理論的指導(dǎo)。 物流與許多管理學(xué)類專業(yè)有關(guān)，如工程管理、工業(yè)工程、信息管理、工商管理、市場營銷、會計學(xué)、財務(wù)管理等。2.3 工學(xué)屬性 現(xiàn)代物流是一個技術(shù)含量很高的產(chǎn)業(yè)。國外許多大型配送中心，都需要高度自動化的物流設(shè)施。 物

7、流設(shè)施建設(shè)前，需要大量的工程技術(shù)人員進行分析和設(shè)計，建成后需要工程技術(shù)人員進行維護和管理。 物流系統(tǒng)的分析、設(shè)計、和管理都涉及大量的工程和技術(shù)，因此物流學(xué)涉及到工學(xué)類的許多專業(yè)。比如機械、建筑、電子、信息、材料等。2.4 理學(xué)屬性 物流的流體是商品，各種商品的物理、化學(xué)、生物特征不完全相同。照顧好顧客就要照顧好將要配送給顧客的商品，商品的檢驗、養(yǎng)護、鑒定、流通加工等作業(yè)環(huán)節(jié)都需要諸如數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等的指導(dǎo)。 3.物流學(xué)的研究目的 （1） 促進物流學(xué)科的發(fā)展 同其他學(xué)科的發(fā)展一樣，物流學(xué)科從提出到基本建立學(xué)科體系，再到學(xué)科的完善，要經(jīng)過很長的歷程。 目前,物流學(xué)的研究才剛剛起步，大量的問題還沒

8、有研究清楚，需要更多的人進行更多的研究，物流學(xué)科需要大力發(fā)展，尤其在學(xué)科發(fā)展的初期，物流研究是最為重要的。（2）培養(yǎng)物流人才，提高從業(yè)員素質(zhì) 研究成果傳播的最佳辦法就是培養(yǎng)人才，從古至今都是如此。物流學(xué)科的發(fā)展必然要有人才培養(yǎng)作為手段，物流學(xué)科的人才培養(yǎng)在中國已經(jīng)開始，但是規(guī)模很小，中國的高級物流管理人才在21世紀的上半葉將會十分稀缺。 因此，建立物流學(xué)科，大力培養(yǎng)物流專業(yè)人才，使物流研究與物流人才培養(yǎng)互相促進，是中國經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要。（3）促進物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和競爭力的提高 具體而言，物流學(xué)科研究對物流產(chǎn)業(yè)可以起到以下作用：提高物流系統(tǒng)的服務(wù)水平；降低物流系統(tǒng)的服務(wù)成本；充分利用物流系統(tǒng)的資

9、源；實現(xiàn)企業(yè)、社會的長遠發(fā)展目標(biāo)；促進物流產(chǎn)業(yè)宏觀管理水平的提高，進而促進物流產(chǎn)業(yè)的競爭力的提高，為中國在加入wto后國民經(jīng)濟的快速發(fā)展提供良好的物流支持。 基本方法 基本原理 基本假設(shè) 基本技術(shù) 流流流流通通通通 制制制制造造造造 供供供供應(yīng)應(yīng)應(yīng)應(yīng) 消消消消費費費費 基本概念 管理學(xué)管理學(xué) 經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué) 系統(tǒng)論系統(tǒng)論 運運運運籌籌籌籌學(xué)學(xué)學(xué)學(xué) 4. 物流學(xué)的理論體系物流學(xué)的理論體系第一層：物流學(xué)科體系的核心 物流學(xué)科體系的核心是物流系統(tǒng)的基本概念，這是由一組最關(guān)鍵的核心概念組成的。這些概念可能還需要經(jīng)過很長一段時間才能完善，但是它們是存在的，比如物流、配送、物流中心、配送中心等等。要理解物流

10、，必須借助于這些概念，物流學(xué)科體系的所有其他組成部分都是通過這些概念來表現(xiàn)并且由此而展開的。這些概念是人類在逐步歸納和綜合幾千年的社會實踐基礎(chǔ)上抽象出來的，當(dāng)這些概念足夠穩(wěn)定，其內(nèi)涵和外延能夠被準確地表達的時候，說明以這些概念體系為基礎(chǔ)演繹出一個學(xué)科的時機已經(jīng)成熟。這一層是物流學(xué)科體系的基本內(nèi)核。第二層：物流學(xué)科體系的四大支柱 即物流學(xué)科體系的基本假設(shè)、基本原理、基本技術(shù)和基本方法. 這四大支柱與物流學(xué)科體系的核心概念一起演繹出物流學(xué)科體系的基本框架。物流的核心概念和這四大支柱組成了物流學(xué)科體系的主要理論，這層次是物流學(xué)科體系的基本內(nèi)含。第三層：物流學(xué)科體系的理論基礎(chǔ) 物流學(xué)科的建立，本身依賴

11、于其他已經(jīng)成熟的學(xué)科作為自己的理論基礎(chǔ)，物流理論就是在這些理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，這也是物流與其他相關(guān)學(xué)科聯(lián)系的具體反映。 與物流學(xué)科構(gòu)成最緊密聯(lián)系的理論主要有四類：系統(tǒng)論、運籌學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)。第四層：物流學(xué)科體系的相關(guān)學(xué)科 現(xiàn)代物流的運作和管理都依賴于現(xiàn)代化的技術(shù)手段和條件，研究這些技術(shù)或手段的學(xué)科就成為物流學(xué)科體系的相關(guān)學(xué)科，比如電子、電氣及信息類學(xué)科對現(xiàn)代物流的作用越來越顯著，這些學(xué)科對其他許多學(xué)科都起類似的作用，因此作為物流學(xué)科的相關(guān)學(xué)科來處理。 以上四個層次形成的物流學(xué)科體系框架與供應(yīng)、制造、流通和消費四大環(huán)節(jié)具有緊密的聯(lián)系，因為物流活動發(fā)生在供應(yīng)、制造、流通和消費所有環(huán)節(jié)，所以

12、，物流學(xué)科的研究對象就是供應(yīng)、制造，流通和消費活動中的物流問題。5. 物流學(xué)的主要觀點 商物分離(商物分流) 黑大陸和物流冰山說 第三個利潤源說 效益背反說 成本中心說 利潤中心說 服務(wù)中心說 戰(zhàn)略說 5.1 商物分離(商物分流) 所謂商物分離，是指流通中的商業(yè)流通和實物流通各自按照自己的規(guī)律和渠道獨立運動。 從來，商流、物流是緊密地結(jié)合在一起的。商品交易一次，商品實體便發(fā)生一次運動，兩者共同在流通過程中運動，但是運動形式不同。甚至今日，這種情況仍不少見。 商物分離是物流科學(xué)賴以存在的先決條件。二次大戰(zhàn)后，商業(yè)流通和實物流通出現(xiàn)了明顯的分離，從不同形式逐漸變成了兩個有一定獨立運動能力的不同運動

13、過程，這就是所稱的“商物分離”。 “商”，指“商流”即商業(yè)性交易，實際是商品價值運動，是商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓；“物”即“物流”，是商品實體的流通。 生產(chǎn)者生產(chǎn)者 用戶用戶 經(jīng)營者經(jīng)營者 a 經(jīng)營者經(jīng)營者 b 商流商流 1 商流商流 2 商流商流 3 物流物流 分離后 生產(chǎn)者生產(chǎn)者 用戶用戶 經(jīng)營者經(jīng)營者 a 經(jīng)經(jīng)營者營者 b 物流物流 1 商流商流 1 物流物流 2 商流商流 2 物流物流 3 商流商流 3 分離前 例：商物分離形式 5.1 商物分離(商物分流) 商流和物流也有其不同的物質(zhì)基礎(chǔ)和不同的社會形態(tài)。從馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)角度看，在流通這一統(tǒng)一體中，商流明顯偏重于經(jīng)濟關(guān)系、分配關(guān)系、權(quán)力

14、關(guān)系，因而屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇。而物流明顯偏重于工具、裝備、設(shè)施及技術(shù)，因而屬于生產(chǎn)力范疇。 商物分離實際是流通總體中的專業(yè)分工，職能分工，是通過這種分工實現(xiàn)大生產(chǎn)式的社會再生產(chǎn)的產(chǎn)物。這是物流科學(xué)中重要的新觀念。 物流科學(xué)正是在商物分離基礎(chǔ)上才得以對物流進行獨立的考察，進而形成的科學(xué)。5.2 黑大陸和物流冰山說 著名管理學(xué)權(quán)威pf德魯克曾經(jīng)講過：“流通是經(jīng)濟領(lǐng)域里的黑暗大陸”.德魯克泛指的是流通，由于流通領(lǐng)域中物流活動的模糊性尤其突出，是流通領(lǐng)域中人們更認識不清的領(lǐng)域，所以 “黑大陸”說法現(xiàn)主要針對物流而言。 物流冰山說是日本早稻田大學(xué)西澤修教授提出來的。他研究物流成本時發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行的財務(wù)會計制度

15、和會計核算方法都不可能掌握物流費用的實際情況，因而人們對物流費用的了解是一片空白，甚至有很大的虛假性。他把這種情況比做“物流冰山”。冰山的特點，是大部分沉在水面之下，而露出水面的僅是冰山的一角。5.3 第三利潤源泉說 生產(chǎn)領(lǐng)域創(chuàng)造利潤的“第一源泉”（物質(zhì)資源的節(jié)約）和“第二源泉”（勞動消耗的降低）已幾乎開發(fā)殆盡，漸趨枯竭。 人們轉(zhuǎn)向流通領(lǐng)域。商品流通由物流、商流和信息流組成，而商流和信息流一般不會創(chuàng)造新的價值，所以物流成了眾人矚目的焦點，成為企業(yè)的“第三利潤源泉”。 物流被看作 “降低成本的最后邊界”。5.4 效益背反說 效益背反指的是物流的若干功能要素之間存在著損益的矛盾，也即，某一個功能要

16、素的優(yōu)化和利益發(fā)生的同時，必然會存在另一個或另幾個功能要素的利益損失，反之也如此。這是一種此漲彼消，此盈彼虧的現(xiàn)象，雖然在許多領(lǐng)域中這種現(xiàn)象都是存在著的，但物流領(lǐng)域中，這個問題似乎尤其嚴重。 認識物流具有與商流不同特性而獨立運動這一點，是物流科學(xué)走出的第一步;在認識效益背反的規(guī)律之后，物流科學(xué)也就邁出了認識物流功能要素這一步，而尋求解決和克服各功能要素效益背反現(xiàn)象。在系統(tǒng)科學(xué)已形成和普及的時代，必將導(dǎo)致人們尋求物流的總體最優(yōu)化。 效益效益 變化變化 總效益總效益 a 的效益上升的效益上升 b 的效益下降的效益下降 例：效益背反和總體效益 例：例：5.5 成本中心說 成本中心的含義，是物流在整個

17、企業(yè)戰(zhàn)略中，只對企業(yè)營銷活動的成本發(fā)生影響，物流是企業(yè)成本的重要的產(chǎn)生點，因而，解決物流的問題，并不主要是為要搞合理化、現(xiàn)代化，不主要在于支持保障其他活動，而主要是通過物流管理和物流的一系列活動降低成本。所以，成本中心既是指主要成本的產(chǎn)生點，又是指降低成本的關(guān)注點，物流是“降低成本的寶庫”等說法正是這種認識的形象闡述。5.6 利潤中心說 利潤中心的含義，是物流可以為企業(yè)提供大量直接和間接的利潤，是形成企業(yè)經(jīng)營利潤的主要活動。物流也是國民經(jīng)濟中創(chuàng)利的主要活動，表述為“第三個利潤源”。5.7 服務(wù)中心說 服務(wù)中心說代表了美國和歐洲等一些國家學(xué)者對物流的認識。即物流活動最大的作用，并不在于為企業(yè)節(jié)約

18、了消耗，降低了成本或增加了利潤，而是在于提高企業(yè)對用戶的服務(wù)水平進而提高了企業(yè)的競爭能力。因此，他們在使用描述物流的詞匯上選擇了“后勤”一詞，特別強調(diào)其服務(wù)保障的職能。通過物流的服務(wù)保障，企業(yè)以其整體能力來壓縮成本增加利潤。5.8 戰(zhàn)略說 戰(zhàn)略說是盛行的說法，學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界越來越多的人已逐漸認識到，物流更具有戰(zhàn)略性，是企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略而不是一項具體的任務(wù)。應(yīng)該說這種看法把物流放在了很高的位置，企業(yè)戰(zhàn)略是什么呢？是生存和發(fā)展。物流會影響企業(yè)總體的生存和發(fā)展，而不是在哪個環(huán)節(jié)搞得合理一些，省了幾個錢。6. 如何進行物流研究 充分依靠社會力量集體攻關(guān) 因為物流學(xué)的研究方法是經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、工學(xué)、理學(xué)研

19、究方法的集成，涉及面廣，影響國民經(jīng)濟環(huán)節(jié)多。 重視深入實際、現(xiàn)場調(diào)查 具體問題研究方法應(yīng)依目的與內(nèi)容而定。 加強國際學(xué)術(shù)交流 關(guān)注國內(nèi)外最新理論研究成果。7. 相關(guān)學(xué)科的研究方法各有側(cè)重 經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)的研究方法偏重實證分析、規(guī)范分析、案例分析(也可歸為實證分析)、圖表分析、經(jīng)濟計量、系統(tǒng)分析等。 工學(xué)、理學(xué)的研究方法偏重采用模擬、試驗、觀察與觀測、公式、定理等。 物流學(xué)科還將采用各個學(xué)科都要采用的研究方法：系統(tǒng)科學(xué)的基本原理、唯物辯證法、分析與綜合、歸納與演繹、數(shù)據(jù)采集與分析、優(yōu)化方法以及學(xué)術(shù)爭論等。8. 物流問題調(diào)查方法 制訂調(diào)查提綱 確定調(diào)查目的: 對某地區(qū)的經(jīng)濟地位與經(jīng)濟功能進行調(diào)查分

20、析，對物流活動進行調(diào)查分析，為規(guī)劃現(xiàn)代物流體系提供基礎(chǔ)資料。 確定調(diào)查內(nèi)容: 調(diào)查某區(qū)周邊地區(qū)物流和經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r， 調(diào)查經(jīng)濟及地理狀況， 調(diào)查某區(qū)及周邊地區(qū)物流設(shè)施等情況。 確定調(diào)查時間：2000年10月2001年1月8. 物流問題調(diào)查方法 制作調(diào)查表 確定調(diào)查分組 (按對象或區(qū)域分類） 按區(qū)域分成2組，再按對象分成2組。 確定各組的調(diào)查目的 確定各組的調(diào)查項目及詳細內(nèi)容8. 物流問題調(diào)查方法 現(xiàn)場調(diào)查實施 事前：組成調(diào)查組及確定負責(zé)人 事前：分析調(diào)查表的具體項目和內(nèi)容 選擇、確定必須進行的調(diào)查項目因為 沒有這些資料，進一步的研究無法開展。 實施調(diào)查且確保最少、有效、回收量 按調(diào)查單位，撰寫調(diào)查報告8. 物流問題調(diào)查方法 整理分析調(diào)查資料 調(diào)查資料分類整理 資料歸檔存放 撰寫調(diào)查報告 總結(jié)調(diào)查情況、分析調(diào)查中出現(xiàn)的問題 提出需要補充調(diào)查的內(nèi)容 根據(jù)現(xiàn)